環(huán)氧丙烷生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

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DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/XXXXX—XXXX

環(huán)氧丙烷生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

文稿版次選擇

xxxx-xx-xx發(fā)布xxxx-xx-xx實(shí)施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

環(huán)氧丙烷生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)環(huán)氧內(nèi)烷生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、

工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)環(huán)氧丙烷生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管逕體系建設(shè)1.作。

目前，環(huán)氧丙烷生產(chǎn)企業(yè)工藝方法較多，本文以氯醉法生產(chǎn)工藝進(jìn)行分析。該工藝方法涉

及的主要原料有丙烯、氯，、石灰，主要產(chǎn)品有環(huán)氧丙烷、二氯丙烷、氮化鈣。生產(chǎn)企業(yè)主要

工序有壓濾、環(huán)氧丙烷生產(chǎn)、環(huán)氧丙烷儲運(yùn)等，包括石灰乳、氯醇化、皂化、產(chǎn)品精制、二氯

丙烷水洗、電石泥回收利用、污水預(yù)處理、循環(huán)水、制冷、儲存、包裝等崗位。本文列舉了上

述工序潛在的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容，有類似工藝的生產(chǎn)單位可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本

適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明n期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范

DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施細(xì)則

3術(shù)語與定義

DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織

成員應(yīng)包括安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員。

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制管理工作。其它分管負(fù)責(zé)人應(yīng)

負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制管理工作。各級安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控

制的主管部門。

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)

分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。企業(yè)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)計(jì)

劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)方法、評價(jià)過程及評價(jià)結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)單獨(dú)編制或融合于企業(yè)的安全培訓(xùn)教育計(jì)劃中，明確培訓(xùn)目的、時(shí)間、

地點(diǎn)、內(nèi)容、負(fù)責(zé)單位和負(fù)責(zé)人。培訓(xùn)實(shí)施過程應(yīng)符合體系化管理控制要求。

2

4.3編寫體系文件

建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）

評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文

件（見實(shí)施細(xì)則附錄A）,確定風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

劃分范圍、初步確定下一步要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).企業(yè)應(yīng)首先對設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，再識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源。

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

5.1.1.1對環(huán)氧丙烷裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、

范圍清晰的原則，可按照設(shè)施、部位、場所、區(qū)域或生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)部位、作業(yè)場所、儲存區(qū)

域等功能分區(qū)進(jìn)行。

環(huán)氧丙烷企業(yè)主要涉及石灰乳壓濾工序、環(huán)氧丙烷生產(chǎn)工序、化驗(yàn)工序、儲存包裝工序。

按照功能分區(qū)，進(jìn)行初步戈J分，各工序中的各類設(shè)備、設(shè)施即為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)），各工序

中的各類設(shè)備、設(shè)施詳見各工序的《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A.3）

5.1.1.2對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生聲經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)

的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含

量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行堇點(diǎn)管控。

針對環(huán)氯丙烷企業(yè)主要工序內(nèi)的各類作業(yè)活動即為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)），常規(guī)的作業(yè)活動

詳見各工序的《作業(yè)活動清單》（見附錄A.2）。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，初步確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、

可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬》（見附錄A.1）,為

下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)做好準(zhǔn)備。

5.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查確定應(yīng)在初步劃分的基礎(chǔ)上，按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、

設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)具有的特點(diǎn)，所有的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)也是存在于相應(yīng)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)中。因此，為了便于管

控，把5.1.1.2中劃分的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，融合于5.1.1.1中的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因而，環(huán)氧丙烷生產(chǎn)企

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分宜為石灰乳壓濾工序、環(huán)氯丙烷生產(chǎn)工序、化驗(yàn)工序、儲存包裝工序。

5.2危險(xiǎn)源辨識分析

5.2.1危險(xiǎn)源辨識方法

全員參與危險(xiǎn)源辨識，填寫分析評價(jià)記錄；分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性；判定風(fēng)險(xiǎn)等級；

提出改進(jìn)的控制措施。

企業(yè)各級組織都應(yīng)成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控小組，負(fù)責(zé)本級危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，各級

干部員工都應(yīng)參與這項(xiàng)工作。

危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不

同環(huán)境帶來的膨響，建立《作業(yè)活動清單》（見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A.3）。

一一對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識；

——對于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識；

-對于危險(xiǎn)工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡稱HAZOP）、類比法、事故樹分析法

