基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格

PAGE14基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息表基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)功能自查表基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表10、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表10a、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——-新設(shè)分支機(jī)構(gòu)10b、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表—--變更經(jīng)營(yíng)范圍10c、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表———注冊(cè)資本或出資變更10d、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——-股東或合伙人變更10e、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表———高級(jí)管理人員變更10f、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表———取得基金從業(yè)資格人員少于10人11、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶備案表12、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表13、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表附件1：組織機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）：填表日期:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2013年3月制一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號(hào)承諾事項(xiàng)承諾全體機(jī)構(gòu)1本公司保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行2資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定□3最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰□證券公司4凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□5最近三年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□6沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□7最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰□8沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□期貨公司9凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□10最近三年沒(méi)有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為□11沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□12最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰□13沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□保險(xiǎn)公司14償付能力充足率符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定□15沒(méi)有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□16最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰□17沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)□保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司18沒(méi)有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□19最近三年內(nèi)沒(méi)有收到重大行政處罰或者刑事處罰□20沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)□證券投資咨詢機(jī)構(gòu)21最近三年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為□22沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□23最近三年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰□24沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)25有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□26沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)□27同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核.□注：除承諾第1項(xiàng)外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾2、3項(xiàng),證券公司還應(yīng)承諾4—8項(xiàng)，期貨公司還應(yīng)承諾9—13項(xiàng)，保險(xiǎn)公司還應(yīng)承諾14—17項(xiàng),保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司還應(yīng)承諾18—20項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾21-24項(xiàng)，獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾25-27項(xiàng).機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）：法定代表人（簽字)：日期：二、基金銷(xiāo)售資格申請(qǐng)報(bào)告1、申請(qǐng)日期(年月日）2、申請(qǐng)報(bào)告文號(hào)（)3、申請(qǐng)報(bào)告[上傳附件］三、機(jī)構(gòu)基本信息1、組織機(jī)構(gòu)代碼（）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件［上傳附件］3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（)4、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件[上傳附件]5、主體資格許可證復(fù)印件［上傳附件］注:（1）第5項(xiàng)適用于除獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之外的其他各類型機(jī)構(gòu)。（2）第2、4、5項(xiàng)應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于1024x768.6、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（） 7、注冊(cè)地址（)注：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫(xiě)；注冊(cè)地在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱,從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。8、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址()9、聯(lián)系人(）10、聯(lián)系電話(）11、客服電話（）12、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（)13、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（)14、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP)備案號(hào)/許可號(hào)(）15、是否有官方微博?□是□否如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（)16、注冊(cè)資本/出資（)萬(wàn)元［上傳附件]注：應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告或相關(guān)出資證明文件.17、成立時(shí)間（年月日) 注：按照首次工商注冊(cè)登記日期填寫(xiě)。18、經(jīng)營(yíng)范圍（) 注：應(yīng)與最新工商注冊(cè)登記內(nèi)容一致。19、股東/出資人情況序號(hào)股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號(hào)碼出資額(萬(wàn)元）持股/出資占比(％）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表[上傳附件]［上傳附件］[上傳附件］［上傳附件］[上傳附件］［上傳附件］[上傳附件］[上傳附件]［上傳附件］［上傳附件］注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比信息。（2）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)全部股東/出資人的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比情況.同時(shí),以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫(xiě)附件3《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫(xiě)附件4《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》,并上傳。20、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)股東/合伙人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明[上傳附件]注:應(yīng)說(shuō)明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人。21、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程/合伙人協(xié)議[上傳附件］四、商業(yè)計(jì)劃書(shū)1、商業(yè)計(jì)劃書(shū)文件［上傳附件］序號(hào)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容是否包含相關(guān)內(nèi)容2公司概況□是□否3其他理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售情況(可選項(xiàng)）□是□否4商業(yè)模式□是□否5管理團(tuán)隊(duì)□是□否6市場(chǎng)、行業(yè)分析□是□否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是□否8財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)□是□否9風(fēng)險(xiǎn)及控制□是□否五、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告1、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（）年()年()年總資產(chǎn)（萬(wàn)元)凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入(萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)(萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師1姓名簽字會(huì)計(jì)師1執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師2姓名簽字會(huì)計(jì)師2執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否為無(wú)保留意見(jiàn)□是□否□是□否□是□否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件律師對(duì)審計(jì)報(bào)告中保留意見(jiàn)內(nèi)容的法律意見(jiàn)上傳附件上傳附件上傳附件注：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)成立不足3年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開(kāi)始填寫(xiě)。