金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南 第1部分：通則

ICS13.200

CCSC65

23

黑龍江省地方標準

DB23/T3625.1—2023

金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南

第1部分：通則

2023-08-28發(fā)布2023-09-27實施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB23/T3625.1—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

DB23/T3625—2023《金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南》分為八個部分：

——第1部分：通則；

——第2部分：地下礦山；

——第3部分：露天礦山；

——第4部分：尾礦庫；

——第5部分：小型露天采石場；

——第6部分：選礦廠；

——第7部分：采掘施工單位；

——第8部分：地質勘探單位。

本部分為DB23/T3625—2023的第1部分。

本文件由黑龍江省應急管理廳提出并歸口。

本文件起草單位：黑龍江省安全生產技術中心、中國安全生產科學研究院、中國五礦集團（黑龍江）

石墨產業(yè)有限公司、中國建筑材料工業(yè)地質勘查中心黑龍江總隊、雙鴨山市建龍礦業(yè)有限公司、黑龍江

多寶山銅業(yè)股份有限公司、黑龍江省地礦投資集團有限公司、尚志市長壽復興采石有限公司、黑龍江紅

興隆農墾寶利采金有限公司。

本文件主要起草人：王建國、李長宏、楊穎、廖國禮、陳友良、王炯輝、董來世、謝崇士、王建光、

古鵬、岳強、崔煜、劉艷紅、李澤宇、費國君、王子玉。

II

DB23/T3625.1—2023

金屬非金屬礦山雙重預防機制建設評定指南

第1部分：通則

1范圍

本文件給出了金屬非金屬礦山雙重預防機制建設的基本要求，提供了風險分級管控、隱患排查治理、

文件管理、信息化建設、持續(xù)改進和建設評定等方面的指導。

本文件適用于黑龍江省行政區(qū)域內金屬非金屬礦山企業(yè)雙重預防機制建設評定及相關管理工作。

本文件不適用于從事石油天然氣開采和采水、采土、采砂企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB16423金屬非金屬礦山安全規(guī)程

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T23694風險管理術語

GB/T27921風險管理風險評估技術

GB/T33000企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范

DB23/T2296—2019企業(yè)安全風險分級管控體系建設通則

DB23/T2576—2020企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系建設通則

《國家礦山安全監(jiān)察局關于印發(fā)金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準的通知》（礦安〔2022〕88

號）

3術語和定義

DB23/T2296—2019和DB23/T2576—2020界定的術語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1自主建設

企業(yè)自主完成雙重預防機制的策劃和準備，并組織實施，包括進行風險評估單元劃分、危險源辨識、

風險分析、風險評估、風險分級、風險管控、安全風險告知、隱患排查、隱患分級和治理、隱患統(tǒng)計分

析和應用工作。

4.2機構設置

1

DB23/T3625.1—2023

4.2.1企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人、部門負責人以及安全、生產、技術等專業(yè)技術人員組

