HSE管理體系考評(píng)細(xì)則

HSE管理體系考評(píng)細(xì)則?一、總則1.目的為了全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)組織HSE管理體系的運(yùn)行狀況和績效，發(fā)現(xiàn)存在的問題與不足，促進(jìn)HSE管理水平的持續(xù)提升，特制定本考評(píng)細(xì)則。2.適用范圍本考評(píng)細(xì)則適用于對(duì)本組織內(nèi)部各部門、各項(xiàng)目及相關(guān)方HSE管理體系的考評(píng)。3.考評(píng)原則客觀公正原則：依據(jù)客觀事實(shí)和明確的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確?？荚u(píng)結(jié)果真實(shí)、公平、公正。全面系統(tǒng)原則：涵蓋HSE管理體系的各個(gè)要素，包括方針目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)遵循、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理、運(yùn)行控制等方面，進(jìn)行全面系統(tǒng)的考評(píng)。持續(xù)改進(jìn)原則：通過考評(píng)發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，制定改進(jìn)措施，推動(dòng)HSE管理體系不斷完善和優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。二、考評(píng)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）方針目標(biāo)（10分）1.方針制定與傳達(dá)（4分）方針明確（2分）：組織制定的HSE方針應(yīng)清晰、明確，體現(xiàn)組織的HSE管理理念、承諾和目標(biāo)，符合法律法規(guī)要求，得2分；方針表述模糊或存在重大缺陷，得01分。方針傳達(dá)（2分）：HSE方針應(yīng)在組織內(nèi)部得到有效傳達(dá)，確保全體員工知曉。通過培訓(xùn)、會(huì)議、公告等多種方式傳達(dá)，得2分；傳達(dá)不全面或部分員工不知曉，得01分。2.目標(biāo)設(shè)定與分解（4分）目標(biāo)合理（2分）：根據(jù)方針制定的年度HSE目標(biāo)應(yīng)明確、具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)，并與組織的實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)。目標(biāo)符合要求，得2分；目標(biāo)不合理或缺乏可操作性，得01分。目標(biāo)分解（2分）：將年度HSE目標(biāo)層層分解到各部門、各崗位，明確責(zé)任人和完成時(shí)間。分解到位，得2分；分解不徹底或存在責(zé)任不清現(xiàn)象，得01分。3.目標(biāo)完成情況（2分）：對(duì)照年度HSE目標(biāo)，檢查實(shí)際完成情況。目標(biāo)全部完成，得2分；部分目標(biāo)未完成，按比例扣分，未完成目標(biāo)占總目標(biāo)數(shù)50%及以上，得0分。（二）組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（10分）1.機(jī)構(gòu)設(shè)置（3分）機(jī)構(gòu)健全（2分）：設(shè)立獨(dú)立的HSE管理部門或配備專職的HSE管理人員，負(fù)責(zé)組織的HSE管理工作。機(jī)構(gòu)設(shè)置符合要求，得2分；未設(shè)立或人員配備不足，得01分。職責(zé)明確（1分）：HSE管理部門及相關(guān)人員的職責(zé)清晰，有明確的崗位職責(zé)說明書。職責(zé)明確，得1分；職責(zé)不清，得0分。2.領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)（4分）領(lǐng)導(dǎo)重視（2分）：組織領(lǐng)導(dǎo)定期研究HSE工作，解決重大問題，提供必要的資源支持。領(lǐng)導(dǎo)重視，得2分；領(lǐng)導(dǎo)對(duì)HSE工作不重視，未履行相應(yīng)職責(zé)，得01分。承諾踐行（2分）：組織領(lǐng)導(dǎo)做出HSE承諾，并在實(shí)際工作中得到有效踐行。承諾踐行良好，得2分；承諾未有效落實(shí)，得01分。3.部門與人員職責(zé)履行（3分）：各部門、各崗位按照職責(zé)要求認(rèn)真履行HSE職責(zé)，無推諉扯皮現(xiàn)象。職責(zé)履行良好，得3分；存在職責(zé)履行不到位情況，視情節(jié)輕重扣13分。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制（20分）1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃（3分）計(jì)劃制定（2分）：制定年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)范圍、方法、頻次等內(nèi)容。計(jì)劃制定合理、完善，得2分；計(jì)劃不完整或不合理，得01分。