2、（本條適用商業(yè)銀行）請(qǐng)根據(jù)最近一個(gè)審計(jì)年度的數(shù)據(jù)填寫(xiě)：凈資本()萬(wàn)元資本充足率（）%核心資本充足率(）％不良貸款率（）％撥備覆蓋率（）％監(jiān)管評(píng)級(jí)（）3、（本條適用證券公司、期貨公司）(1）最近一個(gè)月的凈資本表［上傳附件]（2)監(jiān)管評(píng)級(jí)(）4、（本條適用于保險(xiǎn)公司）最近一期的償付能力報(bào)告（)[上傳附件]監(jiān)管評(píng)價(jià)（)持續(xù)從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)情況說(shuō)明[上傳附件］5、(本條適應(yīng)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司)（1）最近一期的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管報(bào)告［上傳附件]6、可能影響財(cái)務(wù)狀況的重大相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明（）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況1、基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)結(jié)構(gòu)圖及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說(shuō)明［上傳附件]2、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售管理的主要部門(mén)（）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén),請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)（）注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填。3、負(fù)責(zé)銷(xiāo)售人員管理的部門(mén)（）4、負(fù)責(zé)基金研究的部門(mén)（）5、負(fù)責(zé)資金清算的部門(mén)（）6、負(fù)責(zé)宣傳推介材料審核的部門(mén)(）7、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門(mén)（)8、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的部門(mén)（）9、負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核的部門(mén)（）10、負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送的部門(mén)（)11、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量及結(jié)構(gòu)示意圖(）［上傳附件］注:主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司,證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)部，保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。12、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（）七、人員情況1、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)(）2、取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人數(shù)（)3、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的人數(shù)（)注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填。4、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（）注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填。5、總部基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序號(hào)類型姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類型證件號(hào)碼基金銷(xiāo)售管理人員基本信息表1負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員[上傳附件]2以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員無(wú)3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員(1）[上傳附件］3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員(2)［上傳附件］3…［上傳附件]4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人(1）無(wú)4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人(2)無(wú)注:（1）“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員"指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理職能的部門(mén)負(fù)責(zé)人，需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》,并上傳.（2）“以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員”指機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行管理的一級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員.其中保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》，并上傳.（4)“基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人"指機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。6、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息［上傳附件]注:(1）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件5《主要分支機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》,并上傳.7、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件］注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件7《基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息》，并上傳.8、基金銷(xiāo)售相關(guān)人員培訓(xùn)人次（）9、基金銷(xiāo)售相關(guān)培訓(xùn)記錄培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容主講機(jī)構(gòu)（人員）參加人數(shù)學(xué)時(shí)八、基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說(shuō)明1、基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說(shuō)明［上傳附件］2、基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實(shí)施和技術(shù)外包情況說(shuō)明[上傳附件］3、基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告

（1）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告[上傳附件]

（2)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告[上傳附件］

（3）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告［上傳附件]

(4）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告［上傳附件］4、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件8《基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)功能自查表》［上傳附件].5、最近一年內(nèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明[上傳附件］九、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理1、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？□是□否2、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（）3、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件11《基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶備案表》［上傳附件]。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)?□是□否如選“是”,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件12《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》[上傳附件］。5、(本條適用商業(yè)銀行）（1)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理部門(mén)（）(2）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的監(jiān)督部門(mén)(）（3)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度[上傳附件].十、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)1、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)文本［上傳附件]2、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所名稱（）3、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件[上傳附件］4、組織機(jī)構(gòu)代碼（）5、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件［上傳附件］6、簽字律師基本情況序號(hào)姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件1［上傳附件］2[上傳附件］7、律師是否就下述事項(xiàng)出具意見(jiàn)序號(hào)事項(xiàng)是否就此問(wèn)題出具意見(jiàn)是否符合資格申請(qǐng)條件核查方法其他需要說(shuō)明的情況1具有健全的治理結(jié)構(gòu)□是□否□是□否2具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,符合《基金銷(xiāo)售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是□否□是□否3財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定□是□否□是□否4有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施□是□否□是□否5有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的要求□是□否□是□否6制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求□是□否□是□否7有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系，符合《基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是□否□是□否8制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求□是□否□是□否9有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度□是□否□是□否10從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員（含高級(jí)管理人員）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求□是□否□是□否11有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)是□否□不適用□是□否□不適用12合法合規(guī)情況□是□否□是□否13沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)是□否□不適用□是□否□不適用14資本充足率或凈資本或償付能力充足率等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合監(jiān)管部門(mén)要求是□否□不適用□是□否□不適用15注冊(cè)資本/出資情況是□否□不適用□是□否□不適用16持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況是□否□不適用□是□否□不適用17有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍是□否□不適用□是□否□不適用18股東/合伙人情況是□否□不適用□是□否□不適用十一、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度1、是否制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度?