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金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展研究的國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1.1金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新關(guān)系的研究國內(nèi)外學(xué)者大多圍繞著金融與科技的單向影響進(jìn)行了大量研究。在金融對科技的影響方面,熊彼特(1912)指出,金融與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著一定的聯(lián)系,金融的發(fā)展可以帶動(dòng)科技的進(jìn)步與發(fā)展[2]。Calderon和Liu(2003)通過實(shí)證研究證明金融發(fā)展有助于科技的升級(jí),從而大大提高了生產(chǎn)率,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長[3]。有的學(xué)者從公共金融視角進(jìn)行研究,Berger等(2006)發(fā)現(xiàn)政府財(cái)政投入有利于引導(dǎo)社會(huì)融資,擴(kuò)大科技投資規(guī)模[4],俞立平(2015)發(fā)現(xiàn)政府科技投入對科技創(chuàng)新產(chǎn)生的作用效果最大[5]。Chowdhury等(2012)[6],Amore(2013)[7],Ang(2010)[8],Po-SusanHus(2014)[9],Alexandra(2014)[10],JamesB(2011)[11],Arellano(1991)[12]等學(xué)者都對金融對科技的推進(jìn)作用進(jìn)行了研究,認(rèn)為一個(gè)國家或地區(qū)的金融市場發(fā)展水平對一個(gè)國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新水平發(fā)展程度有重要的引導(dǎo)作用。蘆鋒,韓尚容(2015)基于面板模型分析了我國科技金融對科技創(chuàng)新的影響[13]。也有學(xué)者從市場金融角度進(jìn)行研究,Giannetti(2012)認(rèn)為金融市場的發(fā)展能夠顯著提高企業(yè)研發(fā)投入,從而提高科技產(chǎn)出水平[14],陳聰(2018)指出資本市場有助于企業(yè)擺脫融資困境,提高科技創(chuàng)新實(shí)力[15]。湛泳,李珊(2016)認(rèn)為在大數(shù)據(jù)發(fā)展的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,金融的發(fā)展有利于智慧城市的建設(shè)[16]。Benfratello以及Popov和Roosenboom等學(xué)者針對金融體系中銀行、資本市場以及風(fēng)險(xiǎn)資本投資在企業(yè)等進(jìn)行科技創(chuàng)新時(shí)所產(chǎn)生的推動(dòng)作用進(jìn)行了研究[17-18]。在科技對金融的作用方面的研究,Revilla等(2012)[19]、柏玲等(2013)[20]發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新能夠提高金融效益、優(yōu)化現(xiàn)代金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)現(xiàn)代金融的發(fā)展與升級(jí),并且隨著信息技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展,使得金融資本不斷深化,金融機(jī)構(gòu)及市場的運(yùn)行效率大幅提升。姚戰(zhàn)琪,夏杰長(2007)[21]認(rèn)為科技創(chuàng)新促進(jìn)金融創(chuàng)新主要體現(xiàn)在:(1)科技進(jìn)步促進(jìn)了創(chuàng)新型金融工具與服務(wù)的出現(xiàn);(2)金融服務(wù)外包改變了金融業(yè)的生產(chǎn)方式和經(jīng)營體制;(3)高新技術(shù)促使金融市場競爭加劇,導(dǎo)致了金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與金融工具創(chuàng)新;(4)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)導(dǎo)致的金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新和金融品種創(chuàng)新。彭風(fēng),馬光悌(2011)認(rèn)為隨著技術(shù)的不斷創(chuàng)新與證券業(yè)務(wù)越來越緊密的整合,科技的力量在證券行業(yè)的應(yīng)用將越來越廣泛和深入,同時(shí)技術(shù)的創(chuàng)新也會(huì)不斷促使證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新[22]。Aerts和Schmidt認(rèn)為政府公共科技金融投資對企業(yè)R&D強(qiáng)度具有促進(jìn)作用[23]。Hall和Maffioli驗(yàn)證了政府公共科技金融投資對于私人投資所可能產(chǎn)生的擠出效應(yīng)[24]。此外,也有部分學(xué)者針對金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新兩者的相互作用關(guān)系進(jìn)行研究。King和Levine(1993)指出,金融與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合為推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著重要作用[25]。曹東勃、秦茗(2009)以技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的演進(jìn)模式為基礎(chǔ),以技術(shù)創(chuàng)新為金融創(chuàng)新——及金融創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持為出發(fā)點(diǎn),指出金融創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新始終相互依存的事實(shí)[26]。有的學(xué)者從科技金融這一典型科技創(chuàng)新模式進(jìn)行研究,洪銀興(2011)認(rèn)為科技與金融的高度融合有助于加快轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式[27]。