3

進(jìn)行辨識。

5.2.2危險(xiǎn)源辨識范圍

危險(xiǎn)源辨識范圍應(yīng)包括：

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

一一常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動：

——事故及潛在的緊急情況；

一一所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

-氣候、地質(zhì)、地震等其他自然災(zāi)害以及企業(yè)周圍環(huán)境及影響等。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識內(nèi)容

危險(xiǎn)源辨識應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識，

充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素：造成沖擊和撞擊、物體打擊、

高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因

素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素：設(shè)備腐蝕、焊接缺省等：導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏

的原因等。

危險(xiǎn)源辨識也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電

能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷

害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、

爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、

毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

5.2.4事故類別及后果

危險(xiǎn)源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害

等。

危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作

環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

環(huán)氧丙烷生產(chǎn)企業(yè)宜選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（本指南采用此方法，詳見附錄14、

A.5）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）等方法（具體方法詳見實(shí)施細(xì)則附錄D、附錄E）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、

定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，填寫工作危害分析評價(jià)記錄（見附錄A.4）和安全檢杳

表分析評價(jià)記錄（見附錄A.5）。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源講行辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面

存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)

重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參照實(shí)施細(xì)則附錄D、附錄E）,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，

判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，具體包括?：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

一一設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：

一本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等;

——相關(guān)方的訴求等。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

E級\5級：稍有危險(xiǎn)（或可忽略風(fēng)險(xiǎn)）。員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，

可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

D級\4級：輕度危險(xiǎn)（可以接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)）。車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制

管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或

不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視米確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

C級\3級：顯著危險(xiǎn)（中度或中等風(fēng)險(xiǎn)），需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）

應(yīng)引起關(guān)注，并負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，

努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后

果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

B級\2級：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行壟制管理…公司或廠級應(yīng)重點(diǎn)控制管

理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)：應(yīng)采取應(yīng)急

措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降

至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

A級\1級：極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可

接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形即使風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果未達(dá)到重大風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控：

——對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

-發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，旦現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。

——根據(jù)GB18218評估為重大危險(xiǎn)源的儲存場所。

一運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的。

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別和次高級別的風(fēng)險(xiǎn)。

一一相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

危險(xiǎn)源辨識完成后，應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析

判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級結(jié)果，修訂有關(guān)規(guī)程、預(yù)案等文件，完善管理流程，落實(shí)或改進(jìn)現(xiàn)場

管控措施。具體要求如下：

5.4.1企業(yè)的各級單位負(fù)責(zé)人應(yīng)組織逐項(xiàng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源的控制措施，達(dá)到

有效控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。針對工藝技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)等不同措施，應(yīng)有相應(yīng)的單

位、部門和人員負(fù)責(zé)；針對中等及以下的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定現(xiàn)場應(yīng)急處置措施，中等以上的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制

定應(yīng)急預(yù)案°

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及

可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

5.4.3從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有

效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

5

5.4.4作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、

作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

5.4.5設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝

設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢杳、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

5.4.6不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.4.7風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：

一一措施的可行性和有效性；

一一是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

一是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

——是否已選定了最住的解決方案：

——是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.4.8需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，

并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

5.4.9屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新

的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該類風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，

并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

5.4.10對于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取上述規(guī)定的措施。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。

——存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

一一上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

——應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。

企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照實(shí)施細(xì)則附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定

的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色

標(biāo)識，實(shí)施分級管控。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控措施等風(fēng)險(xiǎn)信息，

見附錄A.6）,逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)參照AQ3013的要求，進(jìn)行記錄，定期更新，并按優(yōu)先順序進(jìn)行控制治理。

5.5.3評審與審批

逐級評審并審核、批準(zhǔn)，形成臺賬或控制清單。下級要呈報(bào)上級，上級負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，

各級都要形成臺賬或控制清單。

5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知

組織全員學(xué)習(xí)、了解風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級、所

需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息，制作公告欄、告知牌、手冊等對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，并

對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施等。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯著位置設(shè)置公告欄（牌），將劃分為較大及以上級別的風(fēng)險(xiǎn)

信息進(jìn)行公告。

公告欄（牌）應(yīng)設(shè)置在企業(yè)的進(jìn)出大門顯著位置，距離門口不宜大于15m。

6

告知牌應(yīng)集中設(shè)置在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（包括辦公樓、控制室）或裝置區(qū)邊緣的顯著位置，宜貼近建

