2024企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資服務(wù)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與融資服務(wù)的范圍和目標(biāo)1.1上市前的輔導(dǎo)內(nèi)容1.2融資服務(wù)的內(nèi)容第二條雙方的責(zé)任與義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的組成及職責(zé)2.2企業(yè)的配合與提供資料義務(wù)第三條服務(wù)時(shí)間表與階段性目標(biāo)3.1上市輔導(dǎo)的起始時(shí)間與結(jié)束時(shí)間3.2融資服務(wù)的時(shí)間表第四條費(fèi)用與支付方式4.1上市輔導(dǎo)費(fèi)用4.2融資服務(wù)費(fèi)用4.3支付方式與時(shí)間第五條保密條款5.1雙方信息的保密5.2保密期限第六條合同的生效與終止6.1合同的生效條件6.2合同的終止條件第七條違約責(zé)任7.1雙方違約的情形7.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2訴訟或仲裁的地點(diǎn)與法院第九條合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.2合同的補(bǔ)充第十條適用法律與爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決方式第十一條其他條款11.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第十二條附件12.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃書12.2融資方案第十三條簽字蓋章13.1雙方簽字蓋章的頁碼第十四條合同的副本14.1合同正本份數(shù)及分發(fā)方式第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與融資服務(wù)的范圍和目標(biāo)1.1上市前的輔導(dǎo)內(nèi)容1.1.1對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面診斷，提出改進(jìn)意見和建議1.1.2協(xié)助企業(yè)制定上市計(jì)劃和時(shí)間表1.1.3輔導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范和優(yōu)化1.1.4協(xié)助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)1.1.5提供IPO法律法規(guī)和市場(chǎng)情況的培訓(xùn)1.1.6協(xié)助企業(yè)進(jìn)行投資者關(guān)系管理1.1.7指導(dǎo)和協(xié)助企業(yè)完成上市申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)1.2融資服務(wù)的內(nèi)容1.2.1提供融資渠道和策略建議1.2.2協(xié)助企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)接洽1.2.3協(xié)助企業(yè)進(jìn)行融資文件的準(zhǔn)備和路演1.2.4提供融資過程中的法律和財(cái)務(wù)支持1.2.5協(xié)助企業(yè)談判和簽訂融資協(xié)議第二條雙方的責(zé)任與義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的組成及職責(zé)2.1.1上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)由具備豐富經(jīng)驗(yàn)的財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)專家組成2.1.2上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面診斷，提出改進(jìn)意見和建議2.1.3上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)協(xié)助企業(yè)制定上市計(jì)劃和時(shí)間表2.1.4上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)輔導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范和優(yōu)化2.1.5上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)協(xié)助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)2.1.6上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)提供IPO法律法規(guī)和市場(chǎng)情況的培訓(xùn)2.1.7上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行投資者關(guān)系管理2.1.8上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)和協(xié)助企業(yè)完成上市申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)2.2企業(yè)的配合與提供資料義務(wù)2.2.1企業(yè)應(yīng)配合上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的輔導(dǎo)工作，提供必要的文件和資料2.2.2企業(yè)應(yīng)按照上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)2.2.3企業(yè)應(yīng)按照上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度2.2.4企業(yè)應(yīng)積極參與融資服務(wù)活動(dòng)，配合上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)與投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的接洽第三條服務(wù)時(shí)間表與階段性目標(biāo)3.1上市輔導(dǎo)的起始時(shí)間與結(jié)束時(shí)間3.1.1上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的入場(chǎng)時(shí)間為本合同簽署后十個(gè)工作日內(nèi)3.1.2上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的退出時(shí)間為企業(yè)成功上市后一個(gè)月內(nèi)3.2融資服務(wù)的時(shí)間表3.2.1融資服務(wù)的起始時(shí)間為本合同簽署后十個(gè)工作日內(nèi)3.2.2融資服務(wù)的結(jié)束時(shí)間為企業(yè)完成融資后一個(gè)月內(nèi)第四條費(fèi)用與支付方式4.1上市輔導(dǎo)費(fèi)用4.1.1上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的輔導(dǎo)費(fèi)用為人民幣萬元整4.1.2上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的輔導(dǎo)費(fèi)用包括但不限于診斷、培訓(xùn)、文件準(zhǔn)備等費(fèi)用4.2融資服務(wù)費(fèi)用4.2.1融資服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬元整4.2.2融資服務(wù)費(fèi)用包括但不限于融資渠道尋找、路演、法律和財(cái)務(wù)支持等費(fèi)用4.3支付方式與時(shí)間4.3.1企業(yè)應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和金額，向上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)支付費(fèi)用4.3.2上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成本合同約定的服務(wù)后，企業(yè)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)支付尾款第五條保密條款5.1雙方信息的保密5.1.1雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過程中獲得的對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等進(jìn)行保密5.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或者已經(jīng)進(jìn)入公知領(lǐng)域的信息5.2保密期限5.2.1雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自本合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后五年內(nèi)有效第六條合同的生效與終止6.1合同的生效條件6.1.1本合同自雙方簽署之日起生效6.2合同的終止條件6.2.1雙方協(xié)商一致可以終止本合同6.2.2企業(yè)未能按照本合同約定支付費(fèi)用，上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)有權(quán)終止本合同6.2.3上市輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)未能按照本合同約定完成服務(wù)，企業(yè)有權(quán)終止本合同6.2.4出現(xiàn)不可抗力或者其他無法預(yù)見、無法避免并不能克服的客觀情況，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方可以終止本合同第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟8.2訴訟或仲裁的地點(diǎn)與法院8.2.1訴訟或仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地8.2.2訴訟或仲裁法院為合同簽訂地人民法院第九條合同的修改與補(bǔ)充9.1合同的修改9.1.1合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行9.1.2修改后的合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效9.2合同的補(bǔ)充9.2.1合同的補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行9.2.2補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力第十條適用法律與爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律10.2爭(zhēng)議解決方式10.2.