投資者關(guān)系管理制度

投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善上海創(chuàng)遠(yuǎn)儀器技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱(chēng)“投資者”）之間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司和投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《上海創(chuàng)遠(yuǎn)儀器技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息溝通，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的原理加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條董事會(huì)秘書(shū)是公司投資者關(guān)系管理工作的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。第四條公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其它合法權(quán)益。第二章投資者關(guān)系管理的目的和原則第五條投資者關(guān)系管理工作的目的是：（一）努力促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第六條投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)系的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門(mén)、證券交易所對(duì)公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。在開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露;（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露;（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，完整地介紹和反映公司的實(shí)際情況，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo);（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理工作的方式方法時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本;（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章投資者關(guān)系管理的對(duì)象、內(nèi)容與方式第七條公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作的主要對(duì)象包括：（一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）；（二）證券分析師及行業(yè)分析師；（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。第八條投資者關(guān)系管理工作中，公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的其他經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第九條公司投資者關(guān)系管理工作中，與投資者溝通的主要方式包括：（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)；（三）一對(duì)一溝通；（四）公司網(wǎng)站；（五）電話(huà)咨詢(xún)；（六）現(xiàn)場(chǎng)參觀；（七）郵寄資料；（八）分析師會(huì)議；（九）業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)；（十）路演；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北交所允許的其他方式。第十條根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定的信息披露媒體和北交所指定的信息披露網(wǎng)站上公布。第十一條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替信息披露或泄露未公開(kāi)重大信息。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第十二條公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話(huà)和傳真。咨詢(xún)電話(huà)由熟悉情況的專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線(xiàn)路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)。咨詢(xún)電話(huà)號(hào)碼如發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)予以公布。第十三條公司充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，通過(guò)電子郵箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)予以答復(fù)。公司保障對(duì)公司網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)更新，對(duì)錯(cuò)誤信息及時(shí)給予更正，以避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司網(wǎng)址發(fā)生變更的，公司將及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。第十四條公司在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時(shí)候可以舉行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)。在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問(wèn)可回答范圍，若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。第十五條機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通的，實(shí)行預(yù)約制度，由公司統(tǒng)籌安排，公司應(yīng)制定合理的參觀路線(xiàn)，妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，由專(zhuān)人對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答，并記錄溝通內(nèi)容，相關(guān)記錄材料由董事會(huì)辦公室保存。未經(jīng)允許，禁止一切錄像、拍照。第十六條公司可在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。公司一對(duì)一溝通中，應(yīng)平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。為避免一對(duì)一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將一對(duì)一溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布。第十七條公司可與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通，特定對(duì)象應(yīng)簽署承諾書(shū)，由董事會(huì)辦公室保存，承諾書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）承諾不故意打探公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)；（二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券；（三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開(kāi)重大信息，除非公司同時(shí)披露該信息；（四）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；（五）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司；（六）明確違反承諾的責(zé)任。第十八條公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告北交所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得對(duì)外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買(mǎi)賣(mài)公司證券。