借殼上市合作協(xié)議規(guī)程書條例標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則（2024年版）

借殼上市合作協(xié)議規(guī)程書條例標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）：[甲方名稱]

乙方（以下簡稱“乙方”）：[乙方名稱]

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方愿意提供相應(yīng)的專業(yè)服務(wù)及資源支持，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作內(nèi)容，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，實現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

二、簽訂背景

甲方為實現(xiàn)借殼上市的戰(zhàn)略目標(biāo)，需借助乙方在資本市場、行業(yè)資源等方面的優(yōu)勢，共同推進(jìn)借殼上市項目。乙方同意為甲方提供專業(yè)服務(wù)及資源支持，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議。

三、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽署后，與本合同具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市的前期籌備工作，包括但不限于：

（1）市場調(diào)研及分析；

（2）殼資源尋找及評估；

（3）重組方案設(shè)計及可行性研究；

（4）與潛在殼資源方的談判及合作；

（5）財務(wù)重組、資產(chǎn)評估、審計等事宜的協(xié)調(diào)；

（6）上市申請文件的編制及申報材料的準(zhǔn)備；

（7）證監(jiān)會審核過程中的溝通及協(xié)調(diào)。

第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）市場調(diào)研結(jié)果準(zhǔn)確、全面；

（2）殼資源評估合理、公正；

（3）重組方案設(shè)計科學(xué)、可行；

（4）上市申請文件內(nèi)容真實、完整、合規(guī)；

（5）證監(jiān)會審核過程中，乙方應(yīng)積極配合甲方，確保審核順利進(jìn)行。

第三條價格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元。

3.2甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后五個工作日內(nèi)支付乙方人民幣[金額]元作為預(yù)付款。

3.3乙方完成本協(xié)議約定的全部服務(wù)后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的完整服務(wù)報告及發(fā)票后五個工作日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。

3.4乙方提供的服務(wù)如未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，直至滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，整改期間不收取額外費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止之日起三年內(nèi)有效。

第五條違約責(zé)任

5.1若乙方未按合同約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條合同生效及終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議有效期為[期限]，自協(xié)議生效之日起計算。

7.3如合同期滿前三個月，雙方未就續(xù)約事宜達(dá)成一致，本協(xié)議自動終止。

第八條其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽署后，與本合同具有同等法律效力。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

第一條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)及資源支持；

（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整合同約定的服務(wù)內(nèi)容和期限；

（4）甲方有權(quán)在合同履行過程中，提出合理意見和建議。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的信息和資料，以便乙方完成服務(wù)；

（3）甲方應(yīng)配合乙方開展市場調(diào)研、殼資源尋找等工作；

（4）甲方應(yīng)按照乙方的要求，協(xié)助完成重組方案設(shè)計、上市申請文件編制等工作；

（5）甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行的責(zé)任。

第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方完成服務(wù)；

（3）乙方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整合同約定的服務(wù)內(nèi)容和期限；

（4）乙方有權(quán)要求甲方配合完成市場調(diào)研、殼資源尋找等工作；

（5）乙方有權(quán)要求甲方協(xié)助完成重組方案設(shè)計、上市申請文件編制等工作。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)及資源支持；

（2）乙方應(yīng)保證所提供的服務(wù)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）乙方應(yīng)按時完成合同約定的各項工作，并及時向甲方匯報工作進(jìn)展；

（4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

（5）乙方應(yīng)積極配合甲方，解決合同履行過程中遇到的問題。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每月至少召開一次會議，討論項目進(jìn)展、存在問題及解決方案。

3.2雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行工作安排、進(jìn)度匯報和問題反饋。

3.3雙方應(yīng)保持密切聯(lián)系，確保信息暢通，提高工作效率。

3.4雙方應(yīng)共同參與項目決策，對重大事項進(jìn)行協(xié)商一致。

3.5雙方應(yīng)尊重對方的意見和決策，共同努力推進(jìn)項目進(jìn)展。

第四條甲方協(xié)助義務(wù)

4.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方開展市場調(diào)研、殼資源尋找等工作，包括但不限于：

（1）提供行業(yè)相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；

（2）協(xié)助乙方接觸潛在殼資源方；

（3）為乙方提供項目相關(guān)的政策法規(guī)咨詢。

4.2甲方應(yīng)按照乙方要求，協(xié)助完成以下工作：

（1）組織召開項目協(xié)調(diào)會議；

（2）協(xié)助乙方與證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管部門進(jìn)行溝通；

（3）協(xié)助乙方完成上市申請文件的審核及修改。

第五條乙方服務(wù)義務(wù)

5.1乙方應(yīng)按照合同約定，提供以下服務(wù)：

（1）進(jìn)行市場調(diào)研及分析，為甲方提供行業(yè)發(fā)展趨勢、競爭格局等報告；

（2）尋找并評估合適的殼資源，為甲方提供殼資源推薦報告；

（3）設(shè)計重組方案，協(xié)助甲方完成財務(wù)重組、資產(chǎn)評估等工作；

（4）協(xié)助甲方編制上市申請文件，并負(fù)責(zé)申報材料的準(zhǔn)備；

（5）在證監(jiān)會審核過程中，提供專業(yè)的溝通及協(xié)調(diào)服務(wù)。

5.2乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如因乙方原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

第六條合同有效期限

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[期限]，自合同生效之日起計算。

6.2本合同期滿后，如雙方無異議且愿意繼續(xù)合作，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以延續(xù)合同期限。

第七條合同終止條件

7.1合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿且雙方未續(xù)簽；

（2）甲方或乙方單方終止合同，并書面通知對方，但須提前[提前通知期限]天通知；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)后終止；

（4）合同約定的終止條件成就；

（5）雙方協(xié)商一致解除合同。

第八條合同變更

8.1合同在履行過程中，如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。

第九條合同解除

9.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方給予[寬限期]仍未糾正；

（2）一方因破產(chǎn)、解散、被撤銷等原因無法履行合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，一方在合理期限內(nèi)無法恢復(fù)履行能力；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

第十條爭議解決機(jī)制

10.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

10.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十一條法律適用和管轄法院

11.1本合同適用中華人民共和國法律。

11.2合同履行過程中發(fā)生的爭議，由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

第十二條合同效力

12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方近三年財務(wù)報表及審計報告；

1.3甲方相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件；

1.4甲方現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及股東信息；

1.5甲方近期重大事項公告及相關(guān)文件；

1.6甲方認(rèn)為有必要提供的其他文件。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件；

2.3乙方過往類似項目經(jīng)驗及業(yè)績證明；

2.4乙方認(rèn)為有必要提供的其他文件。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

3.1借殼上市相關(guān)法律法規(guī)及政策文件；

3.2殼資源相關(guān)資料，包括但不限于殼公司基本情況、財務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況等；

3.3項目合作備忘錄；

3.4重組方案設(shè)計相關(guān)資料；

3.5上市申請文件及相關(guān)附件；

3.6雙方認(rèn)為有必要共同準(zhǔn)備的其他文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字：[簽字位置]

-甲方公章或合同專用章：