煉化一體化項目工程綜合管理行為檢查項目表

煉化一體化項目工程綜合管理行為檢查項目表1．建設(shè)單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式1.1開工報告（施工許可）是否取得了開工報告(施工許可證)，文件是否在有效期內(nèi)在列入年度固定資產(chǎn)投資計劃且具備開工條件后，分（子）公司按規(guī)定編制建設(shè)項目開工報告，報工程部分管副主任審批。《內(nèi)控手冊》“6.3限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程”第3.3.5條重點檢查1.2工程發(fā)包招標(biāo)發(fā)包或直接發(fā)包的文件及活動（查有關(guān)記錄）是否符合法律法規(guī)要求①建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法對工程建設(shè)項目的“勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料進(jìn)行招標(biāo)”?！墩型稑?biāo)法》第三條～第七條重點檢查②招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。《招投標(biāo)法》第二十條③建筑工程依法實行招標(biāo)發(fā)包，對不適于招標(biāo)發(fā)包的可直接發(fā)包；實行公開招標(biāo)的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)依照法定程序和方式，發(fā)布招標(biāo)公告，提供招標(biāo)文件；開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)由建設(shè)單位依法組織實施，并接受有關(guān)行政主管部門的監(jiān)督；禁止將建筑工程肢解發(fā)包；建筑工程實行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的承包單位?！督ㄖā返诙?jié)第十九～二十五條；《施工招投標(biāo)管理》第三章第九～十八條、第四章第十九～二十三條、第六章第三十～三十七條1.2工程發(fā)包④建設(shè)單位必須向有關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全?！顿|(zhì)量管理條例》第九條重點檢查⑤不得迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)，不得任意壓縮合理工期?！顿|(zhì)量管理條例》第十條1.3合同管理1.3.1各類合同文件是否合法合規(guī)發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘查人、設(shè)計人、施工人、監(jiān)理人訂立勘察、設(shè)計、施工承包、監(jiān)理合同。《合同法》第十六章第二百七十二條～二百七十六條重點檢查1.3.2合同管理活動（查有關(guān)記錄）是否合規(guī)，是否對法律禁止項目進(jìn)行了要求并檢查發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)一個承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包人。禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。對各類合同應(yīng)依法進(jìn)行管理控制?！逗贤ā返谑碌诙倨呤l～二百七十六條重點檢查1.3.3質(zhì)量監(jiān)察條款與其他參建單位簽署工程建設(shè)合同時，應(yīng)增加在工程建設(shè)合同執(zhí)行過程中，單位和個人應(yīng)自覺接受中國石化工程建設(shè)質(zhì)量監(jiān)察的條款。石化股份建〔2009〕462號，中國石化建〔2009〕486號重點檢查1.4施工圖審查要求報審的施工圖設(shè)計文件是否報審并得到審查批準(zhǔn)施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。《質(zhì)量管理條例》第十一條重點檢查1.5設(shè)備材料采購1.5.1采購和采購管理活動是否符合法規(guī)要求（查相關(guān)合同及采購活動的有關(guān)記錄資料）①按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購的，發(fā)包單位不得指定承包單位購入用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商?！督ㄖā返诙鍡l抽查②保證建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備符合設(shè)計文件和合同要求。不得明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備?！顿|(zhì)量管理條例》第十四條1.5.2新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料是否符合現(xiàn)行強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定(查鑒定證明、合格證、進(jìn)場驗收記錄等相關(guān)文件資料)①工程建設(shè)中采用的新技術(shù)、新工藝、新材料應(yīng)符合現(xiàn)行強制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?！秾嵤┕こ探ㄔO(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》第五條抽查②工程建設(shè)中擬采用的新技術(shù)、新工藝、新材料，不符合現(xiàn)行強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)由擬采用單位提請建設(shè)單位組織專題技術(shù)論證，報批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)行政主管部門或者國務(wù)院有關(guān)主管部門審定。1.6工程質(zhì)量監(jiān)督報監(jiān)是否完成了工程質(zhì)量監(jiān)督申報手續(xù)在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)?！顿|(zhì)量管理條例》第十三條重點檢查1.7施工準(zhǔn)備1.7.1是否組織了施工圖會審和設(shè)計交底（查有關(guān)記錄和會議紀(jì)要、會簽文件）建設(shè)工程開工前，分（子）公司組織進(jìn)行設(shè)計交底和圖紙會審，并形成會議紀(jì)要。《內(nèi)控手冊》“6.3限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程”第3.4.2.2條重點檢查1.7.2是否組織了施工組織設(shè)計審查①分（子）公司核準(zhǔn)工程項目的施工組織設(shè)計、重大施工方案和安全專項施工方案。大型設(shè)備吊裝方案報工程部組織專家論證，或報工程部相關(guān)處室批準(zhǔn)委托分（子）公司組織專家論證。《內(nèi)控手冊》“6.3限上工程項目管理業(yè)務(wù)流程”第3.4.2.3條重點檢查②受理監(jiān)理單位的審查意見報告文件。SH/T3903-2004第9.2.3條1.7.3是否組織了監(jiān)理第一次工地例會由建設(shè)單位主持召開監(jiān)理第一次工地例會。SH/T3903-2004第9.2.11條重點檢查1.8設(shè)計文件變更管理對設(shè)計變更是否規(guī)定并進(jìn)行了管理涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，沒有經(jīng)原設(shè)計單位或具有相應(yīng)資質(zhì)等級的設(shè)計單位提出設(shè)計方案，擅自施工的，予以進(jìn)行不良記錄?！恫涣加涗浌芾怼返谒臈l第4款抽查1.9質(zhì)量控制1.9.1工期進(jìn)度及質(zhì)量管理活動是否符合法規(guī)要求不得任意壓縮合理工期。建設(shè)單位不得明示或暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量?！顿|(zhì)量管理條例》第十條抽查1.9.2對監(jiān)理人員資格、數(shù)量和專業(yè)構(gòu)成及工作質(zhì)量是否有要求并進(jìn)行檢查。（查有關(guān)記錄資料）監(jiān)理人員的資格、專業(yè)監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)構(gòu)成應(yīng)滿足工程監(jiān)理需要。項目監(jiān)理組對確定的質(zhì)量控制點進(jìn)行旁站、平行檢驗、巡視等檢查。