過(guò)程與產(chǎn)品審核基礎(chǔ)與實(shí)戰(zhàn)

VDA6.3&6.5過(guò)程與產(chǎn)品審核基礎(chǔ)與實(shí)戰(zhàn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)過(guò)程審核概述第1章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)2德國(guó)汽車(chē)工業(yè)聯(lián)合會(huì)VerbandderAutomobilindustrieVDA什么是VDA更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)德國(guó)汽車(chē)質(zhì)量管理組織VDA-QMC：德國(guó)

汽車(chē)工業(yè)聯(lián)合會(huì)

質(zhì)量管理中心VDA：德國(guó)汽車(chē)工業(yè)

聯(lián)合會(huì)DGQ：德國(guó)質(zhì)量

協(xié)會(huì)什么是VDA更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)4質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展汽車(chē)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2006

2008

2009

2016

2022

2023VDA6.1(2016)VDA6.2(2017)

VDA6.3(2023)ISO/9001:2008

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)VDA6.2(2004)VDA6.1(2010)ISO/9001:2000

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/9001:2015

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/9001:1994

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)ISO/TS16949

第二版ISO/TS16949

第三版STOPIATF16949

第一版行業(yè)基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)QS9000第三版5VDA文獻(xiàn)

6.X以下VDA6.3過(guò)程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分，“VDA汽車(chē)工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（VDA6.X卷）。QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVE

INDUSTRY(VDA

6.X)VDA

6認(rèn)證要求：VDA

6.1VDA6.2

VDA6.4質(zhì)量管理

體系審核

-批量生產(chǎn)質(zhì)量管理

體系審核

-服務(wù)質(zhì)量管理

體

系審核

-生產(chǎn)設(shè)備產(chǎn)品審核過(guò)程審核

-物流汽車(chē)制造商和供應(yīng)商之間可根據(jù)此出版物在審核方面達(dá)成一致的協(xié)議。VDA

6.5VDA

6.8VDA

6.3VDA

6.6VDA

6.2VDA

6.4過(guò)程審核-潛力供方分析

、產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)、批

量生產(chǎn)VDA6.7

過(guò)程審核-生產(chǎn)設(shè)備過(guò)程審核-其它服務(wù)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)VDA

6.12016版2010版第四版2023版

?

更新并優(yōu)化第三版集體經(jīng)驗(yàn)第二版VDA6.3改版歷史演變1998版

第一版更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)7與2016版（第三版）相比有什么變化

提問(wèn)表考慮了軟件方面

內(nèi)容與VDA方法進(jìn)一步協(xié)調(diào)，即ASPICE和VDA_MLA

P3和P4增加了關(guān)于采購(gòu)活動(dòng)的要求

規(guī)范了審核員資質(zhì)

增加實(shí)施遠(yuǎn)程審核的說(shuō)明

刪除了第4章（審核過(guò)程），因其內(nèi)容已包含在ISO19011管

理體系審核指南

從VDA6.3中刪除了第8章（服務(wù)過(guò)程審核）

刪除了第10章（最佳實(shí)踐/經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)）

省略了對(duì)運(yùn)輸和零件處置（Eu7）的評(píng)價(jià)

在某些情況下，重新定了有特殊意義的提問(wèn)（*問(wèn)題）

重新分配了一些潛在供方分析的提問(wèn)

為所有VDA建立了一個(gè)綜合的在線(xiàn)詞匯表

編輯性修行詞匯表查詢(xún)：https://vda-qmc-learning.de/module/glossar/glossar.php更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核類(lèi)型概覽第2章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)9審核與定義1、前

言由于對(duì)產(chǎn)品的要求越來(lái)越高，一方面對(duì)過(guò)程提出了穩(wěn)

定性方面的要求，另一方面也要求在整個(gè)生產(chǎn)和供應(yīng)鏈中

進(jìn)一步提高過(guò)程的可靠性。從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到投產(chǎn)，時(shí)間周期變的越來(lái)越短，從而要

求企業(yè)在工作的過(guò)程中進(jìn)一步提高相互協(xié)調(diào)和同步的能力。

這樣一來(lái)，也就對(duì)組織，過(guò)程以及員工相應(yīng)提出了更高的

要求。為此，必須對(duì)企業(yè)的過(guò)程開(kāi)展連續(xù)的監(jiān)控以及改進(jìn)。

這樣一來(lái)，一方面可以保證過(guò)程的可靠性，另一方面，一

旦出現(xiàn)偏差，也就能夠借助合適的反饋反應(yīng)機(jī)制，投產(chǎn)整

改措施。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核與定義2

、不同類(lèi)型審核之間的比較更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核方式審核對(duì)象目的備注體系審核質(zhì)量管理體系對(duì)基本要求的

完整性和有效

性進(jìn)行評(píng)審側(cè)重符合標(biāo)準(zhǔn)要求、按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；獲證書(shū)過(guò)程審核產(chǎn)品誕生過(guò)程、

批量生產(chǎn)、服務(wù)

誕生過(guò)程、服務(wù)的實(shí)施對(duì)產(chǎn)品及其過(guò)程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)審積累Know

How、專(zhuān)

業(yè)組審核；重點(diǎn)識(shí)別工藝標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程管控

提問(wèn)點(diǎn)、以改善產(chǎn)品

質(zhì)量為最終目的。產(chǎn)品審核產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量特

性進(jìn)行評(píng)審用客戶(hù)眼光評(píng)價(jià)是否

滿(mǎn)足顧客的要求審核與定義2

、不同類(lèi)型審核之間的比較1）過(guò)程審核：要積累Know

How（技術(shù)訣竅匯編），重點(diǎn)識(shí)別工藝標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程管

控提問(wèn)；以改善產(chǎn)品質(zhì)量為目的。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核類(lèi)型體系審核過(guò)程審核產(chǎn)品審核問(wèn)題涉及目標(biāo)要求成本考慮人員資質(zhì)產(chǎn)品責(zé)任任務(wù)、能力、責(zé)

任問(wèn)題涉及過(guò)程要求，如：加工處理連接過(guò)程?

手工

?

螺釘/螺栓?

機(jī)械加工

?

鉚釘?

自動(dòng)機(jī)械?粘合劑?

技術(shù)規(guī)范?

缺陷特征清

單?

顧客投訴/退

貨結(jié)果目標(biāo)變更資質(zhì)培訓(xùn)措施質(zhì)量管理文件變

更職責(zé)變更結(jié)果

文檔記錄?

過(guò)程改進(jìn)措施?累積不合格品?能力預(yù)測(cè)/對(duì)

圖表比

?統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制SPC?

柏拉圖分析?

缺陷評(píng)價(jià)?

質(zhì)量水平?

評(píng)定/質(zhì)量目

標(biāo)?

改進(jìn)/返工2

、不同類(lèi)型審核之間的比較審核與定義更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)拳例,

也可以應(yīng)用于外部。提問(wèn)表的結(jié)構(gòu)編排，確保了其不僅適用于大型的集團(tuán)企業(yè)，同樣也適用于中小型企業(yè)。P1：潛力分析（新增內(nèi)容）P2：項(xiàng)目管理（新增內(nèi)容）P3：產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃P4：產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)P5：供方管理P6：過(guò)程分析/

生產(chǎn)P7：客戶(hù)支關(guān)懷，客戶(hù)滿(mǎn)意，服務(wù)審核與定義3、過(guò)程審核的應(yīng)用范圍過(guò)程審核是指對(duì)所規(guī)定產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其有效性進(jìn)行公正分

析與評(píng)價(jià)的一種方法。在整個(gè)產(chǎn)品生命周期中，過(guò)程審核既可以應(yīng)用于內(nèi)部更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核與定義4、潛在供方分析?

對(duì)新的供方（投標(biāo)方）開(kāi)展評(píng)價(jià)；?

對(duì)新的場(chǎng)所、新工藝技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)展評(píng)價(jià)；?

