（自考）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中級(jí)（政經(jīng)）課件 第4、5章 資本主義流通過(guò)程、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展

第四章

資本主義流通過(guò)程學(xué)習(xí)目標(biāo)1了解資本的特性，即資本如何在運(yùn)動(dòng)中不斷增值2了解考察個(gè)體資本運(yùn)動(dòng)和社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)的方法

3了解社會(huì)再生產(chǎn)的核心問(wèn)題及實(shí)現(xiàn)條件

理解剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)、利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)和價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格的過(guò)程

4導(dǎo)讀本章將學(xué)習(xí)資本主義流通過(guò)程。我們將重點(diǎn)了解資本如何在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，這包括了對(duì)單個(gè)資本運(yùn)動(dòng)和社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)的深入理解。單個(gè)資本的運(yùn)動(dòng)主要體現(xiàn)在資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)上，而社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)則通過(guò)社會(huì)總資本的再生產(chǎn)來(lái)表現(xiàn)。在本章中，我們還將詳細(xì)介紹平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格這兩個(gè)重要概念，它們對(duì)于理解資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)格形成機(jī)制和利潤(rùn)分配過(guò)程極為關(guān)鍵。

123產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)

資本周轉(zhuǎn)固定資本與流動(dòng)資本資本周轉(zhuǎn)速度4第一節(jié) 資本循環(huán)與周轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)資本是資本主義經(jīng)濟(jì)中占統(tǒng)治地位的資本關(guān)系的基本形式。產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)呈現(xiàn)為一個(gè)持續(xù)循環(huán)的過(guò)程，包括從生產(chǎn)到流通、從流通到生產(chǎn)的不斷轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)必須依次經(jīng)過(guò)購(gòu)買、生產(chǎn)和銷售三個(gè)階段，這三個(gè)階段分別對(duì)應(yīng)著貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這三種職能形式。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)表明，貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本不是三種獨(dú)立的資本，而是同一資本在運(yùn)動(dòng)中采取的三種形態(tài)。產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)具有三種基本形式：貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)和商品資本循環(huán)。貨幣資本循環(huán)表明資本運(yùn)動(dòng)的目的是價(jià)值增殖；生產(chǎn)資本循環(huán)表明資本運(yùn)動(dòng)是一個(gè)不斷的再生產(chǎn)過(guò)程；商品資本循環(huán)則表明資本運(yùn)動(dòng)中商品不斷被消費(fèi)并不斷被再生產(chǎn)。4.1.1

產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)產(chǎn)業(yè)資本的購(gòu)買和銷售屬于流通過(guò)程，而生產(chǎn)屬于生產(chǎn)過(guò)程。因此，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)不僅是生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一，同時(shí)也是貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)這三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。為了保持產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)連續(xù)不斷，必須具備兩個(gè)條件：一是產(chǎn)業(yè)資本的三種形態(tài)在空間上必須并存；二是產(chǎn)業(yè)資本的三種形態(tài)必須在時(shí)間上相繼轉(zhuǎn)化。這二者互為條件、互為前提，共同確保產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的順暢進(jìn)行。4.1.1