□是□否2、是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是□否3、是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？□是□否4、是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是□否5、是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)銷(xiāo)售適用性的管理制度？□是□否6、是否制定反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度?□是□否7、是否具有包含基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范的制度？□是□否8、是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？□是□否9、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件9《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表》[上傳附件]十二、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度1、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度[上傳附件］序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)在內(nèi)部各部門(mén)的職責(zé)分工3網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)的管理（）□不適用（）□不適用4基金銷(xiāo)售人員的管理5基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的激勵(lì)政策6基金銷(xiāo)售異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告7對(duì)基金銷(xiāo)售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制8對(duì)基金銷(xiāo)售信息技術(shù)內(nèi)部控制9員工行為規(guī)范10客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)11基金宣傳推介材料管理12基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息揭示的管理13客戶投訴處理體系14基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料檔案管理15基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施16基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核控制17、投資人權(quán)益須知樣本［上傳附件]18、銷(xiāo)售協(xié)議樣本[上傳附件]19、銷(xiāo)售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務(wù)責(zé)任？□是□否20、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些？［上傳附件］十三、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程1、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程［上傳附件］序號(hào)問(wèn)題制度條款(請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2客戶身份識(shí)別的操作流程3基金交易賬戶簽約、解約操作流程4基金賬戶開(kāi)立、銷(xiāo)戶操作流程5基金賬戶登記、撤銷(xiāo)操作流程6基金認(rèn)購(gòu)操作流程7基金申購(gòu)操作流程8基金贖回操作流程9基金轉(zhuǎn)換操作流程10基金定期定額投資操作流程11基金分紅方式設(shè)置與變更操作流程12基金轉(zhuǎn)托管操作流程13非交易過(guò)戶等被動(dòng)接受類業(yè)務(wù)的操作流程14投資人交易失敗的處理流程15客戶投訴的處理流程16自助交易系統(tǒng)操作流程(）□不適用（）□不適用17、業(yè)務(wù)憑證樣本［上傳附件］十四、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程1、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程[上傳附件］序號(hào)問(wèn)題制度條款(請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2總部與分支機(jī)構(gòu)資金清算流程3基金認(rèn)購(gòu)資金清算流程4基金申購(gòu)資金清算流程5基金贖回資金清算流程6基金分紅資金清算流程7、資金交收時(shí)間的約定是否符合法律法規(guī)的要求？□是□否十五、賬戶管理制度1、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶管理制度［上傳附件］序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2投資人基金交易賬戶的管理3投資人基金賬戶的管理4基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶的管理十六、銷(xiāo)售適用性制度1、銷(xiāo)售適用性管理制度[上傳附件］2、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法（)3、對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主體□自己評(píng)價(jià)部門(mén)名稱（）□第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱（）協(xié)議上傳［上傳附件］4、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分(）5、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的類型劃分(）6、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷[上傳附件］7、對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法(）十七、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度1、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度［上傳附件]2、負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的部門(mén)（)3、客戶身份識(shí)別措施（）4、客戶資料和交易記錄保存措施（）5、可疑交易識(shí)別、分析和報(bào)告措施（）十八、其他需要補(bǔ)充說(shuō)明的事項(xiàng)（)［上傳附件]附件2:組織機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）:填表日期：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2012年12月制一、基金銷(xiāo)售資質(zhì)信息1、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)文號(hào)（）2、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)時(shí)間（年月日)3、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼(） 二、機(jī)構(gòu)基本信息：1、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（） 2、注冊(cè)地址（）注:填報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫(xiě)；注冊(cè)地在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。3、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址()4、聯(lián)系人（）5、聯(lián)系電話（) 6、客服電話（） 7、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（)8、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站IP地址(）9、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號(hào)/許可號(hào)（）10、是否有官方微博？□是□否如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（)11、注冊(cè)資本（）萬(wàn)元 12、成立日期（年月日) 注:按照首次工商注冊(cè)登記日期填寫(xiě)。經(jīng)營(yíng)范圍（）注：應(yīng)與最新工商注冊(cè)登記內(nèi)容一致.14、股東/出資人情況（非公開(kāi)信息）序號(hào)股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號(hào)碼出資額(萬(wàn)元）持股/出資占比（%）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注:(1)商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比信息。(2）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)全部股東/出資人的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比情況。同時(shí)，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫(xiě)附件3《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫(xiě)附件4《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東(合伙人）基本情況表》,并上傳。三、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況（非公開(kāi)信息）1、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售管理的主要部門(mén):(）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)：（)2、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的人數(shù)（）3、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)()注:第1—3項(xiàng)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可填寫(xiě)公司情況4、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量(）注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司，證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)部，保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。5、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（）四、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員信息1、總部基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員基本情況（非公開(kāi)披露信息）序號(hào)類型姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類型證件號(hào)碼基金銷(xiāo)售管理人員基本信息表1負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員[上傳附件］2以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí)，所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員無(wú)3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（1）［上傳附件］3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（2)［上傳附件]3…［上傳附件]4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人(1)無(wú)4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人（2）無(wú)注：（1）“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員"指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理職能的部門(mén)負(fù)責(zé)人，需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》，并上傳。（2）“以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員"至機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行管理的一級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人。（3)“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員。