第十九條公司應(yīng)就以下事項(xiàng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)之日前舉辦年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)予以說(shuō)明，公司董事長(zhǎng)、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、保薦代表人（如有）均應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的，會(huì)議通知公告時(shí)間應(yīng)至少提前2個(gè)交易日，通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。第二十條公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中（包括非公開(kāi)發(fā)行），向特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。第四章投資者關(guān)系管理工作的組織和實(shí)施第二十一條公司投資者關(guān)系管理工作由董事會(huì)秘書(shū)作為負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，董事會(huì)辦公室作為公司投資者關(guān)系管理的日常工作部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好有關(guān)工作。第二十二條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下具體策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。第二十三條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員和相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。在具體進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)對(duì)活動(dòng)相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第二十四條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。第二十五條董事會(huì)辦公室作為日常工作部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及其變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層；（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)、路演等活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪(fǎng)，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市、掛牌公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第二十六條在不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)秘密的前提下，公司其他高級(jí)管理人員、各職能部門(mén)及全體員工均應(yīng)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。公司內(nèi)部應(yīng)形成良好的協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。公司董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)歸集公司各部門(mén)及附屬企業(yè)的生活經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟、仲裁、行政處罰等信息，公司各部門(mén)及附屬企業(yè)應(yīng)積極予以配合。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)，應(yīng)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到或知悉公司未公開(kāi)的重要信息。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工不得在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二十七條董事會(huì)辦公室是公司面對(duì)投資者的窗口，代表著公司的形象，從事投資者關(guān)系管理的工作人員必須具備如下素質(zhì)：（一）全面了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等，掌握公司各方面的信息；（二）熟悉公司治理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)法律、法規(guī)；（三）了解投資者關(guān)系管理內(nèi)容與程序，熟悉證券市場(chǎng)，了解各種證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)、溝通能力和工作責(zé)任心。第二十八條公司投資者關(guān)系管理有關(guān)工作人員應(yīng)按以下規(guī)則接待投資者：（一）對(duì)于以電話(huà)、信函、傳真、網(wǎng)站等形式提出問(wèn)題的投資者，公司董事會(huì)辦公室應(yīng)首先確定其咨詢(xún)意圖。對(duì)于咨詢(xún)公司重大信息的投資者，如果該等問(wèn)題所涉及的信息為公開(kāi)披露信息，應(yīng)及時(shí)予以準(zhǔn)確、完整的回答；如果該等問(wèn)題所涉及的信息為非公開(kāi)披露信息，應(yīng)委婉謝絕并告之理由。對(duì)于探詢(xún)公司敏感信息的投資者，應(yīng)委婉謝絕并告之理由，對(duì)于投資者非常關(guān)心的重大問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告；（二）對(duì)于實(shí)地拜訪(fǎng)的投資者，應(yīng)按照如下程序接待：了解確認(rèn)來(lái)訪(fǎng)人員的身份及來(lái)訪(fǎng)意圖→安排接待方式和接待人員→做好接待準(zhǔn)備和接待登記→接待、洽談、回復(fù)等→投資者關(guān)系管理部門(mén)備案。對(duì)于重要的接待，應(yīng)作接待記錄、錄音或錄像；（三）按照對(duì)等原則和重要性原則，安排公司高級(jí)管理人員會(huì)見(jiàn)投資者。到現(xiàn)場(chǎng)考察，需報(bào)請(qǐng)公司高級(jí)管理人員批準(zhǔn)，并確定考察計(jì)劃和陪同人員，被考察單位應(yīng)積極配合；（四）在接待投資者、證券分析師時(shí)，若對(duì)于該問(wèn)題的回答內(nèi)容個(gè)別的或綜合的等同于提供未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，任何人均必須拒絕回答。證券分析師要求提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的股價(jià)敏感資料，也必須拒絕回答。證券分析師誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)告或報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤的，應(yīng)要求該證券分析師立即更正，并適當(dāng)發(fā)布澄清公告。第二十九條公司投資者關(guān)系管理工作開(kāi)展實(shí)行檔案化管理，有關(guān)工作人員接待投資者后應(yīng)書(shū)面記錄以下內(nèi)容，經(jīng)接待人員簽字后交董事會(huì)辦公室保存：（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；（二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容；（三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況（如有）；（四）其他內(nèi)容。第三十條公司歡迎媒體對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、管理進(jìn)行監(jiān)督。第三十一條公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。第三十二條公司的媒體采訪(fǎng)必須經(jīng)董事長(zhǎng)同意，由董事會(huì)秘書(shū)統(tǒng)一安排。有關(guān)媒體報(bào)道內(nèi)容須經(jīng)公司董事會(huì)秘書(shū)審閱，報(bào)董事長(zhǎng)審批，并由公司董事會(huì)辦公室做好記錄、存檔。第三十三條公司應(yīng)對(duì)媒體參加公司的活動(dòng)或股東大會(huì)，進(jìn)行預(yù)約登記管理，報(bào)道內(nèi)容須經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方能刊登。第三十四條對(duì)于重大的尚未公開(kāi)信息