新三板定向增發(fā)協(xié)議

新三板定向增發(fā)協(xié)議合同編號：__________甲方（以下簡稱“甲方”）：乙方（以下簡稱“乙方”）：第一章定義與術語1.1本協(xié)議中，以下術語具有如下含義：1.1.1“新三板”指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；1.1.2“定向增發(fā)”指甲方為引入投資者而進行的股票發(fā)行；1.1.3“股票”指甲方在新三板定向增發(fā)的股票；1.1.4“投資者”指甲方為本次定向增發(fā)所引進的投資者；1.1.5“協(xié)議”指本新三板定向增發(fā)協(xié)議；1.1.6“法律”指中華人民共和國的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件。第二章合作主體2.1甲方為依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司；2.2乙方為甲方定向增發(fā)的投資者，具備相應的投資能力和資格。第三章定向增發(fā)股票的基本情況3.1甲方同意向乙方定向增發(fā)股票，乙方同意購買甲方發(fā)行的股票；3.2定向增發(fā)的股票數(shù)量為__________股；3.3定向增發(fā)的股票價格為每股人民幣__________元；3.4定向增發(fā)的股票性質(zhì)為普通股，享有同等的權(quán)益。第四章權(quán)利與義務4.1甲方權(quán)利與義務4.1.1甲方應保證本次定向增發(fā)的股票符合法律規(guī)定的條件；4.1.2甲方應按照本協(xié)議約定的時間、數(shù)量和價格向乙方發(fā)行股票；4.1.3甲方應按照法律、法規(guī)的要求向乙方提供本次定向增發(fā)所需的相關資料和信息；4.1.4甲方應保證本次定向增發(fā)的股票在發(fā)行后符合新三板的相關規(guī)定。4.2乙方權(quán)利與義務4.2.1乙方應按照本協(xié)議約定的價格和時間向甲方支付股票款；4.2.2乙方應按照法律、法規(guī)的要求提供與本次定向增發(fā)有關的相關資料和信息；4.2.3乙方應保證本次投資的資金來源合法，且不違反相關法律法規(guī)；4.2.4乙方在股票發(fā)行完成后，享有與其他股東同等的權(quán)益。第五章股票發(fā)行及支付5.1甲方應在協(xié)議生效后__________個工作日內(nèi)，按照本協(xié)議約定的數(shù)量和價格向乙方發(fā)行股票；5.2乙方應在股票發(fā)行前__________個工作日內(nèi)，將股票款支付至甲方指定的賬戶；5.3甲方應在收到乙方支付的全部股票款后__________個工作日內(nèi)，向乙方出具股票發(fā)行憑證；5.4股票發(fā)行完成后，甲方應向乙方提供股票發(fā)行報告，報告應包括本次定向增發(fā)的股票數(shù)量、價格、投資者等信息。第六章股東權(quán)益及股份轉(zhuǎn)讓6.1甲方應保證乙方在股票發(fā)行完成后享有與其他股東同等的權(quán)益，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)等；6.2乙方同意，未經(jīng)甲方書面同意，不得將所持有的甲方股票轉(zhuǎn)讓給第三方；6.3若乙方擬轉(zhuǎn)讓其持有的甲方股票，甲方有優(yōu)先購買權(quán)，購買價格按照市場價格或雙方協(xié)商確定的價格執(zhí)行；6.4乙方轉(zhuǎn)讓股票時應遵守相關法律法規(guī)，并保證受讓方符合新三板投資者適當性管理要求。第七章信息披露7.1甲方應按照法律、法規(guī)及新三板的規(guī)定，及時、準確、完整地披露與本次定向增發(fā)有關的信息；7.2甲方應保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在誤導性陳述或重大遺漏；7.3乙方有權(quán)要求甲方提供與本次定向增發(fā)相關的任何信息，甲方應及時予以提供；7.4甲方應對本次定向增發(fā)過程中的商業(yè)秘密和乙方提供的個人信息保密，除非法律法規(guī)要求披露。第八章爭議解決8.1本協(xié)議項下發(fā)生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；8.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟；8.3本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律；8.4爭議解決過程中，除爭議事項外，本協(xié)議的其他部分應繼續(xù)履行。第九章違約責任9.1如果甲方未按照本協(xié)議約定發(fā)行股票或提供相關信息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定股票發(fā)行總額的__________%；9.2如果乙方未按照本協(xié)議約定支付股票款，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定股票發(fā)行總額的__________%；9.3雙方應承擔因其違約行為導致對方為實現(xiàn)權(quán)利而發(fā)生的合理費用，包括但不限于律師費、訴訟費等。第十章協(xié)議的生效、終止和解除10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效；10.2在股票發(fā)行完成且股票款支付完畢后，本協(xié)議自動終止；10.3在股票發(fā)行前，如雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議；10.4任何一方未履行本協(xié)議項下的義務，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任；10.5本協(xié)議終止或解除后，各方仍應遵守本協(xié)議第七章和第十章的規(guī)定。第十一章股東會決議11.1甲方應在股票發(fā)行前召開股東會，就本次定向增發(fā)事項進行表決；11.2股東會決議應包括但不限于定向增發(fā)的股票數(shù)量、價格、發(fā)行對象等；11.3股東會決議應當符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定；11.4甲方應將股東會決議及時通知乙方。第十二章股票登記及交付12.1甲方應在股票發(fā)行完成后，將乙方所購股票在中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行登記；12.2甲方應在股票登記完成后，向乙方交付股票證書或提供電子股票賬戶信息；12.3甲方應保證股票的登記和交付符合法律、法規(guī)及新三板的相關規(guī)定；12.4乙方應在收到股票后及時進行核對，如有不符，應立即通知甲方。第十三章保密條款13.1雙方應對在本次定向增發(fā)過程中獲知的對方的商業(yè)秘密和機密信息予以保密；13.2保密義務應自本協(xié)議生效之日起持續(xù)至協(xié)議終止或解除后__________年；13.3除非法律法規(guī)要求，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露對方的保密信息；13.4保密義務不適用于公開的或第三方合法獲取的信息。第十四章法律適用和管轄14.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律；14.2雙方因本協(xié)議所發(fā)生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；14.3如果協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟；14.4甲方所在地人民法院為本協(xié)議項下爭議的管轄法院。第十五章其他條款15.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；15.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；15.3本協(xié)議的任何修改或補充均應以書面形式作出，并經(jīng)