超短期融資券承銷(xiāo)協(xié)議

超短期融資券承銷(xiāo)協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方基本信息：名稱(chēng)：____________________公司名稱(chēng)：_________________地址：_____________________乙方基本信息：名稱(chēng)：____________________公司名稱(chēng)：_________________地址：_____________________第一章：定義與術(shù)語(yǔ)1.1定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下術(shù)語(yǔ)具有以下含義：（1）“超短期融資券”：指甲方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行的規(guī)定，發(fā)行的到期期限不超過(guò)270天的債務(wù)融資工具。（2）“承銷(xiāo)”：指甲方授權(quán)乙方作為主承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)超短期融資券發(fā)行的相關(guān)工作。（3）“承銷(xiāo)期”：指甲方指定的超短期融資券發(fā)行期限。1.2術(shù)語(yǔ)解釋本協(xié)議中的術(shù)語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)人民銀行的規(guī)定以及行業(yè)通用理解予以解釋。第二章：承銷(xiāo)授權(quán)2.1甲方授權(quán)甲方在此授權(quán)乙方作為超短期融資券的主承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：（1）組織、協(xié)調(diào)超短期融資券的發(fā)行工作；（2）制定發(fā)行方案，包括發(fā)行時(shí)間、發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格等；（3）協(xié)助甲方與投資者建立聯(lián)系，提供投資者關(guān)系管理服務(wù)；（4）負(fù)責(zé)超短期融資券發(fā)行期間的信息披露工作。2.2授權(quán)期限本協(xié)議授權(quán)期限自雙方簽署之日起至超短期融資券發(fā)行結(jié)束之日止。第三章：承銷(xiāo)條件與義務(wù)3.1承銷(xiāo)條件乙方在承銷(xiāo)超短期融資券時(shí)，應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：（1）具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)；（2）具備良好的商業(yè)信譽(yù)；（3）具備較強(qiáng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。3.2乙方的義務(wù)乙方在承銷(xiāo)期間，應(yīng)履行以下義務(wù)：（1）按照甲方的授權(quán)，積極開(kāi)展承銷(xiāo)工作；（2）保證超短期融資券的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行的規(guī)定；（3）維護(hù)甲方的利益，保證超短期融資券的成功發(fā)行；（4）及時(shí)向甲方報(bào)告承銷(xiāo)進(jìn)展情況，并根據(jù)甲方的要求提供相關(guān)資料。第四章：發(fā)行與承銷(xiāo)4.1發(fā)行安排甲方應(yīng)按照以下安排發(fā)行超短期融資券：（1）發(fā)行時(shí)間：由甲方根據(jù)市場(chǎng)情況及自身資金需求確定；（2）發(fā)行利率：由甲方與乙方協(xié)商確定；（3）發(fā)行價(jià)格：根據(jù)市場(chǎng)情況及發(fā)行利率確定；（4）發(fā)行方式：采用簿記建檔、競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。4.2承銷(xiāo)安排乙方應(yīng)按照以下安排進(jìn)行承銷(xiāo)：（1）組織投資者參與超短期融資券的認(rèn)購(gòu)；（2）根據(jù)發(fā)行方案，協(xié)調(diào)發(fā)行人與投資者的溝通；（3）負(fù)責(zé)超短期融資券的發(fā)行信息披露；（4）保證超短期融資券的承銷(xiāo)工作順利進(jìn)行。第五章：費(fèi)用與報(bào)酬5.1費(fèi)用承擔(dān)雙方同意，超短期融資券發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的以下費(fèi)用由甲方承擔(dān)：（1）發(fā)行費(fèi)用，包括但不限于評(píng)級(jí)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等；（2）承銷(xiāo)費(fèi)用，包括乙方為完成承銷(xiāo)工作所發(fā)生的差旅費(fèi)、通訊費(fèi)等。5.2報(bào)酬支付甲方同意按照以下方式支付乙方承銷(xiāo)報(bào)酬：（1）承銷(xiāo)報(bào)酬的計(jì)算方式：按照超短期融資券發(fā)行總額的__%支付；（2）承銷(xiāo)報(bào)酬的支付時(shí)間：超短期融資券發(fā)行結(jié)束后__日內(nèi)支付；（3）承銷(xiāo)報(bào)酬的支付方式：采用銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。第六章：信息披露與保密6.1信息披露甲方同意在超短期融資券發(fā)行過(guò)程中，按照以下要求進(jìn)行信息披露：（1）及時(shí)向乙方提供超短期融資券發(fā)行所需的全部資料；（2）保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）在超短期融資券發(fā)行結(jié)束后，按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。6.2保密義務(wù)雙方同意對(duì)在承銷(xiāo)過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。第七章：違約責(zé)任7.1甲方違約甲方如未能履行本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）賠償乙方因甲方違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）如甲方違約導(dǎo)致超短期融資券發(fā)行失敗，甲方應(yīng)支付乙方相應(yīng)的承銷(xiāo)費(fèi)用。7.2乙方違約乙方如未能履行本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）賠償甲方因乙方違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）如乙方違約導(dǎo)致超短期融資券發(fā)行失敗，乙方應(yīng)退還已收取的承銷(xiāo)費(fèi)用。第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.2訴訟地點(diǎn)雙方同意，訴訟地點(diǎn)為甲方所在地的人民法院。第九章：協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更任何一方要求變更本協(xié)議的，應(yīng)書(shū)面提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.2協(xié)議解除在以下情況下，任何一方均有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方解除本協(xié)議：（1）對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未改正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。第十章：其他條款10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2協(xié)議的效力本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。10.3通知與送達(dá)雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知、文件等，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方。送達(dá)方式包括但不限于快遞、掛號(hào)信、郵件等。10.4權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.5可分割性本協(xié)議的任何條款如被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十一章：稅務(wù)處理11.1稅務(wù)責(zé)任雙方應(yīng)根據(jù)中華人民共和國(guó)稅法及相關(guān)規(guī)定，各自承擔(dān)因本協(xié)議項(xiàng)下交易而產(chǎn)生的稅費(fèi)。11.2稅費(fèi)支付甲方應(yīng)按時(shí)支付與超短期融資券發(fā)行相關(guān)的稅費(fèi)，乙方應(yīng)按時(shí)支付與承銷(xiāo)相關(guān)的稅費(fèi)。第十二章：合同的終止與續(xù)期12.1合同終止本協(xié)議在以下情況下終止：（1）超短期融資券發(fā)行完畢；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）依據(jù)本協(xié)議約定的解除條件解除。12.2續(xù)期雙方同意，在本協(xié)議到期前，如需延長(zhǎng)承銷(xiāo)期，應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面協(xié)商，并簽訂續(xù)期協(xié)議。第十三章：不可抗力13.1不可抗力事件不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。13.2不可抗力處理因不可抗力事件導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。第十四章：知識(shí)產(chǎn)權(quán)14.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方確認(rèn)，本協(xié)議項(xiàng)下涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸各自所有，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用、許可第三方使用或轉(zhuǎn)讓。14.2侵權(quán)責(zé)任如一方侵犯對(duì)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十五章：其他15.1完整協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于超短