HSE管理體系的建立方法

HSE管理體系建立和運(yùn)行介紹中國(guó)石化集團(tuán)青島安全工程研究院2021/6/271目錄第一篇安全管理體系導(dǎo)則第二篇建立和有效實(shí)施HSE管理體系2021/6/2721、安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

2、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和資源

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

4、法律法規(guī)符合性管理

5、承包商和供應(yīng)商管理

6、設(shè)施的設(shè)計(jì)與建設(shè)

7、運(yùn)行控制

8、變更管理

9、客戶、社區(qū)和相關(guān)方

10、應(yīng)急管理11、事故處理和預(yù)防

12、檢查、評(píng)估和改進(jìn)

計(jì)劃?rùn)z查實(shí)施改進(jìn)第一篇安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架2021/6/273持續(xù)改進(jìn)安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任策劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

法律法規(guī)實(shí)施和執(zhí)行

組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和資源承包商和供應(yīng)商管理設(shè)施的設(shè)計(jì)與建設(shè)運(yùn)行控制變更管理客戶、社區(qū)和相關(guān)方應(yīng)急管理檢查&糾正措施檢查法律法規(guī)評(píng)審事故處理和預(yù)防評(píng)估和改進(jìn)管理體系運(yùn)行模式2021/6/274《石油化工企業(yè)安全管理體系實(shí)施導(dǎo)則》（一）前言（二）引言（三）范圍（四）術(shù)語(yǔ)和定義（五）規(guī)范性引用文件（六）十二個(gè)體系要素（七）附錄：應(yīng)用范例2021/6/2751.安全承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任企業(yè)在安全管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)提供資源，通過(guò)考核和審核，不斷改善企業(yè)的安全業(yè)績(jī)。安全承諾方針目標(biāo)責(zé)任2021/6/276

機(jī)構(gòu)和職責(zé)人員、培訓(xùn)和行為（能力確認(rèn)、培訓(xùn)要求、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄和檔案、財(cái)力和物力（資金、物力）安全會(huì)議文件管理（文件控制的要求、控制的范圍）2.組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和資源2021/6/2773.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

企業(yè)應(yīng)有組織地進(jìn)行危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害和影響,并對(duì)它們進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,確定其危害程度和影響范圍，采取風(fēng)險(xiǎn)削減措施，把控制風(fēng)險(xiǎn)在盡可能低的程度。ALARP原則（最低、合理、可執(zhí)行）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（危害識(shí)別的范圍和方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)控制（建立風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和措施、確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施）隱患治理（范圍、評(píng)估、治理、驗(yàn)收）2021/6/2784.法律法規(guī)符合性管理

法律法規(guī)和其他法定要求是企業(yè)安全管理中的重要一環(huán)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)識(shí)別、獲取適用的法律法規(guī)和其他法定要求，并予以評(píng)審，確保企業(yè)滿足法律法規(guī)要求。識(shí)別和獲取評(píng)審2021/6/279

承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)企業(yè)的安全業(yè)績(jī)十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的安全表現(xiàn)，對(duì)承包商進(jìn)行安全監(jiān)督和業(yè)績(jī)考評(píng)，從而降低和控制承包過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合企業(yè)的安全管理規(guī)定。資格預(yù)審選擇承包商開(kāi)工前準(zhǔn)備作業(yè)過(guò)程監(jiān)督作業(yè)協(xié)調(diào)和交流安全表現(xiàn)評(píng)價(jià)5.承包商和供應(yīng)商管理2021/6/27106.設(shè)施的設(shè)計(jì)和建設(shè)新建、改建、擴(kuò)建裝置（設(shè)施）時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”即勞動(dòng)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的原則，確保裝置（設(shè)施）在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。確定標(biāo)準(zhǔn)和資質(zhì)要求階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)車(chē)審查實(shí)際偏差2021/6/27117.運(yùn)行控制企業(yè)應(yīng)建立生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備管理、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面的管理程序,從生產(chǎn)組織、工藝安全、設(shè)備完整性和作業(yè)安全等方面實(shí)施系統(tǒng)化管理，確保方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。生產(chǎn)組織工藝安全設(shè)備完整性安全作業(yè)管理（用火、進(jìn)入受限空間、破土、高處、臨時(shí)用電、起重吊裝、放射、進(jìn)入防爆區(qū)域等）職業(yè)健康管理（監(jiān)測(cè)、危害告知、體檢、設(shè)施、個(gè)體防護(hù)和衛(wèi)生）環(huán)境保護(hù)（環(huán)境監(jiān)測(cè)、廢物處理、節(jié)約資源和能源）保衛(wèi)2021/6/2712