產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)資本周轉(zhuǎn)資本周轉(zhuǎn)指的是資本經(jīng)過(guò)生產(chǎn)和流通過(guò)程周而復(fù)始、連續(xù)不斷地循環(huán)，這一過(guò)程對(duì)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖起至關(guān)重要的作用。因此，我們考察資本增殖，主要考察資本運(yùn)動(dòng)的速度和時(shí)間，分析資本運(yùn)動(dòng)對(duì)資本增殖的影響。其中，資本周轉(zhuǎn)速度是考察資本運(yùn)動(dòng)的重要指標(biāo)，對(duì)資本增殖具有重要影響。4.1.2資本周轉(zhuǎn)衡量資本周轉(zhuǎn)速度的兩個(gè)指標(biāo)是周轉(zhuǎn)時(shí)間和周轉(zhuǎn)次數(shù)：周轉(zhuǎn)時(shí)間指的是資本總價(jià)值周轉(zhuǎn)一次所用的時(shí)間，周轉(zhuǎn)時(shí)間越短。則資本周轉(zhuǎn)速度越快。資本周轉(zhuǎn)時(shí)間由生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間兩部分構(gòu)成。生產(chǎn)時(shí)間是指資本停留在生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的時(shí)間，它由勞動(dòng)時(shí)間和非勞動(dòng)時(shí)間構(gòu)成；流通時(shí)間是指資本停留在流通領(lǐng)域的時(shí)間，由購(gòu)買時(shí)間和商品銷售時(shí)間構(gòu)成。周轉(zhuǎn)次數(shù)是指資本總價(jià)值在一定時(shí)間中(通常是一年)完成周轉(zhuǎn)的次數(shù)，周轉(zhuǎn)次數(shù)越多，表明資本周轉(zhuǎn)速度越快。因此，資本周轉(zhuǎn)速度與周轉(zhuǎn)時(shí)間成反比，與周轉(zhuǎn)次數(shù)成正比。4.1.2資本周轉(zhuǎn)生產(chǎn)資本的構(gòu)成根據(jù)價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式的不同可以劃分為固定資本和流動(dòng)資本：固定資本指以勞動(dòng)資料形式存在的生產(chǎn)資本，如機(jī)器、廠房、工具等，這部分資本在生產(chǎn)過(guò)程中全部參與生產(chǎn)過(guò)程，并且在多次生產(chǎn)周期中發(fā)揮作用。流動(dòng)資本包括原料、燃料、輔助材料以及勞動(dòng)力形式存在的生產(chǎn)資本。這部分資本在一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中就被全部消費(fèi)，并且其價(jià)值被轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中。固定資本與流動(dòng)資本的主要區(qū)別在于價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式、物質(zhì)更新方式以及價(jià)值周轉(zhuǎn)時(shí)間。4.1.3固定資本與流動(dòng)資本固定資本和流動(dòng)資本的劃分，與不變資本和可變資本的劃分存在本質(zhì)不同。首先，二者的劃分依據(jù)不同。固定資本和流動(dòng)資本是根據(jù)資本價(jià)值周轉(zhuǎn)方式進(jìn)行劃分的，而不變資本和可變資本則是依據(jù)資本在剩余價(jià)值生產(chǎn)中的所起的作用來(lái)區(qū)分的。其次，二者劃分內(nèi)容不同。固定資本涉及用于勞動(dòng)資料的資本，流動(dòng)資本包括用于勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)力的資本，而不變資本包括用于勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象的資本，可變資本只是用于勞動(dòng)力的資本。最后，二者劃分目的不同。固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)別著重闡釋生產(chǎn)資本的構(gòu)成對(duì)資本周轉(zhuǎn)速度的影響，而不變資本和可變資本的區(qū)別則揭示了可變資本是剩余價(jià)值生產(chǎn)的源泉。4.1.3固定資本與流動(dòng)資本4.1.4資本周轉(zhuǎn)速度

由于預(yù)付資本構(gòu)成部分的價(jià)值流通和價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同，為了考察單個(gè)資本的周轉(zhuǎn)速度，需要計(jì)算預(yù)付資本一年中的總周轉(zhuǎn)速度。預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度，即預(yù)付資本各個(gè)組成部分的平均周轉(zhuǎn)速度，受固定資本和流動(dòng)資本的比例、固定資本和流動(dòng)資本各自周轉(zhuǎn)速度的影響，其計(jì)算公式是：

預(yù)付資本一年中的總周轉(zhuǎn)次數(shù)

=資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響加速資本周轉(zhuǎn)對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)有顯著影響，通過(guò)提高資本周轉(zhuǎn)速度可以提高年剩余價(jià)值量和年剩余價(jià)值率。年剩余價(jià)值率是指一年內(nèi)生產(chǎn)的剩余價(jià)值總量與預(yù)付可變資本價(jià)值額之比，反映了預(yù)付可變資本在一年內(nèi)的增殖程度。剩余價(jià)值率則用來(lái)衡量資本家對(duì)工人的剝削程度，是剩余價(jià)值與可變資本的比例。需要注意的是，年剩余價(jià)值率和剩余價(jià)值率的數(shù)值通常不同，年剩余價(jià)值率一般高于剩余價(jià)值率。4.1.4資本周轉(zhuǎn)速度123第二節(jié) 社會(huì)資本再生產(chǎn)社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問(wèn)題社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)在資本主義社會(huì)中，各個(gè)企業(yè)的資本獨(dú)立地進(jìn)行循環(huán)和周轉(zhuǎn)，獨(dú)立發(fā)揮職能，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，被稱為個(gè)別資本。而所有這些個(gè)別資本的相互依賴、緊密聯(lián)系和相互依存的總和，構(gòu)成了社會(huì)總資本。個(gè)別資本與社會(huì)總資本既有聯(lián)系又有區(qū)別。聯(lián)系表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：個(gè)別資本是構(gòu)成社會(huì)總資本的部分，它們之間存在部分和整體的關(guān)系；個(gè)別資本的運(yùn)動(dòng)受到社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)的制約；無(wú)論是個(gè)別資本還是社會(huì)總資本，它們運(yùn)動(dòng)的目的都是實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增殖；個(gè)別資本和社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)形式相同，都經(jīng)歷貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本這三種職能的循環(huán)；二者都需要經(jīng)過(guò)購(gòu)買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，反映了生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一。區(qū)別表現(xiàn)在：個(gè)別資本的運(yùn)動(dòng)主要包括生產(chǎn)消費(fèi)及與之相關(guān)的資本流通，不包括個(gè)人生活消費(fèi)及與之聯(lián)系的一般商品流通；社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)不僅包括生產(chǎn)消費(fèi)及與之相關(guān)的資本流通，還包括個(gè)人生活消費(fèi)及與之相關(guān)的一般商品流通。4.2.1

