投資者關(guān)系管理制度

投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善上海創(chuàng)遠(yuǎn)儀器技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司和投資者之間長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《上海創(chuàng)遠(yuǎn)儀器技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息溝通，并運(yùn)用金融和市場營銷的原理加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條董事會(huì)秘書是公司投資者關(guān)系管理工作的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。第四條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其它合法權(quán)益。第二章投資者關(guān)系管理的目的和原則第五條投資者關(guān)系管理工作的目的是：（一）努力促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第六條投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)系的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門、證券交易所對(duì)公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。在開展投資者關(guān)系管理工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露;（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露;（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，完整地介紹和反映公司的實(shí)際情況，避免過度宣傳和誤導(dǎo);（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理工作的方式方法時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本;（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章投資者關(guān)系管理的對(duì)象、內(nèi)容與方式第七條公司開展投資者關(guān)系管理工作的主要對(duì)象包括：（一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）；（二）證券分析師及行業(yè)分析師；（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。第八條投資者關(guān)系管理工作中，公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的其他經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第九條公司投資者關(guān)系管理工作中，與投資者溝通的主要方式包括：（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)；（三）一對(duì)一溝通；（四）公司網(wǎng)站；（五）電話咨詢；（六）現(xiàn)場參觀；（七）郵寄資料；（八）分析師會(huì)議；（九）業(yè)績說明會(huì)；（十）路演；（十一）中國證監(jiān)會(huì)、北交所允許的其他方式。第十條根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定的信息披露媒體和北交所指定的信息披露網(wǎng)站上公布。第十一條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替信息披露或泄露未公開重大信息。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第十二條公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真。咨詢電話由熟悉情況的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號(hào)碼如發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)予以公布。第十三條公司充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，通過電子郵箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時(shí)予以答復(fù)。公司保障對(duì)公司網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)更新，對(duì)錯(cuò)誤信息及時(shí)給予更正，以避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司網(wǎng)址發(fā)生變更的，公司將及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。第十四條公司在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時(shí)候可以舉行分析師會(huì)議、業(yè)績說明會(huì)或路演活動(dòng)。在進(jìn)行業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。第十五條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通的，實(shí)行預(yù)約制度，由公司統(tǒng)籌安排，公司應(yīng)制定合理的參觀路線，妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，由專人對(duì)參觀人員的提問進(jìn)行回答，并記錄溝通內(nèi)容，相關(guān)記錄材料由董事會(huì)辦公室保存。未經(jīng)允許，禁止一切錄像、拍照。第十六條公司可在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。公司一對(duì)一溝通中，應(yīng)平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。為避免一對(duì)一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將一對(duì)一溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布。第十七條公司可與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通，特定對(duì)象應(yīng)簽署承諾書，由董事會(huì)辦公室保存，承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；（二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；（三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；（四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價(jià)預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；（五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司；（六）明確違反承諾的責(zé)任。