計(jì)劃執(zhí)行（1分）：嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃組織實(shí)施評(píng)價(jià)工作。計(jì)劃執(zhí)行到位，得1分；未按計(jì)劃執(zhí)行，得0分。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)（8分）識(shí)別全面（3分）：采用科學(xué)合理的方法，對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)等全過程進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別出所有可能的危害因素。識(shí)別全面，得3分；存在明顯遺漏，視情節(jié)扣13分。評(píng)價(jià)準(zhǔn)確（3分）：運(yùn)用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)識(shí)別出的危害因素進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)價(jià)準(zhǔn)確，得3分；評(píng)價(jià)結(jié)果不準(zhǔn)確，視情節(jié)扣13分。更新及時(shí)（2分）：根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境變化、法律法規(guī)要求等及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)結(jié)果。更新及時(shí)，得2分；未及時(shí)更新，得01分。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施（7分）措施制定（3分）：針對(duì)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。措施制定合理、有效，得3分；措施不完善或缺乏針對(duì)性，視情節(jié)扣13分。措施實(shí)施（3分）：確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效實(shí)施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。措施實(shí)施到位，得3分；措施未有效實(shí)施，視情節(jié)扣13分。監(jiān)控與改進(jìn)（1分）：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)控結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善措施。監(jiān)控與改進(jìn)工作落實(shí)，得1分；未開展監(jiān)控與改進(jìn)工作，得0分。4.重大風(fēng)險(xiǎn)管理（2分）識(shí)別準(zhǔn)確（1分）：準(zhǔn)確識(shí)別出組織的重大風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別準(zhǔn)確，得1分；重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別錯(cuò)誤，得0分。措施到位（1分）：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)管理方案，措施有效落實(shí)，確保重大風(fēng)險(xiǎn)可控。措施到位，得1分；措施不到位，得0分。（四）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)遵循（10分）1.法律法規(guī)識(shí)別（4分）識(shí)別全面（2分）：全面識(shí)別與組織HSE管理相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并建立清單。識(shí)別全面，得2分；存在明顯遺漏，視情節(jié)扣12分。更新及時(shí)（2分）：及時(shí)跟蹤法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新變化，對(duì)清單進(jìn)行更新。更新及時(shí)，得2分；未及時(shí)更新，得01分。2.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（4分）符合要求（2分）：組織的HSE管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。符合要求，得2分；存在違法違規(guī)行為或不符合標(biāo)準(zhǔn)情況，視情節(jié)扣12分。培訓(xùn)教育（2分）：針對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)教育，確保員工了解并遵守要求。培訓(xùn)教育有效，得2分；培訓(xùn)教育不到位，員工存在不了解或不遵守現(xiàn)象，視情節(jié)扣12分。3.合規(guī)性評(píng)價(jià)（2分）定期評(píng)價(jià)（1分）：定期開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)組織的HSE管理活動(dòng)與法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的符合情況。定期評(píng)價(jià)，得1分；未定期開展，得0分。