社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問(wèn)題以社會(huì)總產(chǎn)品為基礎(chǔ)來(lái)研究社會(huì)總資本的再生產(chǎn)，其核心問(wèn)題在于社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)。社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)需要同時(shí)滿足價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償兩方面的要求。從價(jià)值補(bǔ)償?shù)囊暯强矗鐣?huì)總產(chǎn)品可以劃分為不變資本價(jià)值、可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值。從實(shí)物補(bǔ)償角度看，根據(jù)最終用途，社會(huì)總產(chǎn)品可以分為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大類。據(jù)此，社會(huì)生產(chǎn)也可以分為兩部分：第一部類，由生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門構(gòu)成；第二部類，由生產(chǎn)消費(fèi)資料的部門構(gòu)成。把社會(huì)生產(chǎn)從價(jià)值補(bǔ)償?shù)囊暯莿澐譃椴蛔冑Y本、可變資本和剩余價(jià)值三部分，并從使用價(jià)值構(gòu)成角度劃分為第一部類和第二部類這兩大部類，是研究社會(huì)資本再生產(chǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵的理論前提。4.2.1

社會(huì)資本再生產(chǎn)的核心問(wèn)題社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)4.2.2

社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程包括三個(gè)方面：一是第一部類內(nèi)部各企業(yè)之間的交換；二是第二部類內(nèi)部各企業(yè)之間的交換；三是兩大部類之間的交換。4.2.2

社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)必須滿足一定的條件：

一是第一部類的可變資本和剩余價(jià)值之和，等于第二部類的不變資本價(jià)值，公式為Ⅰ(v+m)=Ⅱc;二是第一部類生產(chǎn)的生產(chǎn)資料價(jià)值的總和，等于兩部類消耗的不變資本價(jià)值之和，公式為Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc；

三是第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料價(jià)值的總和等于兩部類的可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值之和，公式為Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)。

這三個(gè)條件，體現(xiàn)了簡(jiǎn)單再生產(chǎn)過(guò)程中兩大部類之間及其內(nèi)部必須遵循的基本比例關(guān)系，反映了社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的規(guī)律性。

4.2.3

社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)指的是社會(huì)生產(chǎn)在不斷擴(kuò)大規(guī)模的基礎(chǔ)上重復(fù)進(jìn)行的生產(chǎn)過(guò)程，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本前提是資本積累。在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)需要滿足兩個(gè)主要的前提條件：首先，第一部類所生產(chǎn)的生產(chǎn)資料必須多于兩大部類簡(jiǎn)單再生產(chǎn)對(duì)生產(chǎn)資料的需要量，以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)中對(duì)追加生產(chǎn)資料的需要，即第一部類的可變資本價(jià)值與剩余價(jià)值之和應(yīng)大于第二部類的不變資本價(jià)值。其次，第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料應(yīng)超過(guò)兩大部類在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)過(guò)程中工人和資本家對(duì)消費(fèi)資料的需要，以用于滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對(duì)追加消費(fèi)資料的需要。4.2.3

