資產(chǎn)配置顧問(wèn)協(xié)議

資產(chǎn)配置顧問(wèn)協(xié)議合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的有效性1.4合同的變更1.5合同的解除第二章顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)目標(biāo)2.3服務(wù)計(jì)劃2.4服務(wù)頻次2.5服務(wù)地點(diǎn)第三章客戶(hù)義務(wù)3.1提供信息3.2配合顧問(wèn)工作3.3支付費(fèi)用3.4遵守法律法規(guī)第四章顧問(wèn)的義務(wù)4.1保密義務(wù)4.2專(zhuān)業(yè)性保證4.3及時(shí)提供服務(wù)4.4遵守職業(yè)操守第五章費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用的確定5.2支付方式5.3費(fèi)用的調(diào)整5.4支付時(shí)間的約定第六章合同的期限6.1起始時(shí)間6.2終止時(shí)間6.3續(xù)約條款第七章違約責(zé)任7.1客戶(hù)違約7.2顧問(wèn)違約7.3不可抗力第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁8.4訴訟第九章終止與解除9.1合同終止的條件9.2合同解除的條件9.3終止或解除后的權(quán)利義務(wù)處理第十章隱私保護(hù)10.1客戶(hù)隱私保護(hù)10.2顧問(wèn)信息保護(hù)10.3信息使用規(guī)則第十一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.2客戶(hù)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第十二章通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)時(shí)間與地點(diǎn)第十三章其他條款13.1合同的完整性與獨(dú)立性13.2條款的適用性13.3附件的有效性第十四章附則14.1合同的簽署14.2合同的生效14.3合同的修訂14.4合同的終止或解除合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（客戶(hù)）與乙方（顧問(wèn)）簽訂的，關(guān)于乙方為甲方提供資產(chǎn)配置顧問(wèn)服務(wù)的協(xié)議。1.1.2“資產(chǎn)配置顧問(wèn)服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和時(shí)間安排，提供專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)配置建議和投資策略。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3合同的有效性1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。1.3.2在合同有效期內(nèi)，除非雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)，否則任何一方不得單方面解除或終止本合同。1.4合同的變更1.4.1任何一方提出變更合同的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知對(duì)方。1.4.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的條款，變更后的條款具有同等效力。1.5合同的解除1.5.1在合同有效期內(nèi)，除非法律或本合同另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面解除本合同。1.5.2.1雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)；1.5.2.2合同期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；1.5.2.3一方嚴(yán)重違反合同條款，對(duì)方有權(quán)解除合同。第二章顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供資產(chǎn)配置建議、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。2.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略，但應(yīng)確保調(diào)整后的策略符合甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。2.2服務(wù)目標(biāo)2.2.1乙方的服務(wù)目標(biāo)是幫助甲方實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)，提高資產(chǎn)收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3服務(wù)計(jì)劃2.3.1乙方向甲方提供年度資產(chǎn)配置方案和季度投資策略調(diào)整。2.3.2乙方應(yīng)定期與甲方溝通，了解甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，并及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。2.4服務(wù)頻次2.4.1乙方應(yīng)按照服務(wù)計(jì)劃，定期向甲方提供資產(chǎn)配置建議和投資策略。2.4.2乙方應(yīng)在緊急情況下及時(shí)通知甲方，并根據(jù)甲方要求提供相應(yīng)的咨詢(xún)服務(wù)。2.5服務(wù)地點(diǎn)2.5.1乙方向甲方提供服務(wù)的方式可以是線(xiàn)上或線(xiàn)下，具體由雙方協(xié)商確定。第三章客戶(hù)義務(wù)3.1提供信息3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，包括但不限于資產(chǎn)狀況、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。3.2配合顧問(wèn)工作3.2.1甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方開(kāi)展顧問(wèn)工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、參加會(huì)議等。3.3支付費(fèi)用3.3.1甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，按時(shí)足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.4遵守法律法規(guī)3.4.1甲方應(yīng)遵守與資產(chǎn)配置顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，并按照乙方提供的建議進(jìn)行操作。第四章顧問(wèn)的義務(wù)4.1保密義務(wù)4.1.1乙方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方財(cái)務(wù)信息予以保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。4.2專(zhuān)業(yè)性保證4.2.1乙方應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)配置知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，提供專(zhuān)業(yè)、可靠的服務(wù)。