其中保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》，并上傳.（4）“基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。2、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息［上傳附件］注:請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件5《主要分支機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。3、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員信息［上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件7《基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息》，并上傳。五、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理(非公開(kāi)信息）1、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？□是□否2、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（)3、請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件11《基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并［上傳附件]。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？□是□否如選“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件12《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》,并[上傳附件]。5、（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理部門(mén)（）(2)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的監(jiān)督部門(mén)（）（3）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度［上傳附件］六、經(jīng)營(yíng)情況（非公開(kāi)信息）1、基本財(cái)務(wù)狀況（1）總資產(chǎn)（)萬(wàn)元(2）凈資產(chǎn)（）萬(wàn)元（3)總收入（）萬(wàn)元（4）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（）萬(wàn)元(5)凈利潤(rùn)（）萬(wàn)元(6)資本充足率(）％（注：本條適用商業(yè)銀行)（7）核心資本充足率(）％（注：本條適用商業(yè)銀行）2、基金銷(xiāo)售情況（1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)收入（）元（2）申購(gòu)費(fèi)收入（）元（3)贖回費(fèi)收入（)元(4）轉(zhuǎn)換費(fèi)收入（）元（5）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收入（）元(6）客戶維護(hù)費(fèi)收入(）元3、上年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰?□是□否如選“是"，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明（）附件3：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表本機(jī)構(gòu)承諾符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東的條件；確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。機(jī)構(gòu)簽章：日期：一、基本情況1、機(jī)構(gòu)名稱（）2、組織機(jī)構(gòu)代碼（)3、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件［上傳附件]4、注冊(cè)資本（)萬(wàn)元5、近三年曾用名（）6、注冊(cè)地址（）注：填報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫(xiě)；注冊(cè)地在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址(）成立時(shí)間(年月日）9、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（）10、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件［上傳附件]11、組織形式(）12、法定代表人（）a、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證（只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)

□港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證（只適用于港、澳地區(qū)人員）

□其他（)(請(qǐng)列明）b、身份證件號(hào)碼（)c、身份證明復(fù)印件［上傳附件]13、經(jīng)營(yíng)范圍（）14、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明以下問(wèn)題：序號(hào)業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說(shuō)明1基金管理□是□否2其他資產(chǎn)管理□是□否3銀行業(yè)務(wù)□是□否4保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是□否5支付業(yè)務(wù)□是□否6證券業(yè)務(wù)□是□否7證券投資咨詢□是□否8其他投資咨詢□是□否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是□否10其他金融相關(guān)服務(wù)□是□否15、機(jī)構(gòu)股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)？□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（）注:請(qǐng)說(shuō)明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易.16、機(jī)構(gòu)自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)(含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是□否如選“是”,請(qǐng)具體說(shuō)明(）財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度(）年（）年（）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元)凈資產(chǎn)（萬(wàn)元)總收入（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)(萬(wàn)元)凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師1姓名簽字會(huì)計(jì)師1執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師2姓名簽字會(huì)計(jì)師2執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否無(wú)保留意見(jiàn)□是□否□是□否□是□否注:如果以上答案為“否",請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件律師對(duì)審計(jì)報(bào)告中保留意見(jiàn)內(nèi)容的法律意見(jiàn)上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況1、最近三年是否受到過(guò)刑事處罰?□是□否如選“是”,請(qǐng)具體說(shuō)明(）2、最近三年是否受到過(guò)金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰？□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（）3、最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是□否如選“是”,請(qǐng)具體說(shuō)明（)4、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間?□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（）附件4：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。聲明人簽字:日期：一、基本情況1、姓名（）2、身份證件類型 □中國(guó)居民身份證□其他（)（請(qǐng)列明)3、證件號(hào)碼（）4、身份證件復(fù)印件［上傳附件］3、性別□男□女4、聯(lián)系電話（) 5、電子郵箱（） 6、出資額（)萬(wàn)元7、持股/出資比例()8、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明以下問(wèn)題：序號(hào)業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說(shuō)明1基金管理□是□否2其他資產(chǎn)管理□是□否3銀行業(yè)務(wù)□是□否4保險(xiǎn)業(yè)務(wù)□是□否5支付業(yè)務(wù)□是□否6證券業(yè)務(wù)□是□否7證券投資咨詢□是□否8其他投資咨詢□是□否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是□否10其他金融相關(guān)服務(wù)□是□否9、是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)(含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)等)任職?□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（）二、簡(jiǎn)歷1、最高學(xué)歷（）2、畢業(yè)學(xué)校（）3、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門(mén)擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)2□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)…注：工作經(jīng)歷從開(kāi)始工作時(shí)填寫(xiě)至申請(qǐng)日，起止時(shí)間須具體到月;證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見(jiàn)書(shū)。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況1、最近三年是否受到過(guò)刑事處罰？□是□否如選“是",請(qǐng)具體說(shuō)明（）2、最近三年是否受到過(guò)金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰？□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明(）3、在自律管理(行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是□否如選“是"，請(qǐng)具體說(shuō)明（）4、是否有到期未清償?shù)膫鶆?wù)？□是□否如選“是”，請(qǐng)列明金額()，并具體說(shuō)明(）。5、最近三年是否存在其他重大不良誠(chéng)信記錄?□是□否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明()附件5：主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表序號(hào)主要分支機(jī)構(gòu)名稱主要分支機(jī)構(gòu)地址基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼資格證書(shū)類型資格證書(shū)編號(hào)123…注：(1）“主要分支機(jī)構(gòu)地址"應(yīng)填寫(xiě)工商注冊(cè)登記地址；主要分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記地址在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。（2）“身份證件類型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)居民身份證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證（只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員）、港澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港澳地區(qū)人員）、其他等類型中選填。（3）“資格證書(shū)類型"一項(xiàng)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“基金從業(yè)資格考試合格證”.（4）“資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金從業(yè)資格考試合格證書(shū)編號(hào),即填寫(xiě)“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào).附件6:基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表作為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)基金銷(xiāo)售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏.聲明人簽名：日期：一、基本信息1、姓名(）2、性別□男□女3、出生年月（）4、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)