GB50319-2000第3.1.3、5.4.8條，SH/T3903-2004第5.1.4、9.4.1.3條抽查1.9.3對總承包單位是否有項目管理目標(biāo)責(zé)任書、有關(guān)計劃，項目質(zhì)量管理是否到位進(jìn)行了檢查。（查有關(guān)記錄資料）總承包單位應(yīng)與公司簽訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書、并編制《項目計劃》、《項目策劃》、《項目管理計劃》、《項目實施計劃》等，按照計劃實施項目質(zhì)量管理。GB/T50358-2005第5.4.2、3.1.3、3.2.3、5.1.1、5.3.1、5.4.1條抽查1.9質(zhì)量控制1.9.4是否對質(zhì)量事故實施了控制管理（查有關(guān)記錄資料）建設(shè)單位配合或主持重大工程質(zhì)量事故的分析處理?！妒鹿收{(diào)查程序》第十三、十四條抽查1.9.5是否對質(zhì)量缺陷實施了控制管理（查有關(guān)記錄資料）對質(zhì)量缺陷讓步接受情況進(jìn)行確認(rèn)?！顿|(zhì)量管理體系要求》GB/T19001-2000第8.3條第6款抽查1.9.6檢測管理活動是否符合法規(guī)要求任何單位和個人不得明示或者暗示檢測機構(gòu)出具虛假檢測報告，不得篡改或者偽造檢測報告。《檢測管理辦法》第十五條抽查1.10中間交接1.10.1是否組織（或委托有關(guān)單位組織）“三查四定”檢查并策劃整改工作（查有關(guān)記錄、文件，必要時核查現(xiàn)場）由建設(shè)單位（總承包單位）組織生產(chǎn)、施工、設(shè)計、監(jiān)理等單位按單元和系統(tǒng)分專業(yè)進(jìn)行“三查四定”?！对囓囈?guī)定》第十四條第二款，SH/T3903-2004第9.4.4.1條重點檢查1.10.2是否按規(guī)定組織（或委托有關(guān)單位組織）中間交接驗收活動并完成交接手續(xù)（查交接記錄和簽認(rèn)文件）由建設(shè)單位組織總承包、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位按單元工程、分專業(yè)進(jìn)行中間驗收，最后組織總承包、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位參加的中間交接會議，并分別在工程中間交接協(xié)議書及附件上簽字。《試車規(guī)定》第十六條第四款重點檢查2．勘察、設(shè)計單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式2.1設(shè)計資質(zhì)核查相關(guān)資質(zhì)等級證書是否與承擔(dān)項目要求相符合，證書是否在有效期內(nèi)。①從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程?！督ㄖā返谑臈l，《質(zhì)量管理條例》第十八條，《設(shè)計管理條例》第八條重點檢查②禁止勘察、設(shè)計單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他勘察、設(shè)計單位的名義承攬工程。禁止勘察、設(shè)計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程?！督ㄖā返谑臈l，《質(zhì)量管理條例》第十八條，《設(shè)計管理條例》第八條2.2執(zhí)業(yè)人員資格核查相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格證書是否符合項目要求①未經(jīng)注冊的建設(shè)工程勘察、設(shè)計人員，不得以注冊執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動?！对O(shè)計管理條例》第九條重點檢查②建設(shè)工程勘察、設(shè)計注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員只能受聘于一個建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位，未受聘于建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的，不得從事建設(shè)工程的勘察、設(shè)計活動?！对O(shè)計管理條例》第十條③注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)師等注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在設(shè)計文件上簽字，并對設(shè)計文件負(fù)責(zé)?！顿|(zhì)量管理條例》第十九條2.3合同管理合同管理活動（查有關(guān)記錄）是否合規(guī)，是否有違法行為發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)一個承包人完成的建設(shè)工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包人。禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。對各類合同應(yīng)依法進(jìn)行管理控制?！逗贤ā返谑碌诙倨呤l～二百七十六條重點檢查2.4安全責(zé)任新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝應(yīng)用是否提出了安全措施建議（查有關(guān)資料）采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議?！栋踩芾項l例》第十三條抽查2.5施工準(zhǔn)備是否進(jìn)行了設(shè)計交底活動（查有關(guān)資料）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)就審查合格的施工圖設(shè)計文件向施工單位作出詳細(xì)說明?！顿|(zhì)量管理條例》第二十三條，《設(shè)計管理條例》第三十條重點檢查2.6結(jié)構(gòu)驗收是否按規(guī)定參加了主體結(jié)構(gòu)等質(zhì)量驗收（查相關(guān)記錄）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)參加地基驗槽、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)及有關(guān)重要部位工程質(zhì)量驗收?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.3條第2款抽查2.7設(shè)計文件變更管理設(shè)計變更文件是否符合規(guī)定的簽發(fā)程序（查相關(guān)記錄）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)簽發(fā)設(shè)計修改變更、技術(shù)洽商通知?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.3條第2款抽查2.8質(zhì)量控制2.8.1是否按規(guī)定參加質(zhì)量問題處理活動（查相關(guān)記錄、文件）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)參加有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量問題處理?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.3條第3款抽查2.8.2是否按規(guī)定參與工程質(zhì)量事故分析并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或義務(wù)（查相關(guān)記錄、文件）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析，并對因設(shè)計造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案?！顿|(zhì)量管理條例》第二十四條抽查2.9中間交接2.9.1是否按規(guī)定參與“三查四定”檢查整改活動（查有關(guān)文件、記錄，必要時核查現(xiàn)場）參加由建設(shè)單位組織的按單元和系統(tǒng)分專業(yè)進(jìn)行的“三查四定”?！对囓囈?guī)定》第十四條第二款重點檢查2.9.2是否按規(guī)定參加中間驗收活動并履行交接手續(xù)（查交接記錄和簽認(rèn)文件）參加由建設(shè)單位組織的按單元工程、分專業(yè)進(jìn)行的中間驗收，并在工程中間交接協(xié)議書及附件上簽字?！对囓囈?guī)定》第十六條第四款重點檢查3．