對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)的潛能進(jìn)行評(píng)估授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)發(fā)包定點(diǎn)15授予顧客預(yù)選供方潛力分析組織收到程(合同評(píng)供方收到委托、發(fā)包、

SOP潛在供方分析

潛力分析-在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用范圍子供方組織顧客合同

SOP供方批量生產(chǎn)顧客服務(wù)

(售后)批量生產(chǎn)產(chǎn)品/

過(guò)程

定義預(yù)選供方潛力分析更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)顧客服務(wù)(售后)產(chǎn)品/過(guò)程定義產(chǎn)品/過(guò)

程開(kāi)發(fā)產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)發(fā)包委托提供過(guò)SOP審)過(guò)程審核的應(yīng)用范圍

過(guò)程審核與其它更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)過(guò)程要素提問(wèn)數(shù)目帶星號(hào)數(shù)目潛力分析P1P2項(xiàng)目管理625P3產(chǎn)品/過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃623P4產(chǎn)品/過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)923P5供應(yīng)商管理723P6過(guò)程分析/生產(chǎn)26817P7顧客支持/顧客滿(mǎn)意524總計(jì)591835過(guò)程審核的應(yīng)用范圍

2023版過(guò)程審核的主體內(nèi)容VDA6.3標(biāo)準(zhǔn)提問(wèn)數(shù)量（59個(gè)）更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)18輸入顧客提出的要求

過(guò)程u基于過(guò)程方法每個(gè)過(guò)程都有兩個(gè)邊界數(shù)值定義的一個(gè)起點(diǎn)和終點(diǎn)。OOIOOPIP接口

接口

接口過(guò)程步驟之間的接口，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)?。?！輸出顧客的要求得到滿(mǎn)足在兩個(gè)邊界數(shù)值之間有一個(gè)活動(dòng)鏈更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)PP19IIu基于過(guò)程方法

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)步驟：第一步：識(shí)別過(guò)程要素1.法：這個(gè)過(guò)程是如何工作的？（工作內(nèi)容、流程、方法、過(guò)程、指南）2.人：什么職能/區(qū)域/人員支持這一過(guò)程？（人力資源、能力、權(quán)限、

資格等資源）3.機(jī)：采用什么手段來(lái)實(shí)施這個(gè)過(guò)程？（如機(jī)器、工具、測(cè)試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來(lái)源）4.測(cè)：過(guò)程的有效性如何？（有效性、性能指標(biāo)、效率、避免浪費(fèi)、過(guò)程變差減少）。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)20

MEASUREMENT測(cè)

6.5

有效性、績(jī)效指標(biāo)（KPI)

過(guò)程落實(shí)的效果如何?過(guò)程效果、效率、消除浪

費(fèi)WHO人

6.3人力資源？誰(shuí)負(fù)責(zé)？部門(mén)/人員為過(guò)程

提供支持培訓(xùn)、知識(shí)、技能、權(quán)限HOW

法

6.2工作內(nèi)容過(guò)程是如何進(jìn)行的？工作步驟，方法，程序，

指導(dǎo)書(shū)WHAT機(jī)物資資源6.4過(guò)程使用哪些物質(zhì)資源

來(lái)實(shí)現(xiàn)的？INPUT料和要求

6.1

過(guò)程輸入是什么？輸入

過(guò)程步驟

輸

出InputPS2

OutputOUTPUT

6.6

過(guò)程輸出是什么？u基于過(guò)程方法過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型IPS3O

I

PS1

O

!更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)21u基于過(guò)程方法

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）第二步：識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保潛

在風(fēng)險(xiǎn)被控制在適當(dāng)范圍。這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須在審核中被詢(xún)問(wèn)和評(píng)價(jià)。

確保合理的風(fēng)險(xiǎn)最小化。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)22u基于過(guò)程方法

基于VDA6.3的知識(shí)管理公司內(nèi)部知識(shí)

Know

how

檢查記錄表VDA6.3評(píng)價(jià)表設(shè)計(jì)在審核時(shí)開(kāi)放

式提問(wèn)使用烏龜圖進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析VDA6.3評(píng)價(jià)表更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)23過(guò)程審核員的要求第3章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)24過(guò)程審核員要求審核員資格：?是實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影

響。?除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的

審核員評(píng)估的程序，包括審核人員資格的批準(zhǔn)，維護(hù)和改進(jìn)（例如觀察在審核時(shí)/批準(zhǔn)和見(jiàn)證審核）。過(guò)程審核員供應(yīng)商審核員內(nèi)部審核員獨(dú)立審核員更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)過(guò)程審核員要求4.1內(nèi)部過(guò)程審核員

專(zhuān)業(yè)知識(shí)：?

ISO19011?

良好的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)；?

相關(guān)顧客特定要求的知識(shí)；?

相關(guān)管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：

IATF16949、

ISO9001、VDA

6.1）；?

與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過(guò)程的特定知識(shí)。證明：?成功參加VDA6.3培訓(xùn)課程（通過(guò)考試/獲得資質(zhì)證書(shū)）?

要求的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?

至少3年的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)（超過(guò)2年專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)后的學(xué)徒弟期可考慮在內(nèi)），最好是在汽車(chē)工業(yè)領(lǐng)域的制造型企業(yè)中，包括至少1年的質(zhì)量相關(guān)活

動(dòng)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)過(guò)程審核員要求專(zhuān)業(yè)知識(shí)：

4.2供方過(guò)程審核員?

ISO19011?良好的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)（如：VDA-MLA、

DOE、

FMEA、

FTA、

PPA、

SPC、

SWOT、8D方法等）；?如有要求，具備軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和方法的知識(shí)?

審核員資質(zhì)（談話(huà)控制，沖突管理，審核程序）?

相關(guān)顧客特定要求的知識(shí)?相關(guān)管理體系要求的知識(shí)（例如：

IATF

16949、

ISO9001、VDA6.1)?與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過(guò)程的特定知識(shí)證明：?基于ISO

19011標(biāo)準(zhǔn)的審核員資質(zhì)（例如：VDA審核員資質(zhì)、

ISO9001、

IATF

16949或VDA6.1的第一方／第二方審核員）?

所需的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)?成功參加VDA6.3培訓(xùn)課程（通過(guò)考試獲得資質(zhì)證書(shū)）?將理論知識(shí)應(yīng)用于實(shí)踐的能力（例如：在審核／批準(zhǔn)和見(jiàn)證審核期間的觀察）。職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?至少5年專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)（超過(guò)3年專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)后的學(xué)徒期可考慮在內(nèi)），最好是在汽車(chē)工業(yè)領(lǐng)域的制造型企業(yè)中，包括至少2年的質(zhì)量相關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)：?

具備出色的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)（例如：SPC、VOA5/MSA、

FMEA、VDA、MLA/APQP、VOA2/PPAP、

80方法）?

如有要求，具備軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和方法的知識(shí)?審核員資質(zhì)（談話(huà)控制，沖突管理，

審核程序）?

相關(guān)顧客特定要求的知識(shí)?

相關(guān)管理體系要求的知識(shí)（例如：

IATF

16949、

ISO9001、VOA6.1)?

與被審核的技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品和過(guò)程的特定知識(shí)。證明：?

基于ISO

19011標(biāo)準(zhǔn)的審核員資質(zhì)（例如：VOA審核員資質(zhì)，

ISO

9001、

IATF

16949或VOA6.1的第一方／第二方審核員）?

所需的質(zhì)量工具和方法的知識(shí)?成功通過(guò)考試并獲得VDA6.3培訓(xùn)課程范圍內(nèi)的證書(shū)?將理論知識(shí)應(yīng)用千實(shí)踐的能力（例如：在審核／批準(zhǔn)和見(jiàn)證審核中的觀察）

。職業(yè)經(jīng)驗(yàn)：?至少5年工作經(jīng)驗(yàn)（超過(guò)3年內(nèi)部專(zhuān)業(yè)學(xué)徒期可考慮在內(nèi)）

，尤其是在汽車(chē)工業(yè)領(lǐng)域的制

造型企業(yè)中，包括至少2年的質(zhì)噩相關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)VOA6.3面試和筆試后，認(rèn)證過(guò)程審核員將獲得正式的VOA證書(shū)。他們能夠作為獨(dú)立的第三方組織的

委托服務(wù)提供者進(jìn)行審核。4.3獨(dú)立過(guò)程審核員過(guò)程審核員要求更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)審核員的產(chǎn)品／過(guò)程能力審核的質(zhì)量在很大程度上取決于審核員的產(chǎn)品／過(guò)程的能力。有多種方法可以獲得這些知識(shí)并在審核期間得以利用。例如，可通過(guò)以下方式完成：?如果過(guò)程審核員沒(méi)有足夠的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在評(píng)價(jià)產(chǎn)品／過(guò)程具體方面期間，邀請(qǐng)專(zhuān)家們參與?審核員在審核前進(jìn)行相關(guān)研究，例如：通過(guò)查閱技術(shù)／科學(xué)文獻(xiàn)、在線(xiàn)