第十八條公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告北交所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第十九條公司應(yīng)就以下事項(xiàng)在年度股東大會(huì)召開之日前舉辦年度報(bào)告說明會(huì)予以說明，公司董事長、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、保薦代表人（如有）均應(yīng)當(dāng)出席說明會(huì)：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。召開年度報(bào)告說明會(huì)的，會(huì)議通知公告時(shí)間應(yīng)至少提前2個(gè)交易日，通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第二十條公司實(shí)施再融資計(jì)劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。第四章投資者關(guān)系管理工作的組織和實(shí)施第二十一條公司投資者關(guān)系管理工作由董事會(huì)秘書作為負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，董事會(huì)辦公室作為公司投資者關(guān)系管理的日常工作部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助董事會(huì)秘書做好有關(guān)工作。第二十二條董事會(huì)秘書應(yīng)在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下具體策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。第二十三條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員和相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。在具體進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第二十四條董事會(huì)秘書應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。第二十五條董事會(huì)辦公室作為日常工作部門，主要職責(zé)包括：（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及其變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層；（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)、路演等活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市、掛牌公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第二十六條在不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)秘密的前提下，公司其他高級(jí)管理人員、各職能部門及全體員工均應(yīng)協(xié)助董事會(huì)秘書實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。公司內(nèi)部應(yīng)形成良好的協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。公司董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)歸集公司各部門及附屬企業(yè)的生活經(jīng)營、財(cái)務(wù)、訴訟、仲裁、行政處罰等信息，公司各部門及附屬企業(yè)應(yīng)積極予以配合。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)，應(yīng)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到或知悉公司未公開的重要信息。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二十七條董事會(huì)辦公室是公司面對(duì)投資者的窗口，代表著公司的形象，從事投資者關(guān)系管理的工作人員必須具備如下素質(zhì)：（一）全面了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等，掌握公司各方面的信息；（二）熟悉公司治理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)法律、法規(guī)；（三）了解投資者關(guān)系管理內(nèi)容與程序，熟悉證券市場，了解各種證券市場的運(yùn)作機(jī)制；（四）具有良好的品行，誠實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)、溝通能力和工作責(zé)任心。第二十八條公司投資者關(guān)系管理有關(guān)工作人員應(yīng)按以下規(guī)則接待投資者：（一）對(duì)于以電話、信函、傳真、網(wǎng)站等形式提出問題的投資者，公司董事會(huì)辦公室應(yīng)首先確定其咨詢意圖。對(duì)于咨詢公司重大信息的投資者，如果該等問題所涉及的信息為公開披露信息，應(yīng)及時(shí)予以準(zhǔn)確、完整的回答；如果該等問題所涉及的信息為非公開披露信息，應(yīng)委婉謝絕并告之理由。對(duì)于探詢公司敏感信息的投資者，應(yīng)委婉謝絕并告之理由，對(duì)于投資者非常關(guān)心的重大問題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書報(bào)告；（二）對(duì)于實(shí)地拜訪的投資者，應(yīng)按照如下程序接待：了解確認(rèn)來訪人員的身份及來訪意圖→安排接待方式和接待人員→做好接待準(zhǔn)備和接待登記→接待、洽談、回復(fù)等→投資者關(guān)系管理部門備案。對(duì)于重要的接待，應(yīng)作接待記錄、錄音或錄像；（三）按照對(duì)等原則和重要性原則，安排公司高級(jí)管理人員會(huì)見投資者。到現(xiàn)場考察，需報(bào)請(qǐng)公司高級(jí)管理人員批準(zhǔn)，并確定考察計(jì)劃和陪同人員，被考察單位應(yīng)積極配合；（四）在接待投資者、證券分析師時(shí)，若對(duì)于該問題的回答內(nèi)容個(gè)別的或綜合的等同于提供未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，任何人均必須拒絕回答。證券分析師要求提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，也必須拒絕回答。證券分析師誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)告或報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤的，應(yīng)要求該證券分析師立即更正，并適當(dāng)發(fā)布澄清公告。第二十九條公司投資者關(guān)系管理工作開展實(shí)行檔案化管理，有關(guān)工作人員接待投資者后應(yīng)書面記錄以下內(nèi)容，經(jīng)接待人員簽字后交董事會(huì)辦公室保存：（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）；（四）其他內(nèi)容。第三十條公司歡迎媒體對(duì)公司的經(jīng)營、管理進(jìn)行監(jiān)督。第三十一條公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。第三十二條公司的媒體采訪必須經(jīng)董事長同意，由董事會(huì)秘書統(tǒng)一安排。有關(guān)媒體報(bào)道內(nèi)容須經(jīng)公司董事會(huì)秘書審閱，報(bào)董事長審批，并由公司董事會(huì)辦公室做好記錄、存檔。第三十三條公司應(yīng)對(duì)媒體參加公司的活動(dòng)或股東大會(huì)，進(jìn)行預(yù)約登記管理，報(bào)道內(nèi)容須經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方能刊登。第三十四條對(duì)于重大的尚未公開信息