施工單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式3.1施工資質(zhì)核查企業(yè)資質(zhì)等級證書是否與承包項目要求相符合，證書是否在有效期內(nèi)（含分包單位資質(zhì)管理）施工單位經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！督ㄖā返谑龡l重點檢查3.2人員執(zhí)業(yè)或上崗資格3.2.1核查相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格或上崗資格是否符合項目要求①項目經(jīng)理應(yīng)由法定代表人任命，并根據(jù)法定代表人授權(quán)的范圍、期限和內(nèi)容，履行管理職責(zé)。大中型項目的項目經(jīng)理必須取得工程建設(shè)類相應(yīng)專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)資格證書?！俄椖抗芾硪?guī)范》第6.2.1、6.2.2條②從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。《建筑法》第十四條③施工單位應(yīng)當(dāng)建立、健全教育培訓(xùn)制度，加強對職工的教育培訓(xùn)；未經(jīng)教育培訓(xùn)或者考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)?！顿|(zhì)量管理條例》第三十三條3.2.2核查電氣、焊工特種作業(yè)人員操作資格或上崗資格，是否符合項目要求①生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)?！栋踩a(chǎn)法》第二十三條重點檢查②特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)對特種設(shè)備作業(yè)人員進(jìn)行特種設(shè)備安全教育和培訓(xùn)，保證特種設(shè)備作業(yè)人員具備必要的特種設(shè)備安全作業(yè)知識?！栋脖O(jiān)條例》第四十條3.3制度建設(shè)核查企業(yè)在項目現(xiàn)場是否建立健全了符合項目現(xiàn)場特點的管理制度（含質(zhì)量管理體系），是否得到了有效實施①施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人。《質(zhì)量管理條例》第二十六條重點檢查②施工單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度和安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入，對所承擔(dān)的建設(shè)工程進(jìn)行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。《安全管理條例》第二十條③施工單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員《安全管理條例》第二十一條④施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系并有效實施?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.1條第2款⑤施工現(xiàn)場質(zhì)量管理應(yīng)有相應(yīng)的施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、健全的質(zhì)量管理體系、施工質(zhì)量檢驗制度和綜合施工質(zhì)量水平評定考核制度。GB50300-2001第3.0.1條第1款3.4合同管理核查各類合同文件（包括分包合同與勞務(wù)合同）是否合規(guī)，合同管理活動是否合規(guī)，是否對合同的要求進(jìn)行了檢查和落實①禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他單位的名義承攬工程，禁止施工單位允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程，不得轉(zhuǎn)包或違法分包工程?！督ㄖā返诙艞l，《質(zhì)量管理條例》第二十五條重點檢查②當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。《合同法》第六十條抽查3.5施工準(zhǔn)備3.5.1是否編制了施工組織設(shè)計并獲得有關(guān)方審批有經(jīng)過批準(zhǔn)的、針對本工程的施工組織設(shè)計或施工方案，并能貫徹執(zhí)行?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.4條第4款重點檢查3.5施工準(zhǔn)備3.5.2項目現(xiàn)場配置的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等資料文件是否滿足要求且為有效版本施工現(xiàn)場施工操作技術(shù)規(guī)程及國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)配置齊全?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.4條第4款重點檢查3.5.3是否參與施工圖會審和設(shè)計交底并對會審和交底意見進(jìn)行了確認(rèn)施工單位發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件不符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)及合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報告建設(shè)單位；在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯的，應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議。《設(shè)計管理條例》第二十八條，《質(zhì)量管理條例》第二十八條抽查3.5.4現(xiàn)場開工條件是否完備并得到有關(guān)方審批（查現(xiàn)場與有關(guān)記錄、文件）施工單位應(yīng)在現(xiàn)場作業(yè)條件（場地、環(huán)境、機具、檢測試驗場所等）、人員隊伍配置、初始設(shè)備材料、特殊過程能力鑒定等開工條件方面完成準(zhǔn)備工作并向有關(guān)部門單位報審。GB50319-20005.2.8條，SH/T3903-2004第9.2.10條抽查3.6工程質(zhì)量檢驗（評定）3.6.1檢驗批、分項、分部（子分部）、單位（子單位）工程質(zhì)量檢驗資料是否真實、完整、及時、有效①按規(guī)定對檢驗批、分項、分部（子分部）、單位（子單位）工程質(zhì)量進(jìn)行檢驗。《監(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.4條第6款重點檢查②設(shè)備/材料質(zhì)量證明文件在設(shè)備安裝前或材料投用前確認(rèn)；質(zhì)量控制記錄在轉(zhuǎn)入下道工序前確認(rèn)?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.5條第3款，SH/T3543-2007總則4.4重點檢查3.6.2核查隱蔽工程檢查記錄是否真實、完整、及時并得到有關(guān)方確認(rèn)施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應(yīng)當(dāng)通知建設(shè)單位和建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)《質(zhì)量管理條例》第三十條重點檢查3.7原材料、構(gòu)配件及設(shè)備檢驗核查原材料、儀器設(shè)備報驗原始記錄、原材料見證取樣及委托檢驗報告、檢測單位資質(zhì)證明是否真實、完整、有效；核查“緊急放行”記錄、不合格品處置記錄是否合規(guī)①施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用?！督ㄖā返谖迨艞l，《質(zhì)量管理條例》第二十九條重點檢查②施工人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測?！顿|(zhì)量管理條例》第三十一條3.8質(zhì)量問題處理核查質(zhì)量問題整改結(jié)果是否符合要求（查有關(guān)記錄、文件，必要時查現(xiàn)場）施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗收不合格的建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)返修?！