國際規(guī)則的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析形成和實(shí)施

際規(guī)則的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析形成和實(shí)施

本章繼續(xù)第五章關(guān)于國際規(guī)則的話題，關(guān)注國際規(guī)則的形成機(jī)制和實(shí)施機(jī)制方面的內(nèi)容?；\

統(tǒng)地講，國際規(guī)則的形成和實(shí)施機(jī)制是由規(guī)則的基本特征所決定的。其一，作為國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)

域的一種公共產(chǎn)品，國際規(guī)則具有很強(qiáng)的外部性。即一個(gè)國家的使用不會(huì)減少其他國家對(duì)該

物品的消費(fèi)可能性。規(guī)則運(yùn)用得越頻繁，從減少的交易成本來看使用者獲得的潛在收入就越

大，如國際商業(yè)交易中結(jié)算貨幣的使用。具二，規(guī)則具有一定程度的約束性。任何一種規(guī)

則，不論它由一國或數(shù)國政府所倡議，還是來自于民間團(tuán)體，一旦成為國際規(guī)則就會(huì)約束所

有國家的行為。假如沒有特殊的（能夠得到其他成員認(rèn)可的）“豁免理由”，單個(gè)國家將無

權(quán)對(duì)國際規(guī)則的合法性提出質(zhì)疑，當(dāng)然也沒有權(quán)力要求豁免。這樣說并不意味著規(guī)則的約束

是剛性的，只是表明一個(gè)國家如果不接受規(guī)則的約束就需要付出相應(yīng)的代價(jià)。其三，任何規(guī)

則又都是非中性的，即同一項(xiàng)規(guī)則會(huì)對(duì)不同國家產(chǎn)生不同的影響。在參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，

不同類型的國家的初始條件、所追求的目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段是千差萬別的，甚至是相互

沖突的。例如，霸主要維護(hù)已有的利益，保持領(lǐng)先優(yōu)勢，面落后國家要實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)，擺脫

落后困境。因此，規(guī)則不可能完全顧及每一方的利益。這也就是為什么每個(gè)國家在參與全球

化過程中都力圖最大限度地影響國際規(guī)則制定的原因所在。

第一節(jié)國際規(guī)則的形成機(jī)制

在國際規(guī)則制定的比際博弈過程中，每個(gè)國家都不可能把自己的意志完全強(qiáng)加給別人，最終

必然是相互妥協(xié)的結(jié)果。需要說明的是，規(guī)則本身就意味著合作，而合作通常能夠帶來共贏

的結(jié)果，因而這個(gè)過程并非是零和博弈。正是這種非零和博弈特征，國際規(guī)則才經(jīng)歷了從無

到有，從簡單到復(fù)雜的過程。這是經(jīng)濟(jì)全球化收益的重要來源。但另一方面，各國影響國際

規(guī)則制定的能力存在很大的差異。這種能力差異既可能來自于經(jīng)濟(jì)實(shí)力，也可能來自于非經(jīng)

濟(jì)實(shí)力。實(shí)際的博弈過程就不可避免地會(huì)有矛盾和沖突。當(dāng)這種矛盾與沖突難以調(diào)和時(shí)，新

規(guī)則的制定就會(huì)被推遲或陷于流產(chǎn)，諸如WTO/GATT多邊貿(mào)易談判中就曾經(jīng)屢次出現(xiàn)類似的

結(jié)局。由此導(dǎo)致了在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展過程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)國際規(guī)則難以適應(yīng)商品與生產(chǎn)要素跨

國流動(dòng)的要求。在這一節(jié)里，我們將從規(guī)則的非中性出發(fā)討論國際規(guī)則的收益，一個(gè)國家在

國際規(guī)則制定過程中的作用大小究竟取決于哪些因素，以及規(guī)則形成的具體機(jī)制。

一國際規(guī)則制定權(quán)的收益

一國從國際規(guī)則獲益的來源有兩個(gè)：一是國際規(guī)則所擁有的正外部性，即規(guī)則的統(tǒng)一促進(jìn)了

商品與生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)，提高了國際分工的水平，優(yōu)化了全球資源配置，從而實(shí)現(xiàn)了全

球福利的改善。這一點(diǎn)對(duì)所有參與經(jīng)濟(jì)全球化的國家都是適用的。⑴一是國際規(guī)則的非中

性，即規(guī)則的制定者或主導(dǎo)者能夠從中獲得巨大的額外經(jīng)濟(jì)收益。換句話說，只有少數(shù)國家

能夠從后一種來源中獲益?，F(xiàn)實(shí)中，并非所有國家都有能力主導(dǎo)國際規(guī)則的制定過程，只有

霸主（或許還包括霸主的盟友）才有能力這樣做。

在某種意義上，這種規(guī)則非中性所引發(fā)的收益分配不合理（少數(shù)國家獲得額外收益）是市場

經(jīng)濟(jì)的客觀要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)告訴我們，擁有外部性的公共產(chǎn)品經(jīng)常會(huì)面臨供給不足的局

面，埋由是大家都試圖尋求搭便車。為糾正這種供給不足的局面，要么需要由政府出面允當(dāng)

供給者，要么對(duì)（私人）供給者提供額外的收益，比如，要克服新技術(shù)（這種公共產(chǎn)品）的

供給不足，就必須通過專利保護(hù)法給予創(chuàng)新者以額外的收益。在一國之內(nèi)，政府通常會(huì)發(fā)揮

公共產(chǎn)品提供者的角色，然而在國際范圍內(nèi)卻不存在一個(gè)世界政府。因此，賦予國際公共產(chǎn)

品提供者以額外的收益就成了一種必然選擇。具體到國際規(guī)則領(lǐng)域，賦予規(guī)則制定者的額外

收益實(shí)際上就是規(guī)則的霸權(quán)收益。我們這樣說并不是為規(guī)則的霸權(quán)收益開脫，也不是為霸主

行為的公正性尋求理論基礎(chǔ)。從國際規(guī)則的演變歷史中可以看出，霸主的興衰與規(guī)則制定權(quán)

的交替是國際經(jīng)濟(jì)格局變化的結(jié)果。長期內(nèi)，這種變化并不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移。

不同時(shí)期規(guī)則制定權(quán)的收益會(huì)有不同的表現(xiàn)形式，金本位制的收益不同于金匯兌本位制的收

益，固定匯率制的收益也不同于浮動(dòng)匯率制的收益。但總體而言，國際規(guī)則制定者的收益可

以劃分為兩個(gè)領(lǐng)域。一是制定有利于自身的市場交易方式。19世紀(jì)的英國與20世紀(jì)的美國

所推動(dòng)的貿(mào)易自由化都是為了適應(yīng)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革、市場擴(kuò)張以及經(jīng)濟(jì)增長的

要求。到19世紀(jì)，英國的工業(yè)革命已基本完成，國內(nèi)工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，英國對(duì)其他

國家的技術(shù)優(yōu)勢已經(jīng)完全確立。工業(yè)革命早期通過限制熟練勞動(dòng)力（向其他國家）移民、機(jī)

器設(shè)備出口的方式來維持技術(shù)優(yōu)勢的政策已經(jīng)難以奏效。與此同時(shí)，國內(nèi)市場和殖民地市場

也不再能為制成品提供足夠的空間。因而，以廢除《谷物法》為先導(dǎo)，推進(jìn)全球自由貿(mào)易就

成為必然選擇。和歐洲的后進(jìn)國家（如德國）一樣，面對(duì)英國的自由貿(mào)易政策，美國為保護(hù)

民族幼稚工業(yè)而更傾向于貿(mào)易保護(hù)主義，以至于到1930年代還制定了著名的《霍利―斯莫

特關(guān)稅法》。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，美國取代了英國的地位，開始推行自由貿(mào)易政策。

到了1930年代，由于歐洲與日本的崛起開始對(duì)美國構(gòu)成威脅，美國從戰(zhàn)后初期單方面開放

市場的自由貿(mào)易政策轉(zhuǎn)到了“公平自由貿(mào)易”政策。WTO取代GATT后，以美國為首的發(fā)達(dá)

國家借助WTO這一平臺(tái)越來越傾向于制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則（如TRIPs）、投資自由化規(guī)則

（如TRIMs）、環(huán)境保護(hù)規(guī)則、競爭政策規(guī)則、勞工條款，等等。這些規(guī)則的一個(gè)基本趨向

就是維護(hù)現(xiàn)有的國際分工體系，繼續(xù)保持其技術(shù)、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，把不同類型的國家“鎖

定”于現(xiàn)行的國際分工鏈條之上。

國際規(guī)則制定權(quán)的另一個(gè)收益來源于貨幣霸權(quán)。當(dāng)霸主國家的貨幣發(fā)揮世界貨幣職能時(shí)，它

將會(huì)給當(dāng)事國帶來巨大的收益。最直接的收益當(dāng)屬“鑄幣稅”。同時(shí)，更重要的是，霸主國

家可以把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)失衡的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給世界其他國家。在金本位制時(shí)代，“倫敦提款權(quán)”就是

