法律合同審查指南

法律合同審查指南TOC\o"1-2"\h\u16054第1章總則 344121.1合同審查的基本原則 3213911.1.1合法性原則：合同審查應保證合同內(nèi)容符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，尊重社會公德，不得含有違法、違規(guī)條款。 4183871.1.2合理性原則：合同審查應關注合同條款是否公平、合理，避免顯失公平、權利義務嚴重失衡的情況。 4159931.1.3明確性原則：合同條款應當表述清晰、明確，避免含糊其辭、產(chǎn)生歧義。 442611.1.4完善性原則：合同審查應保證合同條款內(nèi)容完整，涵蓋合同各方當事人的權利義務，以及合同履行過程中的關鍵環(huán)節(jié)。 498521.2合同審查的范圍與對象 4296511.2.1合同審查的范圍：合同審查包括但不限于合同主體、合同內(nèi)容、合同形式、合同效力、合同履行、合同變更和解除、違約責任等方面。 48741.2.2合同審查的對象：合同審查的對象包括各類合同，如買賣合同、租賃合同、勞動合同、技術服務合同等。 4166991.3合同審查的流程與要點 419761.3.1合同審查的流程： 490611.3.2合同審查的要點： 430243第2章合同形式與結(jié)構審查 5294452.1合同形式審查 5106852.1.1合同類型確認 559962.1.2合同書面形式要求 528272.1.3合同形式合法性 5254972.2合同結(jié)構審查 5172402.2.1合同標題審查 573782.2.2合同正文結(jié)構審查 5182882.2.3合同條款順序?qū)彶?6324822.2.4合同附件審查 6238992.3合同條款的完整性 6295542.3.1合同主體條款審查 673822.3.2合同標的條款審查 674562.3.3合同數(shù)量、質(zhì)量條款審查 6103872.3.4合同價格、支付方式條款審查 672222.3.5合同履行期限、地點、方式條款審查 637262.3.6合同違約責任條款審查 6251362.3.7合同爭議解決條款審查 6286652.3.8合同其他條款審查 621116第3章當事人主體資格審查 6218983.1當事人資質(zhì)審查 687183.1.1合法性審查 6315323.1.2主體資格證明文件審查 7135033.1.3行業(yè)資質(zhì)審查 7303193.2當事人授權審查 7283123.2.1授權委托書審查 7299833.2.2法定代表人或負責人審查 7246913.2.3委托代理人審查 7322363.3當事人履約能力評估 7129493.3.1財務狀況評估 7110233.3.2商譽及信譽評估 713283.3.3項目經(jīng)驗及業(yè)績評估 7223473.3.4人員及設備配置評估 7322453.3.5合同履行風險評估 814265第4章合同內(nèi)容審查 8130754.1合同標的審查 8289974.1.1標的合法性與明確性 8264584.1.2標的的數(shù)量和質(zhì)量 8283614.2價格與支付方式審查 8267224.2.1價格條款 894994.2.2支付方式 899444.3履行期限與履行地點審查 873174.3.1履行期限 888144.3.2履行地點 950904.3.3違約責任 919961第五章權利義務條款審查 9281715.1當事人權利審查 9301425.1.1審查要點 9281905.1.2審查方法 9166455.2當事人義務審查 1053525.2.1審查要點 10290335.2.2審查方法 10229315.3權利義務平衡性分析 10218885.3.1分析方法 10317885.3.2審查要點 1020932第6章違約責任條款審查 10269686.1違約行為界定 10148356.2違約責任承擔方式 1183946.3違約金及賠償標準 11179816.3.1違約金 11235976.3.2賠償標準 112800第7章爭議解決條款審查 12252517.1爭議解決方式選擇 12201037.2訴訟管轄條款審查 1253907.3仲裁條款審查 