論壇和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及知識(shí)儲(chǔ)備?與內(nèi)外部專(zhuān)家協(xié)作?從以前的審核中得出結(jié)論為了系統(tǒng)地獲取和擴(kuò)充這些“專(zhuān)門(mén)知識(shí)”，并將其提供給審核員，推薦建立一個(gè)知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)。例如：這些知識(shí)的來(lái)源可以是已經(jīng)發(fā)生的典型錯(cuò)誤或內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。但必須確保信息（來(lái)自顧客、供方或組織內(nèi)部）保密。此外，應(yīng)當(dāng)指出，因知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)產(chǎn)生的問(wèn)題不會(huì)導(dǎo)致額外超出合同商定

范圍的要求。例如：可以以維基或與過(guò)程相關(guān)的列表的形式提供知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)29審核員行為準(zhǔn)則?過(guò)程審核員必須在遵循法律的前提下，應(yīng)用他們專(zhuān)業(yè)技能和

判斷力，同時(shí)保持誠(chéng)信，并且做到行為舉止得體。?過(guò)程審核員必須保持發(fā)展自己的專(zhuān)業(yè)技能。過(guò)程審核員必須提高審核程序、質(zhì)量管理系、產(chǎn)品和過(guò)程以及專(zhuān)業(yè)方法、程

序和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等方面的知識(shí)和技能。過(guò)程審核員必須對(duì)產(chǎn)品

的質(zhì)量要求、具體的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)已制造產(chǎn)品的可能影響非常了解。?過(guò)程審核員必須確保其行為在任何時(shí)間都不會(huì)影響到其所屬

組織的形象以及聲譽(yù)。?過(guò)程審核員不得接受在利益方面存在沖突的委托。?過(guò)程審核員不得接受由于專(zhuān)業(yè)知識(shí)不足而無(wú)法完成的委托。?對(duì)于在開(kāi)展專(zhuān)業(yè)活動(dòng)過(guò)程中獲得的機(jī)密信息，過(guò)程審核員有

義務(wù)加以保密。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)30內(nèi)容：?

遠(yuǎn)程審核定義?

混合審核定義?

使用說(shuō)明?

基于現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)因素/影響對(duì)審核

方法的分類(lèi)?

潛在供方分析（P1）范圍內(nèi)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個(gè)過(guò)程要素/提問(wèn)的適用性?

實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個(gè)過(guò)程要素/遠(yuǎn)程審核及過(guò)程提問(wèn)的適用性（P2-P7）第4章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)31u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)根據(jù)當(dāng)前VDA6.3審核標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程審核，通常是現(xiàn)場(chǎng)審核?？紤]到審核員、受審核方以及產(chǎn)品和過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)

因素／影響因素，可以在個(gè)別情況下進(jìn)行遠(yuǎn)程審核

和I或混合審核。在顧客沒(méi)有另行規(guī)定的前提下，執(zhí)行審核的組

織對(duì)策劃審核范圍／要素以及所選用的審核方法承

擔(dān)全面的職責(zé)。建議公司為其內(nèi)外部審核制定特定的程序。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)32u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.1遠(yuǎn)程審核-應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT），全部或部分在受審核方實(shí)際場(chǎng)所以外任何地點(diǎn)獲得客觀證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)，以確定滿(mǎn)

足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。4.2混合審核-是一種遠(yuǎn)程審核和現(xiàn)場(chǎng)審核相結(jié)合的形式。在這方面，須

考慮第4.6章

“實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個(gè)過(guò)程要素／提問(wèn)的適

用性（過(guò)程要素P2-P7)

"更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.3使用說(shuō)明通常，依據(jù)VDA6.3要求，遠(yuǎn)程審核不能構(gòu)成一個(gè)全過(guò)程的審核CP2-P7)。這是由于審核過(guò)程缺乏透明度，以及有技術(shù)、法律和數(shù)據(jù)保護(hù)的問(wèn)題。這種

情況同樣適用于潛在供方分析（P1),

僅可以在一定的受限程度上脫離供方現(xiàn)

場(chǎng)而實(shí)施。然而，若考慮到風(fēng)險(xiǎn)因素／影響因素，則混合審核可被視為全面

審核。關(guān)于評(píng)價(jià)提問(wèn)數(shù)量的“2/3規(guī)則”（見(jiàn)第6.1

章）仍然適用。同樣的規(guī)則適用于潛在供方分析（見(jiàn)第5.5章）中，最多允許不評(píng)價(jià)三個(gè)審核提問(wèn)。對(duì)于隱私和保密要求仍然保持不變，不管是在策劃和執(zhí)行遠(yuǎn)程／混合審

核，還是現(xiàn)場(chǎng)審核。特別是除非雙方明確同意，否則不得拍照或錄像／錄音。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.4

根據(jù)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)因素／影響

因素對(duì)審核方法的分類(lèi)由于現(xiàn)場(chǎng)情況事先已知，審核不

得導(dǎo)致審核員／受審核方的生命和肢體（健康）受到危害。在選取適當(dāng)?shù)膶徍朔椒ǎìF(xiàn)場(chǎng)審核、遠(yuǎn)程審核、混合審核）時(shí)，產(chǎn)品的關(guān)鍵性以及開(kāi)發(fā)／生產(chǎn)過(guò)程、以往績(jī)效表現(xiàn)和與場(chǎng)所相關(guān)的方面尤為重

要。右表：提供了一個(gè)審核方法的綜述，

包括風(fēng)險(xiǎn)因素／影響因素的分類(lèi)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.5潛在供方分析(P1)范圍內(nèi)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個(gè)過(guò)程要素/

提問(wèn)的適用性潛在供方分析（P1）范

圍內(nèi)實(shí)

施遠(yuǎn)

程審核的單

個(gè)過(guò)程要素/

提問(wèn)的適用

性注：（X）=適用/

有條件的適用取決于產(chǎn)品和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)過(guò)程要素P2-

P7范圍內(nèi)實(shí)施

遠(yuǎn)程審核的單

個(gè)過(guò)程要素/提問(wèn)

的適用性注：（X）=適用/

有條件的適用取

決于產(chǎn)品和過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)u實(shí)施遠(yuǎn)程審核的注意事項(xiàng)4.6實(shí)施遠(yuǎn)程審核的單個(gè)過(guò)程要素／提問(wèn)的適用性（過(guò)程要素P2-P7)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)潛在分析（

P1)第5章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)385.1潛在分析的定義在供方分析用于評(píng)價(jià)潛在的新供方。對(duì)于現(xiàn)有供方，潛在供方分析還可用于對(duì)新場(chǎng)地、新技術(shù)或新產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)估供方滿(mǎn)足所要求產(chǎn)品和相應(yīng)過(guò)程要求的潛力。該分析會(huì)考慮供方對(duì)于所要求產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和制造的經(jīng)驗(yàn)和技能，以及滿(mǎn)足顧客在產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程方面特定要求的能力。根據(jù)類(lèi)似產(chǎn)品的現(xiàn)有過(guò)程進(jìn)行評(píng)估。結(jié)果可用于做出授予合同決策的準(zhǔn)備。并在授予合同時(shí)預(yù)知產(chǎn)品和過(guò)程實(shí)

現(xiàn)的供方／場(chǎng)所的質(zhì)量能力。在批量生產(chǎn)期間，當(dāng)供方變更時(shí)的潛在供方分析新項(xiàng)目的潛在供方分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)供方預(yù)選擇：

潛在供方分

析產(chǎn)品/過(guò)

程定義批量生

產(chǎn)顧客服

務(wù)（售

后）生產(chǎn)啟動(dòng)簽發(fā)合同更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)395.2前提條件在詢(xún)價(jià)和報(bào)價(jià)階段，顧客和投標(biāo)方（潛在供方）

之間，由于沒(méi)有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密

和訪問(wèn)許可事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定。在詢(xún)價(jià)和報(bào)價(jià)階段客戶(hù)和申請(qǐng)人之間，由于沒(méi)有合同關(guān)

系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問(wèn)權(quán)限訂立的協(xié)議。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)405.3準(zhǔn)備在潛力分析準(zhǔn)備獲得信息是特別重要的。除了客戶(hù)自身的研究，獲取信息的重要手段之一

就是要求供應(yīng)商提供一個(gè)自我評(píng)估。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)411.

不了解的

供方2.

不了解的

生產(chǎn)場(chǎng)所3.

