質(zhì)量管理體系過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專業(yè)解讀與應(yīng)用之23：8運(yùn)行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（雷澤佳編制-2024B1）

質(zhì)量管理體系過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專業(yè)解讀與應(yīng)用之23：“8運(yùn)行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”質(zhì)量管理體系過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維專業(yè)解讀與應(yīng)用之23：“8運(yùn)行-8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”（雷澤佳編制）GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB∕T19001-2016質(zhì)量管理體系要求8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。在下列情況下，組織應(yīng)確定對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制：a）外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分；b）外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；c）組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實(shí)施對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。對(duì)于這些活動(dòng)和由評(píng)價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息。8.4.2控制類型和程度組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)：a）確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對(duì)外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2)由外部供方實(shí)施控制的有效性；d）確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。8.4.3提供給外部供方的信息組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。組織應(yīng)與外部供方溝通以下要求：a）需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；b）對(duì)下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1)產(chǎn)品和服務(wù)；2)方法、過程和設(shè)備；3)產(chǎn)品和服務(wù)的放行。c）能力，包括所要求的人員資格；d）外部供方與組織的互動(dòng)；e）組織使用的對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視；f）組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)。運(yùn)行外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制過程控制目標(biāo)（預(yù)期結(jié)果）過程控制總體目標(biāo)；確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)能夠全面滿足組織自身及顧客的要求，同時(shí)符合適用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)不對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。過程預(yù)期結(jié)果。明確控制需求和范圍預(yù)期結(jié)果：組織能夠準(zhǔn)確識(shí)別并界定哪些外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)需要納入控制范圍，確?？刂苹顒?dòng)的針對(duì)性和有效性；評(píng)價(jià)和選擇合格的外部供方預(yù)期結(jié)果：通過全面的評(píng)價(jià)和選擇過程，組織能夠篩選出具備提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務(wù)能力的外部供方，建立穩(wěn)定的合作關(guān)系；確定恰當(dāng)?shù)目刂祁愋秃统潭阮A(yù)期結(jié)果：組織能夠根據(jù)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的特性及其對(duì)組織的影響程度，制定并實(shí)施合適的控制措施，確保外部供方的活動(dòng)不會(huì)對(duì)組織向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響；確定并執(zhí)行必要的驗(yàn)證活動(dòng)預(yù)期結(jié)果：通過實(shí)施檢驗(yàn)、測(cè)試、審核等驗(yàn)證活動(dòng)，組織能夠確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)在交付前滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；與外部供方有效溝通要求預(yù)期結(jié)果：組織能夠清晰、準(zhǔn)確地傳達(dá)對(duì)外部供方的要求，包括需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)、批準(zhǔn)事項(xiàng)、能力要求、互動(dòng)方式、績(jī)效控制和監(jiān)視方法以及驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)等，確保外部供方充分理解并遵循這些要求；實(shí)施績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)預(yù)期結(jié)果：組織能夠持續(xù)監(jiān)視外部供方的績(jī)效表現(xiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問題，同時(shí)定期對(duì)外部供方進(jìn)行再評(píng)價(jià)，確保其持續(xù)滿足組織的要求和標(biāo)準(zhǔn)；保留完整的成文信息預(yù)期結(jié)果：組織能夠妥善保留與外部供方控制活動(dòng)相關(guān)的所有成文信息，包括評(píng)價(jià)記錄、選擇決策、控制措施、驗(yàn)證結(jié)果、溝通記錄等，以便追溯和證明控制過程的有效性和合規(guī)性。。過程所需的輸入前序過程的輸出（輸入來源）；供方的需求和期望（4.2理解相關(guān)方的需求和期望）：此過程的輸出明確了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方（包括供方）及其需求和期望，這對(duì)于組織在與外部供方溝通時(shí)確保要求的充分性和適宜性至關(guān)重要；納入質(zhì)量管理體系控制范圍的外部提供過程（4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍）：該過程的輸出界定了質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，從而幫助組織確定哪些外部供方和過程需要納入控制范圍。外部資源需求（7.1.1b）總則-確定并提供所需的資源）：可考慮從外部供方獲得的資源，如原材料、零部件、外包服務(wù)等。此過程的輸出包括確定并提供的資源清單，這些資源是外部供方評(píng)價(jià)、選擇和控制的基礎(chǔ)；外包過程的控制要求和責(zé)任(8.1運(yùn)行的策劃和控制)：明確外包過程的控制要求和責(zé)任，為組織制定外部供方的控制策略和措施提供了方向，確保外包過程（即外部提供的過程）受控；產(chǎn)品和服務(wù)的要求(8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定)：組織應(yīng)明確產(chǎn)品和服務(wù)的要求，包括顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求以及法律法規(guī)要求等。5.8.3.5b）d）設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出。后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)足夠詳細(xì)，以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程（包括外部供方的選擇和評(píng)價(jià)）的需要；規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)明確規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)的特性，包括功能、性能、安全性等方面的要求，為與外部供方溝通所確定的外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的要求提供依據(jù)。其他相關(guān)輸入。外部供方的信息：包括外部供方的資質(zhì)、能力、歷史績(jī)效等方面的信息，這些信息有助于組織對(duì)外部供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇；市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)：了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)有助于組織判斷外部供方的穩(wěn)定性和可持續(xù)性，從而做出更明智的選擇。過程所期望的輸出確定控制需求和范圍輸出：明確了哪些外部供方和過程需要實(shí)施控制，以及控制的范圍和程度。這通常表現(xiàn)為一份控制需求清單或范圍界定文檔；評(píng)價(jià)和選擇外部供方輸出：基于外部供方的能力評(píng)估結(jié)果，選擇出合適的外部供方，并形成供方名錄或合格供方清單。同時(shí)，保留評(píng)價(jià)過程中的成文信息，如評(píng)價(jià)報(bào)告、審核記錄等；確定控制類型和程度輸出：制定了外部供方控制計(jì)劃，明確了控制要求和輸出結(jié)果的控制方式。此外，還確定了必要的驗(yàn)證活動(dòng)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。這些控制計(jì)劃和驗(yàn)證活動(dòng)通常以文件形式存在，如控制計(jì)劃文檔、驗(yàn)證活動(dòng)計(jì)劃等；確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)輸出：具體的驗(yàn)證活動(dòng)計(jì)劃或方案，包括驗(yàn)證的方法、頻率、責(zé)任人等。這些驗(yàn)證活動(dòng)用于確保外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)符合要求；與外部供方溝通要求輸出：與外部供方的溝通記錄，包括溝通的內(nèi)容、時(shí)間、方式及結(jié)果。