成的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設組織機構。

4.2.2主要負責人應全面負責安全風險分級管控和隱患排查治理工作。

4.2.3分管負責人和部門負責人以及各專業(yè)技術人員應負責分管范圍內的安全風險分級管控和隱患排

查治理工作。

4.3制度建設

企業(yè)應制定風險分級管控和隱患排查治理制度，結合安全生產標準化的相關要求形成一體化的安全

管理體系，使雙重預防機制貫徹于生產經營活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作中的組成部

分。

4.4組織培訓

企業(yè)各層級應根據雙重預防機制有效實施的需要，編制培訓計劃，分層次、分階段組織全員對本單

位的雙重預防機制的制度、程序、方法進行培訓學習，并保留培訓記錄。

4.5全員參與

企業(yè)全體員工應根據工作崗位職責參與風險點劃分、危險源辨識、風險分析、評估、管控、隱患排

查、治理、驗收、統(tǒng)計分析等各環(huán)節(jié)的雙重預防機制建設工作。

4.6安全投入

企業(yè)主要負責人應確保雙重預防機制建設和實施所需的安全生產投入，并對投入不足產生的后果負

責。

4.7閉環(huán)管理

企業(yè)應實現(xiàn)危險源辨識、風險分析、風險評估、風險分級管控、風險告知、隱患排查、隱患分級治

理、隱患治理驗收、隱患統(tǒng)計分析、文件管理、持續(xù)改進和運行效果的全閉環(huán)管理。

4.8監(jiān)督考核

企業(yè)應建立雙重預防機制的目標責任考核、獎懲機制，并嚴格執(zhí)行，目標責任考核和獎懲情況應記

錄并歸檔。

5風險分級管控

5.1風險點劃分

5.1.1劃分原則

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。

5.1.2劃分方法

5.1.2.1企業(yè)應發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、人員

行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查。

2

DB23/T3625.1—2023

5.1.2.2風險點的排查由雙重預防機制領導小組組織，各職能管理部門分別主持，單位負責人、分管

領導、安全生產管理人員、工程技術人員、職能部門人員、崗位人員參加，按現(xiàn)有安全知識、安全經驗、

法規(guī)及標準要求、事故教訓等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出判斷。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識范圍

危險源的辨識范圍包括但不限于以下方面：

a)規(guī)劃、設計、建設、投產、運行等階段；

b)周邊環(huán)境；

c)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

d)事故及潛在的緊急情況；

e)所有進入作業(yè)場所人員的活動；

f)原材料、產品的運輸和使用過程；

g)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

h)工藝、設備、管理、人員等變更；

i)設備設施維修、廢棄、拆除和處置；

j)自然條件。

5.2.2辨識內容

企業(yè)應按GB/T13861的規(guī)定，根據單元劃分，全方位、全過程、全員組織開展危險源辨識工作，充

分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素分析危險源出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。

5.2.3辨識方法

辨識方法應符合GB/T27921的規(guī)定，包括但不限于：

a)頭腦風暴法，適用于車間、班組崗位危險源辨識；

b)安全檢查表分析法（SCL），適用于設備設施危險源辨識；

c)作業(yè)危害分析法（JHA），適用于作業(yè)活動危險源辨識。

5.2.4重大危險源辨識和管理

5.2.4.1企業(yè)應全面辨識重大危險源并對重大危險源進行登記建檔，設置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，進行

日常監(jiān)控，按照規(guī)定向應急管理部門和有關部門備案。

5.2.4.2重大危險源安全監(jiān)控系統(tǒng)應符合技術規(guī)定。含有重大危險源企業(yè)的監(jiān)控中心（室）視頻監(jiān)控

資料、數據監(jiān)控系統(tǒng)狀態(tài)數據和監(jiān)控數據應與有關監(jiān)管部門監(jiān)管系統(tǒng)聯(lián)網。

5.3風險分析

企業(yè)應根據危險源辨識結果，對風險演變的過程及失效模式進行分析，判定危險有害因素可能引發(fā)

的事故類型。

5.4風險評估

企業(yè)應基于風險分析，充分考慮當前的風險管控措施，結合企業(yè)自身實際，進行風險評估。風險評

估宜選用但不限于以下方法：

3

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a)工作危害分析法（JHA）；

b)安全檢查表法（SCL）；

c)作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；

d)風險矩陣分析法（LS）。

5.5風險分級

5.5.1企業(yè)應依據風險評估結果確定風險等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般

風險和低風險四個等級，對應用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

5.5.2企業(yè)有以下情形之一，視為存在重大風險：

a)違反法律法規(guī)、國家標準或行業(yè)標準，并可能構成重大隱患的；

b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)構成重大危險源的；

d)經風險評估確定為最高級別風險的。

5.5.3企業(yè)應根據危險源辨識、風險分析、風險評估和風險分級的結果填寫風險分析評估記錄。

5.6風險管控

5.6.1風險管控措施

5.6.1.1管控原則

企業(yè)在選擇風險管控措施時應遵循可行性、安全性、可靠性和重點突出人的因素等原則。

5.6.1.2管控類別

5.6.1.2.1風險管控措施主要包括：

a)工程技術措施；

b)管理措施；

c)培訓教育措施；

d)個體防護措施；

e)應急處置措施。

5.6.1.2.2風險管控措施制定應優(yōu)先考慮工程技術措施。

5.6.2風險管控措施評審

企業(yè)在進行風險管控措施實施前應針對以下內容進行評審：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使風險降低至可控狀態(tài)；

c)是否產生新的危險源或危險有害因素；

d)是否已選定最佳的解決方案。

5.6.3風險分級管控原則

5.6.3.1企業(yè)應結合機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。風險管控層級宜分為公司（廠）