構(gòu)筑物設(shè)置且不妨礙人員疏散；位于裝置邊緣的距離廠內(nèi)或裝置道路不宜大于2m；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍

較大或裝置邊界大于100m的，宜在不同方位加設(shè)。手冊應(yīng)做到崗位員工人手一本。

6文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制

度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄（包括工作危害分析（川A）評價(jià)、安全檢查

表分析（SCL）評價(jià)），以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及最高級別、次高級別

風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7分級管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管挖措施

提高安全可靠性；

——完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識；

-涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

-根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8持續(xù)改進(jìn)

8.1評審

企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)

活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。采取預(yù)防與糾正措施

確保風(fēng)險(xiǎn)可控。

企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級

管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

企業(yè)應(yīng)每年組織編寫危險(xiǎn)源辨識好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，對本年度風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行總結(jié)評審，

對變更情況應(yīng)進(jìn)行說明。

8.2更新

企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以卜情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)

更新風(fēng)險(xiǎn)信息.

一一標(biāo)最標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；

一一組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

一一補(bǔ)充新辨識出的危險(xiǎn)源評價(jià)；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

8.3溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能利層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)

有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，握高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新

后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

7

附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

**公司環(huán)氯丙烷裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：環(huán)氧丙烷車間壓濾工段No：1

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、高處墜落、淹石灰乳裝置、壓

1日常巡檢作業(yè)活動壓濾工段

溺、酸堿灼傷濾裝置

石灰乳裝置、壓

2泵操作作業(yè)活動物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、酸堿灼傷壓濾工段

濾裝置

3壓濾操作作業(yè)活動機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、酸堿灼傷南北壓濾機(jī)房壓濾工段

4濾渣外送作業(yè)活動車輛傷害、酸堿灼傷壓濾裝置壓濾工段

更換濾布、

5作業(yè)活動物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷害、酸堿灼傷南北壓濾機(jī)房壓濾工段

源板

上灰車輛及

6作業(yè)活動車輛傷害、酸堿灼傷石灰乳廠房壓濾工段

操作

7石灰乳輸送作業(yè)活動物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、酸喊為傷石灰孔廠房壓濾工段

8和灰操作作業(yè)活動物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、酸堿灼傷石灰乳廠房壓濾工段

石灰接收、

9作業(yè)活動車輛傷害、酸堿灼傷石灰?guī)靿簽V工段

儲存

物體打擊、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火石灰乳裝置.、壓

10停車檢修作業(yè)活動壓濾工段

災(zāi)、高處墜落、中毒和窒息、酸堿為傷濾裝置

停電、停水物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、中毒和石灰乳裝置、壓

11作業(yè)活動壓濾工段

或發(fā)生意外窒息、酸堿灼傷濾裝置

日常辦公活物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜壓濾工段辦公

12作業(yè)活動壓濾工段

動落室

進(jìn)入現(xiàn)場檢

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、火災(zāi)、石灰乳裝置.、壓

13查或參觀學(xué)作業(yè)活動壓速工段

高處墜落、中毒和窒息、酸堿灼傷濾裝置

習(xí)