這些記錄證明了組織已向外部供方明確傳達(dá)了所需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)要求，以及相關(guān)的批準(zhǔn)、能力、互動(dòng)方式、績(jī)效控制和監(jiān)視要求等；績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)輸出：外部供方的績(jī)效監(jiān)視報(bào)告和再評(píng)價(jià)結(jié)果。這些報(bào)告和結(jié)果用于評(píng)估外部供方的績(jī)效是否符合要求，以及是否需要采取必要的糾正或改進(jìn)措施。同時(shí)，保留這些績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)過程中的成文信息，如監(jiān)視記錄、再評(píng)價(jià)報(bào)告等；保留成文信息輸出：與上述所有活動(dòng)相關(guān)的成文信息，如評(píng)價(jià)記錄、選擇決策、績(jī)效監(jiān)視記錄、再評(píng)價(jià)記錄、控制計(jì)劃、驗(yàn)證活動(dòng)計(jì)劃、溝通記錄等。這些成文信息作為證據(jù)，證明了組織已按照要求實(shí)施了外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制活動(dòng)。過程的順序（即流程）確定控制需求；在識(shí)別出外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身產(chǎn)品和服務(wù)的一部分、外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客、或組織決定由外部供方提供過程或部分過程時(shí)，組織應(yīng)確定對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制需求。評(píng)價(jià)和選擇外部供方；外部供方評(píng)價(jià)：組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，對(duì)潛在外部供方進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容可能包括質(zhì)量能力、交付能力、技術(shù)能力、財(cái)務(wù)穩(wěn)定性等；外部供方選擇：基于評(píng)價(jià)結(jié)果，組織應(yīng)選擇合適的外部供方進(jìn)行合作。確定控制類型和程度；組織應(yīng)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中，并規(guī)定對(duì)外部供方及其輸出結(jié)果的控制要求。這包括考慮外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的潛在影響，以及外部供方實(shí)施控制的有效性。確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)；組織應(yīng)確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。這可能包括抽樣檢驗(yàn)、測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)審核、第三方驗(yàn)證等方式。與外部供方溝通要求；組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的，并與外部供方溝通相關(guān)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)要求。績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)；績(jī)效監(jiān)視：組織應(yīng)定期監(jiān)視外部供方的績(jī)效，確保其持續(xù)符合要求；再評(píng)價(jià)：組織應(yīng)定期對(duì)外部供方進(jìn)行再評(píng)價(jià)，評(píng)估其是否仍符合組織的要求和標(biāo)準(zhǔn)。保留成文信息。對(duì)于上述所有活動(dòng)和由評(píng)價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息，作為符合性證據(jù)。本過程與其他過程之間的關(guān)系（相互作用）前序過程（輸入來源）；4.2理解相關(guān)方的需求和期望；輸入內(nèi)容：通過理解相關(guān)方的需求和期望，組織能夠識(shí)別出哪些外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)滿足顧客需求和期望至關(guān)重要；相互作用：這一過程的輸出為“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”提供了關(guān)鍵輸入，幫助組織確定外部供方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍；輸入內(nèi)容：確定質(zhì)量管理體系的范圍時(shí)，組織需要明確哪些外部供方和過程將被納入質(zhì)量管理體系的控制范圍；相互作用：該過程的輸出界定了“8.4過程”的邊界，確保對(duì)外部供方的控制與管理與質(zhì)量管理體系的整體要求保持一致。7.1.1總則-確定并提供所需的資源（外部資源需求）；輸入內(nèi)容：確定并提供所需的資源時(shí)，組織會(huì)考慮從外部供方獲得的資源，如原材料、零部件、外包服務(wù)等。相互作用：這些資源的確定和提供為“8.4過程”中外部供方的評(píng)價(jià)和選擇提供了基礎(chǔ)，確保所選外部供方能夠提供符合要求的資源。8.1運(yùn)行的策劃和控制（外包過程策劃和控制）；輸入內(nèi)容：在運(yùn)行的策劃和控制過程中，組織會(huì)明確哪些過程將外包給外部供方，并制定相應(yīng)的控制要求和責(zé)任；相互作用：這一過程的輸出為“8.4過程”提供了明確的方向，確保對(duì)外部供方的控制策略與組織的整體運(yùn)行策劃相一致。8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定；輸入內(nèi)容：組織需要明確產(chǎn)品和服務(wù)的要求，包括顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求以及法律法規(guī)要求等；相互作用：這些要求為“8.4過程”中確定對(duì)外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)要求提供了依據(jù)，確保外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足組織的整體要求。8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出。輸入內(nèi)容：設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出應(yīng)足夠詳細(xì)，以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程（包括外部供方的選擇和評(píng)價(jià)）的需要，并明確規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)的特性。相互作用：這些輸出為“8.4過程”中與外部供方的溝通提供了具體的要求和標(biāo)準(zhǔn)，確保外部供方能夠按照組織的設(shè)計(jì)意圖提供產(chǎn)品和服務(wù)。后序過程（輸出接收或影響）。8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供過程；輸出接收：外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的合格性直接影響到組織最終交付給顧客的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。相互作用：“8.4過程”的輸出為“8.5過程”提供了可靠的輸入，確保生產(chǎn)和服務(wù)提供過程能夠順利進(jìn)行。(b)8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)；輸出接收與影響：如果外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)中包含了顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)，那么對(duì)這些財(cái)產(chǎn)的管理和控制也是“8.4過程”的一部分；相互作用：兩個(gè)過程在顧客或外部供方財(cái)產(chǎn)的管理和控制方面存在緊密的聯(lián)系和協(xié)作。(c)8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行；輸出接收：在放行產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織需要驗(yàn)證外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足要求；相互作用：“8.4過程”的輸出為“8.6過程”提供了重要的驗(yàn)證依據(jù)，確保只有合格的產(chǎn)品和服務(wù)才能被放行。8.7不合格輸出的控制；輸出接收：如果外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)存在不合格情況，那么這些信息將作為不合格輸出控制過程的輸入；相互作用：“8.4過程”對(duì)外部供方的監(jiān)控和評(píng)估有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格情況，并為“8.7過程”提供必要的信息和支持。9.1.3分析與評(píng)價(jià)；輸出接收：外部供方的績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)結(jié)果是“9.1.3過程”的重要輸入之一；相互作用：通過對(duì)外部供方績(jī)效的分析與評(píng)價(jià)，組織能夠評(píng)估“8.4過程”的有效性，并為持續(xù)改進(jìn)提供方向。9.2.2管理評(píng)審輸入。輸出接收：外部供方的績(jī)效績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的輸出也是管理評(píng)審的重要輸入之一。相互作用：管理評(píng)審過程會(huì)考慮“8.4過程”的績(jī)效和效果，以評(píng)估質(zhì)量管理體系的整體有效性和效率，并識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法準(zhǔn)則；外部供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實(shí)施對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括供方的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、交付能力、過往業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力和合規(guī)性等方面。選擇準(zhǔn)則；組織應(yīng)基于評(píng)價(jià)結(jié)果，選擇合適的外部供方，確保所選供方能夠滿足組織的要求；選擇準(zhǔn)則應(yīng)考慮供方的綜合能力和與組織的契合度，確保雙方能夠長(zhǎng)期合作?？?jī)效監(jiān)視準(zhǔn)則；組織應(yīng)制定績(jī)效監(jiān)視準(zhǔn)則，對(duì)外部供方的績(jī)效進(jìn)行定期監(jiān)視和評(píng)估；績(jī)效監(jiān)視準(zhǔn)則應(yīng)包括交付及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)滿意度、合規(guī)性等方面。