一個(gè)典型的例子。⑵二戰(zhàn)后，無論是布雷頓森林體系時(shí)代還是后布雷頓森林體系時(shí)代，美國

都從美元霸權(quán)中獲得了巨大的利益。也在這期間，美國經(jīng)歷了從“世界銀行家”（World

Banker）向“世界風(fēng)險(xiǎn)資本家”（WorldVentureCapitalist）角色的轉(zhuǎn)換，”但它卻牢牢

擁有美元霸權(quán)。

在布雷頓森林體系時(shí)代，美元霸權(quán)收益體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。首先，由于美國處在世界銀行

家的地位上，其對(duì)外投資是一種自然的結(jié)果。在I960年代以前，美國的經(jīng)常賬戶一直保持

順差狀態(tài)，為滿足其他國家對(duì)美元的巨大需求，對(duì)外直接投資就成為美元輸出的一個(gè)主要渠

道。由本國發(fā)行的價(jià)值被高估的貨幣購買其他國家的資產(chǎn)，其收益是不言自明的。其次，美

元被人為高估使美國處于一個(gè)非常特殊的地位：它可以入不敷出，保持經(jīng)常賬戶的赤字，而

不用擔(dān)心美元的貶值。在布雷頓森林體系下，美國基本上是一個(gè)資本與商品市場不受控制的

中心地區(qū)。歐洲與日本資本由于受到戰(zhàn)爭的破壞，構(gòu)成了新興的外圍地區(qū)。處于外圍的日本

與歐洲國家為了保持在美國商品市場上的競爭地位，需要不斷地買入美元，以避免本幣對(duì)美

元的升值。它們選擇低估本幣，控制資本流動(dòng)和貿(mào)易，積累外匯儲(chǔ)備，運(yùn)用中心地區(qū)（美

國）作為金融中介融資。1950年代至I960年代期間，日元和主要?dú)W洲貨幣被嚴(yán)重低估的背

后反映的是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的理念：壓低本國的工資水平，進(jìn)而也是限制消費(fèi)，以擴(kuò)大投

資（表現(xiàn)為出口的增加）。實(shí)際上，匯率低估和壓低工資就像硬幣的正反面。計(jì)算這一時(shí)期

日元和歐洲貨幣實(shí)際匯率的另一種方式就是把日本與歐洲國家的工資折合成美元進(jìn)行比較。

反過來，美國主要通過對(duì)外直接投資向外圍地區(qū)提供長期信貸。到了布雷頓森林體系的后

期，美國的經(jīng)常賬戶開始出現(xiàn)赤字，但上述格局仍能繼續(xù)維持。原因之一是外圍國家愿意把

積累的美元儲(chǔ)備重新投入到美國（如購買美國國債），原因之二是由于美國成熟高效的資本

市場，它可以進(jìn)口短期資本，出口長期資本為世界其他國家提供金融中介服務(wù)。第三，與上

述格局相聯(lián)系，在這一體系中，美國感受不到需要調(diào)整經(jīng)濟(jì)失衡的壓力。對(duì)美國而言，它不

需要在黃油與大炮之間進(jìn)行選擇（在一定程度上這也是冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇軍備競賽中美國能夠最

終獲勝的原因之一）。以美元計(jì)價(jià)的有價(jià)證券源源不斷地被外圍國家中央銀行所吸納。其結(jié)

果是美元的堅(jiān)挺與較低的通貨膨脹率并存。美聯(lián)儲(chǔ)無需在經(jīng)濟(jì)增長與通貨膨脹之間做出選擇

（像菲利普斯曲線所預(yù)測的那樣）。當(dāng)然，美國政府也不需要刻意約束其財(cái)政支出，它可以

在不需要增稅的前提下，享受廉價(jià)的海外資本。

與巨大的美元霸權(quán)收益相對(duì)應(yīng)，布雷頓森林體系要求美國付出的成本幾乎是可以忽略不計(jì)

的，這和同一時(shí)期多邊貿(mào)易體系形成了鮮明的反差。為了確立戰(zhàn)后的多邊貿(mào)易體制，美國曾

經(jīng)倡議建立國際貿(mào)易組織，并以《哈瓦那憲章》的形式得到了國際社會(huì)的認(rèn)可，但是美國國

會(huì)卻以損害美國立法權(quán)限為由否決了這一方案，最終不得不演化為關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定。

1973年布雷頓森林體系宣告瓦解。對(duì)美國而言，建立與放棄布雷頓森林體系都是要獲取美

元霸權(quán)的收益。因而，在后布雷頓森林體系時(shí)代如何繼續(xù)保持美元霸權(quán)就成為美國如何改革

國際金融體系的基礎(chǔ)。從布雷頓森林體系瓦解到1980年代中期的十年期間是美元霸權(quán)的低

谷，也是美國經(jīng)濟(jì)的低谷。伴隨日本與歐洲經(jīng)濟(jì)的崛起，具貨幣在國際金融領(lǐng)域的地位也在

不斷上升。進(jìn)入1980年代以后，里根政府的經(jīng)濟(jì)改革在為美國經(jīng)濟(jì)重新注入活力的同時(shí)，

也使美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了新一輪的失衡，經(jīng)常賬戶赤字與GDP之比達(dá)到了4%。對(duì)這次失衡的調(diào)

整再次展示出美元霸權(quán)的地位：通過《廣場協(xié)議》迫使日元和主要?dú)W洲貨幣大幅升值。結(jié)果

是美國的經(jīng)常賬戶得到了改善，到1990年代初期基本二實(shí)現(xiàn)了平衡。自那時(shí)起，伴隨美國

經(jīng)濟(jì)的高速增長，經(jīng)常賬戶再次陷入失衡。2004年經(jīng)常賬戶赤字與GDP之比達(dá)到了6%創(chuàng)

造了歷史最高水平。美國的經(jīng)常賬戶赤字占全球經(jīng)常賬戶盈余的75%,這也就是為什么把美

國對(duì)外經(jīng)濟(jì)失衡稱之為全球經(jīng)濟(jì)失衡的原因所在。目前全球經(jīng)濟(jì)失衡調(diào)整的方向已經(jīng)成為

國際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。

和布雷頓森林體系下的運(yùn)行模式相比，目前的全球經(jīng)濟(jì)失衡既有共性的一面，也有自身的特

點(diǎn)。但它反映了一個(gè)基本的趨勢，這就是美國仍然在獲取美元霸權(quán)的收益。

第一，美國可以無需承擔(dān)匯率穩(wěn)定的責(zé)任而選擇自主的財(cái)政貨幣政策。在布雷頓森林體系

下，“雙掛鉤”機(jī)制要求美國有義務(wù)維持美元匯率的穩(wěn)定。而在浮動(dòng)匯率制時(shí)代，美國已經(jīng)

免除了這項(xiàng)義務(wù)。面對(duì)1990年代開始不斷增加的對(duì)外債務(wù)，美國仍然可以實(shí)施低利率政

策，并在泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰之后實(shí)施大規(guī)模的財(cái)政赤字政策。

第二，美國仍然可以利用外圍國家實(shí)施“追趕型”發(fā)展模式的特點(diǎn)推行“入不敷出”的經(jīng)濟(jì)

政策。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融自由化，日本、歐洲國家已經(jīng)完成了經(jīng)濟(jì)追趕的任務(wù)，從布雷頓

森林體系下的“外圍”陣營“畢業(yè)”。而亞洲、拉美等一批“新興市場國家”加入到了“外

圍”陣營之列（在布雷頓森林體系時(shí)代，它們要么還游離于世界市場之外，要么還在全球市

場上微不足道）。為了完成經(jīng)濟(jì)追趕目標(biāo)，它們選擇了1950年代至I960年代日本與歐洲的

發(fā)展模式：高估本幣、釘住美元、促進(jìn)出口、積累美元儲(chǔ)備，反過來把積累的美元儲(chǔ)備重新

投入到美國（從IT泡沫崩潰之前投資于美國資本市場轉(zhuǎn)向TT泡沫崩潰之后投資于美國國

債）。同時(shí):引進(jìn)外國直接投資進(jìn)一步促進(jìn)出口，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)。在這個(gè)循環(huán)中，美國再

次獲得了美兀霸權(quán)所帶來的收益：低儲(chǔ)蓄率、高消費(fèi)率、低利率、低通貨膨脹率與高經(jīng)濟(jì)增

長率并存。這種模式也被某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“新布雷頓森林體系”。上和布雷頓森林體系

不同的是，即使1990年代中期以后美國經(jīng)常賬戶赤字不斷增加，但美元實(shí)際匯率卻在不斷

升值。甚至在美國淪為凈債務(wù)國，對(duì)外債務(wù)金額不斷擴(kuò)大的情況下，這一趨勢仍然沒有改

變。

第三，美國可以把調(diào)整經(jīng)濟(jì)失衡的負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給其他國家。從2001年開始，美國政府對(duì)美元

