大學(xué)學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理管理規(guī)定（試行）

PAGE—PAGE12—大學(xué)學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為維護(hù)學(xué)校學(xué)術(shù)榮譽(yù)，強(qiáng)化學(xué)術(shù)道德，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，保證學(xué)術(shù)自由，杜絕學(xué)術(shù)違規(guī)，尊重學(xué)術(shù)的誠信和圣潔，及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范處理學(xué)術(shù)違規(guī)行為，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于大學(xué)整體范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)活動(dòng)和以大學(xué)名義從事的學(xué)術(shù)活動(dòng)，所涉及人員包括大學(xué)全體教職員工、全體醫(yī)務(wù)人員、全體學(xué)生、全體兼職人員、全體博士后人員、全體訪問學(xué)者和進(jìn)修人員。第三條本規(guī)定所指學(xué)術(shù)行為主要包括：（一）學(xué)術(shù)資格申請：為獲得學(xué)歷學(xué)位、專業(yè)職務(wù)崗位聘任及維護(hù)和專業(yè)職務(wù)晉升評審及維護(hù)、研究生導(dǎo)師資格申請及維護(hù)、院士資格申請及維護(hù)等方面所從事的學(xué)術(shù)活動(dòng)。（二）學(xué)術(shù)成就發(fā)表：以論文、專著、教材、研究報(bào)告、文獻(xiàn)綜述、學(xué)術(shù)評論、學(xué)術(shù)會(huì)議報(bào)告等方面正式發(fā)表以展示成就的學(xué)術(shù)活動(dòng)。（三）學(xué)術(shù)成果申報(bào)：各級(jí)各類科技成果獎(jiǎng)申報(bào)、專利與軟件著作權(quán)申報(bào)、教育教學(xué)成果獎(jiǎng)申報(bào)等方面成果申報(bào)與獲取的學(xué)術(shù)活動(dòng)。（四）學(xué)術(shù)支持申請：各級(jí)各類重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)專科、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和培養(yǎng)點(diǎn)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研平臺(tái)、工程中心、科研基金項(xiàng)目、學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目、博士后科研流動(dòng)站等方面政策和經(jīng)費(fèi)資源申報(bào)與獲取的學(xué)術(shù)活動(dòng)。（五）其他學(xué)術(shù)活動(dòng)：包括參與學(xué)術(shù)評價(jià)、學(xué)術(shù)交流等學(xué)術(shù)活動(dòng)。第二章學(xué)術(shù)行為違規(guī)界定第四條學(xué)術(shù)行為違規(guī)包括：學(xué)術(shù)行為失范、學(xué)術(shù)行為不端、學(xué)術(shù)行為腐敗和學(xué)術(shù)行為約束失職。第五條學(xué)術(shù)行為失范是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，由于相關(guān)知識(shí)不足、學(xué)術(shù)意識(shí)不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)仍?，而出現(xiàn)的非主觀故意的輕度學(xué)術(shù)違規(guī)行為，其結(jié)果未侵犯他人學(xué)術(shù)權(quán)利，也不造成對于學(xué)校的不良影響。第六條學(xué)術(shù)行為失范主要包括：（一）在學(xué)術(shù)資格申請中盲目或投機(jī)性超越自我現(xiàn)實(shí)、夸大自身申請條件、過度自我評價(jià)業(yè)績。（二）在學(xué)術(shù)成就發(fā)表中學(xué)術(shù)態(tài)度不嚴(yán)肅、行文或編著不規(guī)范、引注不規(guī)范、單純追求數(shù)量和形式、學(xué)術(shù)會(huì)議組織或參加不規(guī)范、主觀安排學(xué)術(shù)成就發(fā)表、學(xué)術(shù)評價(jià)與批評有失公允。（三）在學(xué)術(shù)成果申報(bào)中偏離學(xué)科學(xué)術(shù)方向、編湊成果申報(bào)內(nèi)容、過度評價(jià)成果申報(bào)意義、主觀安排學(xué)術(shù)成果申報(bào)。（四）在學(xué)術(shù)支持申請中無明確建設(shè)與研究目的、偏離學(xué)科學(xué)術(shù)方向、編湊建設(shè)或研究內(nèi)容構(gòu)成、編湊學(xué)科與研究基礎(chǔ)、無能力完成建設(shè)與研究的申請。（五）在各類學(xué)術(shù)活動(dòng)中控制學(xué)術(shù)資源、不發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主。