再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；組織應(yīng)定期重新評(píng)估外部供方的能力，確保其持續(xù)滿足要求；再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)考慮供方的持續(xù)改進(jìn)能力、市場(chǎng)變化適應(yīng)能力以及與組織的合作情況。控制要求準(zhǔn)則；組織應(yīng)規(guī)定對(duì)外部供方及其輸出結(jié)果的控制要求，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響；控制要求準(zhǔn)則應(yīng)明確控制點(diǎn)、控制方法、控制頻率和責(zé)任人等。驗(yàn)證活動(dòng)準(zhǔn)則；組織應(yīng)確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求；驗(yàn)證活動(dòng)準(zhǔn)則應(yīng)包括驗(yàn)證內(nèi)容、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證時(shí)機(jī)和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)等。溝通要求準(zhǔn)則。組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的；溝通要求準(zhǔn)則應(yīng)包括溝通內(nèi)容、溝通方式、溝通時(shí)機(jī)和溝通責(zé)任人等。外部供方評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)準(zhǔn)則類別評(píng)價(jià)選擇績(jī)效監(jiān)視再評(píng)價(jià)外部供方提供的過程-評(píng)價(jià)過程的規(guī)范性、效率和可控性-考察過程是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求-驗(yàn)證過程的穩(wěn)定性和改進(jìn)能力-基于過程的效率、穩(wěn)定性和可控性進(jìn)行選擇-考慮過程與組織核心業(yè)務(wù)的契合度-過程的歷史記錄和持續(xù)改進(jìn)能力-監(jiān)控關(guān)鍵過程參數(shù)和績(jī)效指標(biāo)-定期檢查過程的穩(wěn)定性和符合性-跟蹤過程的改進(jìn)活動(dòng)和效果-評(píng)價(jià)過程的長(zhǎng)期穩(wěn)定性和持續(xù)改進(jìn)情況－根據(jù)新的業(yè)務(wù)需求和市場(chǎng)變化重新評(píng)價(jià)過程-考察過程對(duì)新挑戰(zhàn)和變化的適應(yīng)能力外部供方提供的產(chǎn)品-評(píng)價(jià)產(chǎn)品的質(zhì)量、性能和可靠性-檢查產(chǎn)品是否符合規(guī)格要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-了解產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)能力-根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量、性能和價(jià)格進(jìn)行綜合選擇-考慮產(chǎn)品的可擴(kuò)展性、可維修性和環(huán)保性-產(chǎn)品的歷史表現(xiàn)和用戶反饋-監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)和顧客反饋-跟蹤產(chǎn)品的退貨率、維修率和客戶滿意度-定期檢查產(chǎn)品的合規(guī)性和安全性-評(píng)價(jià)產(chǎn)品的長(zhǎng)期市場(chǎng)表現(xiàn)和客戶滿意度-根據(jù)市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)步重新評(píng)價(jià)產(chǎn)品-考察產(chǎn)品創(chuàng)新和升級(jí)的能力外部供方提供的服務(wù)-評(píng)價(jià)服務(wù)的質(zhì)量、響應(yīng)速度和專業(yè)性-考察服務(wù)人員的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)態(tài)度-了解服務(wù)的范圍、靈活性和定制化程度-根據(jù)服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格和響應(yīng)速度進(jìn)行選擇-考慮服務(wù)的可靠性、穩(wěn)定性和售后支持-服務(wù)的歷史記錄和客戶評(píng)價(jià)-監(jiān)控服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、解決問題的速度和效率-跟蹤客戶滿意度和服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)-定期檢查服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化程度-評(píng)價(jià)服務(wù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定性和客戶滿意度-根據(jù)新的服務(wù)需求和市場(chǎng)變化重新評(píng)價(jià)服務(wù)-考察服務(wù)對(duì)新挑戰(zhàn)和變化的適應(yīng)能力方法。外部供方評(píng)價(jià)方法；采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)審核、樣品測(cè)試、過往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等方式對(duì)外部供方進(jìn)行評(píng)價(jià)；綜合考慮供方的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、交付能力、過往業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力和合規(guī)性等方面，形成綜合評(píng)價(jià)報(bào)告。選擇方法；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合組織的實(shí)際需求和戰(zhàn)略方向，選擇合適的外部供方；采用招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購等方式進(jìn)行供方選擇，確保選擇過程的公正性和透明度。績(jī)效監(jiān)視方法；通過定期收集和分析供方的交付數(shù)據(jù)、質(zhì)量報(bào)告、顧客反饋等信息，對(duì)供方的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)估；采用KPI（關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)）法、平衡計(jì)分卡等方法對(duì)供方績(jī)效進(jìn)行量化評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。再評(píng)價(jià)方法；定期組織對(duì)外部供方的再評(píng)價(jià)活動(dòng)，結(jié)合供方的持續(xù)改進(jìn)能力、市場(chǎng)變化適應(yīng)能力以及與組織的合作情況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估；采用定期審核、不定期抽查、顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行再評(píng)價(jià)，確保供方持續(xù)滿足組織要求?？刂品椒?；通過制定詳細(xì)的控制計(jì)劃和控制流程，對(duì)外部供方及其輸出結(jié)果進(jìn)行有效控制；采用駐廠監(jiān)造、定期抽檢、遠(yuǎn)程監(jiān)控等方式對(duì)外部供方的生產(chǎn)過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)進(jìn)度符合要求。驗(yàn)證方法采用進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等方式對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)合供方的自檢報(bào)告、第三方檢測(cè)報(bào)告等資料，對(duì)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行綜合分析，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足組織要求。對(duì)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證方法驗(yàn)證方式驗(yàn)證方式描述驗(yàn)證實(shí)施細(xì)節(jié)文件和證據(jù)評(píng)審審查隨貨文件、合格證明等-檢查發(fā)貨單、質(zhì)量保證書、檢驗(yàn)報(bào)告等隨貨文件-驗(yàn)證合格證明或質(zhì)量認(rèn)證-評(píng)估外部供方的生產(chǎn)過程控制文件收貨檢驗(yàn)與核對(duì)對(duì)照收貨單核對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)-核對(duì)數(shù)量、型號(hào)、規(guī)格等信息-進(jìn)行外觀檢查，確認(rèn)產(chǎn)品無損壞、無污染-進(jìn)行功能測(cè)試，驗(yàn)證產(chǎn)品性能和安全性現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)與審核實(shí)地考察外部供方生產(chǎn)環(huán)境-觀察生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、操作流程等-進(jìn)行第二方質(zhì)量管理體系審核-如有必要，委托第三方進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證或檢測(cè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和績(jī)效指標(biāo)評(píng)估收集并分析外部供方績(jī)效數(shù)據(jù)-分析交貨準(zhǔn)時(shí)率、產(chǎn)品合格率、客戶投訴率等-利用統(tǒng)計(jì)工具處理數(shù)據(jù)，識(shí)別異常和趨勢(shì)-設(shè)定績(jī)效指標(biāo)閾值，觸發(fā)額外驗(yàn)證或重新評(píng)估抽樣檢測(cè)與試驗(yàn)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行抽樣檢測(cè)-物理性能測(cè)試、化學(xué)成分分析等-進(jìn)行長(zhǎng)期或加速老化試驗(yàn)評(píng)估耐用性和可靠性顧客反饋與市場(chǎng)監(jiān)督收集顧客反饋和關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)-分析顧客對(duì)外部供方產(chǎn)品或服務(wù)的反饋-關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息，確保安全性和合規(guī)性信息化管理系統(tǒng)驗(yàn)證利用信息化管理系統(tǒng)跟蹤和驗(yàn)證數(shù)據(jù)-跟蹤交貨記錄、質(zhì)量數(shù)據(jù)等-實(shí)現(xiàn)與外部供方信息系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)時(shí)獲取數(shù)據(jù)溝通方法；采用書面溝通、電話溝通、視頻會(huì)議等方式與外部供方進(jìn)行溝通，確保溝通信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)傳達(dá)組織的要求和期望，收集供方的反饋和建議，促進(jìn)雙方的合作與共贏。