1214672第8章合同效力與變更、解除審查 13250138.1合同效力審查 13294328.1.1審查合同主體 135218.1.2審查合同內(nèi)容 1396638.1.3審查合同形式 13152488.1.4審查合同意思表示 13235998.2合同變更審查 13259328.2.1審查變更的合法性 1354998.2.2審查變更程序 13156268.2.3審查變更的效力 1335778.3合同解除審查 13134428.3.1審查解除的合法性 13256888.3.2審查解除程序 13236048.3.3審查解除后的權利義務 14188068.3.4審查解除的效力 146088.3.5審查解除與賠償 146152第9章合同的履行與驗收 1437259.1履行條件與程序?qū)彶?14231599.1.1審查合同中約定的履行條件是否明確、合理，是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。重點關注以下方面： 1498509.1.2審查合同履行程序是否合法、合規(guī)，包括但不限于以下方面： 14144899.2驗收標準與方式審查 14203419.2.1審查合同中約定的驗收標準是否明確、合理，是否符合國家或行業(yè)標準。重點關注以下方面： 14215479.2.2審查合同中約定的驗收方式是否合理、合法，包括但不限于以下方面： 1559809.3履行中的風險防范 1546719.3.1分析合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險，并提出針對性的防范措施。重點關注以下方面： 15273649.3.2審查合同中是否對履行過程中的風險防范進行了明確約定，包括但不限于以下方面： 15251第10章合同附件與審查記錄 151096610.1合同附件審查 151749210.1.1審查原則 152466710.1.2審查內(nèi)容 15248210.2審查記錄與歸檔 161243910.2.1審查記錄 161679710.2.2歸檔 162921110.3合同審查報告編寫要點 16611310.3.1報告結(jié)構 16690910.3.2報告內(nèi)容 16967910.3.3報告要求 17第1章總則1.1合同審查的基本原則1.1.1合法性原則：合同審查應保證合同內(nèi)容符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，尊重社會公德，不得含有違法、違規(guī)條款。1.1.2合理性原則：合同審查應關注合同條款是否公平、合理，避免顯失公平、權利義務嚴重失衡的情況。1.1.3明確性原則：合同條款應當表述清晰、明確，避免含糊其辭、產(chǎn)生歧義。1.1.4完善性原則：合同審查應保證合同條款內(nèi)容完整，涵蓋合同各方當事人的權利義務，以及合同履行過程中的關鍵環(huán)節(jié)。1.2合同審查的范圍與對象1.2.1合同審查的范圍：合同審查包括但不限于合同主體、合同內(nèi)容、合同形式、合同效力、合同履行、合同變更和解除、違約責任等方面。1.2.2合同審查的對象：合同審查的對象包括各類合同，如買賣合同、租賃合同、勞動合同、技術服務合同等。1.3合同審查的流程與要點1.3.1合同審查的流程：（1）了解合同背景：了解合同各方當事人的基本情況、合同目的、合同簽訂過程等。（2）審查合同條款：逐條審查合同條款，保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)、合同目的和各方當事人意愿。（3）核實合同附件：檢查合同附件是否齊全、與合同條款相符，并對附件內(nèi)容進行審查。（4）提出審查意見：針對合同存在的問題，提出具體的修改意見或建議。1.3.2合同審查的要點：（1）合同主體：確認合同各方當事人的主體資格，保證其具備相應的民事行為能力。（2）合同內(nèi)容：審查合同條款是否合法、合理、明確，關注關鍵條款如標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限等。（3）合同效力：確認合同是否符合生效條件，如合同形式、合同當事人意思表示等。