社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)此外，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程還需要滿足三個(gè)具體條件：(1)第一部類原有的可變資本價(jià)值、追加的可變資本價(jià)值以及本部類資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值之和，應(yīng)等于第二部類原有的不變資本價(jià)值和追加的不變資本價(jià)值之和。(2)第一部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的價(jià)值，必須等于兩部類原有的不變資本價(jià)值和追加的不變資本價(jià)值之和。(3)第二部類生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的價(jià)值，必須等于兩部類原有的可變資本價(jià)值、追加的可變資本價(jià)值，以及資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值之和。123第三節(jié) 平均利潤(rùn)與生產(chǎn)價(jià)格剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)生產(chǎn)價(jià)格的形成4.3.1剩余價(jià)值轉(zhuǎn)換為利潤(rùn)利潤(rùn)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力，反映了剩余價(jià)值在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的分配和轉(zhuǎn)化，深刻影響著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是理解資本主義經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的關(guān)鍵。為了更好地說(shuō)明利潤(rùn)，我們?cè)O(shè)定資本家的生產(chǎn)成本為K，生產(chǎn)成本(K)由不變資本(c)和可變資本(v)構(gòu)成，m代表剩余價(jià)值。因此，商品價(jià)值的構(gòu)成(W)就由原來(lái)的W=c+v+m轉(zhuǎn)寫為W=K+m。在這個(gè)表達(dá)式中，生產(chǎn)成本(K)通常小于商品的價(jià)值(W)，二者之間的差額為剩余價(jià)值(m)。從中可見(jiàn)，生產(chǎn)成本這一范疇隱藏了不變資本和可變資本的區(qū)別，同時(shí)也隱藏了二者在剩余價(jià)值增殖中的不同作用，從而掩蓋了資本主義制度下的剝削關(guān)系。雖然剩余價(jià)值實(shí)際上是由可變資本帶來(lái)的，但當(dāng)剩余價(jià)值被視為全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時(shí)，它就轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)的形式。也就是說(shuō)，剩余價(jià)值是利潤(rùn)的本質(zhì)，利潤(rùn)僅僅是剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。4.3.1剩余價(jià)值轉(zhuǎn)換為利潤(rùn)利潤(rùn)率是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率，是剩余價(jià)值率的轉(zhuǎn)化形式。利潤(rùn)率與剩余價(jià)值率之間存在明顯的差別：利潤(rùn)率是剩余價(jià)值與全部預(yù)付資本的比率，而剩余價(jià)值率是剩余價(jià)值與可變資本的比率；利潤(rùn)率反映了全部預(yù)付資本的整體增殖情況，而剩余價(jià)值率反映的是資本家對(duì)工人的剝削程度；從量上來(lái)看，利潤(rùn)率小于剩余價(jià)值率。利潤(rùn)率的高低受多種因素的影響，包括剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成、資本周轉(zhuǎn)速度以及不變資本的節(jié)約等因素。4.3.2

利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)平均利潤(rùn)的形成是資本主義市場(chǎng)中不同部門之間競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。在這個(gè)過(guò)程中，資本家不斷把資本從利潤(rùn)率低的部門轉(zhuǎn)移到利潤(rùn)率高的部門，直至在各個(gè)部門中形成平均利潤(rùn)率。因此，資本轉(zhuǎn)移是平均利潤(rùn)形成的條件。平均利潤(rùn)的形成過(guò)程本質(zhì)是資本家通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)分配剩余價(jià)值的過(guò)程。我們將平均利潤(rùn)率定義為剩余價(jià)值總量與社會(huì)總資本之比。在平均利潤(rùn)率的框架下，不同生產(chǎn)部門的資本家按照平均利潤(rùn)率獲得利潤(rùn)，稱為平均利潤(rùn)，公式表達(dá)為:

平均利潤(rùn)=平均利潤(rùn)率×預(yù)付資本從這里可以看出，平均利潤(rùn)率的高低受兩個(gè)因素影響，即部門利潤(rùn)水平和社會(huì)總資本在各部門之間的分配。

當(dāng)利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)時(shí)，商品價(jià)值也相應(yīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)為生產(chǎn)價(jià)格。這意味著，在形成平均利潤(rùn)之后，資本家不是按價(jià)值出售商品，而是按生產(chǎn)價(jià)格出售商品。生產(chǎn)價(jià)格是商品價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式，它等于生產(chǎn)成本與平均利潤(rùn)之和。生產(chǎn)價(jià)格形成后，價(jià)值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化。特別是，生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值之間存在差別：一方面，單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格同活勞動(dòng)不直接相關(guān)，而是與預(yù)付資本直接相關(guān)；另一方面，單個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)價(jià)格與其價(jià)值在數(shù)量上也往往不相等。4.3.3生產(chǎn)價(jià)格的形成