過程有效運(yùn)行和控制所需的資源人員；采購專家：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)、評(píng)價(jià)、選擇和管理，確保外部供方能夠提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；質(zhì)量控制人員：負(fù)責(zé)對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)控，確保它們符合組織的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)專家：提供技術(shù)支持和咨詢，協(xié)助解決與外部供方合作過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)問題；合同管理人員：負(fù)責(zé)與外部供方簽訂和管理合同，確保合同條款明確、合法，并得到有效執(zhí)行。部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求；基礎(chǔ)設(shè)施；采購系統(tǒng)：一個(gè)完善的采購系統(tǒng)，包括電子采購平臺(tái)或傳統(tǒng)采購流程，以高效管理采購活動(dòng)，確保與外部供方的溝通順暢；檢驗(yàn)和測(cè)試設(shè)備：必要的檢驗(yàn)和測(cè)試設(shè)備，用于驗(yàn)證外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；先進(jìn)的信息化系統(tǒng)：組織可以引入先進(jìn)的信息化系統(tǒng)，如供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)、質(zhì)量管理系統(tǒng)等，實(shí)現(xiàn)采購、質(zhì)量控制等活動(dòng)的信息化、自動(dòng)化，提高管理效率和準(zhǔn)確性。監(jiān)視和測(cè)量資源；質(zhì)量檢測(cè)工具：包括但不限于量具、測(cè)試儀器等，用于對(duì)外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和性能測(cè)試；績(jī)效監(jiān)視系統(tǒng)：一個(gè)有效的績(jī)效監(jiān)視系統(tǒng)，用于跟蹤和評(píng)估外部供方的績(jī)效，包括交貨準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率等關(guān)鍵指標(biāo)。過程運(yùn)行環(huán)境；適宜的溝通環(huán)境：為了確保與外部供方的有效溝通，組織應(yīng)提供一個(gè)適宜的環(huán)境，如安靜的會(huì)議室、良好的網(wǎng)絡(luò)連接等。文件存儲(chǔ)環(huán)境：對(duì)于與外部供方相關(guān)的成文信息，組織需要提供一個(gè)安全、防潮、防火的文件存儲(chǔ)環(huán)境。組織的知識(shí)；外部供方管理知識(shí)：組織應(yīng)積累并分享關(guān)于外部供方管理的最佳實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確保相關(guān)人員具備足夠的知識(shí)來有效管理外部供方；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)知識(shí)：為了評(píng)估外部供方的能力并確保其產(chǎn)品和服務(wù)符合法規(guī)要求，組織的相關(guān)人員需要了解并掌握相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)；經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：組織應(yīng)積累并分享與外部供方控制相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以持續(xù)改進(jìn)過程的有效性和效率；最佳實(shí)踐：通過學(xué)習(xí)和借鑒行業(yè)內(nèi)的最佳實(shí)踐，不斷優(yōu)化外部供方的控制策略和方法。外部資源。外部供方資源：組織應(yīng)確定并選擇合適的外部供方，這些供方應(yīng)具備提供符合要求的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力；合作伙伴關(guān)系：建立和維護(hù)與外部供方的長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，通過合作和共同改進(jìn)來增強(qiáng)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和可靠性；專業(yè)咨詢服務(wù)：在某些情況下，組織可能需要聘請(qǐng)外部專業(yè)咨詢公司來協(xié)助其進(jìn)行外部供方的評(píng)價(jià)和選擇。第三方認(rèn)證和檢驗(yàn)服務(wù)：為了確保外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，組織可能需要利用第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)或檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的服務(wù)來進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)。過程職責(zé)和權(quán)限的分配過程主要活動(dòng)及職責(zé)分配；確定控制需求和范圍；職責(zé)分配：質(zhì)量管理部門或采購部門負(fù)責(zé)識(shí)別外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，并確定需要控制的范圍和程度；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)組織的需求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定控制策略。評(píng)價(jià)和選擇外部供方；職責(zé)分配：采購部門或供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)組織和執(zhí)行外部供方的評(píng)價(jià)和選擇工作；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則選擇合格的外部供方，并與之建立合作關(guān)系。確定控制類型和程度；職責(zé)分配：質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的特性，確定適當(dāng)?shù)目刂祁愋秃统潭?；?quán)限：質(zhì)量管理部門有權(quán)制定和調(diào)整控制計(jì)劃，以確保外部供方的表現(xiàn)符合組織的要求。確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)；職責(zé)分配：質(zhì)量管理部門或技術(shù)部門負(fù)責(zé)確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)，以驗(yàn)證外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足要求；權(quán)限：這些部門有權(quán)制定驗(yàn)證方案，并執(zhí)行驗(yàn)證活動(dòng)。與外部供方溝通要求；職責(zé)分配：采購部門或供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)與外部供方溝通組織的要求，包括產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等；權(quán)限：這些部門有權(quán)代表組織與外部供方進(jìn)行談判和協(xié)商，確保雙方對(duì)要求有明確的理解。績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)；職責(zé)分配：質(zhì)量管理部門或采購部門負(fù)責(zé)定期監(jiān)視外部供方的績(jī)效，并根據(jù)需要進(jìn)行再評(píng)價(jià)；權(quán)限：這些部門有權(quán)根據(jù)績(jī)效監(jiān)視結(jié)果采取相應(yīng)的措施，包括調(diào)整控制策略、更換外部供方等。保留成文信息。職責(zé)分配：質(zhì)量管理部門或文檔管理部門負(fù)責(zé)保留與外部供方控制相關(guān)的成文信息，如評(píng)價(jià)記錄、合同、驗(yàn)證報(bào)告等；權(quán)限：這些部門有權(quán)管理和維護(hù)這些成文信息，確保其完整性和可追溯性。職能部門（團(tuán)隊(duì)或崗位）職責(zé)和權(quán)限；質(zhì)量管理部門；職責(zé)：負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行質(zhì)量控制計(jì)劃，監(jiān)視外部供方的績(jī)效，確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求；權(quán)限：有權(quán)制定質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)證活動(dòng)，對(duì)不合格品進(jìn)行處理，并提出改進(jìn)建議。采購部門或供應(yīng)鏈管理部門；職責(zé)：負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和選擇外部供方，與外部供方溝通要求，管理采購合同和訂單，確保外部供方按時(shí)交付符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)；權(quán)限：有權(quán)選擇和管理外部供方，制定采購策略，協(xié)商采購條款，處理采購過程中的問題。技術(shù)部門。職責(zé)：負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持，參與外部供方的評(píng)價(jià)和選擇，確定驗(yàn)證方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)限：有權(quán)對(duì)外部供方的技術(shù)能力和產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，提出技術(shù)改進(jìn)建議，參與技術(shù)談判。過程負(fù)責(zé)人；對(duì)于“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”過程，組織應(yīng)指定一名過程負(fù)責(zé)人（如質(zhì)量管理部門的經(jīng)理或采購部門的負(fù)責(zé)人），負(fù)責(zé)該過程的整體管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)控。過程負(fù)責(zé)人應(yīng)確保該過程的各項(xiàng)活動(dòng)得到有效執(zhí)行，及時(shí)解決過程中出現(xiàn)的問題，并定期組織對(duì)該過程進(jìn)行審查和改進(jìn)。人員能力。組織應(yīng)確保參與“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”過程的人員具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)。這包括具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，能夠理解和執(zhí)行組織的要求和標(biāo)準(zhǔn)，以及良好的溝通能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。