貶值采取了“善意忽略”的政策（實(shí)為自由放任）。結(jié)果是美元實(shí)際匯率一直呈現(xiàn)下跌之

勢，其中主要是對(duì)歐元和其他發(fā)達(dá)國家貨幣的貶值。和1980年代《廣場協(xié)議》之后的情況

不同，迄今為止的美元貶值不僅沒有使美國經(jīng)常賬戶赤字縮小，反而繼續(xù)呈現(xiàn)惡化。對(duì)于未

來的調(diào)整方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)家盡管有不同的看法，但多數(shù)人認(rèn)為最終仍然是由全球來承擔(dān)調(diào)整的

壓力。⑻

二國際規(guī)則制定權(quán)的決定因素

擁有國際規(guī)則制定權(quán)能夠給當(dāng)事國帶來額外的收益。然而，不同國家影響國際規(guī)則的能力是

有很大差異的，按照市場經(jīng)濟(jì)的法則，這就決定了國際規(guī)則的制定過程只能由少數(shù)國家來主

導(dǎo)。毋庸置疑，從國際經(jīng)濟(jì)決策民主化的角度來看，這種決策程序是不合理的和不公正的。

徹底改變這一決策程序?qū)⑹且粋€(gè)漫長的過程。但這并不意味著弱小國家在規(guī)則制定過程中無

所作為，近年來越來越多的小國正在力圖擴(kuò)大對(duì)國際規(guī)則制定過程的影響力。決定一國在國

際規(guī)則制定過程中的影響力主要取決于下述因素。

笫?,市場規(guī)模，或者說一國能夠向世界提供多大的出口市場。在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，國際貿(mào)

易和國際金融是最主要的內(nèi)容，因此在某種程度上市場規(guī)模比經(jīng)濟(jì)規(guī)模更為重要。市場規(guī)模

在國際規(guī)則博弈過程中的作用是簡單明了的：要么接受我的規(guī)則，要么退出我的市場。在

19世紀(jì)的英國軸'權(quán)時(shí)代，英國的國民生產(chǎn)總值并不是最大的。即使在1840年的鼎盛時(shí)期，

其國民生產(chǎn)總值也低于俄國；到1910年，按國民生產(chǎn)總值計(jì)算，俄國、德國、美國都超過

了英國。但就貿(mào)易額計(jì)算，英國一直穩(wěn)居世界第一。這就為英國主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則提供了必

要條件。第一次世界人戰(zhàn)結(jié)束之后，英國的貿(mào)易額開始為美國所取代。這就為二戰(zhàn)以后美國

主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)規(guī)則奠定了基礎(chǔ)。進(jìn)入1980年代以后，隨著跨國公司產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、加工貿(mào)

易、“外包”業(yè)務(wù)的發(fā)展，貿(mào)易額本身已經(jīng)不再是一國市場規(guī)模的準(zhǔn)確衡量指標(biāo)。但就經(jīng)濟(jì)

結(jié)構(gòu)相似的國家而言，這一指標(biāo)仍然有著十分重要的國際比較意義。

第二，貿(mào)易政策的自由度或市場開放程度。如果說市場規(guī)模是決定國際規(guī)則制定權(quán)必要條件

的話，那么市場開放度就是決定規(guī)則制定權(quán)的充分條件。一國只有愿意為世界其他國家提供

出口市場，其市場規(guī)模才會(huì)成為國際規(guī)則博弈過程中的跌碼。在第五章中我們看到，一戰(zhàn)前

的英國和一戰(zhàn)后的美國都保持了最低的關(guān)稅稅率（1913年之前英國制成品關(guān)稅稅率一直為

0）o在《科布頓一謝瓦利埃協(xié)定》中，英國同意廢除所有制成品關(guān)稅，把對(duì)白蘭地征收的

關(guān)稅降到殖民地產(chǎn)品的水平，并降低葡萄酒的進(jìn)口稅。所有國家都得到了這種減讓，其中法

國的獲利最大。另一方面，法國對(duì)英國做出的讓步卻只限于降低煤炭和焦炭、條鐵和生鐵、

鋼、機(jī)器工具、紗線、大麻及亞麻制成品的進(jìn)口關(guān)稅。⑸兩次世界大戰(zhàn)期間，美國的市場規(guī)

模盡管已經(jīng)超過了英國，但其強(qiáng)烈的保護(hù)主義傾向表明了它根本沒有主導(dǎo)國際規(guī)則制定過程

的意愿。二戰(zhàn)之后，日木有著類似的經(jīng)歷。它的市場規(guī)模僅次于美國，但其貿(mào)易保護(hù)主義趨

向嚴(yán)重地限制了它在多邊貿(mào)易談判中的發(fā)言權(quán)。

第三，國際競爭力。國際競爭力的高低在很大程度上決定了一國對(duì)待自由貿(mào)易政策的立場。

過去200年國際貿(mào)易的發(fā)展史向人們昭示了一個(gè)規(guī)律：純粹的自由貿(mào)易政策是強(qiáng)者的專利。

領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢和國際競爭力可以使一國有條件向世界單方面地開放市場。即使在霸主國家

內(nèi)部，不同產(chǎn)業(yè)競爭力的差異也會(huì)影響它們對(duì)待自由貿(mào)易政策的立場。例如，作為戰(zhàn)后多邊

貿(mào)易體制的創(chuàng)建者和全球自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者，美國卻堅(jiān)持把紡織品貿(mào)易自由化長期排除在

GATT的多邊貿(mào)易談判之外。到了烏拉圭回合，這一問題才開始得到解決，并且還制定了長

達(dá)10年的過渡期（烏拉圭回合在其他領(lǐng)域所達(dá)成的協(xié)議都沒有如此長的過渡期）。

第四，國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)能力。對(duì)霸主來說，要成為國際規(guī)則制定過程的主導(dǎo)者，讓多數(shù)成員接

受其主導(dǎo)者的地位是至關(guān)重要的。對(duì)普通國家來說，擴(kuò)大對(duì)國際規(guī)則制定過程的影響力同樣

需要尋找利益伙伴，協(xié)調(diào)立場。在19世紀(jì)，英國的霸主地位得益于法國和德國的合作。在

國際金本位制中，倫敦一巴黎一柏林形成了階梯形的國際金融中心。而兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)

則反映了德國不甘于成為英國的一個(gè)小伙伴。二戰(zhàn)以后，美國為增強(qiáng)其國際協(xié)調(diào)能力建立起

了一整套國際經(jīng)濟(jì)的機(jī)構(gòu)和制度，如布雷頓森林體系下的固定匯率制、國際貨幣基金組織以

及世界銀行，以GATT/WTO為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制，協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國家立場的OECD、"七國集

團(tuán)”，等等。即便如此，歐洲和日本的崛起還是削弱了美國的國際協(xié)調(diào)能力，致使布雷頓森

林體系瓦解。

第五，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的程度。霸主的基礎(chǔ)是建立在龐大的市場規(guī)模之上的，后來者要想

挑戰(zhàn)霸主的地位就必須加快擴(kuò)大自身的市場規(guī)模。加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度是擴(kuò)大市場規(guī)模的一個(gè)

基本的選擇，但對(duì)于小國來說依靠這種方式永遠(yuǎn)不可能趕上大國的市場規(guī)模。因此，通過區(qū)

域經(jīng)濟(jì)合作形成更大的市場是小國影響國際規(guī)則制定過程的一個(gè)重要選擇。第二次世界大戰(zhàn)

以前，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作更多表現(xiàn)為宗主國與殖民地之間的經(jīng)濟(jì)合作，如英聯(lián)邦。不過，這種合

作是以政治上的不平等關(guān)系為前提的，并不是真正意義上的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。二戰(zhàn)后以歐洲經(jīng)

濟(jì)共同體的形成為標(biāo)志，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作迅速發(fā)展，尤其是1950年代以后殖民體系的瓦解促

使發(fā)展中國家之間的南南合作曾一度成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主流。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的產(chǎn)生與發(fā)

展逐漸形成了一個(gè)能夠與美國相抗衡的大市場，并在國際規(guī)則制定過程中發(fā)揮越來越大的作

用。到了1990年代以后，全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。一個(gè)突出特征就是

大國之間的競爭越來越演變?yōu)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織之間的競爭。大國對(duì)待區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的立場

發(fā)生了變化。表6-1顯示，大西洋兩岸在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域的競爭很大程度上就是爭奪國際

規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。1992年歐洲統(tǒng)一大市場的形成第一次在市場規(guī)模上超過了美國，從而成為

刺激美國推進(jìn)美加自由貿(mào)易區(qū)與北美自由貿(mào)易區(qū)的重要?jiǎng)右?。和小國之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作相

比，大國參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作更多是尋求包括國際規(guī)則制定權(quán)的非傳統(tǒng)收益。0如果說1980

年代以前世界經(jīng)濟(jì)格局是美日歐三足鼎立的話，那么進(jìn)入21世紀(jì)以后美歐兩極已經(jīng)不再是

原來意義上的美國和歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，而是演變?yōu)楸泵雷杂少Q(mào)易區(qū)（以及將來的美洲自由貿(mào)

易區(qū)）和由25個(gè)國家組成的新歐盟。唯獨(dú)日本還是原來意義上的日本，這也有助于說明為

什么口本在國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的影響力越來越低。因而，在國際規(guī)則制定過程的未來博弈中，