不了解的

工藝技術(shù)反饋給供

方（獲取

補(bǔ)充信息）在知識(shí)儲(chǔ)

備庫(kù)的基

礎(chǔ)上編制

具體提問(wèn)

（針對(duì)產(chǎn)

品和過(guò)程

要求）或

要求規(guī)范審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專(zhuān)家組成：?

質(zhì)量?開(kāi)發(fā)?采購(gòu)?

物流?

…識(shí)別可利用的資

源（顧客）例如，納入供方

開(kāi)發(fā)計(jì)劃識(shí)別可利用的外

部資源（供方）

例如：必要時(shí)在

提名文件中補(bǔ)充

必要的資源（例

如必要的基礎(chǔ)設(shè)

施）在（其他顧

客的）類(lèi)似

的產(chǎn)品/過(guò)

程的基礎(chǔ)上，

開(kāi)展過(guò)程評(píng)

價(jià)出具報(bào)告展示結(jié)果授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估預(yù)測(cè)推薦否決5.4潛在分析的開(kāi)展審核員責(zé)

任結(jié)束指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)42不了解的供方/競(jìng)爭(zhēng)者

沒(méi)有直接或間接向組織提供申請(qǐng)不了解的工藝技術(shù)創(chuàng)新：申請(qǐng)使用新工藝或生產(chǎn)新產(chǎn)品不了解的生產(chǎn)場(chǎng)所

從未向組織申請(qǐng)?jiān)摰攸c(diǎn)（開(kāi)發(fā)/批量階段）授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)容要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估潛在供方分析的可能時(shí)：5.4潛在分析的開(kāi)展-初始狀況指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)43一般數(shù)據(jù)：?來(lái)自于所考慮場(chǎng)所的有關(guān)當(dāng)前產(chǎn)品范圍的一般信息。?第三方提供的質(zhì)量能力分級(jí)和/或自我審核結(jié)果?

內(nèi)部增值、分供方、工具制造商。開(kāi)發(fā)能力：授予合同明確需要的資

質(zhì)資源?合資企業(yè)合伙人?專(zhuān)業(yè)知識(shí)、核心能力?

開(kāi)發(fā)部門(mén)?項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)方法說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)?建設(shè)體系、創(chuàng)新?實(shí)驗(yàn)室和測(cè)試設(shè)備，實(shí)驗(yàn)室和原型機(jī)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估5.4潛在分析的開(kāi)展-供方自我評(píng)價(jià)指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)44P6.4.1：是否能夠利用生產(chǎn)設(shè)備滿(mǎn)足顧客對(duì)產(chǎn)品的具體要求？?必須證明，通過(guò)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備能夠根據(jù)顧客要求落實(shí)生產(chǎn)過(guò)程，確保生

產(chǎn)的產(chǎn)品滿(mǎn)足顧客規(guī)范的要求。顧客具體知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)和要求規(guī)范中的附加

要求，例如：重要參數(shù)重要測(cè)試已定義工裝已定義測(cè)量和測(cè)試設(shè)備?

從過(guò)程要素P2-P7中選出36個(gè)提問(wèn)?

將知識(shí)儲(chǔ)備庫(kù)中的要求整合在評(píng)價(jià)表中。?

將要求規(guī)范整合在評(píng)價(jià)表中。授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交

信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估5.4潛在分析的開(kāi)展-評(píng)價(jià)表模塊確定模塊評(píng)價(jià)表指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)45通過(guò)以下領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人員組成一個(gè)小組：?

質(zhì)量?

開(kāi)發(fā)?

采購(gòu)?

物流?

技術(shù)和過(guò)程（工藝)專(zhuān)業(yè)人員特別重要的是，支持新技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員。授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估5.4潛在分析的開(kāi)展-審核小組指定審

核小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)461.

封面（結(jié)果展示）2.

評(píng)價(jià)表單3.偏差和潛力清單（改進(jìn)方案）4.現(xiàn)場(chǎng)展示（布局、過(guò)程流程、設(shè)備、經(jīng)驗(yàn)、參考

…)5.

供方評(píng)價(jià)?

通過(guò)一個(gè)類(lèi)似的過(guò)程產(chǎn)品進(jìn)行過(guò)程檢查?

使用評(píng)價(jià)表執(zhí)行評(píng)審（交通燈）?

結(jié)果展示并且報(bào)告授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估5.4潛在分析的開(kāi)展-現(xiàn)場(chǎng)考查指定

審核

小組現(xiàn)場(chǎng)訪

問(wèn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)47?

評(píng)價(jià)簽署合同的風(fēng)險(xiǎn)?由相關(guān)部門(mén)執(zhí)行跨職能評(píng)價(jià)

采購(gòu)（購(gòu)買(mǎi)）

物流

研發(fā)

質(zhì)量授予合同明確需要的資

質(zhì)資源說(shuō)明初始狀況，并界定委托內(nèi)

容

要求供

方提交信息調(diào)查表，

并加以評(píng)價(jià)確定模塊

評(píng)價(jià)

表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估5.4潛在分析的開(kāi)展-完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指定

審核

小組更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)

訪問(wèn)485.5潛在供方分析評(píng)價(jià)評(píng)估每一個(gè)問(wèn)題，以評(píng)估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。?如果問(wèn)題不回答（如適用），必須說(shuō)明原因。?最多3個(gè)問(wèn)題可能被標(biāo)記為NA(不適用）

。（共計(jì)30各提問(wèn)）?評(píng)估標(biāo)記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的信號(hào)燈系統(tǒng)。單個(gè)問(wèn)題單個(gè)提問(wèn)的評(píng)估的

評(píng)估提問(wèn)的要求沒(méi)有被滿(mǎn)足提問(wèn)的要求部分被滿(mǎn)足提問(wèn)的要求被滿(mǎn)足?如果一個(gè)問(wèn)題被標(biāo)記為“紅色”或“黃色”，必須說(shuō)明理由。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)49分類(lèi)基于評(píng)價(jià)調(diào)查的評(píng)估-

-黃色紅色禁止的供應(yīng)商超過(guò)14個(gè)1個(gè)或更多有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多14個(gè)不能有完全批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多7個(gè)不能有

對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為“紅色”或“黃色”，應(yīng)說(shuō)明具體的發(fā)

現(xiàn)和證據(jù)。

根據(jù)評(píng)價(jià)為紅色/黃色/綠色提問(wèn)的數(shù)量，計(jì)算得出本次

潛在供方分析的總體評(píng)估結(jié)果。5.5潛在供方分析評(píng)價(jià)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)505.5潛在供方分析評(píng)價(jià)結(jié)果解釋?zhuān)壕G色：

完全批準(zhǔn)的潛在供方（候選供方）?供方有潛力滿(mǎn)足待采購(gòu)范圍顧客的要求，可考慮

發(fā)包。?對(duì)于詢(xún)價(jià)的項(xiàng)目，零部件或者產(chǎn)品組，顧客可以

無(wú)條件地發(fā)包(定點(diǎn)）。51更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)?

對(duì)于詢(xún)價(jià)項(xiàng)目，只能在附加一定的條件下發(fā)包定點(diǎn)。某些情況，供方需要顧客提供支持，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目中的要求。在特定

條件下，可以限定發(fā)包（減少數(shù)量、小批量等）給供方。?

可以發(fā)包（定點(diǎn)），但需要附加一定的條件：

限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)）

（潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單

（潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃

供應(yīng)商開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的特別支持，認(rèn)真監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的進(jìn)展。提示：上述條件應(yīng)在相關(guān)的質(zhì)量和采購(gòu)部門(mén)之間明確。限定產(chǎn)品對(duì)整體詢(xún)價(jià)數(shù)量的限制有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商5.5潛在供方分析評(píng)價(jià)黃色：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)521.積極評(píng)價(jià)的潛在分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。2.否定評(píng)價(jià)的潛在分析（“紅色”）不會(huì)授予合同。u對(duì)于詢(xún)價(jià)的項(xiàng)目、零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（定點(diǎn)）=被禁止的供方（候選供方）5.5潛在供方分析評(píng)價(jià)紅色：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)53識(shí)別可利用的

外部資源（供

方）?

若必要，則提名文件中

添加所需要的資源（例如，測(cè)量設(shè)備，建設(shè)必要的基礎(chǔ)設(shè)

施）識(shí)別為資質(zhì)升級(jí)所需要的資源識(shí)別可利用

的內(nèi)部資源

（顧客），?