組織可以通過培訓(xùn)、教育和經(jīng)驗(yàn)積累等方式提升人員的能力。過程需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇確定控制需求和范圍；風(fēng)險(xiǎn)：未能準(zhǔn)確識(shí)別外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織質(zhì)量管理體系的潛在影響，以及未確定合適的控制范圍，可能導(dǎo)致外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)不符合組織要求，從而影響最終產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和顧客滿意度。這種風(fēng)險(xiǎn)源于對(duì)外部供方能力的評(píng)估不足，潛在事件是外部供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)質(zhì)量問題，后果是顧客滿意度下降，可能性為中至高；機(jī)遇：通過全面識(shí)別和控制外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，可以確保組織穩(wěn)定地向顧客提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，從而提升顧客滿意度和忠誠度。這種機(jī)遇表現(xiàn)為對(duì)外部供方的有效管理能夠增強(qiáng)組織的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，機(jī)會(huì)在于提升產(chǎn)品質(zhì)量和顧客體驗(yàn)，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生有利影響，可能性為高。價(jià)和選擇外部供方；風(fēng)險(xiǎn)：外部供方的評(píng)價(jià)和選擇過程不全面或不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致選擇了不符合要求的外部供方，進(jìn)而影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和交付能力。這種風(fēng)險(xiǎn)源于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不足或執(zhí)行不力，潛在事件是外部供方無法按時(shí)按質(zhì)提供產(chǎn)品或服務(wù)，后果是生產(chǎn)延誤和成本增加，可能性為中至高；機(jī)遇：通過建立嚴(yán)格的評(píng)價(jià)和選擇標(biāo)準(zhǔn)，并與優(yōu)秀的外部供方建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，可以確保產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和穩(wěn)定性，同時(shí)降低采購成本和風(fēng)險(xiǎn)。這種機(jī)遇表現(xiàn)為與可靠供方的合作能夠提升供應(yīng)鏈的整體效率，機(jī)會(huì)在于優(yōu)化采購成本和質(zhì)量，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。確定控制類型和程度；風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)外部供方的控制類型和程度不明確或不充分，可能導(dǎo)致外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)無法滿足組織要求，進(jìn)而影響最終產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。這種風(fēng)險(xiǎn)源于控制策略的缺失或不當(dāng)，潛在事件是外部供方過程失控或輸出結(jié)果不符合要求，后果是產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，顧客滿意度下降，可能性為中至高。機(jī)遇：通過明確和適當(dāng)?shù)目刂祁愋秃统潭?，可以確保外部供方的過程和產(chǎn)品服務(wù)始終處于組織的有效監(jiān)控之下，從而提升產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和一致性。這種機(jī)遇表現(xiàn)為對(duì)外部供方的有效控制能夠增強(qiáng)組織的品牌聲譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，機(jī)會(huì)在于提升產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意度，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生正面影響，可能性為高。確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)；風(fēng)險(xiǎn)：未確定或未實(shí)施必要的驗(yàn)證活動(dòng)，可能導(dǎo)致外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)存在質(zhì)量問題而未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)而影響最終產(chǎn)品和服務(wù)的交付。這種風(fēng)險(xiǎn)源于驗(yàn)證活動(dòng)的缺失或不足，潛在事件是問題產(chǎn)品和服務(wù)流向市場(chǎng)，后果是顧客投訴增加，品牌形象受損，可能性為高；機(jī)遇：通過實(shí)施必要的驗(yàn)證活動(dòng)，可以確保外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合組織要求，從而提升顧客滿意度和品牌形象。這種機(jī)遇表現(xiàn)為驗(yàn)證活動(dòng)能夠預(yù)防質(zhì)量問題的發(fā)生，機(jī)會(huì)在于提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，減少顧客投訴，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。與外部供方溝通要求；風(fēng)險(xiǎn)：與外部供方的溝通不充分或不明確，可能導(dǎo)致外部供方誤解或忽視組織的要求，進(jìn)而影響產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和交付。這種風(fēng)險(xiǎn)源于溝通渠道的不暢或信息傳達(dá)的不準(zhǔn)確，潛在事件是外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)不符合組織要求，后果是生產(chǎn)延誤和成本增加，可能性為中至高；機(jī)遇：通過與外部供方的充分溝通，可以確保雙方對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的要求有共同的理解，從而提升合作效率和產(chǎn)品質(zhì)量。這種機(jī)遇表現(xiàn)為有效溝通能夠減少誤解和沖突，機(jī)會(huì)在于提升供應(yīng)鏈協(xié)同效率，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生有利影響，可能性為高?？?jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)外部供方的績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)不足，可能導(dǎo)致外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降而未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，進(jìn)而影響組織的整體績(jī)效。這種風(fēng)險(xiǎn)源于監(jiān)視和評(píng)價(jià)機(jī)制的缺失或不完善，潛在事件是外部供方質(zhì)量下滑，后果是顧客滿意度下降，組織運(yùn)營(yíng)成本上升，可能性為中至高；機(jī)遇：通過持續(xù)監(jiān)視和再評(píng)價(jià)外部供方的績(jī)效，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問題，確保外部供方始終提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。這種機(jī)遇表現(xiàn)為績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)能夠提升供應(yīng)鏈的整體質(zhì)量水平，機(jī)會(huì)在于優(yōu)化供應(yīng)鏈績(jī)效，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生積極影響，可能性為高。保留成文信息。風(fēng)險(xiǎn)：未保留或未妥善保存與外部供方控制相關(guān)的成文信息，可能導(dǎo)致在需要時(shí)無法提供證據(jù)支持組織的決策和行動(dòng)，進(jìn)而影響組織的合規(guī)性和可信度。這種風(fēng)險(xiǎn)源于信息管理的不足，潛在事件是成文信息丟失或損壞，后果是組織面臨合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和信譽(yù)損失，可能性為中至高；機(jī)遇：通過保留和妥善保存與外部供方控制相關(guān)的成文信息，可以確保組織在需要時(shí)能夠提供充分的證據(jù)支持其決策和行動(dòng)。這種機(jī)遇表現(xiàn)為成文信息的保留能夠提升組織的合規(guī)性和可信度，機(jī)會(huì)在于增強(qiáng)組織的法律地位和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生間接但重要的積極影響，可能性為中。采購與業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)見《附件A：采購與業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)清單》。過程相關(guān)KPI指標(biāo)總過程體結(jié)果性KPI指標(biāo)：外部供方績(jī)效合格率；指標(biāo)定義：在指定時(shí)間內(nèi)，外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合組織要求的比例。指標(biāo)測(cè)量方法：通過抽樣檢驗(yàn)、顧客反饋、內(nèi)部審核等方式，統(tǒng)計(jì)外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)中符合組織要求的數(shù)量與總數(shù)量的比例。外部供方準(zhǔn)時(shí)交貨率；指標(biāo)定義：在指定時(shí)間內(nèi)，外部供方按時(shí)交付產(chǎn)品和服務(wù)的次數(shù)占總交付次數(shù)的比例；計(jì)算方式：外部供方準(zhǔn)時(shí)交貨率=(按時(shí)交付的次數(shù)/總交付次數(shù))×100%。外部供方滿意度。指標(biāo)定義：外部供方對(duì)組織合作過程和管理方式的滿意程度；評(píng)估方式：通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集外部供方的反饋意見，進(jìn)行量化評(píng)分。過程主要活動(dòng)KPI指標(biāo)。