徐玉蓮等(2013)[28]和張媛媛等(2017)[29]基于系統(tǒng)協(xié)同理論和系統(tǒng)耦合理論,發(fā)現(xiàn)科技與金融的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠?yàn)閰^(qū)域知識(shí)經(jīng)濟(jì)增長提供強(qiáng)大動(dòng)力,推動(dòng)建設(shè)創(chuàng)新型驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)。童滕(2013)[30]基于金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合研究,確立了金融闖出與科技創(chuàng)新的耦合關(guān)系。王仁祥等(2015)[31],譚蓉娟等(2015)[32],朱艷娜等(2017)[33]都對科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合效率以及耦合協(xié)調(diào)度等進(jìn)行了進(jìn)一步的研究。ChangWei(2014)認(rèn)為科學(xué)技術(shù)的投入增加會(huì)帶來積極的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng),科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新已成為影響經(jīng)濟(jì)增長的重要內(nèi)生變量[34]。李苗苗等(2015)基于中國省市面板書庫對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究[35]。溫小霓等(2017)[36]、杜江等(2017)[37]分別基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論和空間杜賓模型,發(fā)現(xiàn)科技金融發(fā)展水平越高的地區(qū),科技金融對科技創(chuàng)新的作用效果越強(qiáng)。1.2協(xié)同模型在經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科中的研究近年來,有多名學(xué)者運(yùn)用協(xié)同模型,在科技金融,電子商務(wù),區(qū)域經(jīng)濟(jì)等方面有所研究。王力年(2012)從系統(tǒng)科學(xué)特別是協(xié)同學(xué)的視角出發(fā),研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展問題,界定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的概念,揭示了區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的基本原理,概括了區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的基本條件及主要特征,探索了區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制,初步構(gòu)建了區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系[38]。吳勇民(2014)運(yùn)用協(xié)同模型分析認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與金融二者之間的協(xié)同發(fā)展對于科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步所具有的重要作用,揭示了技術(shù)進(jìn)步與金融結(jié)構(gòu)在本質(zhì)上都是演化的,二者蘊(yùn)含在一個(gè)動(dòng)態(tài)的協(xié)同演化系統(tǒng)中[39]。王鳳飛(2016)以我國電子商務(wù)與傳統(tǒng)商務(wù)的協(xié)同發(fā)展作為研究對象,對電子商務(wù)與傳統(tǒng)商務(wù)協(xié)同發(fā)展的必要性從現(xiàn)實(shí)需求和博弈模型構(gòu)建兩方面定性和定量分析,尋求并論證電子商務(wù)與傳統(tǒng)商務(wù)協(xié)同發(fā)展的必要性[40]。孫曉慧(2019)運(yùn)用面板模型的單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn),具體分析國內(nèi)不同區(qū)域科技金融、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出三者之間的協(xié)同發(fā)展作用[41]。由此可見,如今協(xié)同模型大量運(yùn)用在經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科的研究中,對于兩個(gè)或兩個(gè)以上的具有演化特征的主體持續(xù)地互動(dòng)與演變有著很好的測度作用。1.3研究現(xiàn)狀述評大量關(guān)于金融與科技的耦合研究也表明了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新是一種良性的耦合關(guān)系,有著協(xié)同關(guān)系。目前的研究大多是圍繞金融與科技的單向影響,大多數(shù)的雙向關(guān)系研究也是分析兩者的耦合關(guān)系。耦合關(guān)系是對系統(tǒng)化關(guān)聯(lián)程度的度量,只反應(yīng)各系統(tǒng)間相互作用的大小,不能反映各系統(tǒng)的水平。而協(xié)同演化是兩個(gè)或兩個(gè)以上的系統(tǒng)相互作用、相互影響,達(dá)成共贏的成果,是一個(gè)復(fù)雜的演變過程,相關(guān)協(xié)同作用的研究文獻(xiàn)較少。因此,本文力求在以下三個(gè)方面做出貢獻(xiàn):(1)在互聯(lián)網(wǎng)金融的背景下,從供需角度梳理金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的相互作用機(jī)理;(2)在互聯(lián)網(wǎng)金融背景下,根據(jù)金融主體的不同以及創(chuàng)新價(jià)值鏈的上下游,構(gòu)建金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力測度指標(biāo)體系;(3)運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)理論和距離協(xié)同模型,測度金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的綜合發(fā)展程度、綜合協(xié)同程度以及協(xié)同發(fā)展程度,并得出相應(yīng)的政策啟示。