結(jié)果應(yīng)用（1分）：根據(jù)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果，制定改進(jìn)措施并有效實(shí)施，持續(xù)改進(jìn)組織的HSE管理。結(jié)果應(yīng)用有效，得1分；未應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)，得0分。（五）培訓(xùn)教育（10分）1.培訓(xùn)計(jì)劃（3分）計(jì)劃制定（2分）：根據(jù)組織HSE管理需求和員工實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間、方式等。計(jì)劃制定合理、完善，得2分；計(jì)劃不完整或不合理，得01分。計(jì)劃執(zhí)行（1分）：按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)工作。計(jì)劃執(zhí)行到位，得1分；未按計(jì)劃執(zhí)行，得0分。2.培訓(xùn)實(shí)施（5分）內(nèi)容適用（2分）：培訓(xùn)內(nèi)容符合組織HSE管理實(shí)際和員工崗位需求，具有針對(duì)性和實(shí)用性。內(nèi)容適用，得2分；內(nèi)容不適用，得01分。方式多樣（2分）：采用多種培訓(xùn)方式，如課堂講授、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析、在線學(xué)習(xí)等，提高培訓(xùn)效果。方式多樣，得2分；培訓(xùn)方式單一，得01分。效果評(píng)估（1分）：對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，了解員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。評(píng)估有效，得1分；未進(jìn)行效果評(píng)估，得0分。3.培訓(xùn)記錄與檔案（2分）：建立完善的培訓(xùn)記錄和檔案，包括培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)簽到表、考試試卷、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告等。記錄與檔案完整、規(guī)范，得2分；記錄與檔案不完整或不規(guī)范，得01分。（六）應(yīng)急管理（15分）1.應(yīng)急預(yù)案（4分）預(yù)案制定（2分）：制定完善的綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，涵蓋組織可能發(fā)生的各類突發(fā)事件。預(yù)案制定符合要求，得2分；預(yù)案不完善或存在重大缺陷，視情節(jié)扣12分。預(yù)案評(píng)審與修訂（2分）：定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和有效性。評(píng)審與修訂工作落實(shí)，得2分；未定期評(píng)審修訂，得01分。2.應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（3分）機(jī)構(gòu)健全（2分）：成立應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，明確各成員的職責(zé)。機(jī)構(gòu)健全，得2分；機(jī)構(gòu)不健全或職責(zé)不清，得01分。職責(zé)落實(shí)（1分）：應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)成員熟悉各自職責(zé)，并在實(shí)際工作中得到有效落實(shí)。職責(zé)落實(shí)良好，得1分；職責(zé)未有效落實(shí)，得0分。3.應(yīng)急資源保障（4分）資源配備（2分）：配備必要的應(yīng)急救援物資、設(shè)備、器材等，并確保其處于完好備用狀態(tài)。資源配備符合要求，得2分；資源配備不足或設(shè)備器材損壞無法正常使用，視情節(jié)扣12分。資源管理（2分）：建立應(yīng)急資源管理制度，對(duì)資源進(jìn)行定期檢查、維護(hù)、更新等管理。管理規(guī)范，得2分；管理不善，得01分。4.應(yīng)急演練（3分）計(jì)劃制定（1分）：制定年度應(yīng)急演練計(jì)劃，明確演練內(nèi)容、頻次、參與人員等。計(jì)劃制定合理，得1分；計(jì)劃不合理或未制定，得0分。演練實(shí)施（1分）：按照演練計(jì)劃組織實(shí)施演練活動(dòng)，檢驗(yàn)和提高應(yīng)急響應(yīng)能力。演練實(shí)施到位，得1分；未按計(jì)劃演練或演練走過場(chǎng)，得0分。效果評(píng)估與改進(jìn)（1分）：對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)制定改進(jìn)措施并實(shí)施。效果評(píng)估與改進(jìn)工作落實(shí)，得1分；未進(jìn)行評(píng)估與改進(jìn)，得0分。5.應(yīng)急響應(yīng)（1分）：在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，各應(yīng)急救援人員及時(shí)到位，有效開展應(yīng)急救援工作。響應(yīng)及時(shí)、有效，得1分；響應(yīng)不及時(shí)或救援不力，得0分。