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的任何爭(zhēng)議和糾紛10.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟第十一條其他條款11.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)11.1.1雙方同意，本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效11.1.2雙方同意，本合同自簽字蓋章之日起生效，至合同約定的服務(wù)完成之日終止第十二條附件12.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃書12.1.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃書應(yīng)詳細(xì)描述輔導(dǎo)過程中的主要任務(wù)、時(shí)間表、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容12.2融資方案12.2.1融資方案應(yīng)詳細(xì)描述融資的目標(biāo)、策略、時(shí)間表、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容第十三條簽字蓋章13.1雙方簽字蓋章的頁碼13.1.1雙方應(yīng)在合同的每一頁上簽字或蓋章，以示確認(rèn)第十四條合同的副本14.1合同正本份數(shù)及分發(fā)方式14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.1.2雙方同意，除非另有約定，本合同的任何副本均不得視為正式文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，涉及到的除甲乙方以外的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資方、融資方等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于：(1)協(xié)助甲乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)估、盡調(diào)等事項(xiàng)；(2)提供發(fā)行股票、債券等融資產(chǎn)品的發(fā)行和承銷服務(wù)；(3)提供法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)等咨詢服務(wù)；(4)參與甲乙方的融資談判、合同簽訂等事項(xiàng)；(5)對(duì)甲乙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行審查和監(jiān)管。第二條第三方介入的協(xié)調(diào)與配合2.1甲乙方應(yīng)積極配合第三方的介入工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和文件資料。2.2甲乙方應(yīng)對(duì)第三方介入的工作進(jìn)行合理協(xié)調(diào)，確保第三方能夠順利開展相關(guān)業(yè)務(wù)。2.3甲乙方應(yīng)與第三方保持及時(shí)有效的溝通，確保第三方能夠充分理解甲乙方的業(yè)務(wù)和需求。第三條第三方介入的責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)并提供相應(yīng)的服務(wù)。3.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，公正客觀地提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果負(fù)責(zé)。3.3第三方應(yīng)遵守商業(yè)秘密和保密協(xié)議，保護(hù)甲乙方的商業(yè)秘密和隱私。第四條第三方介入的額外條款和說明4.1若第三方介入導(dǎo)致本合同的履行發(fā)生變更，甲乙方應(yīng)就變更部分簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并以書面形式確定。4.2甲乙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)，額外約定相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)時(shí)間等。4.3甲乙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)效果、賠償責(zé)任等。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方、其他中介機(jī)構(gòu)等均應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。5.2第三方不應(yīng)與甲乙方、其他中介機(jī)構(gòu)等存在利益沖突，確保提供客觀公正的服務(wù)。5.3第三方與甲乙方、其他中介機(jī)構(gòu)等之間的合同關(guān)系，不應(yīng)影響甲乙方之間的合同關(guān)系。第六條第三方介入的爭(zhēng)議解決6.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過甲乙方協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，甲乙方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條適用法律與爭(zhēng)議解決7.1第三方介入適用中華人民共和國法律。7.2爭(zhēng)議解決方式為向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1甲乙方同意，本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書面形式作出，經(jīng)甲乙方簽字蓋章后生效。8.2甲乙方同意，本合同自簽字蓋章之日起生效，至合同約定的服務(wù)完成之日終止。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：上市輔導(dǎo)計(jì)劃書詳細(xì)描述輔導(dǎo)過程中的主要任務(wù)、時(shí)間表、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容。附件2：融資方案詳細(xì)描述融資的目標(biāo)、策略、時(shí)間表、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容。附件3：財(cái)務(wù)報(bào)表包括企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件4：公司治理結(jié)構(gòu)文件包括公司章程、董事會(huì)構(gòu)成、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成、高級(jí)管理人員名單等。附件5：法律法規(guī)和市場(chǎng)情況培訓(xùn)材料包括IPO法律法規(guī)、市場(chǎng)情況分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。附件6：投資者關(guān)系管理文件包括投資者關(guān)系策略、投資者關(guān)系活動(dòng)計(jì)劃等。附件7：融資協(xié)議包括融資合同、投資協(xié)議等與融資相關(guān)的協(xié)議文件。附件8：第三方服務(wù)協(xié)議包括與中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等第三方的服務(wù)協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)；2.甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；3.甲乙雙方未按照約定的時(shí)間完成服務(wù)；4.甲乙雙方未按照約定支付費(fèi)用；5.第三方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求；6.第三方與甲乙方、其他中介機(jī)構(gòu)存在利益沖突。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等；2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同；3.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；4.第三方違約的，甲乙方有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)，甲乙方有權(quán)要求甲乙雙方繼續(xù)履行合同，并支付違約金。如甲乙雙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，甲乙方有權(quán)要求甲乙雙方立即改正，并支付因此造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.IPO：首次公開募股，指企業(yè)首次在股票市場(chǎng)公開發(fā)行股票募集資金的行為。2.上市輔導(dǎo)：指為準(zhǔn)備上市的企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)等方面的輔導(dǎo)服務(wù)，幫助企業(yè)符合上市條件并順利上市。3.融資服務(wù)：指為準(zhǔn)備融資的企業(yè)提供融資策略、融資渠道、融資文件的準(zhǔn)備和路演等方面的服務(wù)。4.投資者關(guān)系管理：指企業(yè)管理與投資者之間的關(guān)系，包括信息披露、投資者溝通、投資者活動(dòng)等。5.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件。6.