一國參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的程度將直接決定它對(duì)規(guī)則的影響力。

歐洲美國

1986年：歐共體決定與歐洲自由貿(mào)易

1986年：美國決定與加拿大簽署《美加自由貿(mào)易

區(qū)（EEFA）在1992年建立歐洲統(tǒng)一大

區(qū)協(xié)定》。

市場。

1992年：歐盟簽署《歐洲統(tǒng)一法》，1992年：美加自由貿(mào)易區(qū)擴(kuò)展為北美臼由貿(mào)

建立歐洲統(tǒng)一大市場。易區(qū)。

2004年：歐盟正式完成第一輪多擴(kuò)

2004年：原計(jì)劃完成美洲自由貿(mào)易區(qū)談判c

（25國）。

表6T大西洋兩岸的競爭進(jìn)程

第六，政治與軍事霸權(quán)。按理說，政治與軍事霸權(quán)不應(yīng)該成為一國影響國際規(guī)則制定過程的

因素，但現(xiàn)實(shí)中所有的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)都對(duì)應(yīng)于政治與軍事霸權(quán)。國際政治秩序與經(jīng)濟(jì)秩序總是統(tǒng)

一的。19世紀(jì)英國的海軍是維護(hù)全球經(jīng)濟(jì)秩序的主要力量，而德國力求改變?cè)趪H規(guī)則中

的從屬地位也只能求助于軍事對(duì)抗。1990年代以前的兩個(gè)平行世界市場也是以美蘇冷戰(zhàn)為

前提的，經(jīng)互會(huì)與華沙條約組織共同構(gòu)成了蘇聯(lián)東歐社會(huì)主義陣營的基礎(chǔ)。即使在冷戰(zhàn)結(jié)束

之后，美國的經(jīng)濟(jì)霸主地位也是和其政治軍事霸權(quán)密切聯(lián)系在一起的。一方面，美國的政治

軍事霸主地位是其維護(hù)經(jīng)濟(jì)盟友關(guān)系的重要基礎(chǔ)，另一方面美國力求運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段鞏固其政

治軍事霸主地位。伊拉克戰(zhàn)爭結(jié)束之后，美國正式提出與中東國家建立自由貿(mào)易區(qū)的建議就

是一個(gè)典型的例子。從純粹的經(jīng)濟(jì)角度看，這一建議對(duì)美國幾乎沒有什么意義；而從政治角

度看，它對(duì)于美國的反恐戰(zhàn)略、能源安全卻有至關(guān)重要的意義。政治、軍事及其他非經(jīng)濟(jì)因

素的影響從另一個(gè)角度印證了國際規(guī)則制定過程的非公正性。

三國際規(guī)則的形成機(jī)制

國際規(guī)則的制定是?個(gè)復(fù)雜的博弈過程。假定由霸主決定國際規(guī)則是?個(gè)高度簡化的做法。

實(shí)際上，不同類型的國家都會(huì)或多或少地通過多種方式影響規(guī)則的制定過程；不同類型規(guī)則

的形成機(jī)制也有很大的差異。在這里，我們將以影響國際規(guī)則制定過程的主體為線索考察規(guī)

則的形成機(jī)制。

1.以國際組織為依托的多邊機(jī)制

多邊機(jī)制是國際規(guī)則形成的主要平臺(tái)。不過，在英國霸權(quán)時(shí)代，并不存在為多邊機(jī)制所明確

依托的國際組織。1860年英法簽署的《科布頓-謝瓦利埃協(xié)定》及其隨后在歐洲地區(qū)所形

成的科布頓一謝瓦利埃協(xié)定網(wǎng)絡(luò)并不是一個(gè)正式的國際組織，至多可以算是一個(gè)多邊貿(mào)易協(xié)

定。至于宣告金本位制正式形成的1867年巴黎國際貨幣會(huì)議也沒有組建一個(gè)監(jiān)督金本位制

運(yùn)行的國際組織。

和英國霸權(quán)時(shí)代不同，第二次世界大戰(zhàn)之后，美國一直致力于把國際組織作為多邊機(jī)制的基

礎(chǔ)。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，美國的最初設(shè)想就是建立國際貿(mào)易組織（IT0）,只是因?yàn)閬碜员緡?/p>

的反對(duì)才改為關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定雖然不是正式的國際組織，但它一直是制定全

球貿(mào)易規(guī)則、推進(jìn)全球貿(mào)易自由化的主要平臺(tái)。烏拉圭回合以后，WT0作為正式的國際經(jīng)濟(jì)

組織取代了關(guān)貿(mào)總協(xié)定。在國際金融領(lǐng)域，布雷頓森林體系所創(chuàng)立的國際貨幣基金組織既是

全球金融規(guī)則的制定者，也是國際金融規(guī)則的實(shí)施監(jiān)督者。

在多邊機(jī)制內(nèi)制定國際規(guī)則并不意味著所有成員都可以平等地參與規(guī)則的制定過程。無論在

國際貿(mào)易領(lǐng)域還是國際金融領(lǐng)域，大國主導(dǎo)規(guī)則制定都是一種常態(tài)。在布雷頓森林體系中，

每個(gè)國家在基金中的份額（進(jìn)而也是在基金的權(quán)限）是根據(jù)戰(zhàn)后初期各國在全球經(jīng)濟(jì)中的地

位分配的，美國居絕對(duì)支配地位。盡管后來引入特別提款權(quán)，重新分配份額，但美國的支配

地位一直得以維持。即使到了后布雷頓森林體系，有關(guān)國際金融規(guī)則的任何新提案也都需要

首先得到美國的認(rèn)可。

在GATT/WT0內(nèi)部，美國同樣主導(dǎo)著規(guī)則的制定過程。下面我們以快車道談判權(quán)為例來具體

說明這一點(diǎn)。所謂快車道談判權(quán)是美國國會(huì)給予貿(mào)易談判代表（或美國總統(tǒng)）的一種特別授

權(quán)。該法律要求，針對(duì)一項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定的生效審批，國會(huì)只能投“贊成”或“反對(duì)”票，禁止

對(duì)協(xié)議本身做任何修改。在GATT早期的幾輪談判中，所涉及的內(nèi)容相對(duì)單一，主要是關(guān)稅

減讓。進(jìn)入第六輪多邊貿(mào)易談判（肯尼迪回合）后，非關(guān)稅壁壘開始成為談判的另一項(xiàng)主要

內(nèi)容。但由于國會(huì)沒有給予肯尼迪政府達(dá)成非關(guān)稅壁壘協(xié)議的授權(quán)，此輪談判事實(shí)上成為一

次失敗的談判。到了第七輪多邊貿(mào)易談判（東京回合），有關(guān)非關(guān)稅壁壘的一系列協(xié)議沒有

得到GATT2/3成員的支持，而不得不采用守則（Codes）的方式。即有共識(shí)的國家可以進(jìn)行

合作，而無需所有GATT成員參加。這類似于吃自助餐根據(jù)自己的愛好選菜一樣，因而又被

稱為“自助餐食堂”方案。這一做法嚴(yán)重地削弱了多邊貿(mào)易規(guī)則的約束力。盡管這時(shí)已經(jīng)有

了快車道授權(quán)，但顯然沒有滿足美國的要求。在美國的倡導(dǎo)下，烏拉圭回合放棄了東京回合

的“自助餐食堂”方案，改為對(duì)所有成員實(shí)施“固定價(jià)格菜單”方案（或一攬子談判方

案）：成員國必須整體上接受多邊貿(mào)易談判所達(dá)成的結(jié)果，而不僅僅是采納某些準(zhǔn)則，放棄

其他的準(zhǔn)則。從此，快車道授權(quán)就成了多邊貿(mào)易談判成功的一個(gè)必要條件。的一攬子協(xié)定向

美國保證了它的貿(mào)易伙伴不會(huì)有搭便車行為，即只采納?部分協(xié)議；而快車道機(jī)制向美國的

貿(mào)易伙伴保證：國會(huì)不會(huì)修改各國所做出的承諾。這兩項(xiàng)相互補(bǔ)充的規(guī)則充當(dāng)了信心確立措

施，保證了談判者可以采取更大膽的步驟。在這種意義上，美國的快車道授權(quán)已經(jīng)成為整個(gè)

多邊貿(mào)易談判的制度保證。

美國在多邊貿(mào)易談判中的主導(dǎo)地位隨著歐盟的崛起受到了重大沖擊。以多邊貿(mào)易談判進(jìn)程為

例，針對(duì)多邊貿(mào)易談判的最后期限，美國的發(fā)言權(quán)越來越小?？夏岬匣睾虾蜄|京回合的時(shí)間

表是由美國國會(huì)所提供的談判授權(quán)最后期限所決定的。烏拉圭回合則是一次缺乏時(shí)間約束的

談判，美國國會(huì)不得不在1991年和1993年延長總統(tǒng)的授權(quán)。

由于一攬子談判模式成為規(guī)則，小國在談判中的地位有所上升。原則上所有的談判結(jié)果需要

得到一致同意才能生效。某些國家在個(gè)別領(lǐng)域的異議可以阻礙整個(gè)談判的進(jìn)程。1在2003

年多哈回合的坎昆會(huì)議上，非洲國家及其由發(fā)展中國家組成的“20國集團(tuán)”對(duì)棉花貿(mào)易自

由化問題與發(fā)達(dá)國家的沖突，致使談判失敗。由此也引發(fā)了某些發(fā)達(dá)國家對(duì)多邊貿(mào)易談判機(jī)

