證券交易安全承諾書

證券交易安全承諾書合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方在證券交易中依法享有合法權(quán)益，為維護(hù)證券交易安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本證券交易安全承諾書。第一條甲方聲明1.1甲方系具有完全民事行為能力的自然人/企業(yè)/機(jī)構(gòu)，具備投資證券市場的合法資格。1.2甲方承諾向乙方提供的所有證件和資料均真實(shí)、有效、完整，并無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。1.3甲方承諾在證券交易過程中，遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循證券市場交易規(guī)則，不從事內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為。1.4甲方同意乙方根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和政策的要求，對(duì)甲方的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)管和管理。第二條乙方聲明2.1乙方系具有完全民事行為能力的自然人/企業(yè)/機(jī)構(gòu)，具備從事證券業(yè)務(wù)的合法資格。2.2乙方承諾向甲方提供的所有服務(wù)均符合國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，并無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.3乙方承諾在證券交易過程中，依法維護(hù)甲方的合法權(quán)益，為甲方提供安全、高效、專業(yè)的證券交易服務(wù)。2.4乙方同意甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第三條證券交易安全3.1乙方應(yīng)采取有效措施，確保甲方證券交易賬戶的安全，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、盜用、泄露等風(fēng)險(xiǎn)。3.2乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范證券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。3.3乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章和政策的要求，對(duì)甲方的證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告甲方并采取相應(yīng)措施。3.4乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息保密，不得泄露、出售或非法使用。第四條違約責(zé)任4.1任何一方違反本承諾書的規(guī)定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。4.2任何一方違反本承諾書的規(guī)定，造成對(duì)方名譽(yù)、財(cái)產(chǎn)等損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五條爭議解決5.1本承諾書簽訂后，如雙方在履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第六條附則6.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本承諾書自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自有效期滿之日起自動(dòng)失效。甲方（蓋章）：__________日期：__________乙方（蓋章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.證券交易賬戶信息4.授權(quán)委托書5.證券交易安全管理制度6.法律法規(guī)、規(guī)章和政策要求的相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假證件和資料2.甲方從事內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為3.乙方未采取有效措施確保甲方證券交易賬戶安全4.乙方未依法維護(hù)甲方合法權(quán)益5.乙方未按約定提供服務(wù)三、法律名詞及解釋：1.證券交易：買賣證券的行為2.證券交易安全：保障證券交易順利進(jìn)行，防范交易風(fēng)險(xiǎn)3.內(nèi)幕交易：利用未公開信息進(jìn)行證券交易的行為4.操縱市場：故意影響證券市場價(jià)格的行為5.欺詐客戶：虛構(gòu)事實(shí)，誤導(dǎo)客戶，損害客戶利益的行為四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供的證件和資料不真實(shí)：要求甲方重新提供真實(shí)、有效的證件和資料2.甲方從事違法行為：依法報(bào)告相關(guān)部門，采取相應(yīng)措施3.乙方未采取安全措施：要求乙方立即改正，加強(qiáng)內(nèi)部管理4.乙方未依法維護(hù)甲方權(quán)益：要求乙方按照約定提供服務(wù)，依法維護(hù)甲方權(quán)益5.雙方發(fā)生爭議：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為自然人投資者，乙方為證券公司2.甲方