參考文獻(xiàn)[1]吳勇民,王倩.互聯(lián)網(wǎng)金融演化的動(dòng)力——基于技術(shù)與金融的協(xié)同演化視角[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究,2016,37(03):46-53.[2]Schumpeter.TheTheoryofEconomyDevelopment[M].Cambridge,MA:HarvardUniversity.Press,1912.[3]CalderonC,LiuL.TheDirectionofCausalityBetweenFinancialDevelopmentandEconomic.Growth[J].JournalofDevelopmentEconomics,2003,72(1):321-334[4]BergerA.N.TechnologicalProgressandtheGeographicExpansionoftheBankingIndustry[J].JournalofMoney,CreditandBanking,2006,38(6):1483-1513.[5]俞立平.金融支持政府與企業(yè)投入對科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)研究[J].科研管理,2015(3):57-63[6]ChowdhuryR,M.FinancialmarketdevelopmentandtheeffectivenessofR&DinvestmentEvidencefromdevelopedandemergingcountries[J].ResearchinInternationalBusinessandFinance,2013,26(2):258-272.[7]AmoreMD,SchneiderC.Creditsupplyandcorporateinnovation[J].JournalofFinancialEconomics,2013,109(3):835-855.[8]AngJB.ResearchtechnologicalchangeandfinancialliberalizationinSouthKorea[J].JournalofMacroeconomics,2010,32(1):457-468.[9]Po-SusanHus,TanXian,Au.Financialdevelopmentandinnovation:cross-countryevidence[J].JournalofFinancialEconomics,2014(112):2390-2396.[10]Alexandra,LiuPei.TowhyextentdofinancingconstrainaffectChineseinnovationactivities[J].InternationalReviewofFinancialAnalysis,2014(36):223-240.[11]JamesB.Financialdevelopment,Liberalizationandtechnologicaldepending[J].EuropeanEconomicReview,2011(55):688-701.[12]ArellanoM,BondSR,Sometestsofspecificationforpaneldate:MonteCarloevidenceandapplicationtoemploymentequation[J].ReviewofEconomicStudies,1991,58(2):277-297.[13]蘆鋒,韓尚容,我國科技金融對科技創(chuàng)新的影響研究——基于面板模型分析[J].中國軟科學(xué),2015,(06):1-9.[14]GiannettiC.RelationshipLendingandFirmInnovativeness[J].JournalofEmpiricalFinance,2012,19(5):762-781[15]陳聰.資本市場對科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊,2018(34):6-9+35.[16]湛泳,李珊.金融發(fā)展、科技創(chuàng)新與智慧城市建設(shè)——基于信息化發(fā)展視角的分析[J].財(cái)經(jīng)研究,2016(02):4-14.[17]BenfratelloL,SchiantarelliF,SembenelliA.BanksandInnovation:MicroEconometricEvidenceonItalianFirms[J].JournalofFinancialEconomics,2008,90(2):197-217.[18]PopovA,RoosenboomP.VentureCapitalandPatentedInnovation:EvidencefromEurope[J].EconomicPolicy,2012,27(7):447-482.[19]RevillaAJ,FerndenZ.TherelationbetweenfirmsizeandR&Dproductivityindifferenttechnologicalregimes[J].Technovation,2012,32(11):609-623.[20]柏玲,姜磊,趙本福.金融發(fā)展體系、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力及轉(zhuǎn)化——來自省域動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證[J].產(chǎn)經(jīng)評論,2013(1):15-25.[21]姚戰(zhàn)琪,夏杰長.促進(jìn)現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)與科技進(jìn)步的融合與互動(dòng)[J].上海金融,2007(3):9-13.[22]彭風(fēng),馬光悌.技術(shù)創(chuàng)新在證券金融服務(wù)業(yè)中發(fā)揮越來越重要的作用[J].中國科技投資2015(5):49-51.[23]AertsK,SchmidT.TwoforthePriceofOneAdditionalityEffectsofR&DSubsidies:AcomparisonbetweenFlanderandGermany[J].ResearchPolicy,2008,37(5):806-822.[24]HallBH,Maffiol
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