（4）合同履行：審查合同履行過程中的權利義務分配，關注履行期限、履行地點、履行方式等。（5）違約責任：保證違約責任條款明確、合理，符合法律法規(guī)的規(guī)定。（6）爭議解決：審查爭議解決方式是否明確、合法，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。（7）其他條款：關注合同中的保密條款、知識產(chǎn)權條款、適用法律等，保證其合法、合理。第2章合同形式與結(jié)構審查2.1合同形式審查2.1.1合同類型確認在合同形式審查階段，首先應對合同的類型進行確認。根據(jù)我國法律規(guī)定，合同可分為書面、口頭以及其他形式。審查時應保證合同類型符合法律法規(guī)要求，對于應當采用書面形式的合同，不得以口頭或其他形式替代。2.1.2合同書面形式要求對于書面合同，審查時應關注以下方面：（1）合同文本是否清晰、完整，無涂改、遺漏；（2）合同各方的簽字、蓋章是否齊全；（3）合同簽訂日期是否明確；（4）合同附件是否齊全，與正文內(nèi)容是否一致。2.1.3合同形式合法性審查合同形式是否符合我國法律法規(guī)的規(guī)定，包括但不限于合同雙方的主體資格、合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)等。2.2合同結(jié)構審查2.2.1合同標題審查審查合同標題是否明確、簡練，能夠準確反映合同的性質(zhì)和內(nèi)容。2.2.2合同正文結(jié)構審查合同正文應包括以下基本部分：（1）首部：合同雙方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息；（2）合同條款的具體內(nèi)容；（3）尾部：合同簽訂日期、簽字、蓋章等。2.2.3合同條款順序?qū)彶閷彶楹贤瑮l款的順序是否合理，是否符合邏輯，便于閱讀和理解。2.2.4合同附件審查審查合同附件是否與正文內(nèi)容一致，附件中的條款是否具有法律效力。2.3合同條款的完整性2.3.1合同主體條款審查審查合同雙方的主體資格是否符合法律法規(guī)要求，包括但不限于企業(yè)法人、個體工商戶、自然人等。2.3.2合同標的條款審查審查合同標的是否明確、具體，是否符合法律法規(guī)的要求。2.3.3合同數(shù)量、質(zhì)量條款審查審查合同中的數(shù)量、質(zhì)量條款是否明確，是否符合國家標準或行業(yè)規(guī)定。2.3.4合同價格、支付方式條款審查審查合同價格是否合理，支付方式是否明確，是否符合我國法律法規(guī)的規(guī)定。2.3.5合同履行期限、地點、方式條款審查審查合同履行期限、地點、方式是否明確，是否符合法律法規(guī)的要求。2.3.6合同違約責任條款審查審查合同違約責任條款是否明確，違約責任的承擔是否合理。2.3.7合同爭議解決條款審查審查合同爭議解決方式是否明確，是否符合我國法律法規(guī)的規(guī)定。2.3.8合同其他條款審查審查合同中其他特殊條款，如保密條款、知識產(chǎn)權條款等，是否符合法律法規(guī)要求。第3章當事人主體資格審查3.1當事人資質(zhì)審查3.1.1合法性審查在合同審查過程中，首先應對當事人的合法性進行審查。主要內(nèi)容包括：當事人是否具有獨立的法人資格，是否具備有效的營業(yè)執(zhí)照或其他經(jīng)營許可證明，以及是否存在被吊銷或注銷等情況。3.1.2主體資格證明文件審查審查當事人提供的主體資格證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等，確認其真實性、合法性和有效性。3.1.3行業(yè)資質(zhì)審查針對特定行業(yè)或業(yè)務領域的合同，需審查當事人是否具備相應的行業(yè)資質(zhì)，如建筑企業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證等。3.2當事人授權審查3.2.1授權委托書審查審查當事人授權委托書，確認授權范圍、授權期限及授權代表的身份信息，保證授權行為合法有效。3.2.2法定代表人或負責人審查審查合同簽訂方的法定代表人或負責人身份，確認其身份真實性及是否有權代表當事人簽訂合同。