第七條學(xué)術(shù)行為不端是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，為了實(shí)現(xiàn)自身或者所在團(tuán)隊(duì)最大學(xué)術(shù)利益，置學(xué)校學(xué)術(shù)行為規(guī)范于不顧而出現(xiàn)的主觀故意的中、重度學(xué)術(shù)違規(guī)行為，其結(jié)果或侵犯了他人的學(xué)術(shù)權(quán)利，或給學(xué)校帶來不良影響。第八條學(xué)術(shù)行為不端主要包括：（一）在學(xué)術(shù)資格申請中編造申請條件、抄襲或剽竊他人成果、造假支撐材料、托關(guān)系影響評審過程。（二）在學(xué)術(shù)成就發(fā)表中抄襲他人成就、剽竊他人成果、篡改或偽造支撐材料、侵占他人業(yè)績和成果、重復(fù)發(fā)表或出版同一成就、壟斷學(xué)術(shù)成就形成資源和過程、壟斷學(xué)術(shù)會(huì)議。（三）在學(xué)術(shù)成果申報(bào)中抄襲或剽竊他人成果、侵占他人業(yè)績和成果、篡改或偽造支撐材料、壟斷成果形成和申報(bào)過程、同一成果在同一級(jí)別多次申報(bào)。（四）在學(xué)術(shù)支持申請中編造申請條件、抄襲或剽竊他人學(xué)術(shù)成就或成果、造假申請支撐材料、托關(guān)系影響評審過程。（五）在各類學(xué)術(shù)活動(dòng)中壟斷學(xué)術(shù)資源、拒絕學(xué)術(shù)民主。第九條學(xué)術(shù)行為腐敗是指在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，以經(jīng)濟(jì)手段或者權(quán)力資源作為交易，實(shí)現(xiàn)自身或者所在團(tuán)隊(duì)包括學(xué)術(shù)利益在內(nèi)的相關(guān)利益，其結(jié)果或侵犯了他人的學(xué)術(shù)權(quán)利，或給學(xué)校帶來不良影響。第十條學(xué)術(shù)行為腐敗主要包括：在學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端的行為基礎(chǔ)上，有行賄和受賄的行為，有學(xué)術(shù)或行政權(quán)力交易的行為，有學(xué)術(shù)或行政掌控資源交易的行為。第十一條學(xué)術(shù)行為約束失職是指在學(xué)術(shù)行為規(guī)范約束責(zé)任鏈中，對于所應(yīng)擔(dān)負(fù)的學(xué)術(shù)行為規(guī)范約束責(zé)任不予重視失于管理，而客觀形成被約束對象在學(xué)術(shù)活動(dòng)中出現(xiàn)學(xué)術(shù)行為違規(guī)。第十二條學(xué)術(shù)行為約束失職主要包括：各級(jí)學(xué)術(shù)管理責(zé)任者出現(xiàn)學(xué)術(shù)規(guī)范教育失職、學(xué)術(shù)行為監(jiān)督責(zé)任失職、學(xué)術(shù)告訴受理程序失職和學(xué)術(shù)違規(guī)處理結(jié)果失職。第三章學(xué)術(shù)行為違規(guī)的告訴與處理第十三條學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理組織：學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理由學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評定委員會(huì)、教育教學(xué)委員會(huì)和崗位聘任委員會(huì)等工作體系分別依據(jù)職能范圍予以負(fù)責(zé)；各學(xué)院（臨床醫(yī)院）的相應(yīng)委員會(huì)負(fù)責(zé)本單位范圍的相關(guān)學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理，涉及學(xué)校職能管理和技術(shù)支持保障部門人員學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理，由學(xué)校機(jī)關(guān)事務(wù)委員會(huì)行使學(xué)術(shù)調(diào)查和處理職責(zé)，對學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)和崗位聘任委員會(huì)負(fù)責(zé)。第十四條學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理管理部門：學(xué)?？萍继帯⒀芯可海▽W(xué)位辦）、教務(wù)處、人事處等部門分別作為學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評定委員會(huì)、教育教學(xué)委員會(huì)和崗位聘任委員會(huì)的辦公室，行使學(xué)術(shù)行為違規(guī)告訴處理的管理職責(zé)；各學(xué)院相關(guān)辦公室（臨床醫(yī)院相關(guān)職能處室）和學(xué)校機(jī)關(guān)事務(wù)管理委員會(huì)辦公室（以下簡稱機(jī)關(guān)事務(wù)管理辦公室）行使同級(jí)學(xué)術(shù)違規(guī)告訴處理的管理職責(zé)。第十五條學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理程序：包括告訴、初核、立案、調(diào)查、處理等五個(gè)處理階段。第十六條學(xué)術(shù)行為違規(guī)的告訴：（一）告訴人員：學(xué)術(shù)行為違規(guī)的告訴人員可以是知情者、發(fā)現(xiàn)者和約束責(zé)任者，約束責(zé)任者在發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為成為事實(shí)情況下必須啟動(dòng)告訴程序。