顿|(zhì)量管理條例》第三十二條重點檢查3.9質(zhì)量事故處理核查質(zhì)量事故處理過程是否符合規(guī)定并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或義務(wù)（查有關(guān)報告、記錄、資料，必要時查現(xiàn)場）①施工中發(fā)生質(zhì)量事故時，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取緊急措施減少人員傷亡和事故損失，并按照國家有關(guān)規(guī)定及時向有關(guān)部門報告?！督ㄖā返谖迨粭l重點檢查②向事故調(diào)查部門如實報告事故情況并配合調(diào)查?！妒鹿收{(diào)查程序》第十二條、第十三條3.10中間交接3.10.1是否按規(guī)定參與“三查四定”檢查整改活動（查有關(guān)文件、記錄，必要時核查現(xiàn)場）參加由建設(shè)單位組織的按單元和系統(tǒng)分專業(yè)進(jìn)行的“三查四定”?！对囓囈?guī)定》第十四條第二款重點檢查3.10.2是否按規(guī)定參加中間驗收活動并履行交接手續(xù)（查交接記錄和簽認(rèn)文件）施工單位向項目監(jiān)理機構(gòu)（建設(shè)單位）提出中間交接申請，并參加監(jiān)理單位（或建設(shè)單位或總承包單位）組織的中間驗收活動，參加中間交接會議并在中間交接協(xié)議書及附件上簽字?！对囓囈?guī)定》第十六條第四款，SH/T3903-2004第9.8.1條4．監(jiān)理單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式4.1監(jiān)理資質(zhì)核查監(jiān)理單位資質(zhì)證書是否與監(jiān)理項目要求相符，證書是否在有效期內(nèi)①實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。《建筑法》第三十一條重點檢查②工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。《建筑法》第三十四條，《質(zhì)量管理條例》第三十四條③禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其它工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其它單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)?！顿|(zhì)量管理條例》第三十四條4.2人員執(zhí)業(yè)或上崗資格核查監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)資格或上崗條件是否符合項目要求①從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！督ㄖā返谑臈l，SH/T3903-2004第5.1.4款重點檢查②監(jiān)理人員必須持證上崗?？偙O(jiān)應(yīng)取得總監(jiān)崗位證書并有三年以上經(jīng)驗，總監(jiān)代表應(yīng)由兩年以上工作經(jīng)驗的監(jiān)理工程師擔(dān)任，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)由具有一年以上經(jīng)驗的監(jiān)理工程師擔(dān)任?？辈煸O(shè)計階段總監(jiān)還應(yīng)有十五年以上工作經(jīng)驗，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)有十年以上工作經(jīng)驗。SH/T3903-2004第5.1.4款4.3合同管理核查監(jiān)理合同文件是否合規(guī)，合同管理活動是否合規(guī)①程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)?！督ㄖā返谌臈l，《質(zhì)量管理條例》第三十四條重點檢查②工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)?！督ㄖā返谌臈l，《質(zhì)量管理條例》第三十五條4.4項目監(jiān)理機構(gòu)項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員配置是否滿足項目監(jiān)理工作的要求，是否設(shè)在項目現(xiàn)場，監(jiān)理設(shè)施是否滿足需要項目監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套、數(shù)量滿足工程項目監(jiān)理工作的需要；組織形式和規(guī)模應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、工程類別、規(guī)模技術(shù)復(fù)雜程度、工程環(huán)境等因素確定；項目監(jiān)理機構(gòu)必須建立在施工現(xiàn)場，并配備滿足監(jiān)理工作需要的檢測、辦公、通訊等設(shè)備。SH/T3903-2004第5.1.1、5.1.2、5.1.4、5.3.1～5.3.3條重點檢查4.5管理制度核查項目監(jiān)理機構(gòu)是否建立健全了符合項目要求和項目現(xiàn)場特點的管理制度（含質(zhì)量管理體系）①建筑工程安全生產(chǎn)管理必須堅持安全第一、預(yù)防為主的方針，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度和群防群治制度?！督ㄖā返谌鶙l重點檢查②石油化工建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師責(zé)任制。SH/T3903-2004第4.3條③監(jiān)理單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系并有效實施?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.1條第2款4.6監(jiān)理規(guī)劃核查“監(jiān)理規(guī)劃”或“監(jiān)理計劃”文件是否與項目要求，合同規(guī)定相符，是否報有關(guān)方審批監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對項目的實際情況及合同規(guī)定，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。SH/T3903-2004第6.2.1～6.2.5、6.3.5條重點檢查4.7監(jiān)理實施細(xì)則核查“監(jiān)理實施細(xì)則”文件是否符合監(jiān)理規(guī)劃要求，是否結(jié)合石化專業(yè)特點，是否得到批準(zhǔn)，質(zhì)量控制點劃分是否與建設(shè)單位和施工單位一致①監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)符合“監(jiān)理規(guī)劃”的要求，應(yīng)結(jié)合石化工程項目的專業(yè)特點，應(yīng)做到詳細(xì)、具體，具有可操作性；應(yīng)在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。SH/T3903-2004第6.3.1～6.3.4條重點檢查②當(dāng)涉及到建設(shè)單位和承包單位工作時，監(jiān)理工作程序應(yīng)符合委托監(jiān)理合同和施工合同的規(guī)定。GB50319-2000第5.1.4條4.8施工監(jiān)理準(zhǔn)備4.8.1是否參加設(shè)計交底，并簽認(rèn)設(shè)計交底會議紀(jì)要文件（查交底記錄及文件）監(jiān)理人員應(yīng)參加設(shè)計技術(shù)交底會；總監(jiān)應(yīng)對交底會議紀(jì)要進(jìn)行簽認(rèn)。GB50319-2000第5.2.2條重點檢查4.8.2是否組織并參加施工圖會審并簽認(rèn)會議紀(jì)要（查圖紙會審記錄及文件）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)單位、部門進(jìn)行施工圖會審；總監(jiān)應(yīng)對會審紀(jì)要進(jìn)行簽認(rèn)。SH/T3903-2004第9.2.1、9.2.2條重點檢查4.8.3對施工組織設(shè)計（或質(zhì)量計劃）是否進(jìn)行了審查并在簽署意見后報建設(shè)單位（查記錄文件）項目開工前，總監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理工程師審查施工組織設(shè)計（或施工質(zhì)量計劃），提出審查意見；總監(jiān)簽署審核意見后報建設(shè)單位。