確定控制需求和范圍KPI指標(biāo)：控制需求識(shí)別準(zhǔn)確率；指標(biāo)定義：在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，準(zhǔn)確識(shí)別外部供方控制需求的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：對(duì)比實(shí)際識(shí)別的控制需求與項(xiàng)目后期實(shí)際發(fā)生的控制需求，計(jì)算識(shí)別準(zhǔn)確率。評(píng)價(jià)和選擇外部供方KPI指標(biāo)：供方評(píng)價(jià)合格率；指標(biāo)定義：經(jīng)過評(píng)價(jià)后，符合組織要求的外部供方比例；指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)經(jīng)過評(píng)價(jià)并符合要求的外部供方數(shù)量與總評(píng)價(jià)數(shù)量的比例。供方選擇及時(shí)率。指標(biāo)定義：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成外部供方選擇的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成選擇的外部供方數(shù)量與應(yīng)完成選擇的總數(shù)量的比例。確定控制類型和程度KPI指標(biāo)：控制措施執(zhí)行率；指標(biāo)定義：針對(duì)外部供方制定的控制措施實(shí)際執(zhí)行的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)實(shí)際執(zhí)行的控制措施數(shù)量與應(yīng)執(zhí)行的控制措施總數(shù)量的比例。確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)KPI指標(biāo)：驗(yàn)證活動(dòng)完成率；指標(biāo)定義：針對(duì)外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，驗(yàn)證活動(dòng)按計(jì)劃完成的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)實(shí)際完成的驗(yàn)證活動(dòng)數(shù)量與計(jì)劃完成的驗(yàn)證活動(dòng)總數(shù)量的比例。與外部供方溝通要求KPI指標(biāo)：溝通要求明確率；指標(biāo)定義：與外部供方溝通的要求清晰、明確的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：通過問卷調(diào)查、反饋收集等方式，統(tǒng)計(jì)外部供方對(duì)溝通要求理解清晰的數(shù)量與總溝通數(shù)量的比例?？?jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)KPI指標(biāo)：供方績(jī)效監(jiān)視覆蓋率；指標(biāo)定義：在指定時(shí)間內(nèi)，對(duì)外部供方績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視的比例。指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)實(shí)際進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視的外部供方數(shù)量與應(yīng)進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視的外部供方總數(shù)量的比例。再評(píng)價(jià)及時(shí)率；指標(biāo)定義：在外部供方績(jī)效發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行再評(píng)價(jià)的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：統(tǒng)計(jì)實(shí)際及時(shí)進(jìn)行再評(píng)價(jià)的外部供方數(shù)量與應(yīng)及時(shí)進(jìn)行再評(píng)價(jià)的外部供方總數(shù)量的比例。保留成文信息KPI指標(biāo)：成文信息完整率。指標(biāo)定義：與外部供方控制相關(guān)的成文信息完整、準(zhǔn)確的比例；指標(biāo)測(cè)量方法：通過審核檢查，統(tǒng)計(jì)實(shí)際完整、準(zhǔn)確的成文信息數(shù)量與應(yīng)保存的成文信息總數(shù)量的比例。需保持和支持過程運(yùn)行和控制所需的文件外部供方管理程序，要點(diǎn)包括：目的和范圍；目的：確保外部供方能夠按照組織的要求提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)；范圍：適用于所有為組織提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的外部供方。職責(zé)采購部門：負(fù)責(zé)外部供方的評(píng)價(jià)和選擇，以及采購合同的簽訂和管理。質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)外部供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和績(jī)效監(jiān)視。相關(guān)部門：參與外部供方的評(píng)價(jià)和選擇過程，以及產(chǎn)品或服務(wù)的驗(yàn)收。。管理內(nèi)容及要求。外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視及再評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)和選擇：制定明確的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，包括質(zhì)量能力、交付能力、技術(shù)能力、財(cái)務(wù)穩(wěn)定性等，對(duì)潛在外部供方進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并基于評(píng)價(jià)結(jié)果選擇合適的供方；績(jī)效監(jiān)視：設(shè)定績(jī)效指標(biāo)，定期監(jiān)視外部供方的績(jī)效，包括產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、交付準(zhǔn)時(shí)性、售后服務(wù)等，確保外部供方持續(xù)符合要求；再評(píng)價(jià)：定期對(duì)外部供方進(jìn)行再評(píng)價(jià)，評(píng)估其是否仍符合組織的要求和標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)調(diào)整合作策略或更換供方。外部供方控制計(jì)劃；控制對(duì)象：明確哪些外部供方和過程需要實(shí)施控制。控制類型和程度：確保外部提供的過程在組織的質(zhì)量管理體系中得到控制。規(guī)定對(duì)外部供方及其輸出結(jié)果的具體控制要求，如檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則等。評(píng)估外部供方實(shí)施控制的有效性，確?？刂拼胧┑玫接行?zhí)行。驗(yàn)證活動(dòng)：確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)，如抽樣檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)審核等，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。與外部供方的溝通溝通內(nèi)容：明確與外部供方溝通的具體要求，包括需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，對(duì)方法、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求，能力要求（人員資格），互動(dòng)方式，績(jī)效控制和監(jiān)視方式，以及擬在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)。溝通方式：規(guī)定與外部供方的溝通渠道、頻率和反饋機(jī)制，確保信息準(zhǔn)確、及時(shí)傳遞。記錄要求：記錄溝通的內(nèi)容和結(jié)果，作為外部供方管理的依據(jù)。文件保留：保留外部供方評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視及再評(píng)價(jià)過程中的所有成文信息，如評(píng)價(jià)報(bào)告、審核記錄、績(jī)效監(jiān)視報(bào)告、與外部供方的溝通記錄等。采購管理程序，要點(diǎn)包括：目的和范圍；目的：規(guī)范采購過程，確保采購的產(chǎn)品和服務(wù)符合組織的質(zhì)量要求；范圍：適用于組織所有采購活動(dòng)的管理。職責(zé)；采購部門：負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的制定、采購合同的簽訂和執(zhí)行，以及采購產(chǎn)品的驗(yàn)收；質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品符合要求；倉儲(chǔ)部門：負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品的入庫、存儲(chǔ)和出庫管理。管理內(nèi)容及要求。采購需求：明確采購產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交付時(shí)間等需求；供方選擇：基于外部供方管理程序的評(píng)價(jià)結(jié)果，選擇合適的供方進(jìn)行采購；合同簽訂：與供方簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括質(zhì)量要求、交付要求、違約責(zé)任等；采購過程控制：監(jiān)控采購過程的執(zhí)行情況，確保供方按照合同要求提供產(chǎn)品和服務(wù)；產(chǎn)品驗(yàn)收：對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品符合合同要求，并記錄驗(yàn)收結(jié)果；文件保留：保留采購過程中的所有成文信息，如采購計(jì)劃、采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。服務(wù)（業(yè)務(wù)）外包控制程序。目的和范圍；目的：確保外包服務(wù)過程符合組織的質(zhì)量要求，保障組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)；范圍：適用于組織所有外包服務(wù)過程的管理。職責(zé)業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)外包服務(wù)的提出和需求確認(rèn)。采購部門：負(fù)責(zé)外包服務(wù)供方的評(píng)價(jià)和選擇，以及外包合同的簽訂和管理。質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)外包服務(wù)過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)視和績(jī)效評(píng)估。管理內(nèi)容及要求。