級、部門（車間）級、班組級和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合

并。具體管控如下：

4

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a)重大風險（紅色風險）管控層級為公司（廠）級，由主要負責人管控；

b)較大風險（橙色風險）管控層級為部門（車間）級，由部門（車間）負責人管控；

c)一般風險（黃色風險）管控層級為班組級，由班組負責人管控；

d)低風險（藍色風險）管控層級為崗位級，由崗位人員負責管控。

5.6.3.2企業(yè)應遵循風險等級越高，管控層級越高的原則，依照分層、分級、分類、分專業(yè)管控要求

劃分落實主體。

5.6.3.3企業(yè)對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的較大以上風險，應重

點進行管控。

5.6.3.4企業(yè)上一層級負責管控的風險，下一層級同時負責管控，逐級落實具體措施。

5.6.4風險分級管控清單

企業(yè)應在每一輪風險評估后，編制包括企業(yè)各類風險信息的風險分級管控清單，并及時更新。風險

分級管控清單見附錄A。

5.7安全風險告知

5.7.1安全風險四色分布圖

企業(yè)應根據風險等級，使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將生產設施、作業(yè)場所等區(qū)域存在的不同等

級風險標示在總平面布置圖上，并在醒目位置公示。

5.7.2作業(yè)安全風險比較圖

企業(yè)應通過對作業(yè)活動、關鍵任務、生產工序等風險分析，利用統(tǒng)計學的方法，采取柱狀圖、曲線

圖或餅狀圖等，將不同作業(yè)的風險按照從高到低的順序標示出來并公示，實現(xiàn)對重點環(huán)節(jié)的重點管控。

5.7.3崗位風險告知卡

企業(yè)應在員工作業(yè)場所設置崗位風險告知卡，崗位風險告知卡應包含崗位名稱、崗位風險、風險等

級、可能導致后果、風險管控措施、應急措施、應急電話、安全標識等信息。

5.7.4較大風險公告欄

企業(yè)應在存在較大以上風險場所的醒目位置設置風險公告欄，風險公告欄應包含場所名稱、場所主

要風險、風險等級、可能導致后果、風險管控措施、應急措施、應急電話、安全標識等信息。

5.7.5安全標識及定置管理

5.7.5.1企業(yè)應在存有危險化學品重大危險源和較大以上風險的場所、設備、設施上設置明顯的且符

合相關規(guī)定要求的安全標識。

5.7.5.2企業(yè)應持續(xù)開展作業(yè)場所整理、整頓、清掃工作，實施設備、設施和器具合理布局、分類擺

放、劃線定置管理，保持作業(yè)場所整潔，營造安全的作業(yè)環(huán)境。

5.7.6風險公告標識保持

企業(yè)應定期對風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖、崗位風險告知卡、較大以上風險公告欄及其他安

全標識進行維護更新，確保其完好醒目。

5

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6隱患排查治理

6.1隱患排查準備

6.1.1隱患排查清單

依據安全風險管控清單，按風險等級與管控責任分別編制各級、各部門的安全事故隱患排查清單，

隱患排查清單內容應包括：風險部位、風險管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責任人、排查責

任部門、排查責任人和排查頻次等。

6.1.2隱患排查檢查表

按隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)和專項檢查表。每次的檢查結果應如實記錄，分類整理存檔。

6.2隱患排查組織及方式

6.2.1組織

根據組織機構設置不同，確定隱患排查組織級別，一般包括公司（廠）級、車間（部門）級、班組

級和崗位級。

6.2.2方式

6.2.2.1按照屬地負責、分級、分專業(yè)管理形式開展隱患排查，隱患排查活動方式分為綜合檢查、日

常檢查、專業(yè)檢查和專項檢查。

6.2.2.2綜合檢查由主要負責人及安全管理部門組織。

6.2.2.3日常檢查由車間、班組和崗位組織。

6.2.2.4專業(yè)檢查由專業(yè)部門組織。

6.2.2.5專項檢查是針對重大活動、季節(jié)性和節(jié)假日等因素開展的隱患排查活動。

6.2.3隱患排查頻次

隱患排查頻次應滿足以下要求：

a)主要負責人每季度至少組織一次，重大隱患每月至少組織一次；

b)安全管理部門每旬至少組織一次；

c)部門（車間）每周至少組織一次；

d)班組每天組織一次。

6.3隱患分級

6.3.1根據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，安全事故隱患分一般事

故隱患和重大事故隱患。

6.3.2重大事故隱患判定見《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準》。

6.3.3重大隱患按照有關規(guī)定及時上報。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

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6.4.1.1隱患治理實行分級治理，主要包括公司（廠）治理、車間（部門）治理、班組治理、崗位糾