在生產(chǎn)價(jià)格形成以前，市場(chǎng)價(jià)格圍繞商品的價(jià)值上下波動(dòng)。然而，在生產(chǎn)價(jià)值形成以后，市場(chǎng)價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格上下波動(dòng)。但需要注意的是，盡管生產(chǎn)價(jià)格是價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式，商品以生產(chǎn)價(jià)格出售不違背價(jià)值規(guī)律。這是因?yàn)椋?.雖然單個(gè)部門資本家獲得的利潤(rùn)總額可能和本部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值不同，但在全社會(huì)范圍內(nèi)，資本家獲得的利潤(rùn)總額與雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值總額是相等的；2.雖然個(gè)別部門商品的生產(chǎn)價(jià)格同價(jià)值不同，但全社會(huì)商品的生產(chǎn)價(jià)格總額等于價(jià)值總額；3.商品的生產(chǎn)價(jià)格隨價(jià)值的變動(dòng)而變動(dòng)。4.3.3生產(chǎn)價(jià)格的形成123第四節(jié) 剩余價(jià)值的分割商業(yè)資本和商業(yè)利潤(rùn)借貸資本、信用和利息資本主義地租4.4.1商業(yè)資本和商業(yè)利潤(rùn)資本主義中的商業(yè)資本，是隨著資本主義的發(fā)展，從產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)中分離出來(lái)，活動(dòng)于社會(huì)資本流通領(lǐng)域的資本。它服務(wù)于生產(chǎn)部門，助力生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。商業(yè)資本由專門的商業(yè)資本家負(fù)責(zé)，獨(dú)立且固定地執(zhí)行流通資本的職能。商業(yè)資本執(zhí)行職能依賴于兩個(gè)條件：一是產(chǎn)業(yè)資本家不再直接承擔(dān)商品銷售的業(yè)務(wù)，而是和商業(yè)資本家之間形成專業(yè)分工；二是從事商品買賣的商人需有自己獨(dú)立的投資，用于購(gòu)買產(chǎn)業(yè)資本家的商品進(jìn)行銷售。商業(yè)資本的存在，不僅加速了產(chǎn)業(yè)資本周轉(zhuǎn)，提高了產(chǎn)業(yè)部門的利潤(rùn)率。但同時(shí)，商業(yè)資本也使得資本主義流通過(guò)程更加復(fù)雜，使得資本主義再生產(chǎn)的矛盾得到進(jìn)一步發(fā)展。4.4.1商業(yè)資本和商業(yè)利潤(rùn)商業(yè)利潤(rùn)，即商業(yè)資本家從事商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所獲得的利潤(rùn)，本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)資本家讓渡給商業(yè)資本家的一部分剩余價(jià)值，其真正來(lái)源是產(chǎn)業(yè)部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。由于商業(yè)資本參與了利潤(rùn)的平均化過(guò)程，因此，它與產(chǎn)業(yè)資本以及其他資本形態(tài)獲得相等的利潤(rùn)。4.4.2借貸資本、信用和利息借貸資本是生息資本的一種形態(tài)，在資本主義以前表現(xiàn)為高利貸資本，在資本主義社會(huì)中表現(xiàn)為借貸資本。當(dāng)資本家把產(chǎn)業(yè)資本和商業(yè)資本循環(huán)周轉(zhuǎn)過(guò)程中暫時(shí)閑置的貨幣資本分離獨(dú)立出來(lái)，借貸出去而獲得利息，就形成了借貸資本。主要包括三種主要來(lái)源：一是固定資本損耗不斷以貨幣形式積累并閑置；二是暫時(shí)變成閑置的貨幣資本的流動(dòng)資本；三是資本家計(jì)劃用于資本積累的剩余價(jià)值。借貸資本的運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)為信用的形式，信用又可以根據(jù)具體形態(tài)的不同分為商業(yè)信用和銀行信用。資本主義經(jīng)濟(jì)中的信用具有雙重作用：一方面，信用的擴(kuò)張促進(jìn)了資本主義的發(fā)展;另一方面，信用加劇了資本主義的基本矛盾，并且可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。4.4.2借貸資本、信用和利息利息是借貸資本家讓渡貨幣資本使用權(quán)而獲得的報(bào)酬，其本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。利息率是一定時(shí)間內(nèi)的利息量與借貸資本總額的比率。銀行是專門經(jīng)營(yíng)貨幣資本的企業(yè)，銀行利潤(rùn)來(lái)源于存款利息和貸款利息的差額，其本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)部門工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。4.4.3資本主義地租在資本主義制度下，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域主要涉及三個(gè)階級(jí)：農(nóng)業(yè)資本家、地主以及農(nóng)業(yè)工人。農(nóng)業(yè)資本家通過(guò)租種地主的土地，并雇用農(nóng)業(yè)工人來(lái)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，他們向地主交納地租然后獲得平均利潤(rùn)。地租就是農(nóng)業(yè)資本家由于租種地主的土地而向地主支付的租金，其本質(zhì)是農(nóng)業(yè)工人創(chuàng)造的超過(guò)農(nóng)業(yè)資本家所獲平均利潤(rùn)部分的剩余價(jià)值。4.4.3資本主義地租地租按形態(tài)可以分為級(jí)差地租和絕對(duì)地租兩種。級(jí)差地租與土地等級(jí)相聯(lián)系，源自農(nóng)產(chǎn)品的個(gè)別生產(chǎn)價(jià)格低于社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格所產(chǎn)生的超額利潤(rùn)。級(jí)差地租的存在基于一個(gè)基本事實(shí)，農(nóng)產(chǎn)品的社會(huì)生產(chǎn)價(jià)格并非由平均生產(chǎn)條件所決定，而是由劣等地的生產(chǎn)價(jià)格所決定。土地經(jīng)營(yíng)壟斷造成了級(jí)差地租的存在。級(jí)差地租具有兩種形態(tài)：級(jí)差地租的第一種形態(tài)是由土地肥沃程度不同或土地位置不同造成的，通常由地主所得；級(jí)差地租的第二種形態(tài)是由同一地塊投入資本的生產(chǎn)率差異造成的，通常歸農(nóng)業(yè)資本家所有，但在續(xù)約時(shí)部分或全部歸地主。絕對(duì)地租則是指由于土地私有權(quán)的存在，租種任何土地都必須繳納地租。絕對(duì)地租產(chǎn)生的原因是土地私有權(quán)的壟斷，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門超額利潤(rùn)不參與其他部門的利潤(rùn)平均化過(guò)程，使農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格高于其生產(chǎn)價(jià)格，這部分超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為絕對(duì)地租。思考題產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)包括幾個(gè)階段？產(chǎn)業(yè)循環(huán)有哪些循環(huán)形式？簡(jiǎn)述年剩余價(jià)值率與剩余價(jià)值率的區(qū)別。簡(jiǎn)述影響利潤(rùn)率的因素。闡述社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)、社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。第五章