SH/T3903-2004第9.2.3～9.2.5條重點檢查4.8施工監(jiān)理準(zhǔn)備4.8.4對施工承包方開工條件是否進(jìn)行了審查并進(jìn)行確認(rèn)（查報審確認(rèn)資料文件，必要時核查現(xiàn)場）應(yīng)審查承包單位報送的開工報審表及相關(guān)資料，核查現(xiàn)場；按規(guī)定簽署確認(rèn)。SH/T3903-2004第9.2.6～9.2.10條重點檢查4.8.5是否參加第一次工地會議并會簽紀(jì)要文件（查記錄及紀(jì)要文件）監(jiān)理人員應(yīng)參加由建設(shè)單位主持召開的第一次工地會議；項目監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)起草會議紀(jì)要；各方代表會簽紀(jì)要。SH/T3903-2004第9.2.11～9.2.13條重點檢查4.9施工過程監(jiān)理4.9.1是否定期召開工地例會并會簽紀(jì)要文件（查會議記錄或紀(jì)要文件）總監(jiān)應(yīng)定期主持召開工地例會；項目監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)起草會議紀(jì)要并組織會簽。SH/T3903-2004第9.3.1、9.3.2條抽查4.9.2專題會議是否按規(guī)定組織并形成記錄文件（查相關(guān)記錄、文件）總監(jiān)或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時組織專題會議，解決施工過程中的各種專項問題。SH/T3903-2004第9.3.3條抽查4.9施工過程監(jiān)理4.9.3是否按經(jīng)甲方批準(zhǔn)的監(jiān)理文件對施工質(zhì)量進(jìn)行了監(jiān)理控制（查有關(guān)記錄，包括監(jiān)理日志、旁站記錄、監(jiān)理工作聯(lián)系單、監(jiān)理工程師通知單、回復(fù)單及各類審核簽認(rèn)文件等，相關(guān)問題是否封閉，必要時，進(jìn)行現(xiàn)場核查）①對已批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（方案）進(jìn)行調(diào)整、補充或變動時，應(yīng)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，總監(jiān)簽署。SH/T3903-2004第9.4.2.1條抽查②應(yīng)對重點或關(guān)鍵部位、工序的質(zhì)保措施進(jìn)行審核、簽認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.2.2條③應(yīng)對新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備應(yīng)用組織專題討論會，并審定簽認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.2.3條④應(yīng)對施工放線測量成果進(jìn)行復(fù)驗和確認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.2.4條⑤應(yīng)對質(zhì)量檢測和試驗機構(gòu)（包括施工單位的檢測與試驗部門）進(jìn)行考核。SH/T3903-2004第9.4.2.5條⑥應(yīng)對進(jìn)場工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量資料進(jìn)行審核并對實物按規(guī)定進(jìn)行抽檢。SH/T3903-2004第9.4.2.6條⑦應(yīng)定期檢查施工單位計量、檢試驗設(shè)備。SH/T3903-2004第9.4.2.7條⑧應(yīng)安排監(jiān)理人員對施工過程進(jìn)行旁站、巡視和檢查并記錄。SH/T3903-2004第9.4.3.1條，《質(zhì)量管理條例》第三十八條⑨對隱蔽工程質(zhì)量及隱蔽過程進(jìn)行檢查、旁站、確認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.3.1條、9.4.3.2條4.9施工過程監(jiān)理⑩應(yīng)對分項、分部、單位工程按規(guī)定組織驗評、簽認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.3.3條，GB50300-2001第6.0.1～6.0.5條抽查eq\o\ac(○,11)對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時下達(dá)監(jiān)理通知單要求整改并檢查整改結(jié)果，在回復(fù)單上簽認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.3.4條抽查eq\o\ac(○,12)檢查考核單機試運并對考核結(jié)果予以確認(rèn)。SH/T3903-2004第9.4.3.5、9.4.3.6條eq\o\ac(○,13)應(yīng)對進(jìn)場實物按照委托監(jiān)理合同約定或有關(guān)工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢驗或見證取樣的方式進(jìn)行抽檢GB50319-2000第5.4.6條，SH/T3903-2004第9.4.2.6條4.9.4重大質(zhì)量隱患處理是否符合規(guī)定要求與程序（查隱患處理記錄、停工令及復(fù)工報審表）發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，應(yīng)及時由總監(jiān)下達(dá)停工令；檢查糾正結(jié)果并由總監(jiān)簽署復(fù)工報審表；停工與復(fù)工均應(yīng)事先向建設(shè)單位報告。SH/T3903-2004第9.4.3.7條重點檢查4.9.5質(zhì)量事故處理是否符合規(guī)定要求與程序（查質(zhì)量事故處理記錄、文件）①項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查事故處理方案報審表并簽署審查意見；對事故處理結(jié)果跟蹤檢查和驗收；總監(jiān)向建設(shè)單位及本監(jiān)理單位提交有關(guān)質(zhì)量事故書面報告并將事故處理記錄歸檔。SH/T3903-2004第9.4.3.8條重點檢查②接受并配合事故調(diào)查組的調(diào)查?！妒鹿收{(diào)查程序》第十二條、第十三條4.9.6不合格品的控制是否進(jìn)行規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行（查不合格品處理記錄、放行記錄）①對不符合或不合格品應(yīng)按規(guī)定處置。GB50326-2006第8.1.3條重點檢查②資源管理控制應(yīng)包括按資源管理計劃進(jìn)行資源的選擇、資源的組織和進(jìn)場后的管理等內(nèi)容。GB50326-2006第14.3.1、14.3.3條4.10中間交接4.10.1是否按規(guī)定參與“三查四定”檢查與整改（查有關(guān)文件、記錄，必要時核查現(xiàn)場）對“三查四定”中查出的工程質(zhì)量隱患，總監(jiān)應(yīng)組織承包單位制定糾正措施，組織監(jiān)理工程師跟蹤檢查驗收。SH/T3903-2004第9.4.4.1條重點檢查4.10.2對提交的質(zhì)量驗收資料是否按規(guī)定要求進(jìn)行了審查簽署（查有關(guān)記錄、文件）總監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理工程師對承包單位質(zhì)量驗收資料進(jìn)行審查簽署。驗收資料應(yīng)內(nèi)容齊全，施工質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)范要求。SH/T3903-2004第9.4.4.2條重點檢查4.10.3是否按規(guī)定參加中間交接并履行交接手續(xù)（查交接記錄和簽認(rèn)文件）受理承包單位中交申請，總監(jiān)組織對中交條件的全面檢查；參加使用單位組織的中間交接，會簽中交證書；項目監(jiān)理機構(gòu)對中交尾項進(jìn)行質(zhì)量和進(jìn)度控制。SH/T3903-2004第9.8.1～9.8.3條重點檢查4.11HSE管理4.11.1核查安全施工組織設(shè)計是否報審，內(nèi)容是否合規(guī)①工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)?！栋踩芾項l例》第十四條重點檢查②核查施工安全措施是否經(jīng)過安全部門的審查批準(zhǔn)。