基地風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容

基地風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容第一條為了加強(qiáng)基地風(fēng)險(xiǎn)管理，確?；氐陌踩?、穩(wěn)定運(yùn)行，提高風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)能力，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本制度。第二條基地風(fēng)險(xiǎn)管理制度適用于我國各類基地的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、應(yīng)對(duì)和處置等工作。第三條基地風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持預(yù)防為主、防控結(jié)合、全面參與、動(dòng)態(tài)管理的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。第四條基地風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)，確?；剡\(yùn)行安全，減少損失。二、組織架構(gòu)與職責(zé)第五條基地應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門和人員的職責(zé)。第六條基地負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，對(duì)基地風(fēng)險(xiǎn)管理全面負(fù)責(zé)。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第八條各部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、應(yīng)對(duì)和處置工作。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第九條基地應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，查找可能影響基地運(yùn)行的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)采用多種方法，如問卷調(diào)查、訪談、現(xiàn)場查看等，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、準(zhǔn)確。第十一條基地應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度、潛在損失等。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性、定量或者定性與定量相結(jié)合的方法，確保評(píng)估結(jié)果科學(xué)、合理。四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告第十三條基地應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測可以采用人工、自動(dòng)化或者二者相結(jié)合的方式，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。第十五條基地應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，明確報(bào)告的內(nèi)容、格式、頻率等要求。第十六條各部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理部門。第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)定期向基地負(fù)責(zé)人報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置第十八條基地應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確應(yīng)對(duì)策略、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。第十九條基地應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。第二十條風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，基地應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施，減輕或者消除風(fēng)險(xiǎn)影響。第二十一條基地應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與處置情況進(jìn)行總結(jié)，完善應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)對(duì)措施。六、持續(xù)改進(jìn)與培訓(xùn)第二十二條基地應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第二十三條基地應(yīng)當(dāng)組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、應(yīng)對(duì)和處置能力。第二十四條基地應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第二十五條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。第二十六條本制度的解釋權(quán)歸基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門。第二十七條基地可以根據(jù)實(shí)際情況，制定本制度的實(shí)施細(xì)則。八、風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算與資金保障第二十八條基地應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，合理編制風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的正常開展。第二十九條基地應(yīng)當(dāng)合理安排資金，用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、應(yīng)對(duì)和處置等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效實(shí)施。九、風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)第三十條基地應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果。第三十一條風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、報(bào)告等功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的集中、共享和動(dòng)態(tài)更新。第三十二條基地應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息的安全、可靠。十、外部合作與溝通第三十三條基地應(yīng)當(dāng)與政府相關(guān)部門、行業(yè)組織、保險(xiǎn)公司等建立良好的合作關(guān)系，共享風(fēng)險(xiǎn)管理信息，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。第三十四條基地應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與員工、家屬的溝通，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)和參與度。第三十五條基地應(yīng)當(dāng)積極開展風(fēng)險(xiǎn)管理交流與合作，借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的riskmanagement經(jīng)驗(yàn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。十一、監(jiān)督與考核第三十六條基地應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查。第三十七條基地應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理效果，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)改進(jìn)。第三十八條基地應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。十二、終止與廢除第三十九條本制度如有終止或廢除需要，由基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出申請，經(jīng)基地負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后公布實(shí)施。第四十條本制度的廢除或終止，不影響基地已承擔(dān)的法律責(zé)任和義務(wù)。第四十一條本制度未盡事宜，按照國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和政策執(zhí)行。第四十二條本制度的修改，由基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出，經(jīng)基地負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后公布實(shí)施。第四十三條本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，原有相關(guān)制度同時(shí)廢止。第四十四條附件包括風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖、風(fēng)險(xiǎn)管理表格、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等，作為本制度的補(bǔ)充。十五、解釋權(quán)第四十五條本制度的解釋權(quán)歸基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門。如有解釋分歧，由基地負(fù)責(zé)人裁決。十六、培訓(xùn)與宣傳第四十六條基地應(yīng)當(dāng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。第四十七條培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、應(yīng)急預(yù)案的制定與執(zhí)行等。第四十八條基地應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部宣傳欄、會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)等多種形式，廣泛宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，提高全體員工的參與度。十七、合規(guī)性檢查第四十九條基地應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行與遵守。第五十條合規(guī)性檢查應(yīng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程、制度執(zhí)行、應(yīng)急預(yù)案演練等方面的評(píng)估。第五十一條對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，基地應(yīng)迅速采取措施予以整改，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告整改情況。十八、風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)第五十二條基地應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。第五十三條審計(jì)可以由內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行，也可以聘請外部專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。第五十四條審計(jì)結(jié)果應(yīng)作為調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度的依據(jù)。十九、風(fēng)險(xiǎn)管理的外部溝通第五十五條基地應(yīng)與外部利益相關(guān)者保持良好的溝通，包括政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社區(qū)、合作伙伴等。第五十六條基地應(yīng)主動(dòng)向外部利益相關(guān)者披露風(fēng)險(xiǎn)管理信息，提高透明度，贏得信任。第五十七條基地在必要時(shí)，應(yīng)尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)的幫助，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)水平。二十、持續(xù)改進(jìn)機(jī)制第五十八條基地應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和評(píng)估。第五十九條基地應(yīng)鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，對(duì)有效的改進(jìn)措施應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第六十條基地應(yīng)定期回顧風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行修訂。二十一、緊急事件響應(yīng)第六十一條基地應(yīng)制定緊急事件響應(yīng)計(jì)劃，明確各類緊急事件的應(yīng)對(duì)措施和責(zé)任人。第六十二條基地應(yīng)定期進(jìn)行緊急事件演練，確保員工熟悉應(yīng)急程序和處理方法。第六十三條基地應(yīng)在緊急事件發(fā)生時(shí)，迅速啟動(dòng)響應(yīng)計(jì)劃，有效控制和減輕風(fēng)險(xiǎn)影響。二十二、風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估與監(jiān)控第六十四條基地應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的全面評(píng)估，包括內(nèi)部控制、合規(guī)性、信息系統(tǒng)等。第六十五條基地應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。第六十六條基地應(yīng)定期向高層管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。二十三、文化與社會(huì)責(zé)任第六十七條基地應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理文化，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常運(yùn)營中。第六十八條基地應(yīng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，關(guān)注對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響，有效管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。二十四、制度的修訂與更新第六十九條本制度根據(jù)實(shí)際情況，可以由基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出修訂意見。第七十條修訂后的制度應(yīng)經(jīng)過基地負(fù)責(zé)人的審批，并公布實(shí)施。第七十一條修訂后的制度應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞?，向全體員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。二十五、附則第七十二條本制度的附件應(yīng)包括相關(guān)流程圖、表格、Forms等，以便于員工理解和執(zhí)行。第七十三條本制度的實(shí)施，不代表基地對(duì)未明示風(fēng)險(xiǎn)的豁免責(zé)任。第七十四條本制度的最終解釋權(quán)歸基地風(fēng)險(xiǎn)管理部門，如有解釋分歧，由基地負(fù)責(zé)人最終決定。二十六、生效日期與舊制度廢止第七十五條本制度自發(fā)布之日起生效。第七十六條基地原有與本制度沖突的條款，一律廢止。二十七、其他補(bǔ)充事項(xiàng)第七十七條本制度實(shí)施過程中，如遇國家法律法規(guī)變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整。第七