制的質(zhì)疑。歐盟在坎昆會(huì)議失敗之后就公開質(zhì)疑現(xiàn)行的WT0規(guī)則制定機(jī)制“過于民主化”。

2.以大國俱樂部為核心的諸邊機(jī)制

霸主選擇大國作為戰(zhàn)略盟友是一種必然的結(jié)果。19世紀(jì)的英國以法德作為戰(zhàn)略盟友，二戰(zhàn)

以后的美國則選擇了歐洲和日本作為其戰(zhàn)略盟友。和英國有所不同的是，美國即使和戰(zhàn)略盟

友之間的關(guān)系也有明確的協(xié)調(diào)機(jī)制。最早的此類組織要屬OECD的前身一一歐洲經(jīng)濟(jì)合作組

織（OEEC）o它是配合“馬歇爾計(jì)戈應(yīng)運(yùn)而生的，與北約共同構(gòu)成了當(dāng)時(shí)西方陣營的兩大

組織。1961年OECD在此基礎(chǔ)上正式成立。作為發(fā)達(dá)國家的俱樂部，OECD不僅制定適用于發(fā)

達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)則，如《造船補(bǔ)貼協(xié)定》、《反賄賂公約》、《多邊投資協(xié)定》（MIA）等

（參見表6-4）,而且還協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國家在多邊機(jī)制中的立場。在烏拉圭回合談判啟動(dòng)之前，

美國要求把一系列新領(lǐng)域納入到談判進(jìn)程之內(nèi)，遭到了發(fā)展中國家的反對(duì)。當(dāng)時(shí)美國國務(wù)院

發(fā)言人建議，如果發(fā)展中國家繼續(xù)反對(duì)把新問題納入到談判進(jìn)程，他們將尋求與“志向相

同“（like-mind）的伙伴進(jìn)行歧視性談判，并威脅要組建以O(shè)ECD國家為主體的“關(guān)貿(mào)總協(xié)

定附加國俱樂部"（GATT-Plus）。.不過，這一發(fā)展趨勢的前景在1998年受到了挑戰(zhàn)，當(dāng)

時(shí)OECD國家對(duì)一項(xiàng)多邊投資協(xié)定的談判以失敗而告終。

發(fā)達(dá)國家組建的大國俱樂部參與國際規(guī)則的另一個(gè)主要領(lǐng)域是協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)政策。嚴(yán)格說

來，國際經(jīng)濟(jì)政策并不等同于國際規(guī)則，但就其作用而言，它類似于短期經(jīng)濟(jì)規(guī)則。大國之

間通過協(xié)調(diào)其經(jīng)濟(jì)政策可以主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)的走勢，影響各國政府的經(jīng)濟(jì)政策。在這方面，

“七國集團(tuán)”是最重要的機(jī)構(gòu)。和OECD相比，“七國集團(tuán)”成員更少，更容易達(dá)成政策共

識(shí)?！捌邍瘓F(tuán)”最初是第一次世界石油危機(jī)發(fā)生后為應(yīng)對(duì)石油危機(jī)而創(chuàng)建的。為此，它們

成立了由世界主要石油需求國組成的國際能源署，用以對(duì)抗石油輸出國組織。該組織成立之

后為穩(wěn)定世界石油價(jià)格采取了一系列措施，包括發(fā)達(dá)國家的石油儲(chǔ)備體系等。進(jìn)入1980年

代以后，保守主義政府在英國和美國執(zhí)政，他們反對(duì)國際范圍內(nèi)的政策協(xié)調(diào)機(jī)制。然而，當(dāng)

面對(duì)不斷惡化的美國貿(mào)易逆差（全球經(jīng)濟(jì)失衡）時(shí)，美國的立場發(fā)生了重大改變。里根政府

依托“七國集團(tuán)”的協(xié)調(diào)，簽署了著名的《廣場協(xié)議》。此后，“七國集團(tuán)”在國際經(jīng)濟(jì)政

策方面的協(xié)調(diào)范圍越來越廣，涉及匯率政策、貨幣政策、財(cái)政政策、能源政策、貿(mào)易政策、

環(huán)境政策，乃至為美國出兵科威特融資。（參見表6-2）目前，對(duì)人民幣匯率的國際壓力很

大程度上也都來自于“七國集團(tuán)”。不過，近年來由于中國、印度、巴西、俄羅斯經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展及其對(duì)國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的影響力擴(kuò)大，“七國集團(tuán)”協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)政策的能力開始減弱，有

關(guān)接納新成員國的呼聲越來越高。

時(shí)間事件

美國、英國、法國、聯(lián)邦德國財(cái)政部長在白宮圖書館會(huì)面，形成了“圖書

1973年館集團(tuán)”。

“五國集團(tuán)”（加上了日本）的財(cái)長和央行行長會(huì)議隨后正式舉行。

“五國集團(tuán)”率先對(duì)石油沖擊做出聯(lián)合反應(yīng)。在國際貨幣基金組織內(nèi)部后

1974年

動(dòng)石油調(diào)節(jié)機(jī)制。建立國際能源署（1EA）。

法德兩國首腦建議把“五國集團(tuán)”磋商提升到首腦層次,并在朗布依埃會(huì)

1975年

議上接納意大利加入。

在波多黎各首腦會(huì)議上，加拿大正式加入，但部長級(jí)磋商仍然限于“五國

1976年

集團(tuán)

表6-2“七國集團(tuán)”與國際經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)

時(shí)間事件

歐盟委員會(huì)主席參加倫敦峰會(huì)。主要國家采納了未經(jīng)說明，但有共識(shí)的經(jīng)

1977年

濟(jì)增長目標(biāo)。

1978年波恩峰會(huì)以美國取消對(duì)石油的控制換取日本、德國的財(cái)長擴(kuò)張。

1980~1984年里根政府和撒切爾政府從意識(shí)形態(tài)上反對(duì)國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制。

1985年《廣場協(xié)議》簽署，以促進(jìn)美元貶值。加強(qiáng)對(duì)匯率市場的聯(lián)合干預(yù)。

1987年《盧浮宮協(xié)議》簽署，以稔定美元匯率。加強(qiáng)對(duì)匯率市場的聯(lián)合干預(yù)。

1988~1989年面對(duì)連續(xù)的匯率波動(dòng)，采取經(jīng)常性聯(lián)合干預(yù)。

1990~1991年七國集團(tuán)為海灣戰(zhàn)爭籌資。

1990-1993年為推動(dòng)烏拉圭回合談判結(jié)束發(fā)表多個(gè)聯(lián)合聲明。

高度關(guān)注日本的衰退與日元泡沫。七國集團(tuán)（不包括II本）就穩(wěn)定財(cái)政達(dá)

1994~1999年

成協(xié)議。對(duì)通貨膨脹狀況表示滿意。

七國集團(tuán)的財(cái)長建立了“金融穩(wěn)定論壇”，并進(jìn)-?步建立了“二卜國集

1999年

團(tuán)”。

續(xù)表6-2

3.以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為主體的區(qū)域機(jī)制

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）比多邊貿(mào)易協(xié)定擁有更嚴(yán)格和更廣泛的規(guī)則。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定從低級(jí)到

高級(jí)有多種形式（自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、政治經(jīng)濟(jì)一體化），發(fā)展

水平越高，所包含的規(guī)則也就越廣泛和越嚴(yán)格"歐盟是目前發(fā)展水平最高的區(qū)域貿(mào)易組織，

所涉及的規(guī)則也是最廣泛和最嚴(yán)格的。這些規(guī)則大致可分為以下九個(gè)領(lǐng)域。［H1（1）國際貿(mào)

易：共同的貿(mào)易政策不僅約束成員國之間的貿(mào)易關(guān)系，而且還約束歐盟與第三國之間的貿(mào)易

關(guān)系。（2）共同市場：主要是促進(jìn)成員國之間商品、服務(wù)、資本和人員自由流動(dòng)的各項(xiàng)政

策。（3）貨幣與財(cái)政：包括貨幣與匯率政策、支付體系、金融市場立法、銀行監(jiān)管、財(cái)政

和稅收政策等。（4）教育、研究與文化：重點(diǎn)是青少年教育、研究、技術(shù)及文化遺產(chǎn)保留

等。（5）環(huán)境：共同的環(huán)境保護(hù)政策。（6）產(chǎn)業(yè)層次上的商業(yè)關(guān)系：進(jìn)一步可劃分為農(nóng)業(yè)