4.3及時(shí)提供服務(wù)4.3.1乙方應(yīng)按照服務(wù)計(jì)劃及時(shí)向甲方提供資產(chǎn)配置建議和投資策略。4.4遵守職業(yè)操守4.4.1乙方應(yīng)遵守資產(chǎn)配置顧問(wèn)行業(yè)的職業(yè)操守，公平、公正地為甲方提供服務(wù)。第五章費(fèi)用與支付5.1費(fèi)用的確定5.1.1本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：_______________________元整）。5.1.2乙方應(yīng)向甲方提供合法的發(fā)票或收據(jù)。5.2支付方式5.2.1甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用的調(diào)整5.3.1在合同有效期內(nèi)，如市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.4支付時(shí)間的第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。8.1.2雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后的____個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始協(xié)商，并盡最大努力達(dá)成一致。8.2調(diào)解解決8.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。8.2.2調(diào)解不成的，雙方同意按照本合同約定的仲裁或訴訟方式解決。8.3仲裁8.3.1如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)提交至____仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.3.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.4訴訟8.4.1如雙方未選擇仲裁，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.4.2訴訟應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后的____個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)。第九章終止與解除9.1合同終止的條件9.1.1在合同有效期內(nèi)，如雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)，可以終止本合同。9.1.2合同終止前，乙方應(yīng)向甲方提供必要的交接工作。9.2合同解除的條件9.2.1.1雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)；9.2.1.2合同期限屆滿(mǎn)，雙方未續(xù)簽；9.2.1.3一方嚴(yán)重違反合同條款，對(duì)方有權(quán)解除合同。9.3終止或解除后的權(quán)利義務(wù)處理9.3.1合同終止或解除后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并歸還甲方提供的所有資料。9.3.2合同終止或解除后，雙方對(duì)彼此的權(quán)利義務(wù)不負(fù)任何責(zé)任，但本合同終止或解除前的義務(wù)仍應(yīng)履行。第十章隱私保護(hù)10.1客戶(hù)隱私保護(hù)10.1.1乙方承諾對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息予以保密，不得向任何第三方泄露。10.1.2乙方應(yīng)在合同終止或解除后繼續(xù)保密，直至甲方明確解除保密義務(wù)。10.2顧問(wèn)信息保護(hù)10.2.1甲方應(yīng)保護(hù)乙方的商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得向任何第三方泄露。10.3信息使用規(guī)則10.3.1乙方僅將甲方提供的信息用于提供和改善顧問(wèn)服務(wù)。第十一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1.1乙方提供的顧問(wèn)服務(wù)成果歸甲方所有。11.1.2乙方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.2客戶(hù)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.2.1甲方應(yīng)對(duì)向乙方提供的所有資料和信息承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任。11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)11.3.1雙方應(yīng)共同維護(hù)彼此的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十二章通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式互相通知，通知應(yīng)以郵戳日期或電子郵件發(fā)送日期為準(zhǔn)。12.2送達(dá)時(shí)間與地點(diǎn)12.2.1雙方約定的通知送達(dá)時(shí)間為工作日的工作時(shí)間。12.2.2雙方約定的通知送達(dá)地點(diǎn)為合同首頁(yè)注明的雙方地址。第十三章其他條款13.1合同的完整性與獨(dú)立性13.1.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于資產(chǎn)配置顧問(wèn)服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有先前的協(xié)議和談判。13.1.2本合同的各條款相互獨(dú)立，任何條款的無(wú)效或不執(zhí)行不影響其他條款的效力。13.2條款的適用性13.2.1本合同的每一條款適用于雙方。13.2.2本合同的每一條款適用于本合同的全部?jī)?nèi)容。13.3附件的有效性13.3.1本合同的附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等效力。第十四章附則14.1合同的簽署14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同的生效14.2.1本合同的生效條件是雙方簽字蓋章，并且甲方支付了全部服務(wù)費(fèi)用。14多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.甲方指定投資1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，指定乙方向特定投資領(lǐng)域或資產(chǎn)進(jìn)行投資。1.2乙方應(yīng)在收到甲方指定投資的通知后，及時(shí)調(diào)整投資策略，并告知甲方調(diào)整后的投資方案。2.投資期限調(diào)整2.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，調(diào)整投資期限。2.2乙方應(yīng)在收到投資期限調(diào)整的通知后，重新制定投資計(jì)劃，并告知甲方。3.風(fēng)險(xiǎn)控制3.1甲方要求乙方在提供顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，確保投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。