3.2.3委托代理人審查對委托代理人進行審查，包括但不限于代理人的身份證明、授權委托書等，以保證代理人有權代表當事人簽訂合同。3.3當事人履約能力評估3.3.1財務狀況評估審查當事人的財務報表、審計報告等財務資料，評估其財務狀況，以判斷其履約能力。3.3.2商譽及信譽評估通過查詢企業(yè)信用報告、行業(yè)評價等途徑，了解當事人的商譽和信譽狀況，作為評估其履約能力的參考。3.3.3項目經(jīng)驗及業(yè)績評估針對項目類合同，審查當事人過往的項目經(jīng)驗及業(yè)績，評估其在該領域的專業(yè)能力和履約能力。3.3.4人員及設備配置評估針對需人員或設備支持的合同，審查當事人的人員及設備配置情況，以保證其具備履行合同的能力。3.3.5合同履行風險評估結(jié)合合同條款，分析當事人可能面臨的合同履行風險，如法律風險、市場風險等，并對其進行評估。第4章合同內(nèi)容審查4.1合同標的審查4.1.1標的合法性與明確性在審查合同標的時，應首先確認標的是否符合我國法律法規(guī)的規(guī)定，不得涉及違法違規(guī)內(nèi)容。同時合同標的應具有明確性，避免使用模糊不清的描述，保證雙方對標的的理解一致。4.1.2標的的數(shù)量和質(zhì)量審查合同標的的數(shù)量和質(zhì)量時，應注意以下方面：（1）數(shù)量應具體、明確，避免使用模糊詞語；（2）質(zhì)量標準應明確，符合國家或行業(yè)規(guī)定，如有特殊要求，應在合同中詳細說明；（3）標的的數(shù)量和質(zhì)量變更，應遵循合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。4.2價格與支付方式審查4.2.1價格條款審查價格條款時，應關注以下方面：（1）價格應符合市場價格水平，避免顯失公平；（2）價格條款應明確，包括計價方式、價格調(diào)整機制等；（3）如涉及定價或指導價，應符合相關規(guī)定。4.2.2支付方式審查支付方式時，應注意以下方面：（1）支付方式應合法、明確，符合雙方約定；（2）支付期限應合理，避免過長的支付期限；（3）預付款、進度款、尾款的支付比例和條件應明確。4.3履行期限與履行地點審查4.3.1履行期限審查履行期限時，應關注以下方面：（1）履行期限應明確、合理，保證雙方有足夠的時間履行合同；（2）如涉及多個階段或多個標的同時履行，應明確各階段或各標的的履行期限；（3）履行期限的變更，應遵循合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。4.3.2履行地點審查履行地點時，應注意以下方面：（1）履行地點應明確、具體，便于雙方履行合同；（2）如涉及多個履行地點，應明確各地點的職責和分工；（3）履行地點的變更，應遵循合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。4.3.3違約責任在合同中，應明確雙方違反履行期限和履行地點約定的違約責任，包括違約金的計算、賠償范圍等。同時違約責任應合理、明確，符合法律規(guī)定。第五章權利義務條款審查權利義務條款作為合同的核心內(nèi)容，對于維護當事人合法權益、明確各方責任。本章將從當事人權利審查、當事人義務審查以及權利義務平衡性分析三個方面，對合同中的權利義務條款進行詳細審查。5.1當事人權利審查5.1.1審查要點在審查當事人權利時，應關注以下要點：（1）權利的合法性：保證當事人所享有的權利符合我國法律法規(guī)的規(guī)定；（2）權利的明確性：權利條款應具體、明確，避免產(chǎn)生歧義；（3）權利的可操作性：權利條款應具備可操作性，便于當事人在實際履行中予以執(zhí)行；（4）權利的完整性：保證合同中列明的權利涵蓋了當事人實際需要的權益。5.1.2審查方法（1）對照法律法規(guī)，檢查權利是否符合法律規(guī)定；（2）分析合同條款，保證權利明確、具體；（3）結(jié)合實際情況，評估權利的可操作性和實用性。5.2當事人義務審查5.2.1審查要點在審查當事人義務時，應關注以下要點：（1）義務的合法性：保證當事人所承擔的義務符合我國法律法規(guī)的規(guī)定；（2）義務的明確性：義務條款應具體、明確，避免產(chǎn)生歧義；（3）義務的可行性：義務條款應考慮當事人的實際履行能力；（4）義務的完整性：保證合同中列明的義務涵蓋了當事人應承擔的責任。