（漁業(yè)）、工業(yè)（能源）和運(yùn)輸業(yè)三大類。其中，共同農(nóng)業(yè)政策最為突出。（7）非產(chǎn)業(yè)層

次上的商業(yè)關(guān)系：包括企業(yè)法、競爭法和政府補(bǔ)貼法。（8）國際關(guān)系：包括對(duì)外政策、防

衛(wèi)和對(duì)外援助。（9）公民和社會(huì)保護(hù)：涉及家庭事務(wù)、司法、消費(fèi)者保護(hù)、公民權(quán)利、健

康、勞資關(guān)系等?；谶@些規(guī)則，考慮到歐盟內(nèi)部的超國家機(jī)構(gòu)（如歐洲中央銀行、歐洲議

會(huì)等），歐盟正在朝統(tǒng)一的國家方向發(fā)展。

即使是最低級(jí)的自由貿(mào)易區(qū)這種形式，它所包含的規(guī)則也遠(yuǎn)比多邊貿(mào)易協(xié)定要高和廣。因

而，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的談判通常是多邊貿(mào)易協(xié)定談判的實(shí)驗(yàn)場。1990年代以來，區(qū)域貿(mào)易協(xié)

定，尤其是自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的一個(gè)重要發(fā)展趨勢是涉及的規(guī)則范圍越來越廣。此前，自由貿(mào)

易區(qū)協(xié)定主要以取消商品領(lǐng)域的關(guān)稅限制為目標(biāo)。由于WT0的產(chǎn)生，多邊貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容已

經(jīng)擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、非關(guān)稅壁壘、農(nóng)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資和貿(mào)易爭端解決機(jī)制等領(lǐng)域；

相應(yīng)地，自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定的內(nèi)容也在不斷擴(kuò)展。尤其是由大國主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，它們所

確定的規(guī)則通常會(huì)演變?yōu)槎噙呝Q(mào)易規(guī)則。這種過程被稱之為有順序的談判（sequential

negotiation）o這就像足球比賽中為實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)一個(gè)隊(duì)員把球傳給另一個(gè)隊(duì)員。有順

序的談判是協(xié)調(diào)地區(qū)主義和多邊主義的最有用的手段?！?最典型的例子是信息技術(shù)協(xié)定

（ITA）o該協(xié)定最早于1995年由美國和歐洲的私人部門通過跨大西洋商業(yè)對(duì)話機(jī)制

（TBD）所啟動(dòng)。這一區(qū)域性組織把球傳給了APEC論壇，后者成為最主要的具體談判機(jī)制。

當(dāng)APEC成員達(dá)成協(xié)議之后，球傳給了WTO。ITA的談判最終在1997年日內(nèi)瓦完成。在新加

坡部長級(jí)會(huì)議上，28個(gè)成員簽署了ITA宣言，這28個(gè)成員占全球信息產(chǎn)品的85%左右。雖

然多邊主義者可能認(rèn)為該項(xiàng)談判沒有涵蓋WT0的所有成員，也沒有在不同部門間提供相互減

讓，但它的確是在多邊貿(mào)易談判之外取得的一項(xiàng)重大成就。它表明，有順序的、區(qū)域性談判

對(duì)多邊主義的潛在貢獻(xiàn)。

從表6-3可以看出，烏拉圭合談判所涉及的許多新領(lǐng)域?qū)嶋H上在美國參與的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

中都已經(jīng)存在，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)貿(mào)易自由化、與貿(mào)易相關(guān)的投資措施等。而還有一些

領(lǐng)域沒有在烏拉圭回合中涉及，但在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中已經(jīng)存在，如環(huán)境保護(hù)、競爭政策、勞

工條款。這些內(nèi)容大多也將祓納入多哈回合的談判范圍之內(nèi)，制定相應(yīng)的全球多邊規(guī)則。

美國一以色列ETA美國一加拿大FTANAFTA烏拉圭回合

（1985年）（1988年）（1992年）（1994年）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)第14條針對(duì)知識(shí)第2004條規(guī)定針第6部分（第17在TRIPs中制定具

產(chǎn)權(quán)提供了連續(xù)的對(duì)該領(lǐng)域在烏拉圭章）把國民待遇擴(kuò)體的紀(jì)律。

MFN和國民待遇。回合中協(xié)調(diào)立場。展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并

制定了具體的紀(jì)律

服務(wù)與非約束性服務(wù)第14章把國民待第第章把國民待貿(mào)易總協(xié)定把

貿(mào)易宣言相伴隨。遇（有某些例外）遇（有某些例外）MEN待遇（有某些

擴(kuò)展到服務(wù)領(lǐng)域；擴(kuò)展到服務(wù)領(lǐng)域；例外）擴(kuò)展到服務(wù)領(lǐng)

對(duì)金融服務(wù)有專門對(duì)金融和電信服務(wù)域；金融、電信、航

的章節(jié)。有專門的章節(jié)Q空運(yùn)輸尚在談判之中

和計(jì)劃列入談判。

與貿(mào)易相關(guān)闡明早期的一個(gè)第16章提供了國第11章提供了TRIMs章節(jié)只禁止

的投資措施雙邊條約限制使用民待遇（有某些例MFN和國民待遇某些績效要求。

（TRIMs）與出口相關(guān)的績效外）；禁止績效要（有某些例外）；禁

要求。求；確立了沒收、止績效要求；確立

爭端解決等領(lǐng)域的了沒收、爭端解決

規(guī)則。等領(lǐng)域的規(guī)則。

環(huán)境（無對(duì)應(yīng)條款）（無對(duì)應(yīng)條款）在KIA中的某些（無相關(guān)條款；烏

條款得到了1993年拉上阿合結(jié)束時(shí)建立

北美環(huán)境合作協(xié)定了WT0工作組）o

的補(bǔ)充。

勞工（無對(duì)應(yīng)條款）（無對(duì)應(yīng)條款）在卜TA中有某些（無對(duì)應(yīng)條款）

條款得到了1993年

北美勞工合作協(xié)定

的補(bǔ)充。

競爭政策（無對(duì)應(yīng)條款）（無對(duì)應(yīng)條款）第15章確立了壟（無對(duì)應(yīng)條款）

斷和國有企業(yè)（尤

其是在能源部門）

的紀(jì)律。

資料來源:C.VanGrasstek,**USPlanforaNewWTORound：NegotiatingMoreAgreementswith

1心sAuthority°,WorldEconomy,No.9,2000,pp.673-700.

表6-3有順序的貿(mào)易協(xié)定的進(jìn)展情況

4.大國之間的雙邊機(jī)制

在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域，一個(gè)有趣的現(xiàn)象是小國之間加強(qiáng)區(qū)域合作，大國與小國之間開展區(qū)域

合作，而大國之間很少能夠達(dá)成區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。且不說美日歐之間，就是在美國與巴西（美

洲自由貿(mào)易區(qū)談判）、歐盟與俄羅斯、中國與日本這樣的國家之間也很難達(dá)成區(qū)域貿(mào)易協(xié)

定。這反映了大國開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的一個(gè)主要?jiǎng)訖C(jī)就是爭奪國際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。另一方

面，大國之間又有相互需要、相互依存的一面。它們?cè)诮M建大國俱樂部協(xié)調(diào)相互間經(jīng)濟(jì)政策

的同時(shí)，也傾向于通過雙邊機(jī)制協(xié)調(diào)相互間的立場。長期以來，美國一直是全球多邊主義的

積極倡導(dǎo)者，但它也沒有放棄區(qū)域主義和雙邊主義。（參見表6-4）

協(xié)定論壇談判授權(quán)狀態(tài)

最惠國待遇雙邊（共產(chǎn)黨在一種永久性快車道授權(quán)F一些協(xié)定已經(jīng)批準(zhǔn)。

協(xié)定（MFN）或轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)）需要得到國會(huì)批準(zhǔn)。

雙邊投資條約雙邊（共產(chǎn)黨作為-?種正常條約提交到參自1982年以來已經(jīng)締

或轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)）議院，要求2/3多數(shù)批準(zhǔn)，不結(jié)了45個(gè)雙邊投資條約，

要求有一個(gè)實(shí)施法案C其中31個(gè)已經(jīng)生效。

耳.相承認(rèn)協(xié)定雙邊（與歐盟）可以通過行政程序予以實(shí)與歐盟的協(xié)議于1997

施，國會(huì)商議但不要求表決。年5月草簽。

跨大西洋的商剩余關(guān)稅授權(quán)（1994年《烏信息技術(shù)協(xié)定的實(shí)施始

信息技術(shù)協(xié)定

業(yè)對(duì)話，APEC拉圭回合協(xié)定法》的第111節(jié)）。于1997年4月；【TA-2

和WTO。談判在進(jìn)行中。

跨大西洋經(jīng)濟(jì)雙邊的美歐許多方面涉及不要求國會(huì)批1998年5月啟動(dòng)，沒有

伙伴關(guān)系談判。準(zhǔn)的“商業(yè)便利”協(xié)定明確的最后期限。

造船協(xié)定OECD1995年作為一個(gè)普通的法案協(xié)定于1994年簽署，

完成了提交國會(huì)的立法程序，但還沒有獲得國會(huì)批準(zhǔn)。

但表決工作卡在了參議院。

反賄賂公約OECD作為一項(xiàng)條約提交到了參議條約丁-1997年12月簽約

院，參議院于1998年7月（現(xiàn)行的美國法律很大程度

批準(zhǔn)。上是和該協(xié)議-?致的）。

表6-4美國在WTO之外進(jìn)行的主要雙邊（諸邊）貿(mào)易談判

協(xié)定論壇詼判授權(quán)狀態(tài)

多邊投資協(xié)定OECI）,可能還當(dāng)時(shí)希望作為一個(gè)普通條約談判于1998年失敗，

將向其他國家開提交到參議院，也可能要求實(shí)

放或引入施立法程序。

到WTOo

注：該表所列談判狀態(tài)截止到1999年。

資料來源：C.VanGrasstek,44USPlanforaNewWTORound：NegotiatingMoreAgreementswith

1心sAuthority**,WorldEconomy,No.9,2000,p.685.