□港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證（只適用于港、澳地區(qū)人員）

□其他（）（請(qǐng)列明)6、身份證件號(hào)碼（)7、身份證件復(fù)印件［上傳附件］8、學(xué)歷(）［上傳學(xué)歷正本掃描件]9、學(xué)位（）[上傳學(xué)位正本掃描件]10、基金從業(yè)資格（1）“證券投資基金”科目考試合格證編號(hào)（）[上傳附件]（2）“證券基礎(chǔ)知識(shí)”科目考試合格證編號(hào)（）［上傳附件]11、職務(wù)（)注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金銷(xiāo)售管理人員擔(dān)任職務(wù)12、辦公電話（)13、移動(dòng)電話（)14、傳真（）15、電子郵箱（)16、學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間畢業(yè)學(xué)校專業(yè)123^注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從最高學(xué)歷開(kāi)始填寫(xiě)至高中,起止時(shí)間須具體到月.17、工作經(jīng)歷序號(hào)起始時(shí)間截止時(shí)間工作單位所屬行業(yè)所屬部門(mén)擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)2□銀行□證券□基金□保險(xiǎn)□其他金融□其他行業(yè)□高級(jí)管理人員□業(yè)務(wù)部門(mén)管理人員□其他部門(mén)管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息證明□律師意見(jiàn)書(shū)□無(wú)…注：工作經(jīng)歷從開(kāi)始工作時(shí)填寫(xiě)至申請(qǐng)日止，起止時(shí)間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)信息、律師意見(jiàn)書(shū)。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷.附件7：基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息序號(hào)主要分支機(jī)構(gòu)/總部部門(mén)名稱銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)名稱網(wǎng)點(diǎn)/部門(mén)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地址人員姓名身份證件類型身份證件號(hào)碼從業(yè)年限資格證書(shū)類型資格證書(shū)編號(hào)是否為機(jī)構(gòu)聘用人員1□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)□基金銷(xiāo)售從業(yè)資格□基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格是否2□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)是否3□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)是否…□網(wǎng)點(diǎn)□部門(mén)是否注:（1)“主要分支機(jī)構(gòu)名稱"由商業(yè)銀行填寫(xiě)一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司填寫(xiě)分公司名稱。（2）填列機(jī)構(gòu)總部各部門(mén)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員信息時(shí)，請(qǐng)?jiān)凇颁N(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)/部門(mén)名稱”中填列部門(mén)名稱。（3）“銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地址”一項(xiàng)以“省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市/地區(qū)、州、盟、市（地級(jí)）、區(qū)/縣、旗、市(縣級(jí)）、區(qū)、街道/……”格式填報(bào)。（4）“身份證件類型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)居民身份證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證（只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港澳地區(qū)人員）

、其他等類型中選填。(5）“從業(yè)年限”填寫(xiě)人員從事基金銷(xiāo)售或相關(guān)工作(保險(xiǎn)銷(xiāo)售）的工作年限，以月為單位計(jì)算。（僅限于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)）(6）“資格證書(shū)類型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇盎痄N(xiāo)售資格考試合格證”和“基金從業(yè)資格考試合格證”中選填。（7）“資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金從業(yè)資格考試合格證書(shū)編號(hào),即填寫(xiě)“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào)；或者填寫(xiě)“基金銷(xiāo)售資格考試”考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào)（8)“是否為機(jī)構(gòu)聘用人員”指否與機(jī)構(gòu)正式簽署勞動(dòng)合同。(僅限于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)填寫(xiě)）附表8：基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)功能自查表一、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)?□是 □否如果以上為“是”,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱:（）(二）開(kāi)發(fā)商組織代碼：(）(三)軟件名稱：（）(四）軟件版本:（）（五）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn):系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”,請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)賬戶業(yè)務(wù)基本要求包括開(kāi)戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷(xiāo)戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請(qǐng)、賬戶解凍申請(qǐng)等□□□2、個(gè)人開(kāi)戶記錄個(gè)人證件類型、證件號(hào)碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號(hào)碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個(gè)人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□3、機(jī)構(gòu)開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)記錄機(jī)構(gòu)證件類型、證件號(hào)碼、機(jī)構(gòu)類型、基金交易賬戶、機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號(hào)碼、授權(quán)代理人姓名、機(jī)構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息□□□4、交易密碼a、可靠的基金投資人交易密碼機(jī)制,禁止系統(tǒng)自動(dòng)生成相同密碼或弱密碼□□□b、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄□□□5、銷(xiāo)售適用性具有調(diào)查、評(píng)價(jià)、記錄基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的功能□□□6、交易業(yè)務(wù)基本要求基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能□□□7、銷(xiāo)售適用性應(yīng)當(dāng)檢查基金投資人所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應(yīng)當(dāng)具有要求基金投資人進(jìn)行確認(rèn)，并記錄基金投資人確認(rèn)信息的功能□□□8、銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請(qǐng)后至贖回款項(xiàng)到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)視為異常交易并作記錄□□□9、銷(xiāo)售費(fèi)率不能具有修改銷(xiāo)售費(fèi)率的功能□□□10、交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開(kāi)放時(shí)間以外提交的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的提示□□□11、投資資訊a、基金基礎(chǔ)知識(shí)□□□b、基金相關(guān)法律法規(guī)□□□c、基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費(fèi)支付模式、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息和基金的其他公開(kāi)市場(chǎng)信息等;□□□d、基金管理人和基金托管人信息□□□e、基金相關(guān)投資市場(chǎng)信息□□□f、基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)信息□□□g、投資資訊信息,要有合法來(lái)源,還應(yīng)當(dāng)向基金投資人揭示信息來(lái)源和發(fā)布時(shí)間□□□12、查詢a、基金投資人持有的基金產(chǎn)品□□□b、基金投資人持有的基金份額□□□c、基金投資人基金交易明細(xì)□□□d、基金投資人基金交易的資金劃付信息□□□e、適合基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品□□□f、基金凈值或基金收益□□□g、其他證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)查詢□□□13、對(duì)賬單a、定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對(duì)賬單□□□b、對(duì)賬單應(yīng)當(dāng)包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細(xì)記錄、手續(xù)費(fèi)收取情況、分紅方式等內(nèi)容□□□14、投訴信息a、應(yīng)當(dāng)包括基金投資人姓名、投訴時(shí)間、投訴事項(xiàng)、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容□□□二、自助式前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有自助式前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)?