SH/T3903-2004第9.7.2條4.11.2對施工過程的安全事故隱患是否實施了監(jiān)理管理、控制（查有關(guān)記錄，核查現(xiàn)場安全狀況）工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫停施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告?！栋踩芾項l例》第十四條抽查4.11.3是否按規(guī)定實施了施工安全監(jiān)理（查相關(guān)記錄）工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任（包含對專項施工方案審查，對安全防護(hù)材料設(shè)備質(zhì)量審查等）?！栋踩芾項l例》第十四條，SH/T3903-2004第9.7.3條、9.7.5條抽查4.11.4是否對承包單位HSE管理體系和運行情況進(jìn)行檢查，是否對現(xiàn)場HSE狀況進(jìn)行巡視檢查并實施監(jiān)理干預(yù)（查HSE管理記錄）HSE管理人員應(yīng)檢查承包單位HSE管理體系運行情況；HSE監(jiān)理人員應(yīng)對現(xiàn)場HSE狀況進(jìn)行巡視檢查，提出糾正意見，必要時，發(fā)出監(jiān)理工程師通知單或停工令，并及時報建設(shè)單位。SH/T3903-2004第9.7.4，9.7.6條重點檢查4.12工程變更管理4.12.1對設(shè)計變更文件是否實施了監(jiān)理控制（查設(shè)計變更單、設(shè)計聯(lián)絡(luò)單審查協(xié)調(diào)記錄，簽署意見）總監(jiān)應(yīng)組織對設(shè)計變更文件的審查，簽署工程變更單，報建設(shè)單位。SH/T3903-2004第10.2.1.1～10.2.1.4條抽查4.12.2對工程變更單的實施是否進(jìn)行了監(jiān)理控制（查相關(guān)記錄，簽署意見）項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實施。SH/T3903-2004第10.2.1.5、10.2.2.1～10.2.2.5條抽查4.13監(jiān)理資料4.13.1監(jiān)理資料是否真實、完整、及時、分類有序（查各類監(jiān)理資料及其管理記錄、臺帳）監(jiān)理資料必須及時整理，真實完整，分類有序。SH/T3903-2004第11.1.1～11.1.6、11.2條抽查4.13.2是否按規(guī)定編制監(jiān)理月報，監(jiān)理工作總結(jié)總監(jiān)應(yīng)組織編制監(jiān)理月報，監(jiān)理工作總結(jié)，報建設(shè)單位。SH/T3903-2004第11.3.1、11.3.2、11.4.1、11.4.2條抽查5．檢測單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式5.1檢測資質(zhì)核查資質(zhì)等級證書是否與檢測項目要求相符且在有效期內(nèi)①檢測單位應(yīng)按核準(zhǔn)的類別、業(yè)務(wù)范圍承接業(yè)務(wù)。《監(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.6條第1款重點檢查②檢測單位未取得相應(yīng)的資質(zhì)證書，不得承擔(dān)工程質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)。《檢測管理辦法》第四條5.2人員執(zhí)業(yè)資格5.2.1核查項目檢測人員的檢測崗位培訓(xùn)證書是否與檢測項目要求相符，且在有效期內(nèi)檢測人員應(yīng)接受相應(yīng)檢測項目檢測技術(shù)培訓(xùn)并具有不少于規(guī)定年限的檢測工作經(jīng)歷。特種設(shè)備檢驗檢測人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門組織考核合格，取得檢驗檢測人員證書，方可從事檢驗檢測工作?！稒z測管理辦法》附件二，《安監(jiān)條例》第四十五條重點檢查5.2.2檢查檢測報告簽發(fā)與人員證書檢測資質(zhì)許可及等級是否一致特種設(shè)備無損檢測持證人員不得同時在2個以上單位中執(zhí)業(yè)，且只能從事與其證書所注明的方法與級別相適應(yīng)的無損檢測工作?！稛o損檢測人員考核規(guī)則》重點檢查5.3管理制度核查檢測項目現(xiàn)場作業(yè)管理制度和HSE管理、質(zhì)量保證體系資料是否符合項目要求檢測單位應(yīng)有健全的檢測業(yè)務(wù)管理制度并有效實施?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.6條第2款重點檢查5.4檢測內(nèi)容和方法核查質(zhì)量檢驗內(nèi)容和方法是否規(guī)范（查檢驗手冊、作業(yè)指導(dǎo)書、操作性文件及相關(guān)的作業(yè)記錄資料檢測單位應(yīng)對檢測內(nèi)容和方法進(jìn)行規(guī)范?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.6條第3款重點檢查5.5現(xiàn)場設(shè)立的試驗室檢查儀器設(shè)備、環(huán)境條件、測試藥劑等是否符合要求儀器設(shè)備、環(huán)境條件、測試藥劑等應(yīng)當(dāng)符合計量認(rèn)證要求《實驗室認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則》重點檢查5.6檢測報告核查檢測報告是否符合規(guī)定的要求檢測報告的形成程序、數(shù)據(jù)和結(jié)論應(yīng)符合規(guī)定。《監(jiān)督導(dǎo)則》4.0.6條第4款重點檢查5.7其他不良記錄5.7.1核查資質(zhì)證書是否違規(guī)使用任何單位和個人不得涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書?！稒z測管理辦法》第十條重點檢查5.7.2核查是否出具虛假檢測報告任何單位和個人不得明示或者暗示檢測機構(gòu)出具虛假檢測報告，不得篡改或者偽造檢測報告?！稒z測管理辦法》第十五條重點檢查5.7.3核查是否存在轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)的行為檢測機構(gòu)不得轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)?！稒z測管理辦法》第十七條重點檢查5.7.4核查是否存在妨害公正檢測的利害關(guān)系單位和人員檢測機構(gòu)不得與行政機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及所檢測工程相關(guān)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系?！稒z測管理辦法》第十六條重點檢查6．總承包單位檢查項目檢查內(nèi)容有關(guān)要求條款依據(jù)檢查方式6.1總承包資質(zhì)核查企業(yè)資質(zhì)等級證書是否與承包項目要求相符合，證書是否在有效期內(nèi)（含分包單位資質(zhì)管理）①施工單位經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！督ㄖā返谑龡l重點檢查②禁止勘察、設(shè)計單位超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他勘察、設(shè)計單位的名義承攬工程。禁止勘察、設(shè)計單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程?！督ㄖā返谑臈l，《質(zhì)量管理條例》第十八條，《設(shè)計管理條例》第八條③工程總承包項目的設(shè)計必須由具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)和能力的企業(yè)承擔(dān)。GB/T50358-2005第6.1.1條④工程總承包項目的施工必須由具備相應(yīng)施工資質(zhì)和能力的企業(yè)承擔(dān)。GB/T50358-2005第8.1.1條⑤工程總承包企業(yè)可以接受業(yè)主委托，按照合同約定承擔(dān)工程項目管理業(yè)務(wù)，但不應(yīng)在同一個工程項目上同時承擔(dān)工程總承包和工程項目管理業(yè)務(wù)，也不應(yīng)與承擔(dān)工程總承包或者工程項目管理業(yè)務(wù)的另一方企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。建市〔2003〕30號第四條四款6.2人員執(zhí)業(yè)或上崗資格核查相關(guān)人員執(zhí)業(yè)資格或上崗資格是否符合項目要求①從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！