續(xù)表6-4

表6-4反映了1980年代到1990年代之間在多邊貿(mào)易體制之外開展雙邊（及諸邊）貿(mào)易談判

的情況。從談判領(lǐng)域來看，雙邊談判的對(duì)象更符合美國的特殊利益，如中國”入前對(duì)給

予中國最惠國待遇的年度審定，雙邊投資條約，跨大西洋經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系，等等。這些協(xié)定的

利益顯然都是不能從多邊貿(mào)易體制內(nèi)獲得的。從談判的機(jī)制來看，雙邊談判可以避開快車道

授權(quán)缺位所構(gòu)成的約束。國會(huì)給予總統(tǒng)的快車道授權(quán)都是有特定期限的。在多數(shù)情況下，總

統(tǒng)并沒有這種授權(quán)。烏拉圭回合結(jié)束之后，總統(tǒng)一直沒有獲得該項(xiàng)授權(quán)。克林頓政府1997

年底曾經(jīng)向美國第105屆國會(huì)（1997?1998年）中請(qǐng)快車道授權(quán)，但在1998年9月被否

決。隨后，克林頓政府又多次表示希望獲得快車道授權(quán)，但都沒有成功。直到2002年，布

什政府才獲得了此項(xiàng)授權(quán)?？燔嚨朗跈?quán)已經(jīng)成為美國參與多邊貿(mào)易談判的必要條件之一。相

比之下，雙邊貿(mào)易淡判不需要以快車道授權(quán)為前提，具有更大的靈活性。從淡判方式來看，

雙邊貿(mào)易談判可以避開多邊貿(mào)易體制所要求的最惠國待遇原則，把其他國家搭便車的效應(yīng)降

至最低。

5.以大國政府為主導(dǎo)的單邊機(jī)制

政治上的單邊主義通常是霸主的特權(quán)，而經(jīng)濟(jì)上的單邊主義并不完全限于霸主國家。在國際

規(guī)則制定過程中，經(jīng)濟(jì)單邊主義表現(xiàn)為一個(gè)國家單獨(dú)所制定的規(guī)則能夠?qū)ζ渌麌耶a(chǎn)生重大

影響，并最終為多數(shù)國家所接受。這種經(jīng)濟(jì)單邊主義主要來源于一國的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的競爭優(yōu)

勢和市場規(guī)模優(yōu)勢。因此，只要具備上述條件的國家就有能力把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則變相轉(zhuǎn)變?yōu)閲?/p>

際規(guī)則，只是霸主國家比其他國家的能力更強(qiáng)。具體地說，這些國家通過單邊機(jī)制影響國際

規(guī)則主要集中于下述領(lǐng)域。

第一，資本市場規(guī)則。不同國家的資本市場管理體制存在很大的差異，如公司上市的資格、

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)信息披露準(zhǔn)則等.即使在發(fā)達(dá)國家之間，此類規(guī)則也存在很大的差異，如美

國的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(GenerallyAcceptedAccountingPrinciples)就不同于OECD的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

(InternationalAccountingStandard)o這些本屬于一個(gè)國家內(nèi)部的規(guī)則經(jīng)常會(huì)約束到

外國企業(yè)的行為。當(dāng)外國企業(yè)進(jìn)入資本市場(跨境上市)時(shí)，它們必須遵守所在國的資本市

場規(guī)則。以美國為例，到1999年底在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、美國證券交

易所上市的外國企業(yè)有近1000家。它們必須遵守美國的證券市場規(guī)則。(參見表6-5)至

于薩班斯―奧克斯利法案(Sarbanes-OxleyAct)通過以后對(duì)外國公司的約束就更加復(fù)雜。

很顯然，對(duì)跨境上市的公司而言，這些規(guī)則就等同于國際規(guī)則。

1.財(cái)務(wù)報(bào)告與披露要求

①上市公司需按照美國CAAP會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(Form20-F)編制會(huì)計(jì)報(bào)表。同時(shí)它還要求披露相關(guān)

的非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息，如法律糾紛、風(fēng)險(xiǎn)要素、關(guān)聯(lián)交易、有形合同、所有權(quán)、高管人員報(bào)酬、

競爭狀況，等等。

②上市公司需要遵守內(nèi)部人交易規(guī)則、投標(biāo)收購規(guī)則、股票回購規(guī)則。

2.責(zé)任條款

①在美國上市的外國企業(yè)(和有控制權(quán)的大股東)必須遵守交易法的第10b節(jié)和規(guī)則10b-5、

第18節(jié)、20A節(jié)、21A節(jié)所規(guī)定的責(zé)任條款,它們涉及美國證券法五花八門的反欺詐條款。

②在美國證券市場交易和融資的企業(yè)必須嚴(yán)格遵守證券法第II節(jié)和第12(2)節(jié)的責(zé)任條

款。它們包括公司法人需要,時(shí)注冊(cè)報(bào)告中的任何誤導(dǎo)和省略所承擔(dān)的貢任。

③通過144a規(guī)則和美國預(yù)托證券(Level1ADR)需要遵守第10(b)節(jié)和規(guī)則10b-5所規(guī)

定的貨任條款。

資料來源:C.Doidgeetal."WhyareForeignFirmsListedintheU.S.WorthMore?",NBER

WorkingPaperScries,No.8538,2003.

表6-5適用于在美國跨境上市的管理規(guī)則

由于歐盟實(shí)施OECD的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，而美國則實(shí)施自己的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，雙方都極力要擴(kuò)大對(duì)未來

國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的影響力。在歐盟看來，既然它率先采納了國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，那么在任命國際會(huì)

計(jì)準(zhǔn)則理事會(huì)(IASB)成員時(shí)，那些已經(jīng)實(shí)施或承諾即將實(shí)施該準(zhǔn)則的國家應(yīng)獲得明顯的優(yōu)

待。2005年初，歐盟正式要求在制定國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的機(jī)構(gòu)中擁有更大權(quán)力。雖然美國并不

執(zhí)行國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，但它在由14名成員組成的國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則理事會(huì)中有4個(gè)席位。北美洲

國家也占據(jù)了管理委員會(huì)19名成員中的6個(gè)，成員數(shù)目與歐洲國家的成員數(shù)目相等。1,61

第二，競爭政策。競爭政策通常是以反壟斷法為主體的。由于在多邊貿(mào)易體制WT0內(nèi)尚未形

成統(tǒng)一的競爭政策，各國的反壟斷法不盡相同。以壟斷的判定標(biāo)準(zhǔn)為例，加拿大采用“市場

份額"(marketshare)指標(biāo)，即一家企業(yè)所占市場份額超過所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，就被判定為壟

斷。而在美國，壟斷的判定標(biāo)準(zhǔn)是集中指數(shù)(concentrationindex),或稱赫芬德爾―赫

希曼指數(shù)（.Herfindah1-Hirsc.hmanIndex）,該指數(shù)考慮到了企業(yè)的市場規(guī)模分布和集中度

兩個(gè)方面，把同一行業(yè)中各個(gè)企?業(yè)市場份額的平方相加而得。按照加拿大的標(biāo)準(zhǔn)被認(rèn)定的壟

斷企業(yè)，很多情形下在美國則不違反反壟斷法。反壟斷法的國際差異造成了企業(yè)跨國經(jīng)營會(huì)

面臨不同的規(guī)則?，F(xiàn)實(shí)中，某些國家還會(huì)制定對(duì)外國企業(yè)構(gòu)成歧視的競爭政策。近來，日本

正在考慮新的法規(guī)，使外國公司幾乎不可能對(duì)日本公司實(shí)施全股票收購。擬議的新法規(guī)將強(qiáng)

制進(jìn)行全股票收購交易的外國公司獲得目標(biāo)公司股東的“超級(jí)特別決議”，也就是股東總?cè)?/p>

數(shù)的半數(shù)以上批準(zhǔn)。這意味著，如果一個(gè)機(jī)構(gòu)持有了作為收購目標(biāo)的日本公司75%的股份，

而另外1000個(gè)小股東持有剩余25%的股份，即使這個(gè)持股75%的股東批準(zhǔn)交易，也必須得到

另外500人的批準(zhǔn)。大多數(shù)日本公司股東基礎(chǔ)高度零散化，這使得獲得50%以上股東批準(zhǔn)的

概率幾乎為零。

第三，產(chǎn)品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。這類標(biāo)準(zhǔn)涉及的領(lǐng)域更為廣泛。WT0并不要求成員有統(tǒng)一的產(chǎn)品與