外包需求確認(rèn)：明確外包服務(wù)的具體內(nèi)容、要求、預(yù)期目標(biāo)等；供方評(píng)價(jià)和選擇：基于外部供方管理程序的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，對(duì)潛在外包服務(wù)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇；合同簽訂：與外包服務(wù)供方簽訂外包合同，明確服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量要求、交付時(shí)間、保密條款、違約責(zé)任等；過程控制：對(duì)外包服務(wù)過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)視，確保服務(wù)過程符合合同要求和組織的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別外包過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；績(jī)效評(píng)估：定期對(duì)外包服務(wù)供方進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估其服務(wù)質(zhì)量和績(jī)效是否符合組織的要求；文件保留：保留外包服務(wù)過程中的所有成文信息，如外包合同、服務(wù)需求確認(rèn)書、績(jī)效評(píng)估報(bào)告等。需保留和支持過程運(yùn)行和控制所需的記錄確定控制需求和范圍的記錄；外部供方清單：記錄所有外部供方的名稱、提供的產(chǎn)品或服務(wù)類型、聯(lián)系方式等基本信息；控制需求清單：明確哪些外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)需要實(shí)施控制，以及控制的程度和范圍；適用范圍說明：詳細(xì)描述哪些外部供方、產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身產(chǎn)品和服務(wù)的一部分，哪些將代表組織直接提供給顧客，以及哪些過程或部分過程將由外部供方提供。評(píng)價(jià)和選擇外部供方的記錄；外部供方評(píng)價(jià)報(bào)告：包含對(duì)外部供方能力、信譽(yù)、歷史表現(xiàn)等方面的綜合評(píng)估結(jié)果；合格供方名錄：列出經(jīng)過評(píng)價(jià)并符合組織要求的外部供方名單。確定控制類型和程度的記錄；控制類型和程度計(jì)劃：明確對(duì)外部供方及其輸出結(jié)果的控制方式、頻率和程度；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：分析外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的潛在影響，以及外部供方實(shí)施控制的有效性。確定必要的驗(yàn)證活動(dòng)的記錄；驗(yàn)證活動(dòng)計(jì)劃：明確對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和方法；驗(yàn)證記錄：記錄驗(yàn)證活動(dòng)的執(zhí)行情況、結(jié)果和任何必要的糾正措施。5.與外部供方溝通要求的記錄；溝通記錄：記錄與外部供方的溝通過程、內(nèi)容、結(jié)果和雙方確認(rèn)的事項(xiàng)；外部供方確認(rèn)函：外部供方對(duì)組織提出的要求、標(biāo)準(zhǔn)、期望等進(jìn)行的書面確認(rèn)?？?jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)的記錄。績(jī)效監(jiān)視計(jì)劃：規(guī)劃對(duì)外部供方的績(jī)效監(jiān)視活動(dòng)，包括監(jiān)視的頻率、指標(biāo)、方法等；績(jī)效監(jiān)視報(bào)告：定期評(píng)估外部供方的績(jī)效表現(xiàn)，包括質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等方面；再評(píng)價(jià)記錄：定期對(duì)外部供方進(jìn)行再評(píng)價(jià)，記錄再評(píng)價(jià)的結(jié)果和決策，包括是否繼續(xù)合作、是否需要改進(jìn)等。保留成文信息的記錄。成文信息記錄：包括評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視、再評(píng)價(jià)等活動(dòng)的記錄、報(bào)告和相關(guān)文件；外部供方檔案：為每個(gè)外部供方建立詳細(xì)的檔案，記錄其基本信息、合作歷史、績(jī)效表現(xiàn)等。附件A：采購與業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)清單序號(hào)控制目標(biāo)一級(jí)流程二級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)描述采購過程風(fēng)險(xiǎn)采購管理總體目標(biāo)：規(guī)范單位采購行為，促進(jìn)單位合理采購，確保采購產(chǎn)品質(zhì)量，滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，維護(hù)采購各方合法權(quán)益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗。采購管理合規(guī)目標(biāo)：嚴(yán)格控制采購行為，按照國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)制度規(guī)定進(jìn)行，避免遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失；規(guī)范采購審批權(quán)限，防止因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失；確保招標(biāo)活動(dòng)依照國(guó)家法律法規(guī)要求的法定程序公開進(jìn)行，防止招標(biāo)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、權(quán)錢交易、索賄受賄等非法和腐敗行為；嚴(yán)格梳理公司業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍，對(duì)照國(guó)家法律法規(guī)，具備采用招標(biāo)采購的，一律使用招標(biāo)采購，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)環(huán)境；采購管理資產(chǎn)安全目標(biāo)：對(duì)供應(yīng)商建立科學(xué)的評(píng)估體系，合理選擇供應(yīng)商和采購方式，制定科學(xué)的招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制，規(guī)范授權(quán)審批程序，防范舞弊或遭受欺詐；嚴(yán)格規(guī)范簽訂采購合同的流程和規(guī)則，避免盲目簽訂采購合同、采購合同條款無效、不利或違約而導(dǎo)致的企業(yè)資金損失；規(guī)范采購驗(yàn)收和付款審核程序，避免采購物資、資金損失或信用受損；通過招標(biāo)使公司獲得更有競(jìng)爭(zhēng)力的合作方，以合理的價(jià)格發(fā)包工程、采購設(shè)備材料、獲得服務(wù)，使得資金的使用更為合理有效；采購管理財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)：按照規(guī)定的方式進(jìn)行付款和對(duì)賬，做到賬實(shí)相符。采購管理經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：合理安排采購計(jì)劃，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)，以免造成庫存短缺或積壓，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)停滯或資源浪費(fèi)；請(qǐng)購依據(jù)充分合理、相關(guān)審批程序規(guī)范正確，避免企業(yè)資產(chǎn)損失、資源浪費(fèi)或發(fā)生舞弊。采購預(yù)算與計(jì)劃控制目標(biāo)確保采購預(yù)算編制的科學(xué)性、合理性，保證資源分配的效率性，控制采購成本，避免出現(xiàn)重復(fù)購置、浪費(fèi)資金，或未予購置、影響業(yè)務(wù)工作的情形；確保采購計(jì)劃編制的合理性、準(zhǔn)確性，保證計(jì)劃所列的采購事項(xiàng)屬于采購預(yù)算范圍，避免出現(xiàn)資金尚未落實(shí)的采購計(jì)劃，或采取化整為零等方式規(guī)避公開招標(biāo)方式的采購計(jì)劃。采購預(yù)算編制與計(jì)劃管理采購預(yù)算編制與審核采購需求管理分散，可能導(dǎo)致同類采購需求標(biāo)準(zhǔn)不同，資源無法得到整合；歸口部門采購需求未經(jīng)必要的調(diào)研或論證，可能導(dǎo)致采購需求偏離實(shí)際，無法完成預(yù)期采購目標(biāo)；采購范圍沒有準(zhǔn)確界定，可能導(dǎo)致采購預(yù)算應(yīng)編未編和漏項(xiàng)；采購預(yù)算的編制沒有經(jīng)過充分論證，可能導(dǎo)致預(yù)算不科學(xué)、不合理；政府采購、資產(chǎn)管理、預(yù)算編制以及業(yè)務(wù)部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，采購項(xiàng)目可行性論證不充分，重復(fù)或錯(cuò)誤立項(xiàng)，需求審核不嚴(yán)格，采購與實(shí)際需求脫節(jié)，導(dǎo)致資金浪費(fèi)或資產(chǎn)閑置；采購參數(shù)的制定缺乏公平公開透明的制衡機(jī)制和專業(yè)管理，采購預(yù)算定價(jià)市場(chǎng)調(diào)查論證不足，過高或過低制定預(yù)算，導(dǎo)致資金效用降低或資源浪費(fèi)；采購項(xiàng)目和預(yù)算安排不合理。政府采購、資產(chǎn)管理、預(yù)算編制以及業(yè)務(wù)部門之間缺乏溝通協(xié)調(diào)，采購項(xiàng)目可行性論證不充分，重復(fù)或錯(cuò)誤立項(xiàng)，需求審核不嚴(yán)格，采購與實(shí)際需求脫節(jié)，導(dǎo)致資金浪費(fèi)或資產(chǎn)閑置等問題；采購預(yù)算沒有得到有效地審核，可能導(dǎo)致預(yù)算中不合理的方面沒有得到改進(jìn)；采購預(yù)算控制不到位，可能導(dǎo)致未編制采購預(yù)算而無法執(zhí)行采購，采購預(yù)算與實(shí)際采購需求脫節(jié)，采購預(yù)算執(zhí)行遲滯等。采購計(jì)劃編制與審批采購計(jì)劃超出批復(fù)的采購預(yù)算范圍，可能導(dǎo)致采購執(zhí)行不順暢。采購計(jì)劃的形成過程缺乏適當(dāng)?shù)穆殭?quán)分離，可能導(dǎo)致采購計(jì)劃不科學(xué)、不合理；采購計(jì)劃安排不合理，市場(chǎng)變化趨勢(shì)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，造成庫存短缺或積壓，可能導(dǎo)致單位生產(chǎn)停滯或資源浪費(fèi)；采購計(jì)劃編制不科學(xué)、不專業(yè)。采購參數(shù)的制定缺乏公平公開透明的制衡機(jī)制和專業(yè)管理，采購預(yù)算定價(jià)市場(chǎng)調(diào)查論證不足，過高或過低制定預(yù)算，出現(xiàn)圍標(biāo)、舞弊或遭受欺詐等問題，采購商品和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高，導(dǎo)致財(cái)政資金效用降低或資源浪費(fèi)；超預(yù)算指標(biāo)和內(nèi)容編制采購計(jì)劃，影響采購預(yù)算的執(zhí)行效果；采購計(jì)劃沒有得到有效地審核，可能導(dǎo)致采購計(jì)劃不符合規(guī)定的內(nèi)容未及時(shí)發(fā)現(xiàn)。