變更管理是指對(duì)人員、工作過(guò)程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制，確保變更帶來(lái)的危害得到充分識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。企業(yè)應(yīng)建立變更管理程序，以確定變更的類(lèi)型、等級(jí)、實(shí)施步驟等，確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害企業(yè)的聲譽(yù)。變更的類(lèi)型（工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、管理）變更的申請(qǐng)和審批變更的實(shí)施和驗(yàn)收變更資料管理8.變更管理2021/6/27139.客戶、社區(qū)和相關(guān)方企業(yè)應(yīng)建立并保持適當(dāng)程序，就客戶、社區(qū)和利益相關(guān)方的溝通和交流的內(nèi)容和渠道予以明確。產(chǎn)品安全和危害告知社區(qū)交流利益相關(guān)方交流2021/6/271410.應(yīng)急管理應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急組織和職責(zé)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案演練、評(píng)估和修訂急救2021/6/2715

企業(yè)應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類(lèi)似事故再次發(fā)生。企業(yè)應(yīng)倡導(dǎo)預(yù)防為主的管理理念，加強(qiáng)未遂事故（事件）的管理，降低事故發(fā)生概率。事故的分類(lèi)分級(jí)事故報(bào)告與應(yīng)急處理事故調(diào)查和處理事故統(tǒng)計(jì)和經(jīng)驗(yàn)分享11.事故處理和預(yù)防2021/6/271612.檢查評(píng)估和改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度；通過(guò)實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審，以保證方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和安全管理體系的有效運(yùn)行。檢查監(jiān)督（形式、范圍、內(nèi)容、實(shí)施）審核（依據(jù)、組織、程序）業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估評(píng)審（組織、內(nèi)容、實(shí)施）持續(xù)改進(jìn)2021/6/2717企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)承諾、支持，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要積極參與：書(shū)面承諾（形成文件）；提供資源支持（人力、物力、財(cái)力、技術(shù)）；參加HSE會(huì)議，參與HSE檢查；嚴(yán)格考核，鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)積極的HSE行為。全員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，消除隱患及不安全行為；加強(qiáng)宣傳、教育及培訓(xùn)，提高全員HSE意識(shí)、技能。

第二篇建立和有效實(shí)施HSE管理體系2021/6/2718建立和實(shí)施HSE管理體系步驟領(lǐng)導(dǎo)承諾支持、參與初始狀態(tài)評(píng)審環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法規(guī)識(shí)別、評(píng)審文件化體系建立體系試運(yùn)行和正式運(yùn)行審核、管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn)

成立工作小組，實(shí)施培訓(xùn)制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案2021/6/27192.1整體策劃一、整體推進(jìn)策劃及培訓(xùn)

1、成立推進(jìn)組織

2、制定推進(jìn)方案

3、宣貫和培訓(xùn)二、識(shí)別、評(píng)價(jià)

1、法規(guī)的識(shí)別、評(píng)審

2、危害/環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)三、擬定方針，制定目標(biāo)、指標(biāo)及隱患治理方案2021/6/27202.2文件化體系的建立管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件根據(jù)HSE標(biāo)準(zhǔn)和方針、目標(biāo)來(lái)描述管理體系描述實(shí)施體系要素所涉及的各職能部門(mén)的管理活動(dòng)詳細(xì)的工作文件，包括管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、項(xiàng)目HSE計(jì)劃書(shū)、記錄等2021/6/27212.3體系試運(yùn)行

通過(guò)目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急管理等要素的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響的控制；通過(guò)檢測(cè)與測(cè)量、檢查監(jiān)督、不符合糾正與預(yù)防等要素的實(shí)施，達(dá)到體系的初步完善；檢查體系文件的適用性、有效性，對(duì)文件修訂完善；通過(guò)體系各要素的實(shí)施，積累體系有效性證據(jù)，為審核做準(zhǔn)備。2021/6/27222.4審核和管理評(píng)審內(nèi)部審核和管理評(píng)審都是HSE管理體系的監(jiān)督要素，與檢查監(jiān)督構(gòu)成了體系的三級(jí)監(jiān)控；內(nèi)部審核：檢查、確認(rèn)體系各要素的實(shí)施過(guò)程是否按計(jì)劃有效實(shí)現(xiàn)，是對(duì)體系運(yùn)行是否達(dá)到了規(guī)定目標(biāo)所做的系統(tǒng)地、獨(dú)立地檢查和評(píng)價(jià)，根本目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并致力于改進(jìn)；管理評(píng)審：是對(duì)體系的現(xiàn)狀是否有效地適應(yīng)HSE方針的要求，以及體系環(huán)境變化后確定的新目標(biāo)是否適宜等所做的綜合性評(píng)價(jià)。2021/6/27232.5持續(xù)改進(jìn)

強(qiáng)化HSE管理體系的過(guò)程，目的是根據(jù)企業(yè)的HSE方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體HSE績(jī)效的改進(jìn)。（該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生與活動(dòng)的所有方面）持續(xù)改進(jìn)表現(xiàn)：HSE績(jī)效方面（安全、健康、環(huán)境的某一