服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，它本身也不擬訂標(biāo)準(zhǔn)。1994年的GATT貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議旨在保證強(qiáng)制性的技術(shù)

規(guī)章、自愿標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品檢驗(yàn)和證明不會(huì)對(duì)貿(mào)易構(gòu)成不必要的壁壘。該協(xié)議規(guī)定：（1）各

成員采用技術(shù)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守的紀(jì)律；（2）關(guān)于達(dá)標(biāo)評(píng)估檢驗(yàn)和證明的條款；（3）透明

度條款。其根本原則是，政府機(jī)構(gòu)不能搞歧視，所制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的限制性不能超過

達(dá)到合法目標(biāo)的必要程度。所謂合法目標(biāo)是指國家安全要求、防止欺詐行為、保護(hù)環(huán)境以及

人類和動(dòng)植物的生命健康?！边@些規(guī)則為各國制定特定的產(chǎn)品與服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)留下了很大的空

間，也為外國產(chǎn)品的進(jìn)入設(shè)置了額外的國際規(guī)則。

一國政府所制定的規(guī)則之所以能夠?yàn)槠渌麌宜邮埽P(guān)鍵在于其他國家對(duì)規(guī)則制定國的技

術(shù)、資本、市場存在依賴性。換句話說，不遵守這些規(guī)則的機(jī)會(huì)成本很高。比較而言，大國

比小國、發(fā)達(dá)國家比發(fā)展中國家更有能力把國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則轉(zhuǎn)化為國際規(guī)則。

6.以非政府組織為主導(dǎo)的其他機(jī)制

除了政府和政府間的合作，企業(yè)、行業(yè)組織及其他非政府機(jī)構(gòu)也在越來越多地參與國際規(guī)則

的制定。其一，人型企業(yè)以技術(shù)優(yōu)勢、市場壟斷優(yōu)勢為基礎(chǔ)為某一行業(yè)制定統(tǒng)一的技術(shù)、產(chǎn)

品、服務(wù)、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如IS08000標(biāo)準(zhǔn)、由一批跨國公司合作起草的以美國著名人權(quán)領(lǐng)

導(dǎo)人沙利文教士命名的“沙利文全球原則”等。至于像微軟、英特爾這樣依靠技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢

制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象就更為普遍。其二，市場中介機(jī)構(gòu)為降低交易成本制定相關(guān)的評(píng)價(jià)標(biāo)

準(zhǔn)。如標(biāo)準(zhǔn)普爾信用評(píng)級(jí)體系、穆迪信用評(píng)級(jí)體系、國際勞工組織（ILO）的國際勞工標(biāo)準(zhǔn)

等。其三，非政府組織與政府合作制定相關(guān)的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)。前面提到的日本限制外國企業(yè)全

股票收購的法規(guī)建議就來自于日本最大的商業(yè)團(tuán)體一一H本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)

(Keidanren),它試圖要求法務(wù)省最終以法律形式加以實(shí)施。不久前，在國際上引起廣泛

爭議的全球互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址控制權(quán)事件中，其背后也是由美國一家民間組織一一互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)

字地址分配機(jī)構(gòu)(Icann)與美國商務(wù)部共同操縱的。參加“信息社會(huì)”(Information

Society)突尼斯世界峰會(huì)的歐盟和大多數(shù)國家政府呼吁結(jié)束美國商務(wù)部唯一有權(quán)批準(zhǔn)全球

互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址(internetaddressesworldwide)總目錄更變的局面。而全球互聯(lián)網(wǎng)地址總目

錄具體是由互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作的。由非政府組織制定特定領(lǐng)域的國際

規(guī)則越來越受到發(fā)達(dá)國家政府的支持，它最大限度地躲避了多邊、諸邊、區(qū)域、雙邊機(jī)制對(duì)

政府行為的約束。

以上諸多種機(jī)制形成的國際規(guī)則會(huì)以不同約束程度的規(guī)則形式存在，進(jìn)而適用于不同的經(jīng)濟(jì)

活動(dòng)領(lǐng)域。關(guān)于不同規(guī)則的約束程度差異及其實(shí)施機(jī)制，我們將在第七章專門進(jìn)行討論。

第二節(jié)國際規(guī)則的實(shí)施機(jī)制

制度建立或形成之后，能否發(fā)揮作用，關(guān)鍵還在于其實(shí)施。有法不依甚至比無法可依更加可

怕。古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定交易費(fèi)用不存在，制度能夠自我實(shí)施。換句話說，由于交易費(fèi)

用為零，人們獲取信息、談判、相互監(jiān)督等都沒有成本，從而任何制度或規(guī)則都是完全的。

它能夠清晰界定不同主體間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，制度可以自我實(shí)施。也就是說，在交易費(fèi)用

為零時(shí)，制度能夠自我實(shí)施。然而，在現(xiàn)實(shí)中，交易成本并非為零，而且還非常高，這就決

定了制度的自我實(shí)施會(huì)受到限制。

阿克塞爾羅德無限重復(fù)博弈下合作實(shí)現(xiàn)的條件要求博弈雙方無限多次博弈，并且雙方具備共

同知識(shí)，能夠預(yù)期到合作帶來的收益大于背叛帶來的收益。這至少會(huì)產(chǎn)生兩方面的問題，一

是雙方能否具有相同的認(rèn)知能力，知道合作與背叛各自的成本與受益；二是博弈的次數(shù)。從

理論上講，國家的壽命可以無限長，國家間的關(guān)系也應(yīng)該是無窮多次重復(fù)博弈，國家之間最

有可能達(dá)成合作。然而，在現(xiàn)實(shí)中，國家間的大多數(shù)交往總是通過政府當(dāng)局進(jìn)行的，而一個(gè)

政府或政治家的統(tǒng)治時(shí)間都是有限的，這就決定了國家間的博弈并非總是表現(xiàn)為合作。

由于交易費(fèi)用存在，制度的自我實(shí)施受到限制。許多制度通常是由第三方強(qiáng)制實(shí)施的。比

如，作為正式制度，一個(gè)國家的法律是由專門的司法部門執(zhí)行的。這也是一種社會(huì)分工。專

門監(jiān)督、強(qiáng)制實(shí)施制度的第三方在收集雙方信息、監(jiān)督雙方行為方面都具有比較優(yōu)勢，從而

構(gòu)成了制度實(shí)施中節(jié)約交易費(fèi)用的一種方式，能夠使某些相對(duì)復(fù)雜的制度得以實(shí)施。

制度能否有效實(shí)施，關(guān)鍵還取決于遵守與違反制度情況下可能得到的收益與將要承擔(dān)的成本

之差。從對(duì)違反制度者進(jìn)行懲罰的角度看，制度的有效性取決于三個(gè)相關(guān)因素：一是成員違

反相關(guān)制度被發(fā)現(xiàn)的可能性；二是違規(guī)者受到制裁的可能性；三是制裁的嚴(yán)厲程度。這反映

了違反制度遭受懲罰的預(yù)期成本。在違約收益一定的情況下，違約的預(yù)期成本越高，違約的

可能性就越??；否則，違約的可能性就越高。反過來說，違約成本一定時(shí)，違約收益的上升

也會(huì)提高違約的可能性。"

雖然在國際上沒有一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行國際法的機(jī)構(gòu)，但是最近有研究表明，各個(gè)國家還是基本上

能夠遵守國際法的。主要原因包括：（1）透明度提高。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，對(duì)任何

一個(gè)國家的行為都越來越容易監(jiān)督，例如地球軌道衛(wèi)星可以在廣泛區(qū)域內(nèi)監(jiān)督國家行為。

（2）國際法社會(huì)選擇機(jī)制的健全度提高。這包括兩個(gè)方面：一是從與虛弱性相對(duì)的角度

看，社會(huì)選擇機(jī)制的健全度主要體現(xiàn)在它能經(jīng)受住伴隨其所管理的行為而發(fā)生的擾亂和破壞

性事件的考驗(yàn)；二是從與脆弱性相對(duì)的角度看，社會(huì)選擇機(jī)制的健全度，與其適應(yīng)廣泛的社

會(huì)環(huán)境變化或干擾而不至于發(fā)生激變的能力有關(guān)。顯而易見，過于虛弱或脆弱的制度根本不

可能有效。國際法社會(huì)選擇機(jī)制的健全度提高就大大降低了其虛弱性和脆弱性，從而提高了

其約束力。（3）國際規(guī)則的修改越來越困難。國際法的修改需要大多數(shù)國家甚至全體一致

同意，這就大大降低了任何一個(gè)國家試圖改變國際法的努力。（4）政府能力的提高。國家

政府在其管轄權(quán)限范圍內(nèi)貫徹制度安排的能力提高，在它們?yōu)樽陨砝娉霭l(fā)遵守國際規(guī)則時(shí)

能夠大大提高國際規(guī)則的效力。（5）權(quán)力分配。一般說來，權(quán)力分配越對(duì)稱，建立一種制

度就越困難；但是制度一旦建成，其效力也