正等。

6.4.1.2隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。

6.4.1.3能立即整改的隱患應立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)

控責任，防止隱患演變?yōu)槭鹿省?/p>

6.4.1.4隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能

危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產停業(yè)或者停止使用相關設施、設備。對暫時難以停產或者停

止使用后極易引發(fā)生產安全事故的相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

6.4.1.5對于因自然災害可能引發(fā)事故災難的隱患，企業(yè)應進行排查治理，采取可靠的預防措施。在

接到有關自然災害預報時，應當及時發(fā)出預警通知。發(fā)生自然災害可能危及企業(yè)和人員安全的情況時，

應當采取停止作業(yè)、撤離人員、加強監(jiān)測等安全措施，并及時向當地人民政府及其有關部門報告。

6.4.2隱患治理步驟

6.4.2.1通報隱患信息

在每次隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要

求等信息向從業(yè)人員進行通報。

6.4.2.2下發(fā)隱患治理通知

隱患排查組織部門制發(fā)隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、隱患整改責任人、措施建議、完

成期限等提出要求。

6.4.2.3實施隱患治理

隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施，并以時限

要求實施隱患治理。

6.4.2.4治理情況反饋

隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知制發(fā)部門報告情況。

6.4.2.5隱患整改驗收

隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改成果及效果組織驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據隱患治理劃分的層級，責任單位、責任人組織整改，并對整改情況進行確

認。

6.4.4重大隱患治理

6.4.4.1經判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，編制事故隱患評估報告書。評

估報告書應包括以下內容：

a)事故隱患的類別；

b)影響范圍和風險程度；

c)對事故隱患的監(jiān)控措施；

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d)治理方式；

e)治理期限的建議等內容。

6.4.4.2企業(yè)應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應包括以下內容：

a)治理的目標和任務；

b)采取的方法和措施；

c)經費和物資的落實；

d)負責治理的機構和人員；

e)治理的時限和要求；

f)安全措施和應急措施。

6.4.5隱患治理驗收

6.4.5.1隱患治理完成后，企業(yè)應根據隱患分級治理要求，組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)

閉環(huán)管理，出具驗收意見書。

6.4.5.2重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估。

6.4.5.3對政府督辦的重大事故隱患，按有關規(guī)定執(zhí)行。

6.5隱患統(tǒng)計分析和應用

企業(yè)應每年對事故隱患進行統(tǒng)計分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結果納入危險源辨識、風

險評估和分級管控過程中。隱患排查治理臺賬見附錄B。

7文件管理

7.1企業(yè)應完整保存文件、過程資料和數據信息，并建立電子檔案。包括但不限于：

a)企業(yè)風險分級管控清單；

b)設備設施清單和作業(yè)活動清單；

c)安全風險公告；

d)崗位安全風險告知卡；

e)安全風險四色分布圖；

f)作業(yè)安全風險比較圖；

g)雙重預防機制建設相關制度；

h)隱患排查項目清單、隱患排查治理臺賬等內容的文件成果。

7.2涉及重大風險時，其辨識、評估過程記錄，風險控制措施及其實施記錄等，應單獨建檔管理。

7.3涉及重大事故隱患，其排查記錄、評估記錄、治理方案、隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔

管理。

8信息化建設

8.1企業(yè)應建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果與

隱患排查治理的效果和效率。

8.2企業(yè)應實現(xiàn)信息化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預防機制相關組織機構及人員、設