例如，供方開(kāi)發(fā)計(jì)

劃授予合同嗎？是否風(fēng)險(xiǎn)

分析審核員職責(zé)結(jié)束 遵循改進(jìn)計(jì)劃過(guò)程審核VDA6.3產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)

批量生產(chǎn)

5.6發(fā)包后的后續(xù)行動(dòng)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)54有條件批準(zhǔn)的供方有條件批準(zhǔn)?例如，有時(shí)間限制的放行，一旦超過(guò)期限，則

啟動(dòng)事態(tài)升級(jí)程序?

僅一個(gè)產(chǎn)品（限制范圍）?

顧客（對(duì)零部件負(fù)責(zé)的顧客）加強(qiáng)監(jiān)控?

納入一份分供方開(kāi)發(fā)方案?

保障性措施，后備方案（應(yīng)急性措施）5.6發(fā)包后的后續(xù)行動(dòng)處理潛在供方分析的結(jié)果完全批準(zhǔn)的供方

可能發(fā)包定點(diǎn)被禁止的供方不得發(fā)包定點(diǎn)綠色或黃色潛在供方分析并不肯定會(huì)發(fā)包定點(diǎn)紅色潛在供方分析將會(huì)禁止發(fā)包定點(diǎn)

綠色

黃色

紅色更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)55?

潛力分析的結(jié)果作為輸入，當(dāng)策劃方法或方法應(yīng)用程序的選

擇時(shí)（e.g.批準(zhǔn)場(chǎng)所的過(guò)程審核,VDA-MLA）。VDA

MLA：

Maturity

levelassurancefor

new

parts?

用批量生產(chǎn)批準(zhǔn)確認(rèn)質(zhì)量能力，只能通過(guò)針對(duì)顧客本身產(chǎn)

品的PPA過(guò)程完成。為此，顧客可在過(guò)程批準(zhǔn)框架內(nèi)落實(shí)過(guò)

程審核。5.6發(fā)包后的后續(xù)行動(dòng)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)56對(duì)產(chǎn)品的過(guò)程審核評(píng)價(jià)Evaluatingaprocessauditformaterialproducts第6章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)57分值符合要求的評(píng)價(jià)10完全符合要求8要求基本上++得到落實(shí)；只有輕微的不符合情況6要求部分得到落實(shí)；存在明顯不符合情況4要求落實(shí)不夠；存在嚴(yán)重不符合情況0要求沒(méi)有得到落實(shí)6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)1、對(duì)各單獨(dú)問(wèn)題的評(píng)價(jià)針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險(xiǎn)一貫的落實(shí)情況，開(kāi)展具

體的評(píng)價(jià)。每個(gè)問(wèn)題的評(píng)價(jià)得分可以分別是0

分，4

分，6

分，8

分或者10

分

。在這里，驗(yàn)證要求的落實(shí)情況將被作為打分的評(píng)判依據(jù)。++)所謂“基本上”，是指在大多數(shù)情況滿(mǎn)足相關(guān)的要求，并沒(méi)任何特殊的風(fēng)險(xiǎn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)評(píng)分過(guò)程/過(guò)程步驟角度產(chǎn)品角度顧客角度10完全滿(mǎn)足過(guò)程的技術(shù)

要求于規(guī)范無(wú)產(chǎn)品缺陷，符合技術(shù)

標(biāo)準(zhǔn)完全滿(mǎn)足客戶(hù)要求8過(guò)程存在輕微的不符

合情況，但不會(huì)影響

符合顧客規(guī)范和后續(xù)

過(guò)程步驟存在一些產(chǎn)品缺陷，但

不會(huì)影響功能，使用或

進(jìn)一步過(guò)程步驟只能在有限程度下，滿(mǎn)足客戶(hù)要求6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)指南：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)59評(píng)分過(guò)程/過(guò)程步驟角

度產(chǎn)品角度顧客角度6過(guò)程不總是滿(mǎn)足規(guī)定

的要求，對(duì)顧客或后

續(xù)過(guò)程存在影響。產(chǎn)品不符合，但不影響

功能；但失效會(huì)對(duì)使用

和進(jìn)一步過(guò)程步驟產(chǎn)生

負(fù)面影響部分滿(mǎn)足客戶(hù)要求，可能

會(huì)有客戶(hù)投訴4過(guò)程不滿(mǎn)足規(guī)定的要

求，對(duì)顧客或后續(xù)過(guò)

程步驟有顯著的影響產(chǎn)品存在缺陷，對(duì)功能

產(chǎn)生影響；失效導(dǎo)致使

用受限，并嚴(yán)重影響進(jìn)

一步過(guò)程步驟明顯不滿(mǎn)足客戶(hù)要求，客

戶(hù)不滿(mǎn)意0不能確保過(guò)程符合規(guī)

定要求的能力產(chǎn)品存在缺陷，無(wú)功能，

產(chǎn)品使用嚴(yán)重受阻，無(wú)法進(jìn)行進(jìn)一步加工。不滿(mǎn)足客戶(hù)要求，客戶(hù)不

接受6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)指南：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)60示例：在組裝過(guò)程步驟中，對(duì)提問(wèn)6.3.1的評(píng)價(jià)為：1.

發(fā)現(xiàn)負(fù)責(zé)組裝的員工不了解安全相關(guān)的特性。具體評(píng)價(jià)：0分2.發(fā)現(xiàn)30名員工中的2名員工，未簽署與最后一次投訴相關(guān)的培訓(xùn)文件。具體評(píng)價(jià)：8分提問(wèn)6.3.1的評(píng)價(jià)：

0分–規(guī)定緊急措施6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

具體的提問(wèn)的評(píng)價(jià)存在多個(gè)發(fā)現(xiàn)時(shí)規(guī)則一：若某個(gè)提問(wèn)的評(píng)價(jià)有多個(gè)發(fā)現(xiàn)，則該提問(wèn)的評(píng)估結(jié)果

取決于最高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)61

評(píng)價(jià)表的綜合利用規(guī)則二：?基于審核發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，審核員可能對(duì)個(gè)別發(fā)現(xiàn)要求采取圍堵措施。?如果有提問(wèn)沒(méi)有被評(píng)價(jià)（“

n.e”)，則必須說(shuō)明不評(píng)價(jià)的理由。?對(duì)于審核的每一個(gè)過(guò)程要素、過(guò)程子要素或過(guò)程步驟，至少評(píng)價(jià)2/3的提問(wèn)。為確?？杀刃?，應(yīng)完全包含使用的VDA6.3過(guò)程要素的整個(gè)提問(wèn)6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)表。62示例：*投訴：“未給出D-強(qiáng)制項(xiàng)標(biāo)記”·在2021年5月15的過(guò)程審核中，記錄了以下不符合項(xiàng)：在要求的特性驗(yàn)證的文字（需要記錄）

中，阻燃性（內(nèi)蓋板）檢測(cè)報(bào)

告并未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性。根據(jù)偏差：評(píng)價(jià)為：

6分6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)規(guī)則三：?

如果先前審核的糾正措施未被完全執(zhí)行，也可作為一個(gè)偏差

被記錄在如“原因分析”、“執(zhí)行措施”、”滿(mǎn)足客戶(hù)要求“等提問(wèn)中。。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)63在2022年6月16日的過(guò)程審核中觀察到同樣的不符合。記錄重復(fù)不符合項(xiàng)的程序1.記錄相應(yīng)提問(wèn)中的偏差（6.2.3）在特性驗(yàn)證框架范圍內(nèi)，阻燃性（內(nèi)蓋板）檢測(cè)報(bào)告并未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相同的風(fēng)險(xiǎn)得到相同的評(píng)價(jià)，提問(wèn)6.2.3：

6分（較高的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)得到較低的評(píng)價(jià)）3.在相關(guān)提問(wèn)中記錄其他偏差，例如：6.5.3–

問(wèn)題解決；7.1–顧客滿(mǎn)意過(guò)程審核2021年5月15日“阻燃性檢測(cè)報(bào)告未被標(biāo)記為D-強(qiáng)制性”的措

施并未得到實(shí)施。6.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)重復(fù)發(fā)生的不符合項(xiàng)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)646.1對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

具有特殊產(chǎn)品和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的提問(wèn)（

*

-提問(wèn)）規(guī)則四：?

在過(guò)程要素中，涉及產(chǎn)品和過(guò)程特殊風(fēng)險(xiǎn)的提問(wèn)通過(guò)星號(hào)

*）予以標(biāo)識(shí)。

-提問(wèn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)通過(guò)分類(lèi)規(guī)則予以考慮?