上下班及出上下班路上或

14作業(yè)活動物體打擊、車輛傷害壓濾工段

差外出出差路上

廢舊設(shè)備拆起重傷害、火災(zāi)、高處墜落、爆炸、中毒和石灰乳裝置、壓

15作業(yè)活動壓濾工段

除窒息、酸堿灼傷濾裝置

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜石灰乳裝置、壓

16自然災(zāi)害作業(yè)活動壓濾工段

落、中毒和窒息、酸堿灼傷濾裝置

企業(yè)周邊環(huán)石灰乳裝置、壓

17作業(yè)活動火災(zāi)、爆炸壓濾工段

境濾裝置

壓濾及石灰乳

18微機(jī)設(shè)備設(shè)施觸電壓濾工段

操作室

壓濾及石灰乳

19空調(diào)設(shè)備設(shè)施觸電壓濾工段

操作室

壓濾及石灰乳

20飲水機(jī)設(shè)備設(shè)施觸電、灼燙壓濾工段

操作室

壓濾及石灰乳

21打印機(jī)設(shè)備設(shè)施觸電壓濾工段

操作室

8

壓濾及石灰乳

22電風(fēng)扇設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電壓濾工段

操作室

石灰乳裝置、樂

23照明燈設(shè)備設(shè)施觸電壓濾工段

濾裝置

壓濾及石灰乳

24通信設(shè)備設(shè)備設(shè)施觸電壓濾工段

操作室

25濃縮池設(shè)備設(shè)施淹溺、高處墜落壓濾裝置區(qū)樂濾工段

26水池設(shè)備設(shè)施淹溺壓濾裝置區(qū)壓濾工段

石灰乳裝置.、壓

27渣漿泵設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電壓濾工段

濾裝置

石灰乳裝置、壓

28離心泵設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電壓濾工段

濾裝置

石灰乳裝置、樂

29液下泵設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電壓濾工段

濾裝置

高壓鼓膜壓

30設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電南北壓漉機(jī)房壓濾工段

濾機(jī)

石灰乳裝置、壓

31濃縮機(jī)設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電壓濾工段

濾裝置

32電動葫蘆設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、起重傷害、觸電南北壓濾機(jī)房壓濾工段

石灰乳裝置、壓

33滅火器設(shè)備設(shè)施火災(zāi)壓濾工段

濾裝置

壓濾及石灰乳

34防毒面具設(shè)備設(shè)施中毒和窒息壓濾工段

操作室

壓濾及石灰乳

35呼吸軟管設(shè)備設(shè)施中毒和窒息壓濾工段

操作室

石灰乳攪拌

36設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

機(jī)

37消化器設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

38螺旋輸送器設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

39皮帶出渣機(jī)設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

40皮帶上灰機(jī)設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

石灰乳地F

41設(shè)備設(shè)施淹溺石灰乳裝置區(qū)壓漉工段

池

石灰乳高位

42設(shè)備設(shè)施高處墜落、酸堿灼傷石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

槽

43料倉設(shè)備設(shè)施酸堿灼傷石灰乳裝置區(qū)壓濾工段

填表人：審核人：審核E期：年月日

（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記求表格。類型是作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分

類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）

9

**公司環(huán)氧丙烷裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬

（記錄受控號）單位：環(huán)氧丙烷左間環(huán)氧丙烷工段No：2

可能導(dǎo)致的

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注

主要事故類型

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

1日常巡檢作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙燒工段

爆炸、中毒和窒息、酸堿灼傷

氯醇化反應(yīng)操火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒環(huán)氧丙烷主控室

2作業(yè)活動環(huán)氧丙垸工段

作和室息環(huán)氧丙烷主裝置

減壓皂化反應(yīng)火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒環(huán)氧丙烷主控室

3作業(yè)活動環(huán)氧丙垸工段

操作和窒息環(huán)氧丙烷主裝置

火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒環(huán)氧丙烷主控室

4精飾操作作業(yè)活動環(huán)氧丙垸工段

和宣息環(huán)氧丙烷主裝置

火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒環(huán)氧丙烷主控室

5尾氣循環(huán)操作作業(yè)活動環(huán)氧丙烷工段

和窒息環(huán)氯丙烷主裝置

機(jī)械傷害、觸電、灼燙、火災(zāi)、高

環(huán)氧丙烷主控室

6堿液循環(huán)操作作業(yè)活動處墜落、容器爆炸、其它爆炸、中環(huán)氯丙垸工段

環(huán)氧丙烷主裝置

毒和窒息、酸堿灼傷

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

環(huán)氧丙烷主控室

7熱水循環(huán)操作作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷工段

環(huán)氧丙烷主裝置

爆炸、中毒和窒息

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

環(huán)氧丙烷主控室

3一氯丙烷操作作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷工段

環(huán)氧丙烷主裝置

爆炸、中毒和窒息

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

半成品環(huán)氧丙

9作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷計(jì)量罐區(qū)環(huán)氧丙垸工段

烷操作

爆炸、中毒和室息

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

10制冷系統(tǒng)操作作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷制冷廠房環(huán)氧丙烷工段