備設施庫、作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫完整。

8

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8.3企業(yè)宜建立雙重預防機制信息化平臺。

8.4重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

9持續(xù)改進

9.1評審

企業(yè)應結合自身實際情況適時和定期對風險分級和隱患排查雙重預防機制運行情況進行評審。評審

每年應不少于1次，并保存評審記錄。

9.2更新

當發(fā)生以下情況時，企業(yè)應及時更新有關風險分級管控及隱患排查治理體系建設信息，主要包括：

a)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件、標準、規(guī)范變化或更新；

b)企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；

c)企業(yè)生產工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；

d)風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

e)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評估；

f)新辨識出的危險源；

g)企業(yè)自身提出更高要求；

h)未遂事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；

i)企業(yè)認為應當修訂的其他情形。

9.3溝通

9.3.1企業(yè)應建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果

與隱患排查治理的效果和效率。

9.3.2重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

10建設評定

10.1評定內容

雙重預防機制建設評定為落實生產經營單位主體責任的重要判定條件，評定內容由5個一級要素組

成，每個一級要素劃分為若干二級要素，每二級要素包含若干內容。

10.2評定方法

10.2.1本評定方法對要素賦予不同的分值，每個要素分值之和為評定得分，評定總分值為1000分。

各一級要素分值明細見表1。

9

DB23/T3625.1—2023

表1一級要素分值明細表

序號一級要素分值

1基本要求80

2風險分級管控建設550

3隱患排查治理270

4信息化管理40

5持續(xù)改進60

總分1000

10.2.2最終評定得分換算成百分制。換算公式如下：

評定得分（百分制）=評定總分÷1000×100。

10.2.3企業(yè)應在雙重預防機制建設后按附錄C進行首次評定。運行期內每3年至少進行一次復評。

10.3評定結果

10.3.1本評定指南用評定得分和安全績效兩個指標確定評定等級。評定等級分為合格級、不合格級。

等級劃分標準見表2。

表2等級劃分標準

評定等級評定得分（百分制）安全績效

合格≥60未發(fā)生生產安全事故

不合格＜60發(fā)生生產安全事故（重傷1人及以上）

10.3.2企業(yè)建設評定結果應達到合格標準。評定不合格的，應及時進行整改后，并重新進行評定，直

至達到合格標準。

10.3.3企業(yè)發(fā)生生產安全事故（重傷1人及以上）的，自事故發(fā)生之日起滿1年后，方可進行雙重預

防機制建設評定。

10

DB23/T3625.1—2023

A

A

附錄A

（資料性）

風險分級管控清單

風險分級管控清單見表A.1。

表A.1風險分級管控清單

單位：

風險點作業(yè)步驟可能發(fā)管控措施

危險源

評價生的事教育個體應急管控責任責任

或潛在工程技術管理

編號類型名稱序號名稱級別故類型培訓防護處置層級單位人

事件控制措施措施

及后果措施措施措施

1

2

3

4

5

11

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B

B

附錄B

（資料性）

隱患排查治理臺賬

隱患排查治理臺賬見表B.1。

表B.1隱患排查治理臺賬

檢查形式排查過程治理過程治理驗收

序排查

檢查組織隱患隱患原因排查排查治理負責單位驗收治理驗收

號項目治理措施治理期限

類型級別描述級別分析人時間（人）時間情況人

12

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C

C

附錄C

（資料性）

雙重預防機制建設評定表

雙重預防機制建設評定表見表C.1。

表C.1雙重預防機制建設評定表（第1頁共10頁）

一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分

1、未以正式文件明確建立企業(yè)“雙重預防機制”查文件：

建設組織領導機構的，扣2分。下發(fā)的正式文件、安全生產

2、企業(yè)“雙重預防機制”建設組織領導機構的組責任制度。

1、企業(yè)應建立“雙重預防機制”建設組織領成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負查閱“雙重預防機制”建設

導機構，組織領導機構以單位主要負責人為責人未擔任主要領導職務的，扣5分。實施方案，并對照實際實施

組長，組成人員應包括各分管負責人，安全、3、未明確體系建設領導小組、企業(yè)主要負責人、情況。

生產、技術、設備等職能部門負責人，爆破、詢問：

分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“雙

機械、運輸等專業(yè)技術人員和重要崗位人員。企業(yè)主要負責人、分管負責

重預防機制”建設職責的，一項不符合扣2分。

2、企業(yè)應明確體系建設領導小組工作職責，人及各層級、各崗位人員是

基本要求組織機構

企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責4、未制定“雙重預防機制”建設實施方案的，扣否掌握“雙重預防機制”建