與其他的提問(wèn)執(zhí)行類(lèi)似的評(píng)價(jià)，這意味著，

-提問(wèn)不能被評(píng)

價(jià)為比其他提問(wèn)更嚴(yán)重。示例-

P6.4.3*:借助所應(yīng)用的測(cè)量和檢測(cè)設(shè)備是否可有效對(duì)質(zhì)量要求進(jìn)行

監(jiān)控？…”生產(chǎn)過(guò)程中的一個(gè)測(cè)試儀表未被校準(zhǔn)。校準(zhǔn)截止日期在三個(gè)月之前

已經(jīng)到期。檢測(cè)設(shè)備被用于自檢。“偏差的評(píng)價(jià)

=6分并未由于是一個(gè)*-提問(wèn)，而被評(píng)定為更嚴(yán)重!更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)(65**更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)6.2細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則規(guī)則五：在符合性計(jì)算的框架內(nèi)，所有被評(píng)價(jià)的提問(wèn)都具有相同權(quán)重。?

過(guò)程要素EPn過(guò)程要素（P2，

P3，

…，

P7）的計(jì)算公式為：有關(guān)問(wèn)題的實(shí)際得分總和EPn

[%]

=有關(guān)問(wèn)題的可能得分總和更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)676.2細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

特殊情況：在P3、

P4和P6中單個(gè)提問(wèn)存在一個(gè)以上的提問(wèn)規(guī)則6：?在過(guò)程要素P3、

P4（產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的單獨(dú)結(jié)果）和P6（每個(gè)過(guò)程步驟的結(jié)果）中，一個(gè)提問(wèn)可能給出幾個(gè)結(jié)果。在這種情況下，必須首先

計(jì)算該提問(wèn)所有結(jié)果的算術(shù)平均值。在此計(jì)算步驟之后，算術(shù)平均值被

取整至小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)。?

當(dāng)計(jì)算過(guò)程要素落實(shí)程度時(shí)，這些算術(shù)平均值被用于替代“總得分”?對(duì)于每個(gè)提問(wèn)，可以給出的可能總得分是10分–無(wú)論每個(gè)提問(wèn)的結(jié)果數(shù)量。

有關(guān)問(wèn)題的實(shí)際總得分

35

=有關(guān)問(wèn)題的可能總得分

50Ep3

[%]

=更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)=

70%686.2細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

P6的子要素以及具體過(guò)程步驟規(guī)則七：?采用與過(guò)程要素相同的方式執(zhí)行子要素評(píng)價(jià)，并考慮一個(gè)提問(wèn)可

能有多個(gè)提問(wèn)。?P6中的提問(wèn)用于評(píng)價(jià)具體過(guò)程步驟。

P6中所有提問(wèn)可以在每個(gè)過(guò)程步驟中回

答。每個(gè)過(guò)程步驟的落實(shí)程度En可以計(jì)算如下：這個(gè)過(guò)程步驟中提問(wèn)P6所獲得的總得分這個(gè)過(guò)程步驟中提問(wèn)P6的可能總得分子要素P6中相關(guān)提問(wèn)所獲得的總得分子要素P6中相關(guān)提問(wèn)的可能總得分Eun

[%]

=En

[%]

=更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)69

特殊情況：當(dāng)P6中的一個(gè)提問(wèn)有一個(gè)以上的結(jié)果時(shí)規(guī)則八：?對(duì)于過(guò)程步驟的分別評(píng)價(jià)，

一個(gè)提問(wèn)可能給出幾個(gè)結(jié)

果。在這種情況下，必須

首先計(jì)算該提問(wèn)所有結(jié)果

的算術(shù)平均值。?在此計(jì)算步驟之后，算術(shù)

平均值被取整至小數(shù)點(diǎn)后

兩位數(shù)。?當(dāng)計(jì)算過(guò)程要素的落實(shí)水

平時(shí)，這些算術(shù)平均值被

用于替代“總得分”?對(duì)于每個(gè)提問(wèn)，可以給出

的可能總得分是10分–無(wú)

論每個(gè)提問(wèn)的結(jié)果數(shù)量。提問(wèn)6.1.16.1.26.1.36.1.46.1.5PS181010610PS210810010PS31061086平均值9.338.0010.004.678.67示例：Eu1“輸入”取3個(gè)過(guò)程步驟的平均值。

6.2細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)70

特殊情況：處理P6中沒(méi)有被評(píng)價(jià)的提問(wèn)規(guī)則九：?如果對(duì)所有被考慮的過(guò)程步驟的多個(gè)評(píng)價(jià)中，

一個(gè)提問(wèn)沒(méi)有被評(píng)價(jià)，那么“可能的得分”的總和就會(huì)減少。?在降級(jí)規(guī)則中考慮了過(guò)程

要素P6、

P6的子要素或過(guò)

程步驟的結(jié)果，但其不作

為中間結(jié)果用來(lái)計(jì)算整個(gè)

結(jié)果的百分比。提問(wèn)6.1.16.1.26.1.36.1.46.1.5PS1810106n.e.PS2108100n.e.PS3106108n.e.平均值9.338.0010.004.67n.e.示例：Eu1“輸入”取3個(gè)過(guò)程步驟的平均值。

6.2細(xì)節(jié)評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)716.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

總體評(píng)價(jià)與降級(jí)原則原則十：這些結(jié)果（過(guò)程要素，

P6的子要素或過(guò)程步驟）被考慮到降

級(jí)規(guī)則中，但不得作為中間結(jié)果用于總結(jié)果的百分比計(jì)算。EG

[%]更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)72Processelementsfor

material

products項(xiàng)目管理Project

Management

(P2)EP2開(kāi)發(fā)的落實(shí)水

平產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃Planningthe

productand

processdevelopment

(P3)EP3產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)Implementationofthe

productand

processdevelopment

(P4)EP4供應(yīng)商管理Supplier

Management

(P5)EP5批量生產(chǎn)的落

實(shí)水平批量生產(chǎn)Processanalysis/

production

(P6)EP6顧客關(guān)懷/滿(mǎn)意度及服務(wù)Customercare,customer

satisfaction,

service

(P7)EP7在最終結(jié)果中，所有被評(píng)價(jià)的提問(wèn)都具有相同的權(quán)重：所有被評(píng)價(jià)提問(wèn)的總得分（Ep2,

Ep3,

Ep4,

Ep5,

Ep6和Ep7）這些提問(wèn)得所有可能得分EG

[%]

=

6.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)736.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則u對(duì)過(guò)程要素P3和P4獨(dú)立針對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)（EP3產(chǎn)品）或工藝開(kāi)發(fā)（EP4過(guò)程）進(jìn)行評(píng)估。為所有過(guò)程要素的整體結(jié)果的計(jì)算（如P2到

P7）使用P3或P4段各自問(wèn)題的平均值。將規(guī)則應(yīng)用到整個(gè)過(guò)程要素的P3或P4（產(chǎn)品和

過(guò)程開(kāi)發(fā)聯(lián)合評(píng)估）。u如果在審核過(guò)程中使用個(gè)別過(guò)程要素的評(píng)價(jià)，僅基于評(píng)價(jià)的過(guò)程要素計(jì)算

結(jié)果。在審計(jì)報(bào)告中必須明確使用的過(guò)程要素。例如

P5/P6/P7:

如果使用過(guò)程要素P5、

P6、

P7進(jìn)行評(píng)估（例如批量生產(chǎn)

審核）結(jié)果計(jì)算如下：EG(P5P6P7)

[%]

=

從Ep

、

總得分

U例如

P4:如果只對(duì)P4評(píng)價(jià)（例如：在將項(xiàng)目移交給批量生產(chǎn)的時(shí)間進(jìn)行審核），計(jì)算

結(jié)果如下：從Ep4總所有問(wèn)題的總得分ERG(P4)

[%]

=

問(wèn)題可能得分總和Ep7總所有問(wèn)題的問(wèn)和有提Ep6所5所有提問(wèn)問(wèn)題可能得分總和更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)74評(píng)級(jí)落實(shí)成都ERG

R[%]評(píng)級(jí)說(shuō)明AEG

or

EG(Pn)

≥

90具有質(zhì)量能力B80

≤

EG

or

EG(Pn)

<

90有條件的具有質(zhì)量能力CEG

or

EG(Pn)

<

80不具備質(zhì)量能力

審核工作落實(shí)程度評(píng)級(jí)工作依據(jù)落實(shí)程度的百分比（例如

EG(P5P6P7)或

EG(P4))是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)?至少80%時(shí)評(píng)級(jí)為“B”，有條件的具備質(zhì)量能力；?或至少90%時(shí)評(píng)級(jí)為“A”，具備質(zhì)量能力。1266.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

總符合性水平：更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)75?過(guò)程要素P2到P7?過(guò)程步驟E1到En?