（二）告訴形式：知情者或發(fā)現(xiàn)者可以利用書面和網(wǎng)絡(luò)的舉報(bào)信形成告訴，舉報(bào)信可以是實(shí)名也可以是匿名；約束責(zé)任者必須以書面報(bào)告的形式形成告訴，書面報(bào)告必須是實(shí)名。（三）接訴部門：學(xué)校科技處及學(xué)校相關(guān)職能部處為學(xué)校接訴部門，學(xué)院相關(guān)辦公室（臨床醫(yī)院相關(guān)職能處室）和機(jī)關(guān)事務(wù)管理辦公室為相關(guān)單位和部門的接訴部門，學(xué)院相關(guān)辦公室（臨床醫(yī)院相關(guān)職能處室）和機(jī)關(guān)事務(wù)管理辦公室在接到告訴并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后應(yīng)立即向?qū)W校相關(guān)職能部處報(bào)告。第十七條學(xué)術(shù)行為違規(guī)的告訴初核：（一）初核責(zé)任部門：學(xué)術(shù)行為違規(guī)現(xiàn)象中的學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的告訴，由學(xué)院相關(guān)辦公室（臨床醫(yī)院相關(guān)職能處室）或機(jī)關(guān)事務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)初核，學(xué)術(shù)行為約束失職的告訴由學(xué)?？萍继幖跋嚓P(guān)職能部處負(fù)責(zé)初核。（二）初核時(shí)間：接到學(xué)術(shù)行為違規(guī)的告訴后，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)告訴初核程序，并在10個(gè)工作日內(nèi)完成告訴初核程序。（三）初核結(jié)果：依據(jù)本規(guī)定進(jìn)行的告訴初核，如果初核結(jié)果為告訴失實(shí)，則告訴處理程序終止并做文書檔案處理；如果初核結(jié)果為學(xué)術(shù)失范，則啟動(dòng)學(xué)術(shù)失范處理程序進(jìn)行處理；如果初核結(jié)果實(shí)有學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)行為約束失職的可能，則告訴處理進(jìn)入立案調(diào)查程序。（四）初核結(jié)果復(fù)核：學(xué)院相關(guān)辦公室（臨床醫(yī)院相關(guān)職能處室）或機(jī)關(guān)事務(wù)管理辦公室對所接告訴的初核結(jié)果，經(jīng)相應(yīng)委員會(huì)主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，報(bào)學(xué)校科技處及學(xué)校相關(guān)職能部處進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核結(jié)果經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)或相關(guān)委員會(huì)主任審核同意后成立；學(xué)?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)職能部處所接學(xué)術(shù)行為約束失職的告訴初核結(jié)果，經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)或相關(guān)委員會(huì)主任審核同意后成立。第十八條學(xué)術(shù)行為違規(guī)的立案與調(diào)查：（一）立案：對于經(jīng)初核后進(jìn)入立案調(diào)查的事件，由學(xué)校科技處及學(xué)校相關(guān)職能部處負(fù)責(zé)在3個(gè)工作日完成立案程序，并經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)或相關(guān)委員會(huì)主任批準(zhǔn)簽署意見后啟動(dòng)調(diào)查程序。（二）調(diào)查程序：調(diào)查程序包括立案、調(diào)查組形成、調(diào)查方案形成、調(diào)查過程實(shí)施、調(diào)查資料分析論證、調(diào)查報(bào)告形成。（三）調(diào)查時(shí)間：學(xué)?？萍继幖跋嚓P(guān)職能部處在事件立案后30個(gè)工作日完成事件調(diào)查程序。（四）調(diào)查意見：調(diào)查組以調(diào)查報(bào)告形式形成調(diào)查意見，經(jīng)學(xué)?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)職能部處討論后，報(bào)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)或相應(yīng)委員會(huì)討論處理意見。第十九條學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理：（一）處理意見：學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)及相應(yīng)委員會(huì)，根據(jù)立案事件調(diào)查組的意見和學(xué)?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)職能部處的意見，依據(jù)學(xué)校相關(guān)制度和政策，進(jìn)行認(rèn)真的討論并形成處理意見報(bào)學(xué)校校長辦公會(huì)議。