5.2.2審查方法（1）對照法律法規(guī)，檢查義務是否符合法律規(guī)定；（2）分析合同條款，保證義務明確、具體；（3）結(jié)合當事人的實際情況，評估義務的可行性和合理性。5.3權利義務平衡性分析5.3.1分析方法權利義務平衡性分析旨在評估合同中當事人之間的權利義務是否對等、合理。分析方法如下：（1）比較法：對比各方當事人的權利義務，評估是否對等；（2）風險評估：分析合同履行過程中可能出現(xiàn)的風險，評估權利義務設置的合理性；（3）利益衡量：綜合考慮各方當事人的利益，保證權利義務平衡。5.3.2審查要點（1）權利義務對等性：保證合同中各方當事人的權利義務相對平衡；（2）風險分配：合理分配合同履行過程中的風險，避免一方承擔過重的責任；（3）利益保障：保障各方當事人在合同履行過程中的合法權益。通過以上對權利義務條款的審查，有助于保證合同的公平、公正，維護當事人的合法權益。第6章違約責任條款審查6.1違約行為界定本章節(jié)主要對合同各方在履行合同過程中可能出現(xiàn)的違約行為進行明確界定。違約行為包括但不限于以下幾種情形：a)未按合同約定履行義務；b)履行合同義務不符合約定標準；c)不履行合同約定的附隨義務；d)違反合同約定的禁止性行為。6.2違約責任承擔方式合同一方發(fā)生違約行為，應承擔相應的違約責任。違約責任承擔方式包括但不限于以下幾種：a)繼續(xù)履行：違約方應按照合同約定繼續(xù)履行其義務；b)采取補救措施：違約方應采取必要措施消除違約行為造成的不良影響；c)賠償損失：違約方應賠償因違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟損失；d)支付違約金：按照合同約定，違約方應支付一定數(shù)額的違約金；e)解除合同：違約行為嚴重，導致合同目的不能實現(xiàn)的，守約方有權解除合同。6.3違約金及賠償標準6.3.1違約金合同一方違反合同約定，應按照合同約定的違約金標準支付違約金。若合同未明確違約金標準，可參照以下原則確定：a)違約金應不低于守約方因違約行為所受到的實際損失；b)違約金不得超過合同總價款的30%。6.3.2賠償標準違約方應賠償守約方因違約行為所造成的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于以下幾種：a)守約方因違約行為產(chǎn)生的費用支出；b)守約方因違約行為失去的預期利益；c)守約方因違約行為遭受的其他損失。注意：本章節(jié)所述違約責任條款審查僅供參考，具體合同違約責任承擔以合同約定為準。在審查合同違約責任條款時，應根據(jù)合同性質(zhì)、交易背景等因素綜合考慮。第7章爭議解決條款審查7.1爭議解決方式選擇在審查合同爭議解決條款時，首先應對爭議解決方式的選擇予以關注。爭議解決方式主要包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。合同各方應根據(jù)實際情況，選擇最為適合的爭議解決方式。（1）協(xié)商：合同各方在發(fā)生爭議時，應首先嘗試通過友好協(xié)商解決。協(xié)商解決爭議具有高效、低成本的優(yōu)勢。（2）調(diào)解：若協(xié)商不成，可以選擇第三方調(diào)解。調(diào)解過程靈活，調(diào)解結(jié)果具有法律效力。（3）仲裁：合同各方可以選擇將爭議提交仲裁機構進行仲裁。仲裁具有程序簡便、時效性強、專業(yè)化程度高等特點。（4）訴訟：若未選擇仲裁，合同各方可以依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。7.2訴訟管轄條款審查訴訟管轄條款是合同中的重要條款之一，主要約定合同各方在訴訟時的管轄法院。審查訴訟管轄條款時，應注意以下事項：（1）明確管轄法院：合同各方應明確約定有管轄權的人民法院，避免因管轄問題產(chǎn)生爭議。（2）合法性：約定的管轄法院應符合我國法律關于地域管轄和級別管轄的規(guī)定。（3）合理性：約定的管轄法院應便于合同各方訴訟，以降低訴訟成本。