□是 □否如果以上為“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱：（）（二)開(kāi)發(fā)商組織代碼:（）（三)軟件名稱：（）（四）軟件版本:（)（五）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)：系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)"，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)1、核實(shí)身份和資質(zhì)為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷(xiāo)售基金的相關(guān)證明文件,以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式□□□為自助式前臺(tái)系統(tǒng)提供支持服務(wù)的相關(guān)人員，與當(dāng)面服務(wù)對(duì)等崗位的人員資質(zhì)要求相同；自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能□□□2、披露信息提供方式:在線閱讀、文件下載、鏈接或語(yǔ)音提示□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)情況,包括注冊(cè)地址，主要辦公場(chǎng)所所在地，基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)，聯(lián)系方式等□□□客戶開(kāi)戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本□□□至少兩種投訴處理方式□□□揭示基金投資人自助服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，應(yīng)當(dāng)包括信息安全、異常操作、系統(tǒng)故障等，并提示基金投資人有通過(guò)第三方對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的信息進(jìn)行核實(shí)的義務(wù)和妥善保管自己賬戶密碼、證書(shū)等身份數(shù)據(jù)的義務(wù)□□□3、開(kāi)立基金賬戶要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，并采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份□□□基金投資人自助開(kāi)戶或修改賬戶信息時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須核對(duì)基金投資人名稱與銀行賬戶名是否一致□□□自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；基金投資人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書(shū)等;基金投資人通過(guò)電話操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄來(lái)電號(hào)碼□□□在基金交易賬戶存在余額、在途交易或在途權(quán)益時(shí)，自助式系統(tǒng)不得受理基金交易賬戶銷(xiāo)戶或指定銀行賬戶變更等重要操作,基金投資人必須持有效證件前往柜臺(tái)辦理□□□4、交易限額基金投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的最大金額□□□基金投資人單筆和每日累計(jì)可以贖回的最大金額□□□5、系統(tǒng)備份基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺(tái)系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案□□□6、系統(tǒng)交互性自助式前臺(tái)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì),應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用,具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能□□□三、后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否有后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)?□是□否如果以上為“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容:（一）開(kāi)發(fā)商名稱：()(二）軟件名稱：()（三)軟件版本：（）（四）系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)權(quán)限后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用□□□基本信息基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等□□□基金銷(xiāo)售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)、資質(zhì)證明等;系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷(xiāo)售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能□□□基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費(fèi)率基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊(cè)地址、主要辦公場(chǎng)所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式□□□基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費(fèi)率等□□□應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷(xiāo)售費(fèi)率合規(guī)性的功能□□□盤(pán)后交易后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開(kāi)放時(shí)間以外收到的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤(pán)后交易的行為□□□交易清算、資金處理相關(guān)功能應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開(kāi)戶、基金交易數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能,包括基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷(xiāo)戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過(guò)戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能□□□應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能□□□應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷(xiāo)售規(guī)?？刂频墓δ堋酢酢跣畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)核對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符□□□核對(duì)基金銷(xiāo)售專戶出入賬金額與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、贖回金額是否相符□□□按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對(duì)□□□記錄對(duì)賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)做出報(bào)警并記錄實(shí)際解決方式□□□四、監(jiān)管信息報(bào)送功能是否實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息報(bào)送功能?□是 □否如果以上為“是"，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容：（一）開(kāi)發(fā)商名稱:（)（二）軟件名稱：（）(三)軟件版本：（）（四)系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)"，請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每日基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金交易情況□□□每月基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總□□□每月基金銷(xiāo)售異常交易的情況匯總□□□季度基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告□□□專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的年度財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法說(shuō)明□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法說(shuō)明□□□中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息□□□委托基金銷(xiāo)售專戶開(kāi)戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷(xiāo)售專戶資金流量數(shù)據(jù)□□□基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每日基金交易確認(rèn)情況□□□委托清算賬戶開(kāi)戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)□□□五、信息平臺(tái)管理檢查項(xiàng)目說(shuō)明是否實(shí)現(xiàn)如選“部分實(shí)現(xiàn)”,請(qǐng)具體說(shuō)明實(shí)現(xiàn)部分實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案□□□信息管理平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征,將基金投資人信息、交易歷史、基金銷(xiāo)售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存□□□系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。并提供與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的報(bào)告□□□制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)控體系,對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)庫(kù)存取、用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件□□□系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年□□□基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密，基金投資人交易密碼不得以明文方式存儲(chǔ)和傳輸□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員和運(yùn)行維護(hù)人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善管理系統(tǒng)項(xiàng)目文檔和技術(shù)文檔,對(duì)于定制開(kāi)發(fā)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)要求開(kāi)發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實(shí)行第三方托管□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口□□□在保障安全的前提下,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以將系統(tǒng)集成、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)按市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則外包給具有相應(yīng)資質(zhì)的服務(wù)商；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與技術(shù)外包方簽訂詳細(xì)的商業(yè)合同，明確約定各自的相關(guān)責(zé)任?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)選定和變更技術(shù)外包方的基本情況應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案□□□銷(xiāo)售系統(tǒng)及基金登記系統(tǒng)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售系統(tǒng)的連接是否順暢□□□附件9：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表總體控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”,請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)：(1)保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。（2)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全。（3)利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行?！酢酢鮾?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)履行健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則:(1)健全性原則.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售部門(mén)、涉及基金銷(xiāo)售的分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員,并涵蓋到基金銷(xiāo)售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在.(2）有效性原則.通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控制度與方法，建立合理的內(nèi)控程序,確保內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨(dú)立性原則?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡.（4)審慎性原則。制定內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。□□□體系完整有效：內(nèi)容至少應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制和監(jiān)察稽核控制等?！