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)與歷史發(fā)展123學(xué)習(xí)目標(biāo)理解競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系，并且把握壟斷形成的原因

理解金融資本、金融寡頭的含義及其現(xiàn)實(shí)影響

理解資本主義的發(fā)展階段及其歷史過(guò)渡性

導(dǎo)讀

在本章中，我們致力于深入剖析資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史演變，旨在揭示資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)、發(fā)展過(guò)程及其內(nèi)在矛盾。首先，我們將探討壟斷的形成及其與競(jìng)爭(zhēng)之間的復(fù)雜關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上著重分析金融資本的興起。

本章將說(shuō)明金融資本的定義、形成過(guò)程以及金融寡頭如何鞏固權(quán)力。接下來(lái)，我們將考察國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，特別是國(guó)家壟斷資本主義的形成及動(dòng)因。最后，通過(guò)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的全面分析，我們將探討資本主義的基本矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因，從而揭示資本主義制度的歷史過(guò)渡性和向社會(huì)主義過(guò)渡的客觀必然性。

123生產(chǎn)集中壟斷壟斷與競(jìng)爭(zhēng)第一節(jié)資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)向壟斷的過(guò)渡生產(chǎn)集中指的是社會(huì)生產(chǎn)逐步集中于少數(shù)企業(yè)，被少數(shù)企業(yè)所掌控的過(guò)程，特征是社會(huì)總資本越來(lái)越集中于少數(shù)資本家手中。引起生產(chǎn)集中的原因主要有三點(diǎn)：一是自由競(jìng)爭(zhēng)加劇企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，大企業(yè)吞并小企業(yè)，大資本兼并小資本，生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)；二是資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展便利了企業(yè)間的兼并聯(lián)合，進(jìn)一步加速了生產(chǎn)集中；三是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)極大推進(jìn)了生產(chǎn)集中。5.1.1生產(chǎn)集中隨著生產(chǎn)集中，少數(shù)企業(yè)對(duì)某些生產(chǎn)部門和市場(chǎng)銷售實(shí)施控制，以獲得高額壟斷利潤(rùn)，造成壟斷。形成壟斷的原因主要在于：一是生產(chǎn)集中為壟斷提供了可能性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度，大企業(yè)之間可能通過(guò)達(dá)成協(xié)議共同控制生產(chǎn)和市場(chǎng)；二是生產(chǎn)集中為壟斷提供了必要性，當(dāng)生產(chǎn)集中達(dá)到一定程度后，大企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議實(shí)現(xiàn)壟斷，有利于避免競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的巨大損失；三是壟斷是生產(chǎn)集中的必然結(jié)果。小企業(yè)難以與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，逐步形成了少數(shù)企業(yè)的壟斷格局。5.1.2壟斷壟斷并沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，只是改變了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件和形式，使壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存，并且使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加復(fù)雜尖銳。壟斷無(wú)法消除競(jìng)爭(zhēng)的原因主要有兩點(diǎn)：一是資本主義經(jīng)濟(jì)依托于高度發(fā)達(dá)的商品交換關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)是商品交換關(guān)系存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，因此資本主義經(jīng)濟(jì)不可能消滅競(jìng)爭(zhēng)；二是壟斷組織無(wú)法兼并所有企業(yè)，壟斷企業(yè)內(nèi)部及其與非壟斷企業(yè)之間都存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)。5.1.3壟斷與競(jìng)爭(zhēng)123第二節(jié) 壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)特征壟斷組織的形成及壟斷組織對(duì)壟斷利潤(rùn)的追求金融資本和金融寡頭的興起