（二）處理結(jié)果：學(xué)校校長辦公會(huì)議，根據(jù)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)及相關(guān)委員會(huì)的處理意見，依據(jù)學(xué)校相關(guān)制度和政策，決定相關(guān)立案事件的處理決定。（三）處理結(jié)果與執(zhí)行：對于調(diào)查確認(rèn)有關(guān)告訴失實(shí)的事件，終止處理程序，撤銷立案，由學(xué)校科技處及學(xué)校相關(guān)部處進(jìn)行善后處理；對于調(diào)查確認(rèn)學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)行為約束失職的事件，根據(jù)學(xué)校校長辦公會(huì)議的決定，由學(xué)校科技處及學(xué)校相關(guān)職能部處負(fù)責(zé)執(zhí)行學(xué)校的相關(guān)決定。第二十條學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理申述：當(dāng)事人或事件相關(guān)人員對于學(xué)校處理決定和處理過程有異議，可在5個(gè)工作日內(nèi)向?qū)W?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)職能部處提出申述，學(xué)?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)部處在確認(rèn)申述有新的超越學(xué)校決定依據(jù)的證據(jù)時(shí)，報(bào)請學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)及學(xué)校相關(guān)委員會(huì)，啟動(dòng)事件復(fù)審程序；對于沒有新的證據(jù)的情緒申述，學(xué)?？萍继幖皩W(xué)校相關(guān)部處不再啟動(dòng)再審程序。第二十一條學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理程序中實(shí)行利益相關(guān)者回避原則。學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理與處分第二十二條學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理與處分原則：（一）尊重事實(shí)真相：學(xué)術(shù)行為違規(guī)的處理和處分應(yīng)充分尊重事實(shí)，確保處理與處分所依據(jù)的事實(shí)真實(shí)可靠，以事實(shí)為根據(jù)進(jìn)行合理的處理和處分。（二）依法依規(guī)處理：要遵循國家相關(guān)法律，依據(jù)學(xué)校相關(guān)規(guī)章制度和政策規(guī)定，履行必須的調(diào)查和處理程序，形成規(guī)范的處理和處分過程。（三）教育和處理相結(jié)合：要堅(jiān)持教育為基礎(chǔ)，教育與處理相結(jié)合的原則，對于情節(jié)輕微者以教育為主以促使其改正，對于情節(jié)嚴(yán)重的事件在嚴(yán)肅處理的同時(shí)也要加強(qiáng)教育，實(shí)現(xiàn)懲前毖后治病救人的效果。第二十三條學(xué)術(shù)失范的處理：對于在告訴初核過程中確認(rèn)為學(xué)術(shù)失范的事件，由初核責(zé)任部門確定當(dāng)事人學(xué)術(shù)失范的內(nèi)涵和定性，由學(xué)校或?qū)W院主管領(lǐng)導(dǎo)與當(dāng)事人或事件主要負(fù)責(zé)人正式談話，如果當(dāng)事人或事件主要負(fù)責(zé)人是校管干部則進(jìn)行誡勉談話，要使相關(guān)人員對所存在的問題有深刻的認(rèn)識(shí)并對相關(guān)的錯(cuò)誤進(jìn)行糾正。第二十四條學(xué)術(shù)不端的處分：對于確認(rèn)為學(xué)術(shù)不端的行為，實(shí)行“學(xué)術(shù)道德一票否決”；撤銷所獲得的學(xué)術(shù)資格并停止學(xué)術(shù)資格申請1次；責(zé)令收回所發(fā)表的學(xué)術(shù)文章或著作，并在一定范圍內(nèi)公開道歉；責(zé)令撤回學(xué)術(shù)成果的申請或建議撤銷所獲得的學(xué)術(shù)成果；責(zé)令撤回學(xué)術(shù)支持的申請或建議撤銷所獲得的學(xué)術(shù)支持資源；根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的程度，給與學(xué)術(shù)職務(wù)、行政職務(wù)或黨籍紀(jì)律處分。第二十五條學(xué)術(shù)腐敗的處分：對于確認(rèn)學(xué)術(shù)腐敗的行為，除執(zhí)行對學(xué)術(shù)不端行為的各項(xiàng)處理措施之外，解除崗位聘任直至解除合同聘用，對于有嚴(yán)重違法行為者送交司法機(jī)關(guān)懲處。第二十六條學(xué)術(shù)行為約束失職的處分：對于確認(rèn)學(xué)術(shù)行為約束失職者，在處理基礎(chǔ)責(zé)任者的同時(shí)，對主要責(zé)任者做減輕一級(jí)處理，對監(jiān)督責(zé)任、形式審查責(zé)任和審核責(zé)任者嚴(yán)厲批評，對于事件所涉及的各級(jí)學(xué)術(shù)行為約束失職者在全校范圍內(nèi)通報(bào)。第二十七條在學(xué)術(shù)行為違規(guī)處理過程中，當(dāng)事人或事件相關(guān)人員有下