酢酢跏欠駥?nèi)部控制制度報(bào)我會(huì)備案。□□□內(nèi)部環(huán)境控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”,請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合總體要求:是否根據(jù)各自特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需要建立科學(xué)、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng).□□□是否建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作在內(nèi)的科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證銷(xiāo)售適用性原則的有效貫徹和投資人資金的安全?！酢酢跏欠窀鶕?jù)各自特點(diǎn)建立健全相應(yīng)的授權(quán)控制體系.(1)健全內(nèi)部逐級(jí)授權(quán)制度,確保各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行.（2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職能.（3）銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。（4）對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制,對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán).（5）銷(xiāo)售業(yè)務(wù)前臺(tái)的宣傳推介和柜面操作崗位應(yīng)當(dāng)相互分離，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)后臺(tái)的信息處理和資金處理崗位應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)（或崗位）負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)（或崗位)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)（或崗位)。□□□是否能夠加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，有效控制分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：(1）明確分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)授權(quán)。(2）統(tǒng)一制定分支機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，提高分支機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，避免差錯(cuò)事故的發(fā)生。（3)制定統(tǒng)一的交易賬戶和資金賬戶管理制度,確保客戶信息的有效管理和客戶資金的安全.(4）統(tǒng)一分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)和平臺(tái),確保信息管理的安全有效。(5）建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，維護(hù)信息溝通渠道的暢通.（6）加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，采取業(yè)務(wù)留痕、定期核對(duì)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式有效控制分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn).□□□是否已經(jīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力.（1）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。(2）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，通過(guò)培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。員工培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)當(dāng)記錄并存檔。（3）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，建立管理檔案,對(duì)銷(xiāo)售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等方面進(jìn)行記錄。（4）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的銷(xiāo)售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)約束機(jī)制。□□□是否已經(jīng)建立有效的內(nèi)部控制，防止商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易行為和洗錢(qián)行為的發(fā)生.□□□是否制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制定應(yīng)急計(jì)劃,保障意外事件發(fā)生時(shí)公司業(yè)務(wù)的迅速恢復(fù).□□□是否定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況,適時(shí)改進(jìn).□□□業(yè)務(wù)流程控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”,請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合是否能夠自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,并已經(jīng)建立科學(xué)的銷(xiāo)售決策機(jī)制?！酢酢跏欠衲軌蛟诳茖W(xué)、客觀研究評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上對(duì)本機(jī)構(gòu)的總體銷(xiāo)售策略、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置、基金產(chǎn)品、激勵(lì)政策、合作的服務(wù)提供商做出決策，分支機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)構(gòu)總部作出的銷(xiāo)售決策?！酢酢跏欠駥?duì)其銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的選址、投入與產(chǎn)出進(jìn)行嚴(yán)密的可行性論證?！酢酢跏欠窠⒖茖W(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系,審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品，對(duì)基金產(chǎn)品的基本情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和關(guān)注，并定期形成基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)報(bào)告?zhèn)洳?。□□□選擇的合作服務(wù)提供商是否符合監(jiān)管部門(mén)的資質(zhì)要求，并建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方權(quán)利義務(wù)?！酢酢鹾献鞯姆?wù)提供商是否為符合資質(zhì)的基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售資金賬戶開(kāi)立銀行等.□□□是否有重大決策過(guò)程應(yīng)留有書(shū)面記錄，供監(jiān)察稽核部門(mén)及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查?！酢酢跏欠癜凑諊?guó)家有關(guān)法律法規(guī)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施.□□□是否已經(jīng)制定完善的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本規(guī)程,對(duì)開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、資料變更等賬戶類業(yè)務(wù),認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等交易類業(yè)務(wù)及繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制措施等被動(dòng)接受類業(yè)務(wù)做出規(guī)定。（1）是否對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性。(2)是否按照法律法規(guī)和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，對(duì)于投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均作為下一交易日交易處理。（3）是否建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致，保證客戶信息準(zhǔn)確性、完整性,每日交易情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。(4）是否開(kāi)通自助式前臺(tái)服務(wù)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的營(yíng)銷(xiāo)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保投資人獲得必要服務(wù)并保證銷(xiāo)售資金的安全。5）是否在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人?！酢酢跏欠裰贫ㄍ晟频幕痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶管理制度,確保各類賬戶的開(kāi)立和使用符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，保證基金銷(xiāo)售資金的安全和賬戶的有序管理.□□□是否制定完善的資金清算流程,確?；痄N(xiāo)售資金的清算與交收的安全性、及時(shí)性和高效性，保證銷(xiāo)售資金的清算與交收工作順利進(jìn)行。（1）嚴(yán)格管理資金的劃付，將贖回、分紅及認(rèn)申購(gòu)不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃入投資人開(kāi)戶時(shí)指定的同名銀行賬戶。投資人申請(qǐng)贖回時(shí)要求變更指定銀行賬戶的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)變更人的有效身份進(jìn)行核實(shí)，并記錄申請(qǐng)變更人的基本信息及申請(qǐng)變更的時(shí)間、地點(diǎn)、賬戶信息，同時(shí)作為異常交易處理。(2)明確基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部與各分支機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、托管銀行以及相關(guān)合作服務(wù)提供商的資金清算流程.（3）嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理.（4)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷(xiāo)售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷(xiāo)售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)?！酢酢跏欠裰贫蛻舴?wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。(1)宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為。(2）遵循銷(xiāo)售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。（3)及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份,嚴(yán)格管理投資人賬戶。（4)在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，保證投資人了解相關(guān)權(quán)益.（5）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù),保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。（6）基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策.(7）明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序?！酢酢跏欠衲軌蚣訌?qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制，宣傳推介材料是否事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》由總部統(tǒng)一制作，分支機(jī)構(gòu)、合作的服務(wù)提供商不得自行制作宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》，未經(jīng)授權(quán)不得發(fā)放宣傳推介材料及《投資人權(quán)益須知》.