壟斷資本的國(guó)際化壟斷組織與壟斷利潤(rùn)壟斷組織指的是資本主義經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位大企業(yè)的聯(lián)合體。壟斷組織主要包括：部門內(nèi)部達(dá)成壟斷協(xié)議來(lái)分配產(chǎn)量、規(guī)定銷售價(jià)格、瓜分市場(chǎng)的卡特爾組織；通過(guò)壟斷協(xié)議聯(lián)合采購(gòu)原材料并銷售商品的辛迪加組織；統(tǒng)一管理生產(chǎn)、購(gòu)銷及財(cái)務(wù)活動(dòng)的托拉斯組織；以實(shí)力雄厚的大企業(yè)或大銀行為核心，跨部門、跨行業(yè)聯(lián)合形成的康采恩組織。壟斷利潤(rùn)指的是壟斷組織憑借其壟斷地位而獲得的超過(guò)平均利潤(rùn)的部分，主要借助壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)。5.2.1壟斷組織與壟斷利潤(rùn)5.2.1壟斷組織與壟斷利潤(rùn)壟斷利潤(rùn)的最終來(lái)源是雇傭工人所創(chuàng)造的價(jià)值和剩余價(jià)值，其獲取途徑包括：1.直接占有壟斷企業(yè)中雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值；2.間接占有非壟斷企業(yè)雇傭工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值；3.通過(guò)提高消費(fèi)品價(jià)格，將消費(fèi)者的收入部分轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)；4.通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)政府，占有部分社會(huì)財(cái)富；5.通過(guò)外貿(mào)和投資，獲取其他國(guó)家生產(chǎn)的剩余價(jià)值。金融資本和金融寡頭5.2.2金融資本和金融寡頭的興起在資本主義壟斷階段，工業(yè)資本和銀行業(yè)資本相互融合，催生了金融資本。金融資本的形成伴隨著資本之間的相互滲透和人事上的緊密結(jié)合，標(biāo)志著壟斷資本主義進(jìn)入了新的、最高階段。金融資本的形成伴隨著金融寡頭的出現(xiàn)，即那些在主要資本主義國(guó)家中出現(xiàn)的少數(shù)控制銀行和工業(yè)的資本家和資本家集團(tuán)。金融寡頭主導(dǎo)了壟斷資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治。左圖為美國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比。圖6.1美國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比

數(shù)據(jù)來(lái)源：U.S.BureauofEconomicAnalysis5.2.3壟斷資本的國(guó)際化壟斷資本主義時(shí)期，相較于自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義，展現(xiàn)出更強(qiáng)烈的對(duì)外擴(kuò)張動(dòng)力，表現(xiàn)為壟斷資本的國(guó)際化。壟斷資本主義設(shè)法瓜分世界，其表現(xiàn)形式主要是資本輸出和國(guó)際壟斷同盟。資本輸出是指資本主義國(guó)家的政府、資本家及其集團(tuán)向海外提供貸款或投資，以獲得高額回報(bào)。在壟斷資本主義階段，資本輸出具有必然性：一方面，壟斷階段過(guò)剩資本增加，必須向外尋找獲利空間。壟斷資本通過(guò)在全球范圍內(nèi)掠奪原料、傾銷商品，實(shí)現(xiàn)資本的快速增殖和擴(kuò)張，最大限度獲得利潤(rùn)；另一方面，資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將許多落后國(guó)家納入世界市場(chǎng)，這些落后國(guó)家的自然經(jīng)濟(jì)瓦解，并形成初步的勞動(dòng)力和商品市場(chǎng)，為壟斷資本的擴(kuò)張?zhí)峁┝吮憷?23國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控第三節(jié)國(guó)家壟斷資本主義5.3.1