爆炸、中毒和窒息

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

環(huán)氧丙烷裝置環(huán)氯丙烷主裝置

11作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷工段

運(yùn)行操作環(huán)氯丙烷主控室

爆炸、中毒和窒息、酸堿灼傷

觸電、灼燙、火災(zāi)、容器爆炸、其

12工控系統(tǒng)運(yùn)行作業(yè)活動環(huán)氯丙烷1：捽室環(huán)氯丙馀工段

它爆炸、中毒和室息、酸堿灼傷

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

13停車檢修作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙烷工段

爆炸、中毒和窒息、酸堿灼傷

物體打擊、觸電、灼燙、火災(zāi)、高

環(huán)氧丙烷主裝置

14裝置開停車作業(yè)活動處墜落、容器爆炸、其它爆炸、中環(huán)氧丙垸工段

環(huán)氧丙烷主控室

毒和窒息、酸堿灼傷

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、

15緊急停車作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、其它環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙垸工段

埸炸、中毒和窒息、酸堿灼傷

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、

16日常辦公活動作業(yè)活動環(huán)氯丙烷工段辦公室環(huán)氯丙垸工段

高處墜落

物體打山、機(jī)械傷古、觸電、灼燙、

進(jìn)入現(xiàn)場檢查

17作業(yè)活動火災(zāi)、高處墜落、中毒和室息、酸環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙烷工段

或參觀學(xué)習(xí)

堿灼傷

上下班路上或外出出差

18上下班及出差作業(yè)活動物體打擊、車輛傷害環(huán)氧丙垸工段

路上

起重傷害、火災(zāi)、高處墜落、埸炸、

19廢舊設(shè)備拆除作業(yè)活動環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氯丙垸工段

中毒和窒息、酸堿灼傷

10

物體打擊、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、

20自然災(zāi)害作業(yè)活動環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙烷工段

高處墜落、中毒和窒息、酸堿灼傷

21企業(yè)周邊環(huán)境作業(yè)活動火災(zāi)、爆炸廠區(qū)周邊環(huán)氧丙垸工段

機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、其它爆炸、

22離心泵設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙烷工段

中毒和室息、酸堿灼傷

機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、其它爆炸、

23屏蔽底泵設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置環(huán)氧丙垸工段

中毒和窒息、酸堿灼傷

24渣漿泵設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電、酸堿灼傷環(huán)輒丙烷主裝置環(huán)氧丙垸工段

25消防水泵設(shè)備設(shè)施機(jī)械傷害、觸電環(huán)氧丙烷消防水罐西側(cè)環(huán)氧丙垸工段

26蒸汽噴射泵設(shè)備設(shè)施灼燙環(huán)氧丙烷主裝置三樓環(huán)氧丙垸工段

27靜電水處理器設(shè)備設(shè)施觸電環(huán)氧丙烷主裝置一樓環(huán)氧丙烷工段

28靜電水處理器設(shè)備設(shè)施觸電環(huán)氧丙烷主裝置一-樓環(huán)氧丙烷工段

液相丙烯緩沖火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒

29設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置一樓東環(huán)氧丙烷工段

罐和窒息

氣相丙烯緩沖火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒

30設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置一樓東環(huán)氧丙垸工段

罐和窒息

31氯氣緩沖罐設(shè)備設(shè)施容器爆炸、中毒和窒息、酸堿灼傷環(huán)氧丙烷主裝置一樓東環(huán)氧丙烷工段

火災(zāi)、容淵爆炸、其它爆炸、中毒

32氯醇緩沖罐設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置一樓南環(huán)氧丙垸工段

和窒息、酸堿灼傷

33氮?dú)饩彌_罐設(shè)備設(shè)施容器爆炸、中毒和窒息環(huán)氧丙烷主裝苴一樓東環(huán)氧丙烷工段

34儀表風(fēng)緩沖罐設(shè)備設(shè)施容器爆炸環(huán)氧丙烷主裝置樓東環(huán)氧丙烷工段

火災(zāi)、容器爆炸、其它爆炸、中毒

S5壓縮氣緩沖罐設(shè)備設(shè)施環(huán)氧丙烷主裝置一?樓北環(huán)氧丙烷工段

和窒息

56堿液罐設(shè)備設(shè)施破灼傷環(huán)氧丙烷主裝置一?樓北環(huán)氧丙烷工段

37堿液儲糜設(shè)備設(shè)施破灼傷環(huán)氧丙烷主裝置一樓北環(huán)氧丙垸工段

38水封罐設(shè)備設(shè)施火災(zāi)、高處墜落、容