（七）運(yùn)行控制（25分）1.操作規(guī)程（5分）規(guī)程制定（3分）：針對(duì)組織的關(guān)鍵設(shè)備、危險(xiǎn)作業(yè)等，制定完善的操作規(guī)程，明確操作步驟、安全注意事項(xiàng)等。規(guī)程制定符合要求，得3分；規(guī)程不完善或存在重大缺陷，視情節(jié)扣13分。規(guī)程執(zhí)行（2分）：員工嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作。執(zhí)行良好，得2分；存在違規(guī)操作現(xiàn)象，視情節(jié)扣12分。2.作業(yè)許可管理（4分）制度建立（2分）：建立作業(yè)許可管理制度，對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)實(shí)行許可管理。制度建立完善，得2分；制度不完善或未建立，得01分。許可執(zhí)行（2分）：嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可程序，未經(jīng)許可不得進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)。執(zhí)行到位，得2分；存在違規(guī)作業(yè)現(xiàn)象，視情節(jié)扣12分。3.設(shè)備設(shè)施管理（6分）維護(hù)保養(yǎng)（3分）：建立設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)制度，定期對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保其正常運(yùn)行。維護(hù)保養(yǎng)工作落實(shí)，得3分；維護(hù)保養(yǎng)不到位，設(shè)備設(shè)施存在故障隱患，視情節(jié)扣13分。檢查檢測(cè)（2分）：定期對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查檢測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。檢查檢測(cè)工作落實(shí)，得2分；未按規(guī)定檢查檢測(cè)，得01分。報(bào)廢更新（1分）：對(duì)達(dá)到報(bào)廢條件的設(shè)備設(shè)施及時(shí)進(jìn)行報(bào)廢處理，并根據(jù)需要進(jìn)行更新。報(bào)廢更新工作落實(shí)，得1分；未及時(shí)報(bào)廢更新，得0分。4.危險(xiǎn)化學(xué)品管理（5分）儲(chǔ)存管理（2分）：危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，有專用倉庫、儲(chǔ)存設(shè)施，實(shí)行分類存放、專人管理等。儲(chǔ)存管理規(guī)范，得2分；儲(chǔ)存不規(guī)范，存在安全隱患，視情節(jié)扣12分。使用管理（2分）：危險(xiǎn)化學(xué)品的使用過程安全可控，有相應(yīng)的安全防護(hù)措施和操作規(guī)程。使用管理規(guī)范，得2分；使用不規(guī)范，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，視情節(jié)扣12分。廢棄物處置（1分）：對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品廢棄物進(jìn)行妥善處置，符合環(huán)保要求。處置規(guī)范，得1分；處置不當(dāng)，得0分。5.相關(guān)方管理（5分）合同管理（2分）：與相關(guān)方簽訂HSE管理協(xié)議，明確雙方的HSE責(zé)任和義務(wù)。協(xié)議簽訂規(guī)范，得2分；未簽訂協(xié)議或協(xié)議不完善，得01分。監(jiān)督管理（2分）：對(duì)相關(guān)方的HSE管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。監(jiān)督管理到位，得2分；監(jiān)督管理不力，相關(guān)方存在HSE問題，視情節(jié)扣12分。溝通協(xié)調(diào)（1分）：與相關(guān)方保持良好的溝通協(xié)調(diào)，共同解決HSE管理問題。溝通協(xié)調(diào)良好，得1分；溝通不暢，得0分。三、考評(píng)方法1.文件審查：查閱組織的HSE管理體系文件、規(guī)章制度、記錄檔案等，檢查是否符合考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：對(duì)組織的工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行實(shí)地檢查，觀察實(shí)際運(yùn)行情況，驗(yàn)證各項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況。3.人員訪談：與組織的領(lǐng)導(dǎo)、員工、相關(guān)方等進(jìn)行訪談，了解他們對(duì)HSE管理體系的認(rèn)識(shí)、職責(zé)履行情況以及存在的問題和建議。4.數(shù)據(jù)分析：分析組織的HSE績效數(shù)據(jù)，如事故發(fā)生率、隱患排查治理情況、培訓(xùn)合格率等，評(píng)估HSE管