采購的申請(qǐng)與審核、采購組織、信息發(fā)布采購需求審核審批不嚴(yán)格，未按采購預(yù)算進(jìn)行采購，影響采購預(yù)算的嚴(yán)肅性和采購效果；采購申請(qǐng)審查不嚴(yán)，未執(zhí)行采購申請(qǐng)審批程序，可能導(dǎo)致采購工作無法得到統(tǒng)籌、采購時(shí)機(jī)不符合單位業(yè)務(wù)規(guī)劃、采購內(nèi)容不符合需求、超預(yù)算采購等，可能導(dǎo)致資源的重復(fù)購置或閑置浪費(fèi)。采購組織形式或采購方式的選擇不合理，可能導(dǎo)致采購質(zhì)量無法達(dá)到預(yù)期，違反采購法規(guī)的要求受到處罰或重新組織。采購活動(dòng)開展不規(guī)范，未按規(guī)定選擇采購方式、發(fā)布采購信息，甚至化整為零或其他方式規(guī)避公共招標(biāo)；采購審批：（1）采購需求部門提出的采購需求不合理，沒有以批復(fù)的政府采購預(yù)算指標(biāo)和下達(dá)的政府采購計(jì)劃為依據(jù)，可能導(dǎo)致采購活動(dòng)難以展開；（2）采購需求文件未得到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的審批，可能不能保證采購需求的準(zhǔn)確性；（3）關(guān)于涉及專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)難度高的采購業(yè)務(wù)，采購需求文件未由專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，導(dǎo)致采購需求不科學(xué)，造成采購效率低下。采購活動(dòng)的控制目標(biāo)：確保采購過程公開、規(guī)范有序、合規(guī)合法；確保按質(zhì)按量按時(shí)完成采購任務(wù)，滿足單位業(yè)務(wù)發(fā)展的需求；確保采購合同或協(xié)議符合國(guó)家法律法規(guī)、外貿(mào)政策、財(cái)政部門、行業(yè)和單位內(nèi)部規(guī)章制度；確保采購資金及時(shí)到位，嚴(yán)格審查付款手續(xù)，保證資金支付安全。采購活動(dòng)管理采購活動(dòng)管理（總體風(fēng)險(xiǎn)）采購活動(dòng)不規(guī)范。未按規(guī)定選擇采購方式、發(fā)布采購信息，甚至以化整為零或其他方式規(guī)避公開招標(biāo)，對(duì)采購、招標(biāo)缺乏有效的監(jiān)督，出現(xiàn)圍標(biāo)、舞弊等問題，導(dǎo)致單位被提起訴訟或受到處罰，影響單位正常業(yè)務(wù)活動(dòng)開展。采購文件編制與采購合同簽訂采購文件未經(jīng)審查，可能導(dǎo)致采購文件無法準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)需求，評(píng)審因素存在傾向性，無法完成預(yù)期采購目標(biāo)；合同對(duì)方的主體資格和履約能力等未達(dá)要求，采購合同存在重大疏漏或欺詐，可能導(dǎo)致單位合法權(quán)益受損；采購合同文本缺乏規(guī)范管理，合同法定要素不完備，合同內(nèi)容表述不規(guī)范或存在疏漏，合同條款模糊、不完善，未明確合同訂立的范圍和條件，應(yīng)訂立但未訂立合同；或約定的內(nèi)容可能與相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求相悖；擅自更改貨物和服務(wù)的內(nèi)容及要求；將需招標(biāo)或需更高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)審批的合同拆分成若干較小的合同；對(duì)合同條款、格式審核不嚴(yán)格，流于形式；未明確授權(quán)審批和簽署權(quán)限；合同專用章保管不善。未按采購文件和供應(yīng)商響應(yīng)情況及時(shí)簽署合同，可能導(dǎo)致采購合同與采購需求、投標(biāo)文件脫節(jié)，無法對(duì)供應(yīng)商形成有效約束，無法完成預(yù)期采購目標(biāo)。供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)供應(yīng)商選擇不當(dāng)，采購方式不合理，招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制不科學(xué)，授權(quán)審批不規(guī)范，可能導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價(jià)高，出現(xiàn)舞弊或遭受欺詐；因未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行足夠背景調(diào)查，導(dǎo)致的后期合同無法按時(shí)、按質(zhì)履行的可能；供應(yīng)商信息不屬實(shí)，存在虛假資料注冊(cè)的，存在履約風(fēng)險(xiǎn)；導(dǎo)致項(xiàng)目所需產(chǎn)品的質(zhì)量、供貨及其他風(fēng)險(xiǎn)因素的產(chǎn)生；供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)內(nèi)容不完整、不屬實(shí)，無法有效掌握供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的能力，存在不合格供應(yīng)商參與采購與履約過程的事件發(fā)生；供應(yīng)商投入資源不足，管理不當(dāng)，或存在其他影響供應(yīng)商交付能力的問題，可能導(dǎo)致交付產(chǎn)品或服務(wù)成果的進(jìn)度、質(zhì)量不符合合同約定；未按規(guī)定對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)交付過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在的異常情況沒有及時(shí)報(bào)告和處理，可能錯(cuò)失糾正問題的最佳時(shí)機(jī)，將來給企業(yè)造成更大損失。政府采購實(shí)施-集中采購機(jī)構(gòu)采購采購經(jīng)辦人在中央政府采購信息網(wǎng)上填報(bào)的采購信息出現(xiàn)錯(cuò)誤，導(dǎo)致所購貨物與實(shí)際需求不符；填報(bào)采購信息的審核人員未能發(fā)現(xiàn)申報(bào)信息錯(cuò)誤，導(dǎo)致采購失誤。政府采購實(shí)施－部門集中采購未按照財(cái)政部門的規(guī)定選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；代理機(jī)構(gòu)選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致代理機(jī)構(gòu)無法按預(yù)期目標(biāo)完成采購活動(dòng)，采購進(jìn)展遲滯、采購質(zhì)量得不到保障、采購程序合法性受到質(zhì)疑；財(cái)政部門指定的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)也可能利用組織招標(biāo)的便利條件，與采購需求部門串通，選擇有傾向性的專家或者在招標(biāo)過程中設(shè)置不公允條款和標(biāo)準(zhǔn)，人為影響中標(biāo)結(jié)果；自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)或與其約定的權(quán)利義務(wù)不明確；招標(biāo)文件中的資質(zhì)業(yè)務(wù)條件要求、招標(biāo)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、推薦規(guī)則等要求違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；招標(biāo)文件的發(fā)售、澄清、修改的時(shí)限和確定提交投標(biāo)文件的時(shí)限設(shè)置違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；招標(biāo)人未按規(guī)定組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，或確定、更換評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員時(shí)違反法律法規(guī)規(guī)定；評(píng)標(biāo)委員會(huì)或談判、磋商、詢價(jià)小組成員的專業(yè)領(lǐng)域與項(xiàng)目不匹配，可能導(dǎo)致評(píng)標(biāo)委員會(huì)無法準(zhǔn)確把握評(píng)審要點(diǎn)，無法準(zhǔn)確評(píng)判各供應(yīng)商符合程度，無法完成預(yù)期采購目標(biāo)。評(píng)標(biāo)前未對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清及補(bǔ)遺，招標(biāo)文件不能滿足招標(biāo)需求；在規(guī)定開標(biāo)時(shí)間前報(bào)價(jià)、商務(wù)信息、技術(shù)信息等重要投標(biāo)信息泄露；評(píng)標(biāo)報(bào)告未能如實(shí)記錄反映評(píng)標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生的過程；招標(biāo)人未按照評(píng)委會(huì)推薦的中標(biāo)結(jié)果定標(biāo)且沒有合理的解釋說明；合同簽訂由招標(biāo)人負(fù)責(zé)，未做到不相容崗位分離，可能導(dǎo)致單位利益受損。政府采購實(shí)施-批量采購批量采購范圍劃分不清，可能造成采購活動(dòng)實(shí)施不順利；未能按照批量采購類別要求（按月填報(bào)和按季填報(bào)）的填報(bào)時(shí)間填報(bào)采購計(jì)劃；未及時(shí)登錄中國(guó)政府采購網(wǎng)，跟進(jìn)采購進(jìn)度，可能造成采購產(chǎn)品未能及時(shí)到貨。政府采購實(shí)施－分散采購供應(yīng)商的選定可能存在違規(guī)行為；未按規(guī)定組建評(píng)審小組；采購單位未按照評(píng)審?fù)扑]的成交結(jié)果實(shí)施采購且沒有合理的解釋說明；未實(shí)施不相容崗位相互分離，可能導(dǎo)致單位利益受損；分散采購中單項(xiàng)或批量達(dá)到限額以上未按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。政府采購實(shí)施－進(jìn)口產(chǎn)品采購委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的進(jìn)出口代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)口產(chǎn)品采購或與其約定的權(quán)利義務(wù)不明確；未按照有關(guān)規(guī)定，在實(shí)施進(jìn)口產(chǎn)品采購程序前報(bào)財(cái)政部審核；采購人在進(jìn)行采購進(jìn)口產(chǎn)品審核時(shí)，未按要求向財(cái)政部和行業(yè)提供相關(guān)資料。政府采購實(shí)施－變更政府采購方式變更政府采購方式的申請(qǐng)未經(jīng)批準(zhǔn)，即開展采購活動(dòng)，可能導(dǎo)致采購執(zhí)行過程中因變更導(dǎo)致與需求偏離；政府采購方式選擇不當(dāng)，可能造成采購活動(dòng)難以順利進(jìn)行，或無法完成預(yù)期采購目標(biāo)；未嚴(yán)格按照變更政府采購方式申報(bào)流程進(jìn)行政府采購方式的變更及準(zhǔn)備相關(guān)資料。采購驗(yàn)收控制目標(biāo)：通過對(duì)采購貨物、工程和服務(wù)的檢驗(yàn)接收，確保其符合合同相關(guān)規(guī)定或產(chǎn)品質(zhì)量要求，保證相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展。采購驗(yàn)收（履約驗(yàn)收）與結(jié)算采購履約過程跟蹤不到位，可能導(dǎo)致采購執(zhí)