（80分）（20分）

人及重要崗位人員“雙重預防機制”建設應5分。未明確實施時間、責任人與分工、工作任務設基本要求及應履行的主

履行的職責，并在安全生產責任制中增加安等，一項不符合扣2分。要職責。

委會、安全領導小組相關職責。5、企業(yè)主要負責人、分管負責人、部門負責人及

3、企業(yè)應制定“雙重預防機制”建設實施方各崗位人員未履行“雙重預防機制”建設職責的，

案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、每人次扣2分。

工作任務、進度安排等。否決項：

未建立“雙重預防機制”組織機構，評定驗收不

通過。

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表C.1雙重預防機制建設評定表（第2頁共10頁）

一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分

1、企業(yè)未制定“雙重預防機制”建設培訓計劃查資料：

或計劃不具體的，扣5分。培訓計劃。

2、培訓記錄或檔案不詳實，無課程表、學員考培訓教育記錄與檔案。

1、企業(yè)應制定“雙重預防機制”建設培訓計劃，勤簽到表、教師教案、培訓圖片、考核結果等抽查問詢：

明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關記錄的，扣5分。抽查、問詢各層級、各崗

相關獎懲等。3、未對全員進行“雙重預防機制”建設培訓，位人員是否掌握“雙重預

全員培訓

2、應分層次、分階段組織進行“雙重預防機制”缺少部門/崗位的，一項扣2分。防機制”建設培訓內容，

（20分）

建設的培訓，培訓內容應符合指南要求。4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。主要包括風險分級管控

3、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入的內容與標準、工作程

培訓檔案。否決項：序、方法等，隱患排查治

抽查10%的相關崗位人員，5人及以上未掌握企理的內容與標準、工作程

業(yè)“雙重預防機制”建設培訓內容，驗收評定序、方法等。

基本要求

不予通過。

（80分）

1、未制定風險分級管控制度、培訓教育制度等查資料：

體系文件的，扣5分。1、風險分級管控制度和

2、未制定隱患排查治理制度、安全操作規(guī)程等隱患排查治理制度等體

體系文件的，扣5分。系文件文本。

1、企業(yè)應制定符合“雙重預防機制”建設標準

3、體系文件不符合企業(yè)實際、不具有可操作性，2、體系文件發(fā)放或傳達

要求的風險分級管控和隱患排查治理制度等體

體系文件未明確責任部門、職責、工作內容，一項內容記錄。

系文件。

（20分）不符合扣2分?，F(xiàn)場檢查：

2、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，

4、體系文件未傳達到各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個工作崗位是否已獲取有

并傳達至各部門/崗位。

部門/崗位未傳達扣2分。效的風險分級管控和隱

患排查治理制度等體系

文件。

14

DB23/T3625.1—2023

表C.1雙重預防機制建設評定表（第3頁共10頁）

一級要素二級要素評定內容評分標準評定方法評定記錄扣分

1、未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣5查資料：

1、企業(yè)應建立健全“雙重預防機制”運行管分。1、“雙重預防機制”運行

理考核制度，明確考核獎懲的標準、頻次、2、未根據“雙重預防機制”考核結果落實獎懲管理考核制度。

組織形式、方法等，并將考核結果與員工工的，一項不符合扣2分。2、“雙重預防機制”考核

基本要求責任考核

資薪酬相掛鉤。否決項：獎懲記錄，相關財務文

（80分）（20分）

2、應落實“雙重預防機制”運行管理考核制未建立健全“雙重預防機制”運行管理考核制度，件。

度，根據“雙重預防機制”考核結果予以獎或未有效落實的，評定驗收不通過。

懲。

查資料、查信息系統(tǒng)：

1、未針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、

1、作業(yè)活動分析評價記

分析的，缺一項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識、

1、企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進錄。

分析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。

行危險源辨識、分析。2、設備設施分析評價記

2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、

2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法錄。

風險分級危險源辨分析，缺一項扣5分。設備設施危險源辨識、分

對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨詢問：

管控建設識、分析析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。

識、分析。詢問崗位人員參與危險

（550分）（130分）否決項：

3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方源辨識、分析情況。崗位

根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員進行

法進行危險源辨識、分析。人員是否了解本崗位存

詢問，5人及以上未參與相關危險源辨識、分析

在的風險點、危險源及其

的，評定驗收不通過。

危害后果（事故類型）。