國(guó)家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義指的是在資本主義國(guó)家中，國(guó)家權(quán)力和私人壟斷資本相結(jié)合形成的壟斷形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是壟斷資產(chǎn)階級(jí)為了獲得高額壟斷利潤(rùn)，利用國(guó)家政權(quán)維護(hù)其壟斷統(tǒng)治地位。這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成，是壟斷資本主義發(fā)展的必然結(jié)果，主要是由以下幾個(gè)因素驅(qū)動(dòng)的:首先，隨著社會(huì)分工的不斷深化，尖端技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)、公共設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等需要大規(guī)模投資和漫長(zhǎng)的回報(bào)周期，這些特點(diǎn)使得私人壟斷資本缺乏投資意愿和能力，需要國(guó)家介入；其次，私人壟斷資本需要解決社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，需要國(guó)家對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)，預(yù)防和應(yīng)對(duì)危機(jī)；最后，私人壟斷資本的發(fā)展加劇了財(cái)富的兩極分化，要求國(guó)家對(duì)收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，以緩和階級(jí)矛盾。5.3.2

國(guó)家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)在國(guó)家壟斷資本主義中，資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家與私人壟斷資本之間的結(jié)合方式和程度，決定了其具體的表現(xiàn)形式。根據(jù)這種結(jié)合的不同，國(guó)家壟斷資本主義呈現(xiàn)出三種基本形式：一是國(guó)家直接控制壟斷資本，即政府直接控制某些行業(yè)和企業(yè)；二是國(guó)家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合，通過(guò)共同占有和經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行合作；三是國(guó)家和私人壟斷資本在企業(yè)通過(guò)外部機(jī)制結(jié)合，私人壟斷資本的運(yùn)動(dòng)受國(guó)家的監(jiān)管和調(diào)節(jié)。5.3.3

國(guó)家壟斷資本主義的宏觀調(diào)控隨著二戰(zhàn)后國(guó)家壟斷資本主義的穩(wěn)定發(fā)展，宏觀調(diào)控在國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理中的作用也不斷增加，成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的核心，其目標(biāo)也更加多樣化，涵蓋促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保持物價(jià)和貨幣穩(wěn)定、促進(jìn)國(guó)際收支平衡、促進(jìn)就業(yè)等方面。國(guó)家運(yùn)用的調(diào)控手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等。通過(guò)這些多元化的手段，旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，平衡和協(xié)調(diào)社會(huì)各方面的利益。同時(shí)，宏觀調(diào)控也致力于對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)行調(diào)節(jié)，旨在緩解資本主義的基本矛盾，減輕經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響。123第四節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用5.4.1

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性在資本主義國(guó)家，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)呈現(xiàn)出明顯的周期性，每個(gè)周期包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇和繁榮四個(gè)階段。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性本質(zhì)源自資本主義基本矛盾的階段性運(yùn)動(dòng)，其中固定資本的周期性更新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)。固定資本的大規(guī)模更新既促進(jìn)經(jīng)濟(jì)從蕭條走向復(fù)蘇和繁榮，也為未來(lái)經(jīng)濟(jì)的失衡和危機(jī)準(zhǔn)備了條件。同時(shí)，固定資本的更新提高了資本的有機(jī)構(gòu)成，導(dǎo)致相對(duì)過(guò)剩人口的增加，加劇了生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾，為之后的危機(jī)埋下隱患。自第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，包括危機(jī)周期的不規(guī)則性、周期各階段的模糊性、生產(chǎn)過(guò)剩和失業(yè)成為常態(tài)等。5.4.2

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源及其當(dāng)代表現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾的激化，其實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的危機(jī)。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，金融資本成為推動(dòng)資本主義發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。金融資本的崛起使得資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)從滯脹危機(jī)演變?yōu)榻鹑谖C(jī)，標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的新表征。2008年爆發(fā)的國(guó)際性金融危機(jī)突出了這一點(diǎn)，并具有四個(gè)方面的特點(diǎn)：一是危機(jī)由金融領(lǐng)域向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散；二是經(jīng)濟(jì)金融化趨勢(shì)明顯，實(shí)體經(jīng)濟(jì)萎縮；三是過(guò)度消費(fèi)明顯，信貸風(fēng)險(xiǎn)顯著增加；四是危機(jī)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響增加。5.4.3資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重作用資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有雙重作用：一方面，經(jīng)濟(jì)危機(jī)重創(chuàng)資本主義經(jīng)濟(jì)體系，經(jīng)濟(jì)危機(jī)通常導(dǎo)致大量企業(yè)倒閉，生產(chǎn)活動(dòng)減緩或停滯，造成巨大的生產(chǎn)力損失和