P6子要素之一的落實(shí)程度Eu1-Eu7?至少一個(gè)*-星號(hào)提問(wèn)被評(píng)價(jià)為4分?該過(guò)程審核中發(fā)現(xiàn)有一個(gè)提問(wèn)的被評(píng)價(jià)

為0分。6.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

雖然落實(shí)程度EG或EG(Pn)

≥90%,但仍然由A降級(jí)至B的原因降級(jí)規(guī)則由審核組使用，使用的降級(jí)規(guī)則要在審核報(bào)告中記錄。

整體落實(shí)程度<80%

整體落實(shí)程度<80%

整體落實(shí)程度<80%更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)766.3總體評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

雖然落實(shí)程度EG或EG(Pn)

≥80%,但仍然降級(jí)至C的原因?過(guò)程要素P2到P7?過(guò)程步驟E1到En?至少一個(gè)*-星號(hào)提問(wèn)被評(píng)價(jià)為0分

整體落實(shí)程度<70%

整體落實(shí)程度<70%更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)776.4產(chǎn)品組評(píng)價(jià)規(guī)則必要時(shí)，可以將對(duì)質(zhì)量能力的總體評(píng)價(jià)劃分為產(chǎn)品組和

過(guò)程步驟。這種方法主要用于整車(chē)制造商對(duì)其供應(yīng)商的質(zhì)量

能力進(jìn)行評(píng)級(jí)。為此，供應(yīng)商將會(huì)獲得基于產(chǎn)品組的有條件

的交貨許可。而具體涉及的產(chǎn)品組則將通過(guò)一道或者多到必

須的過(guò)程步驟加以定義。產(chǎn)品組可能的過(guò)程步驟：擠出和沖壓件沖壓，拉伸，彎折電鍍涂層涂裝注塑件噴塑涂裝控制單元插件釬焊安裝軟件功能檢驗(yàn)更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)6.4產(chǎn)品組評(píng)價(jià)規(guī)則在評(píng)價(jià)表中，應(yīng)將相應(yīng)的過(guò)程步驟與待評(píng)價(jià)的產(chǎn)品組進(jìn)行關(guān)

聯(lián)。而過(guò)程分析/生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)品組的落實(shí)程度EPG（過(guò)程要素

P6）則是在被評(píng)價(jià)過(guò)程步驟（E1-EN）的落實(shí)程度的基礎(chǔ)上，

計(jì)算數(shù)學(xué)平均數(shù)得出的。E

過(guò)程步驟1

+

E過(guò)程步驟2

+

...

+

E

過(guò)程步驟n被評(píng)價(jià)過(guò)程步驟的數(shù)量針對(duì)量產(chǎn)過(guò)程各產(chǎn)品組的總體落實(shí)程度EPN

而言，它的計(jì)算

方法是對(duì)落實(shí)程度ELM，EPG，EK（過(guò)程要素P5，P6，P7）取

數(shù)學(xué)平均數(shù)。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)6.4產(chǎn)品組評(píng)價(jià)規(guī)則每個(gè)產(chǎn)品組的總體符合水平EG(PGn)計(jì)算如下：++有關(guān)“得分”和“可能得分”的解釋?zhuān)瑓⒁?jiàn)第6.2章：特殊情況。

在評(píng)價(jià)產(chǎn)品組時(shí)，降級(jí)規(guī)則也專(zhuān)門(mén)針對(duì)相關(guān)的產(chǎn)品組。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)806.5過(guò)程評(píng)價(jià)表（P2-P7）u評(píng)價(jià)的使用（P2-P7）1.評(píng)價(jià)表是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見(jiàn)2.2章節(jié)），審核員會(huì)根據(jù)已識(shí)別的產(chǎn)品／過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)，可以在提問(wèn)中補(bǔ)充其他特定要求。2.這些提問(wèn)可用于集成或非集成（嵌入式）軟件的產(chǎn)品、過(guò)程以及輔助和過(guò)程材料。3.

評(píng)價(jià)表的機(jī)構(gòu)：?

提問(wèn)?有關(guān)評(píng)價(jià)的最低要求?執(zhí)行示例

說(shuō)明：

“執(zhí)行示例

”

提供了一些潛在應(yīng)用的選擇。其應(yīng)該在特定產(chǎn)品／過(guò)

程的基礎(chǔ)上進(jìn)行選擇，并在必要時(shí)對(duì)示例進(jìn)行補(bǔ)充、分析和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是根據(jù)

與

“有關(guān)評(píng)估的最低要求”列表中的提問(wèn)進(jìn)行的。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)816.5過(guò)程評(píng)價(jià)表（P2-P7）u評(píng)價(jià)的使用（P2-P7）審核員的審核由兩個(gè)相互獨(dú)立的活動(dòng)組成（如下圖所示）：1.

審核員向受審核方提出開(kāi)放式提問(wèn)，以評(píng)估是否符合要求。需要

考慮在審核準(zhǔn)備和審核期間識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)。2.

根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，審核員使用封閉式提問(wèn)來(lái)評(píng)估對(duì)要求的符合情況。開(kāi)放式問(wèn)題

1開(kāi)放式問(wèn)題

2開(kāi)放式問(wèn)題

3開(kāi)放式問(wèn)題4封閉式問(wèn)題回答

Yes/

No

圖：審核金字塔在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)放式問(wèn)題審核員進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)的問(wèn)題審核的問(wèn)題更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)826.5過(guò)程評(píng)價(jià)表（P2-P7）u評(píng)價(jià)的使用（P2-P7）1.

過(guò)程要素的P3和P4可以同時(shí)進(jìn)行審核或分別進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)評(píng)

價(jià)產(chǎn)品策劃/實(shí)施和過(guò)程策劃/實(shí)施時(shí)。這取決于被審核的組

織。2.

如果過(guò)程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過(guò)程步驟，每一步

都必須詳述并分別評(píng)價(jià)。3.

另外，

VDA6.3在本書(shū)中列出的問(wèn)題，建議創(chuàng)建一個(gè)知識(shí)庫(kù)

來(lái)存儲(chǔ)與各產(chǎn)品和過(guò)程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的信息。存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中

的經(jīng)驗(yàn)可用于對(duì)評(píng)價(jià)所列出的要求進(jìn)行附加的使用。4.

基于第2.4節(jié)中描述的風(fēng)險(xiǎn)分析，確定的風(fēng)險(xiǎn)必須與調(diào)查評(píng)價(jià)

相一致，并納入現(xiàn)有的問(wèn)題。如果任何項(xiàng)目不能在邏輯上被

分配到一個(gè)現(xiàn)有的問(wèn)題，可以進(jìn)一步添加問(wèn)題。然而，這意

味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，

評(píng)估矩陣

將需要改變。還必須在審計(jì)報(bào)告的封面上作一個(gè)說(shuō)明，指出

這一實(shí)際情況。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)836.6實(shí)施審核的規(guī)則下列情況，審核員可以自行決斷是否終止審核。

在審核期間，拒絕提供必要的信息

明顯違反法律

干擾審核員活動(dòng)或至審核員于危險(xiǎn)當(dāng)中

雖然事先同意，但仍然決絕審核員進(jìn)入相關(guān)審核區(qū)域

受審核方的審核準(zhǔn)備工作不足

提供明顯的虛假陳述l

必須說(shuō)明中斷審核的原因。l

必須記錄好審核中斷前的審核發(fā)現(xiàn)。l

實(shí)施審核的組織決定是否開(kāi)展新的審核更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)846.7重新審核必須明確哪些情況下，需要重新進(jìn)行審核。例如：

未達(dá)到指定的符合水平

與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的關(guān)鍵問(wèn)題

不符合一個(gè)或多個(gè)*提問(wèn)的要求

潛在供方分析結(jié)果為紅色重新審核必須在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行。在這段時(shí)間內(nèi)，受審核方必須采取有效措施以消除偏差。重新審核的范圍必須與前次審核范圍相同。不允許僅對(duì)存在