□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的信息揭示應(yīng)由總部統(tǒng)一組織、審核和發(fā)布。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)、合作的服務(wù)提供商未經(jīng)授權(quán)不得擅自進(jìn)行信息披露。□□□是否制定《投資人權(quán)益須知》，且內(nèi)容至少包括：（1）《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人的權(quán)利。（2）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式。（3）投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程。(4）基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示。（5）向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的投訴方式和程序.（6)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)方式及其他需要向投資人說(shuō)明的內(nèi)容。□□□是否在代銷(xiāo)協(xié)議中對(duì)向基金持有人提供持續(xù)服務(wù)事宜作出明確約定，持有投資人聯(lián)系方式等資料信息的一方應(yīng)承擔(dān)持續(xù)服務(wù)責(zé)任。但基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)至少應(yīng)向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供基金份額持有人姓名、身份證號(hào)碼、基金賬號(hào)等資料?！酢酢跏欠窠⑼陚涞目蛻敉对V處理體系。（1）設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位。（2）向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則.(3)準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔,投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音。（4）評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴.(5)根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問(wèn)題,及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度?！酢酢跏欠窠?yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時(shí)維護(hù)更新基金份額持有人的信息，基金份額持有人的信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密,防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用.□□□基金份額持有人信息的維護(hù)和使用是否明確權(quán)限并留存相關(guān)記錄?！酢酢跏欠窠惓＝灰椎谋O(jiān)控、記錄和報(bào)告制度,重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為。（1）反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易；(2)投資人頻繁開(kāi)立、撤銷(xiāo)賬戶的行為；（3）投資人短期交易行為;(4)基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為;（5）違反銷(xiāo)售適用性原則的交易；(6）超過(guò)約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為；（7)其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常交易行為。□□□是否建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料。賬戶類資料和特殊業(yè)務(wù)類資料在基金份額持有人賬戶無(wú)基金份額之日起保存期不少于十五年，交易類資料保存期不少于十五年.□□□會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”，請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合是否依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制定相關(guān)財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)工作操作流程，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制?！酢酢跏欠駥⒆杂匈Y產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理,建立完善的自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)的管理辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序.□□□是否建立嚴(yán)格的制度，規(guī)范財(cái)務(wù)收支行為,確保各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬的收取符合法律法規(guī)的規(guī)定及銷(xiāo)售合同、代銷(xiāo)協(xié)議或合作協(xié)議的約定,并對(duì)收取的各項(xiàng)費(fèi)用報(bào)酬開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票或支付確認(rèn).是否存在向基金管理人索取銷(xiāo)售合同、代銷(xiāo)協(xié)議約定之外的費(fèi)用或報(bào)酬的情況.□□□是否采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，規(guī)范基金清算交收工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確的完成資金清算,確保投資人資產(chǎn)的安全?！酢酢跏欠襁M(jìn)行對(duì)賬（1）內(nèi)部每日完成各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷(xiāo)售總部的信息與資金的對(duì)賬；（2）外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬.□□□信息技術(shù)內(nèi)部控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合”,請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的技術(shù)指引建立信息技術(shù)內(nèi)部控制制度，確保信息管理平臺(tái)的安全高效運(yùn)行.□□□基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗?！酢酢趸痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施,確保系統(tǒng)安全運(yùn)行?！酢酢跣畔⒓夹g(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員是否嚴(yán)格相互分離,信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作.□□□是否對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，并堅(jiān)持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度?！酢酢跸到y(tǒng)數(shù)據(jù)是否逐日備份并異地妥善存放,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存十五年?！酢酢跏欠裰贫I(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練?！酢酢醣O(jiān)察稽核控制檢查內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求如選“部分符合",請(qǐng)具體說(shuō)明是否部分符合是否設(shè)立專門(mén)的監(jiān)察稽核部門(mén)或崗位，就基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立的履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能.□□□監(jiān)察稽核人員是否能夠忠于職守，廉潔自律，依法稽核，客觀公正,對(duì)于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、異常交易情況或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)當(dāng)向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)管理層報(bào)告。□□□是否將遇到下重大問(wèn)題（若有）,及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷(xiāo)售專戶;（2）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；（3)基金銷(xiāo)售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。□□□是否將客戶投訴及處理情況按照要求進(jìn)行報(bào)告.□□□附件10：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表本機(jī)構(gòu)承諾所有備案內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏.機(jī)構(gòu)簽章:日期：一、報(bào)送機(jī)構(gòu)1、機(jī)構(gòu)名稱(）2、組織機(jī)構(gòu)代碼（)二、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)選擇重大變更事項(xiàng)：新設(shè)分支機(jī)構(gòu)［請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10a,并上傳附件]變更經(jīng)營(yíng)范圍[請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10b,并上傳附件]注冊(cè)資本或出資變更,股東或合伙人并未變更[請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10c,并上傳附件］股東或合伙人變更［請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10d,并上傳附件］高級(jí)管理人員變更[請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10e,并上傳附件]取得基金從業(yè)資格人員少于10人［請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件10f，并［上傳附件］附件10a：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表新設(shè)分支機(jī)構(gòu)一、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)基本情況1、新設(shè)分支機(jī)構(gòu)名稱(）2、場(chǎng)所地址：（省）(市）（）［附件產(chǎn)權(quán)證書(shū)或租賃合同]3、電話（）4、傳真（)5、郵編(）6、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的目的（）7、分支機(jī)構(gòu)職責(zé)說(shuō)明［上傳附件]8、分支機(jī)構(gòu)基金從業(yè)人員人數(shù)（）9、分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格人數(shù)(）10、是否通過(guò)公司董事會(huì)、股東會(huì)（合伙人）決議？□是□否［上傳附件］11、最近一年是否受到行政處罰或者刑事處罰? □是□否如選“是",請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明（）12、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或處于整改期間？□是□否如選“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明（）13、新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)是否具有符合規(guī)定的辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施？ □是□否，詳細(xì)說(shuō)明(）14、是否符合《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第九條相關(guān)內(nèi)容 ？□是□否15、分支機(jī)構(gòu)管理制度［上傳附件］16、法律意見(jiàn)書(shū)[上傳附件］二、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人1、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名()2、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證（只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員）

□港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員）

□其他(）（請(qǐng)列明)3、身份證件號(hào)碼（）4、身份