3.2乙方應(yīng)在提供顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，充分考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.信息更新4.1甲方要求乙方定期更新財(cái)務(wù)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以確保投資決策的準(zhǔn)確性。4.2乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的更新，并確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.乙方的獨(dú)立意見(jiàn)1.1乙方有權(quán)根據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)判斷，提出獨(dú)立的資產(chǎn)配置建議和投資策略。1.2乙方應(yīng)在提出獨(dú)立意見(jiàn)時(shí)，向甲方說(shuō)明建議的依據(jù)和可能的風(fēng)險(xiǎn)。2.市場(chǎng)調(diào)研2.1乙方有權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，以獲取最新的投資信息和趨勢(shì)。2.2乙方應(yīng)將市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果及時(shí)告知甲方，并共同討論投資策略的調(diào)整。3.專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)3.1乙方有權(quán)要求甲方參與專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，以提高甲方的投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。3.2乙方應(yīng)定期組織專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并提供相關(guān)的培訓(xùn)資料和指導(dǎo)。4.甲方配合4.1乙方要求甲方在提供顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，給予必要的配合和支持。4.2甲方應(yīng)積極配合乙方的顧問(wèn)工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、參加會(huì)議等。附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.第三方中介的角色1.1第三方中介作為甲乙雙方的橋梁，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和溝通雙方的需求和意見(jiàn)。1.2第三方中介應(yīng)保持中立立場(chǎng)，不偏袒任何一方，并公正地處理合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。2.第三方中介的責(zé)任2.1第三方中介應(yīng)確保甲乙雙方的信息安全和保密，不得泄露任何一方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。2.2第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方解決履行合同過(guò)程中的爭(zhēng)議和問(wèn)題，并提供必要的幫助和支持。3.第三方中介的費(fèi)用3.1第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在合同中明確約定。3.2甲方和乙方應(yīng)按照約定的比例支付第三方中介的費(fèi)用，并確保費(fèi)用的及時(shí)支付。4.第三方中介的解除4.1甲乙雙方均有權(quán)在合同有效期內(nèi)解除與第三方中介的合作關(guān)系。4.2解除第三方中介的合作關(guān)系時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并按照合同約定的方式處理后續(xù)事宜。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明2.附件二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明3.附件三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：1.1甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用1.2甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息1.3甲方未積極配合乙方的工作1.4甲方未按照合同約定進(jìn)行投資決策2.乙方違約行為及認(rèn)定：2.1乙方未按約定提供服務(wù)2.2乙方未保守甲方財(cái)務(wù)信息保密2.3乙方提供的服務(wù)未達(dá)到約定的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2.4乙方未按照合同約定調(diào)整投資策略3.第三方中介違約行為及認(rèn)定：3.1第三方中介未公正協(xié)調(diào)雙方需求和意見(jiàn)3.2第三方中介泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息3.3第三方中介未按約定協(xié)助解決爭(zhēng)議和問(wèn)題3.4第三方中介未按約定提供培訓(xùn)和指導(dǎo)三、法律名詞及解釋?zhuān)?.資產(chǎn)配置顧問(wèn)服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，提供專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)配置建議和投資策略。2.不可抗力：指無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀情況，導(dǎo)致無(wú)法履行或部分履行合同。4.合同解除：指合同雙方或單方依法終止合同關(guān)系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用：解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，催收服務(wù)費(fèi)用，如甲方仍不支付，可依法采取措施追討。2.甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息：解決辦法：乙方應(yīng)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，如甲方仍不提供，可暫停提供服務(wù)。3.甲方未積極配合乙方的工作：解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，明確工作配合要求，如甲方仍不配合，可協(xié)商調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。4.甲方未按照合同約定進(jìn)行投資決策：解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，解釋合同約定的投資決策，如甲方仍不遵守，可暫停提供服務(wù)。5.乙方未按約定提供服務(wù)：解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，催促乙方提供服務(wù)，如乙方仍不提供，可依法采取措施追究。6.乙方未保守甲方財(cái)務(wù)信息保密：解決辦法：甲方應(yīng)與乙