督ㄖā返谑臈l重點檢查②未經(jīng)注冊的建設(shè)工程勘察、設(shè)計人員，不得以注冊執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計活動《設(shè)計管理條例》第九條③建設(shè)工程勘察、設(shè)計注冊執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè)技術(shù)人員只能受聘于一個建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位，未受聘于建設(shè)工程勘察、設(shè)計單位的，不得從事建設(shè)工程的勘察、設(shè)計活動?！对O(shè)計管理條例》第十條④注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)師等注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在設(shè)計文件上簽字，并對設(shè)計文件負(fù)責(zé)?！顿|(zhì)量管理條例》第十九條⑤施工單位應(yīng)當(dāng)建立、健全教育培訓(xùn)制度，加強對職工的教育培訓(xùn)；未經(jīng)教育培訓(xùn)或者考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。《質(zhì)量管理條例》第三十三條6.3制度建設(shè)核查企業(yè)在項目現(xiàn)場是否建立健全了符合項目現(xiàn)場特點的管理制度（含質(zhì)量管理體系）①工程總承包企業(yè)應(yīng)建立與工程總承包相適應(yīng)的組織機構(gòu)。設(shè)立項目部，行使項目管理職責(zé)。GB/T50358-2005第4.1.1條重點檢查②工程總承包企業(yè)應(yīng)建立涵蓋工程總承包的質(zhì)量管理體系，以規(guī)范工程總承包項目的質(zhì)量管理。GB/T50358-2005第11.1.1條③施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人?！顿|(zhì)量管理條例》第二十六條④施工單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度和安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安全生產(chǎn)條件所需資金的投入，對所承擔(dān)的建設(shè)工程進(jìn)行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄?！栋踩芾項l例》第二十條6.3制度建設(shè)⑤施工單位應(yīng)當(dāng)設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員?！栋踩芾項l例》第二十一條⑥施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系并有效實施?！侗O(jiān)督導(dǎo)則》第4.0.1條第2款重點檢查⑦施工現(xiàn)場質(zhì)量管理應(yīng)有相應(yīng)的施工技術(shù)文件標(biāo)準(zhǔn)、健全的質(zhì)量管理體系、施工質(zhì)量檢驗制度和綜合施工質(zhì)量水平評定考核制度。GB50300-2001第3.0.1條第1款⑧工程總承包企業(yè)應(yīng)建立覆蓋設(shè)計、采購、施工、試運行全過程的質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境管理體系，保證項目產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、功能和特性，滿足合同及相關(guān)方的要求。GB/T50358-2005第1.0.4條6.4合同管理核查各類合同文件（包括分包合同與勞務(wù)合同）是否合規(guī)，合同管理活動是否合規(guī)①禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他單位的名義承攬工程，禁止施工單位允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程，不得轉(zhuǎn)包或違法分包工程?！督ㄖā返诙艞l，《質(zhì)量管理條例》第二十五條重點檢查②工程總承包項目管理的范圍應(yīng)由合同約定。根據(jù)合同變更程序提出并經(jīng)批準(zhǔn)的變更范圍，也應(yīng)列入項目管理的范圍。GB/T50358-2005第3.1.2條③當(dāng)業(yè)主聘請項目管理機構(gòu)或監(jiān)理機構(gòu)時，項目部應(yīng)按合同約定接受管理并配合工作。GB/T50358-2005第3.1.4條6.5分包管理檢查是否按規(guī)定建立健全了分包管理制度并進(jìn)行了落實；檢查分包單位資質(zhì)和分包協(xié)議，是否有肢解發(fā)包，違法分包和轉(zhuǎn)包現(xiàn)象；檢查相關(guān)分包活動資料，是否按規(guī)定進(jìn)行了招投標(biāo)；檢查是否有明示或暗示分包違反強制性標(biāo)準(zhǔn)的行為(查有關(guān)設(shè)計變更、施工資料等)①工程總承包企業(yè)按照合同約定對工程項目的質(zhì)量、工期、造價等向業(yè)主負(fù)責(zé)。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。建市〔2003〕30號第二條二款重點檢查②當(dāng)需要進(jìn)行設(shè)計分包時，應(yīng)進(jìn)行設(shè)計招標(biāo)。招標(biāo)活動應(yīng)執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《建筑工程設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定。GB/T50358-2005第6.1.5條③當(dāng)需要施工分包時，應(yīng)進(jìn)行施工招標(biāo)。施工招標(biāo)活動應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)招標(biāo)、投標(biāo)規(guī)定進(jìn)行。GB/T50358-2005第8.1.4條④項目部應(yīng)根據(jù)工程總承包項目的范圍、內(nèi)容、要求和資源狀況等，合理劃分施工標(biāo)段或按專業(yè)實行施工分包。GB/T50358-2005第8.3.1條⑤項目部可根據(jù)實際情況自行招標(biāo)，也可委托招標(biāo)。不論自行招標(biāo)或委托招標(biāo)，招標(biāo)人均應(yīng)具備國家認(rèn)可的招標(biāo)資格或招標(biāo)代理資格。GB/T50358-2005第8.3.2條⑥項目部可采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的方式。當(dāng)采用邀請招標(biāo)方式時，應(yīng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的特定法人發(fā)出投標(biāo)邀請書，并組織好評標(biāo)、中標(biāo)、談判和分包合同的簽訂工作。GB/T50358-2005第8.3.3條⑦不得明示或暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量?！顿|(zhì)量管理條例》第十四條，《建筑法》第二十五條6.6設(shè)計管理設(shè)計管理活動是否符合法規(guī)要求（查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料），是否按規(guī)定建立了相關(guān)管理制度并加以落實①設(shè)計應(yīng)遵循國家有關(guān)的法律法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)，并滿足合同規(guī)定的技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工程的可施工性、可操作性及可維修性的要求。GB/T50358-2005第6.1.2條重點檢查②設(shè)計管理由設(shè)計經(jīng)理負(fù)責(zé),并適時組建項目設(shè)計組。在項目實施過程中，設(shè)計經(jīng)理應(yīng)接受項目經(jīng)理和設(shè)計管理部門的雙重領(lǐng)導(dǎo)。GB/T50358-2005第6.1.3條③工程總承包項目的設(shè)計應(yīng)將采購納入設(shè)計程序。GB/T50358-2005第6.1.4條④設(shè)計經(jīng)理應(yīng)組織對全部設(shè)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行檢查和驗證，經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后，由項目經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)表。