偏差處進(jìn)行重新審核。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)856.7重新審核必須明確哪些情況需要重新審核。實(shí)施重新審核的原因可能包括：-未達(dá)到指定的答合水平-與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的關(guān)鍵過(guò)程-不符合一個(gè)或多個(gè)*提問(wèn)的要求（

0分）

-潛在供方分析結(jié)果為紅色重新審核必須在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行。在這段時(shí)間內(nèi)，

受審

核組織必須采取措施有效消除偏差。重新審核的范圍必須與前次審核的范圍相同。不允許將審核范

圍縮小到僅僅檢查所執(zhí)行措施的有效性。更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)86提問(wèn)表Question第7章更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)87潛在供方分析Potential

Analysis**P22.1是否建立項(xiàng)目管理及項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)？X2.2*是否為落實(shí)項(xiàng)目而規(guī)劃了所有必要的資源，這些資源是否

已經(jīng)到位，并且體現(xiàn)了變更情況？X2.3是否編制項(xiàng)目計(jì)劃，并且與顧客協(xié)調(diào)一致？X2.4是否在項(xiàng)目中實(shí)施先期質(zhì)量策劃，并對(duì)其符合性進(jìn)行監(jiān)控？X2.5項(xiàng)目所涉及的采購(gòu)事項(xiàng)是否得以實(shí)施，并對(duì)其符合性加以

監(jiān)控？2.6*項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是否可以在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中提供可靠的變更

管理？Xu提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)項(xiàng)目管理88潛在供方分析PotentialAnalysis**P3產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃3.1是否明確了產(chǎn)品和過(guò)程的具體要求？X3.2*在產(chǎn)品和過(guò)程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否對(duì)制造可

行性進(jìn)行全面分析？X3.3是否詳細(xì)策劃了產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的活動(dòng)？3.4是否計(jì)劃了采購(gòu)活動(dòng)，并監(jiān)視了其符合情況？X3.5是否對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)以及所需的資源進(jìn)行策劃？3.6是否策劃了針對(duì)顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場(chǎng)分析的活動(dòng)？u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)89X潛在供應(yīng)商調(diào)查PotentialAnalysis**P4產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)a4.1*是否落實(shí)了產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)計(jì)劃中的活動(dòng)？X4.2人力資源是否到位并且具備資質(zhì)，以確保量產(chǎn)啟動(dòng)？4.3物質(zhì)/非物質(zhì)資源是否到位并且適用，以確保產(chǎn)品和生

產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)？

X4.4*4.5是否落實(shí)了策劃的采購(gòu)活動(dòng)？4.6是否在產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)中確定并落實(shí)了制造和檢驗(yàn)規(guī)范

?4.7是否在量產(chǎn)條件下進(jìn)行了能力測(cè)試？4.8是否為了確保顧客服務(wù)以及使用現(xiàn)場(chǎng)失效分析建立了過(guò)程？4.9是否針對(duì)從開(kāi)發(fā)到批量生產(chǎn)的項(xiàng)目交接

，建立受控的方法是否具有產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)所要求的能力和放行證明？u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)90潛在供方分析PotentialAnalysis**P5供應(yīng)商管理5.1是否只和獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開(kāi)展合作？X5.2在供應(yīng)鏈中是否考慮到顧客要求？5.3是否與供方就供貨績(jī)效約定目標(biāo)，并且加以落實(shí)？5.4*針對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)

，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？5.5*針對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)

，是否確保了約定的質(zhì)量？X5.6是否對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)和儲(chǔ)存？X5.7針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義

了責(zé)權(quán)關(guān)系？u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)91潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.1過(guò)程輸入什么什么？過(guò)程輸入6.1.1是否從開(kāi)發(fā)向批量生產(chǎn)進(jìn)行了項(xiàng)目移交，并確保了

可靠的量產(chǎn)啟動(dòng)？X6.1.2來(lái)料是否在約定的時(shí)間按所需數(shù)量/生產(chǎn)批次大小

被送至正確的地點(diǎn)/工位？6.1.3是否對(duì)來(lái)料進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫}(cāng)儲(chǔ)，所使用的運(yùn)輸工具/包裝設(shè)備是否適合來(lái)料的特殊特性？6.1.4必要的標(biāo)識(shí)/記錄/放行是否具備，并且適當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)在來(lái)料上？6.1.5*在量產(chǎn)過(guò)程中，是否對(duì)產(chǎn)品或過(guò)程的變更開(kāi)展跟蹤

和記錄？Xu提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)92潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.2所有的生產(chǎn)過(guò)程都控制嗎？（過(guò)程管理）6.2.1生產(chǎn)控制計(jì)劃里的要求是否完整，并且得到有效實(shí)施？X6.2.2*對(duì)生產(chǎn)操作是否重新進(jìn)行批準(zhǔn)/放行？X6.2.3*特殊特性在生產(chǎn)中是否進(jìn)行控制管理？X6.2.4*是否對(duì)可疑和不合格進(jìn)行了控制？X6.2.5是否確保材料/零部件在流轉(zhuǎn)的過(guò)程中不發(fā)生混合/弄

錯(cuò)？u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)93潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.3過(guò)程支持/人力資源6.3.1*員工是否能夠完成分配的任務(wù)？X6.3.2員工是否了解監(jiān)視產(chǎn)品和過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？X6.3.3是否具備必要的人力資源？u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)94潛在供方分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.4用什么方法來(lái)實(shí)現(xiàn)這個(gè)過(guò)程？（物質(zhì)資源）6.4.1*生產(chǎn)設(shè)備是否適合滿(mǎn)足顧客對(duì)產(chǎn)品的具體要求？X6.4.2生產(chǎn)設(shè)備和工具的維護(hù)保養(yǎng)是否受控？X6.4.3*通過(guò)使用的測(cè)量和檢驗(yàn)裝置

，是否能夠有效地監(jiān)控

質(zhì)量要求？X6.4.4生產(chǎn)和檢驗(yàn)工位是否滿(mǎn)足要求？X6.4.5是否正確的存放工具、裝置和檢驗(yàn)工設(shè)備u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)95供方潛力分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.5過(guò)程落實(shí)的效果如何？（效果和效率）6.5.1是否為生產(chǎn)過(guò)程設(shè)定了目標(biāo)？6.5.2是否質(zhì)量和生產(chǎn)過(guò)程數(shù)據(jù)的收集便于分析？6.5.3*如果不能滿(mǎn)足產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程的要求

，是否分

析了原因

，并且驗(yàn)證了糾正措施的有效性？X6.5.4對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品是否定期開(kāi)展審核？Xu提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)96供方潛力分析PotentialAnalysis**P6過(guò)程分析/生產(chǎn)6.6過(guò)程應(yīng)取得怎樣的成果？（過(guò)程結(jié)果/輸出）6.6.1是否根據(jù)需要確定產(chǎn)量/生產(chǎn)批量

，并且有序的

運(yùn)往下一道工序？6.6.2是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了適當(dāng)?shù)拇鎯?chǔ)

，所使用的運(yùn)輸/

包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品的特性相適應(yīng)？X6.6.3是否保持了必要的記錄和放行？X6.6.4*是否在產(chǎn)品交付時(shí)滿(mǎn)足了顧客的要求？Xu提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)97潛力分析PotentialAnalysis**P7顧客關(guān)懷/顧客滿(mǎn)意/服務(wù)7.1質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品符合相關(guān)的要求是否得到滿(mǎn)足？X7.2是否保障了顧客服務(wù)？X7.3*是否保障了零件的供應(yīng)？X7.4*發(fā)生投訴時(shí)

，是否開(kāi)展了失效分析

，并且有效地落

實(shí)了糾正措施？X7.5針對(duì)各具體任務(wù)

，相關(guān)的人員是否定義了職責(zé)并具

備了資質(zhì)？突出標(biāo)記表示：*問(wèn)題**至少應(yīng)在潛在供方分析（P1）中進(jìn)行審核的問(wèn)題。u提問(wèn)表綜述更多資料獲取，關(guān)注微信公眾號(hào)：質(zhì)量文庫(kù)98u過(guò)程評(píng)價(jià)表（P2-P7）1、項(xiàng)目管理（P2）P2.1是否已經(jīng)建立了項(xiàng)目管理戰(zhàn)

略（包括項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)）？

具有項(xiàng)目管理流程。

確定的了跨學(xué)科的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)。

確定項(xiàng)