7.3仲裁條款審查仲裁條款是合同中關于爭議提交仲裁機構解決的約定。審查仲裁條款時，應注意以下事項：（1）明確仲裁機構：合同各方應明確約定具體的仲裁機構，避免因選擇仲裁機構產(chǎn)生爭議。（2）仲裁協(xié)議的效力：確認仲裁條款是否符合我國《仲裁法》的規(guī)定，保證仲裁協(xié)議的有效性。（3）仲裁程序和規(guī)則：明確仲裁程序和規(guī)則，包括仲裁庭的組成、仲裁地點、仲裁語言等。（4）仲裁裁決的執(zhí)行：合同各方應明確約定仲裁裁決的執(zhí)行方式，以保證仲裁裁決能夠得到有效執(zhí)行。（5）仲裁費用：明確仲裁費用的承擔方式，避免因費用問題產(chǎn)生糾紛。第8章合同效力與變更、解除審查8.1合同效力審查8.1.1審查合同主體審查合同主體是否具備相應的民事行為能力，包括但不限于對自然人的年齡、精神狀態(tài)，法人的經(jīng)營范圍、法定代表人或授權代表等進行核實。8.1.2審查合同內(nèi)容審查合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在無效條款，如違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，損害社會公共利益等。8.1.3審查合同形式審查合同是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的形式要求，如書面形式、簽字、蓋章等。8.1.4審查合同意思表示審查合同當事人的意思表示是否真實、自愿，是否存在欺詐、脅迫等情形。8.2合同變更審查8.2.1審查變更的合法性審查合同變更是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，變更內(nèi)容是否違反合同原約定，是否損害國家利益、社會公共利益。8.2.2審查變更程序?qū)彶楹贤兏某绦蚴欠窈戏?，如書面形式、簽字、蓋章等。8.2.3審查變更的效力審查合同變更后的效力，包括變更對合同各方當事人的權利義務影響，以及對合同履行的影響。8.3合同解除審查8.3.1審查解除的合法性審查合同解除是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，解除事由是否成立。8.3.2審查解除程序?qū)彶楹贤獬某绦蚴欠窈戏?，如書面形式、簽字、蓋章等。8.3.3審查解除后的權利義務審查合同解除后，各方當事人的權利義務如何處理，包括但不限于違約責任、已履行部分的返還等。8.3.4審查解除的效力審查合同解除后的效力，包括解除對合同各方當事人的影響，以及對合同履行的影響。8.3.5審查解除與賠償審查合同解除后，當事人是否需要承擔賠償責任，以及賠償范圍和標準。第9章合同的履行與驗收9.1履行條件與程序?qū)彶?.1.1審查合同中約定的履行條件是否明確、合理，是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。重點關注以下方面：（一）合同雙方是否對履行條件進行了明確約定，包括但不限于時間、地點、方式等；（二）履行條件是否符合合同目的和交易習慣；（三）履行條件是否可能導致一方承擔不合理的義務或責任。9.1.2審查合同履行程序是否合法、合規(guī)，包括但不限于以下方面：（一）合同履行過程中涉及的審批、登記、備案等手續(xù)是否齊全、合法；（二）合同履行過程中各方主體是否具備相應的資質(zhì)、資格；（三）合同履行過程中是否存在違反法律法規(guī)、損害國家利益、社會公共利益或他人合法權益的情形。9.2驗收標準與方式審查9.2.1審查合同中約定的驗收標準是否明確、合理，是否符合國家或行業(yè)標準。重點關注以下方面：（一）驗收標準是否具有可操作性，是否能夠明確判斷合同履行是否達到預期效果；（二）驗收標準是否可能導致合同履行過程中的爭議；（三）驗收標準是否有利于保護合同雙方的合法權益。9.2.2審查合同中約定的驗收方式是否合理、合法，包括但不限于以下方面：（一）驗收方式是否能夠保證合同履行結(jié)果的真實性、準確性；（二）驗收方式是否能夠及時發(fā)覺問題，便于雙方采取相應措施；（三）驗收方式是否符合交易習慣和合同性質(zhì)。9.3履行中的風險防范9.3.1