GB/T50358-2005第6.3.2條⑤工程總承包企業(yè)應(yīng)建立設(shè)計評審程序，并按計劃進(jìn)行設(shè)計評審，保持評審記錄。GB/T50358-2005第6.3.4條⑥設(shè)計工作應(yīng)按設(shè)計計劃與采購、施工等進(jìn)行有序的銜接并處理好接口關(guān)系。設(shè)計組應(yīng)負(fù)責(zé)提供請購文件；在采購過程中進(jìn)行技術(shù)評審和質(zhì)量檢驗；進(jìn)行可施工性分析并滿足其要求。GB/T50358-2005第6.3.5條⑦編制初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計文件的需要。編制施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工以及試運行的需要。GB/T50358-2005第6.3.6條⑧項目部應(yīng)建立并嚴(yán)格控制設(shè)計變更程序。根據(jù)項目需要或業(yè)主的要求，組織相關(guān)人員按規(guī)定程序處理設(shè)計變更。GB/T50358-2005第6.3.7條6.6設(shè)計管理⑨設(shè)計選用的設(shè)備材料，應(yīng)在設(shè)計文件中注明其型號、規(guī)格、性能、數(shù)量等，其質(zhì)量要求必須符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定。GB/T50358-2005第6.3.8條重點檢查⑩在施工前，應(yīng)進(jìn)行設(shè)計交底，說明設(shè)計意圖，解釋設(shè)計文件，明確設(shè)計要求。GB/T50358-2005第6.3.9條根據(jù)合同約定，提供試運行階段的技術(shù)支持和服務(wù)。GB/T50358-2005第6.3.10條重點檢查設(shè)計質(zhì)量應(yīng)按工程總承包企業(yè)的質(zhì)量管理體系要求進(jìn)行控制，制定糾正和預(yù)防措施。設(shè)計經(jīng)理及各專業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時填寫規(guī)定的質(zhì)量記錄，并向企業(yè)職能部門及時反饋項目質(zhì)量信息。GB/T50358-2005第6.4.2條6.7采購管理采購管理活動是否符合法規(guī)要求(查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料)；是否按規(guī)定建立了相關(guān)管理制度并加以落實①采購工作應(yīng)遵循“公平、公開、公正”和“貨比三家”的原則，保證按項目的質(zhì)量、數(shù)量和時間要求，以合理的價格和可靠的供貨來源，獲得所需的設(shè)備、材料及有關(guān)服務(wù)。GB/T50358-2005第7.1.2條重點檢查②工程總承包企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)廠商進(jìn)行資格預(yù)審，建立企業(yè)認(rèn)可的合格供貨商名單。GB/T50358-2005第7.1.3條③采購工作應(yīng)納入設(shè)計程序。設(shè)計應(yīng)負(fù)責(zé)請購文件的編制、報價技術(shù)評審和技術(shù)談判、供貨商圖紙資料的審查和確認(rèn)等工作。GB/T50358-2005第7.1.4條④采購組在工程總承包企業(yè)的合格供貨商名單及業(yè)主推薦的供貨商名單中選擇確定項目的合格供貨商。GB/T50358-2005第7.4.3條6.7采購管理采購管理活動是否符合法規(guī)要求(查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料)；是否按規(guī)定建立了相關(guān)管理制度并加以落實⑤采購經(jīng)理應(yīng)根據(jù)設(shè)備材料的重要性和一旦延期交付對項目總進(jìn)度產(chǎn)生影響的程度，劃分催交等級，確定催交方式和頻度，制訂催交計劃并監(jiān)督實施。GB/T50358-2005第7.5.1條重點檢查⑥采購組應(yīng)根據(jù)采購合同的規(guī)定制定檢驗計劃，組織具備相應(yīng)資格的檢驗人員根據(jù)設(shè)計文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行設(shè)備、材料制造過程中的檢驗以及出廠前的最終檢驗。GB/T50358-2005第7.5.4條⑦對于有特殊要求的設(shè)備材料，應(yīng)委托有相應(yīng)資格和能力的單位進(jìn)行第三方檢驗并簽訂檢驗合同。采購組檢驗人員有權(quán)依據(jù)合同對第三方的檢驗工作實施監(jiān)督和控制。GB/T50358-2005第7.5.5條重點檢查⑧設(shè)備材料運至指定地點后,由接收人員對照送貨單進(jìn)行逐項清點，簽收時應(yīng)注明到貨狀態(tài)及其完整性，及時填寫接收報告并歸檔。GB/T50358-2005第7.6.6條6.8倉庫管理倉庫管理活動是否符合法規(guī)要求（查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料）①設(shè)備材料正式入庫前，應(yīng)根據(jù)采購合同要求組織專門的開箱檢驗組進(jìn)行開箱檢驗。開箱檢驗應(yīng)有規(guī)定的有關(guān)責(zé)任方代表在場，填寫檢驗記錄，并經(jīng)有關(guān)參檢人員簽字。進(jìn)口設(shè)備材料的開箱檢驗必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及其采購合同規(guī)定進(jìn)行。GB/T50358-2005第7.8.2條重點檢查②經(jīng)開箱檢驗合格的設(shè)備材料，在資料、證明文件、檢驗記錄齊全，具備規(guī)定的入庫條件時，應(yīng)提出入庫申請。經(jīng)倉庫管理人員驗收后，填寫《入庫單》并辦理入庫手續(xù)。GB/T50358-2005第7.8.3條6.8倉庫管理③倉庫管理工作應(yīng)包括物資保管，技術(shù)檔案、單據(jù)、帳目管理和倉庫安全管理等。倉庫管理應(yīng)建立“物資動態(tài)明細(xì)臺賬”，所有物資應(yīng)注明貨位、檔案編號、標(biāo)識碼以便查找。倉庫管理員要及時登帳,經(jīng)常核對，保證賬物相符。GB/T50358-2005第7.8.4條重點檢查④采購組應(yīng)制定并執(zhí)行物資發(fā)放制度，根據(jù)批準(zhǔn)的《領(lǐng)料申請單》發(fā)放設(shè)備材料，辦理物資出庫交接手續(xù)，確保準(zhǔn)確、及時地發(fā)放合格的物資，滿足施工和試運行的需要。GB/T50358-2005第7.8.5條6.9施工管理施工管理活動是否符合法規(guī)要求（查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料）；是否按規(guī)定建立了相關(guān)管理制度并加以落實①施工組應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定和項目計劃的要求，在項目初始階段由施工經(jīng)理組織編制施工計劃，經(jīng)項目經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實施，必要時報業(yè)主確認(rèn)。GB/T50358-2005第8.2.1條重點檢查②當(dāng)施工采用分包時，應(yīng)在施工計劃中明確分包范圍、分包人的責(zé)任和義務(wù)。分包人在組織施工過程中應(yīng)執(zhí)行并滿足施工計劃的要求。GB/T50358-2005第8.2.3條③施工組應(yīng)對施工計劃實行目標(biāo)跟蹤和監(jiān)督管理，對施工過程中發(fā)生的工程設(shè)計和（或）施工方案重大變更，應(yīng)嚴(yán)格控制并履行審批程序。GB/T50358-2005第8.2.4條④施工組應(yīng)依據(jù)項目計劃組織編制施工總進(jìn)度計劃、單項工程和單位工程施工進(jìn)度計劃，并得到業(yè)主確認(rèn)后實施。GB/T50358-2005第8.4.1條⑤施工組應(yīng)根據(jù)項目施工計劃，進(jìn)行施工費用估算，確定施工費用控制基準(zhǔn)并保持其穩(wěn)定性。當(dāng)需要變更計劃費用基準(zhǔn)時，應(yīng)嚴(yán)格履行規(guī)定的審批程序。GB/T50358-2005第8.5.1條6.9施工管理施工管理活動是否符合法規(guī)要求（查相關(guān)合同及有關(guān)記錄資料）；是否按規(guī)定建立了相關(guān)管理制度并加以落實