契約型非證券類私募基金托管協(xié)議

契約型非證券類私募基金托管協(xié)議?1.基金管理人：名稱：[基金管理人名稱]住所：[基金管理人住所地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]2.基金托管人：名稱：[基金托管人名稱]住所：[基金托管人住所地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]二、前言鑒于基金管理人擬發(fā)起設(shè)立契約型非證券類私募基金（以下簡稱"本基金"），并委托基金托管人按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定對本基金資產(chǎn)進(jìn)行托管；基金托管人具備從事基金托管業(yè)務(wù)的資格和能力，愿意按照本協(xié)議的約定履行托管職責(zé)。雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本基金托管事宜達(dá)成如下協(xié)議。三、釋義1.本基金：指契約型非證券類私募基金，具體名稱為[基金全稱]。2.基金合同：指基金管理人與基金份額持有人簽訂的《契約型非證券類私募基金合同》。3.基金資產(chǎn)：指基金合同項下基金份額持有人的基金財產(chǎn)。4.托管賬戶：指基金托管人為本基金開立的專門賬戶，用于存放基金資產(chǎn)。5.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件、自律規(guī)則以及對其不時作出的修訂或補(bǔ)充。四、基金托管人的聲明與保證1.基金托管人具備合法的基金托管資格，擁有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員，具備安全保管基金資產(chǎn)的條件和能力。2.基金托管人承諾按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，安全保管基金資產(chǎn)，辦理基金托管業(yè)務(wù)，對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。3.基金托管人保證不從事任何損害基金份額持有人利益的行為。五、基金管理人的聲明與保證1.基金管理人具備合法的基金管理資格，擁有足夠的熟悉基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，具備開展基金管理業(yè)務(wù)的能力。2.基金管理人承諾按照法律法規(guī)及基金合同的約定，履行職責(zé)，運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資并管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。3.基金管理人保證不從事任何損害基金份額持有人利益的行為。六、基金托管人的職責(zé)1.安全保管基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。2.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人糾正。3.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。4.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。5.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。6.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。7.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。8.法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。七、基金管理人的職責(zé)1.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。2.辦理基金備案手續(xù)。3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。5.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。6.編制中期和年度基金報告。7.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。12.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。八、基金托管賬戶的開設(shè)和管理1.基金托管人應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金管理人的指令，為基金開立托管賬戶。2.托管賬戶的資金往來僅限于與本基金相關(guān)的交易結(jié)算及費(fèi)用支付等。基金托管人應(yīng)按照規(guī)定對托管賬戶進(jìn)行管理，確保賬戶資金的安全。3.基金托管人應(yīng)定期與基金管理人核對托管賬戶的資金余額和交易明細(xì)，發(fā)現(xiàn)問題及時溝通并解決。九、基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核1.基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值。2.基金托管人應(yīng)在每個工作日對基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行復(fù)核。如發(fā)現(xiàn)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值存在錯誤，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人糾正。3.經(jīng)基金管理人與基金托管人核對無誤后，基金資產(chǎn)凈值由基金管理人予以公布。十、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換1.基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，辦理基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。2.基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，辦理基金份額的資金清算和過戶登記等手續(xù)。3.基金管理人應(yīng)確保基金份額申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理符合法律法規(guī)及基金合同的約定，基金托管人有權(quán)對相關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行監(jiān)督。十一、基金收益分配1.基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，并及時通知基金托管人。2.基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的收益分配指令，辦理收益分配的資金清算和支付等事宜。3.基金收益分配應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，確保基金份額持有人的合法權(quán)益得到保障。十二、基金費(fèi)用的計提和支付1.基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，計提和支付與基金管理相關(guān)的費(fèi)用。2.基金托管人應(yīng)按照基金合同的約定，計提和支付與基金托管相關(guān)的費(fèi)用。3.基金費(fèi)用的計提和支付應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，確保費(fèi)用的合理性和合規(guī)性。十三、投資監(jiān)督1.基金托管人有權(quán)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于投資范圍、投資比例、投資限制等。2.基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作，并及時向基金托管人提供相關(guān)投資決策文件和交易記錄等資料。3.如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對投資指令進(jìn)行調(diào)整或糾正。十四、信息披露1.基金管理人和基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，履行信息披露義務(wù)。2.基金托管人應(yīng)協(xié)助基金管理人辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，提供必要的資料和文件。3.信息披露內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。十五、基金財產(chǎn)的保管和處分1.基金托管人應(yīng)安全保管基金資產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得擅自處分基金財產(chǎn)。2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人和基金托管人的固有財產(chǎn)，并獨(dú)立核算。3.因基金管理人或基金托管人的過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失的，過錯方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。十六、協(xié)議的變更、終止與解除1.本協(xié)議的任何變更、補(bǔ)充須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.本協(xié)議可因下列原因之一而終止：基金合同終止；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。3.本協(xié)議的解除需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)及基金合同的約定辦理相關(guān)手續(xù)。十七、違約責(zé)任1.基金管理人和基金托管人應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如因基金管理人的過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或基金份額持有人利益受損，基金管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.如因基金托管人的過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或基金份額持有人利益受損，基金托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.雙方應(yīng)積極采取措施減少損失，如因一方違約給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失。十八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十九、其他事項1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至基金合同終止并完成清算后。2.本協(xié)議一式[X]份，基金管理人和基金托管人各執(zhí)[X]份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充，并以書面形式作為本協(xié)議的附件，