保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求書

保險物監(jiān)管信息獺業(yè)

—保險營銷員管理模塊

中國保險監(jiān)督管理委員會

保險中介監(jiān)管部統(tǒng)計信息部

一OO五年七月

目錄

第一章引言...........................................3

第二章系統(tǒng)總體規(guī)劃....................................7

第三章系統(tǒng)功能描述...................................19

第一節(jié)考試管理...................................................19

第二節(jié)資格管理...................................................25

第三節(jié)展業(yè)登記管理...............................................46

第四節(jié)培訓管理...................................................71

第五節(jié)誠信管理...................................................75

第六節(jié)電子檔案管理...............................................83

第七節(jié)公眾平臺..................................................86

第八節(jié)統(tǒng)計分析..................................................93

第九節(jié)關(guān)于擴展性需求的說明......................................132

第四章附件............................................133

第一章引言

一'項目背景

截至2005年1季度，全國共有專業(yè)保險中介公司1441家，保

險兼業(yè)代理機構(gòu)12萬家，保險營銷員及保險中介從業(yè)人員150多萬

人。2005年1季度，全國保險公司通過保險中介渠道實現(xiàn)的保費收

入為921.34億元，約占全國總保費收入的62.38%。保險營銷員及

保險中介機構(gòu)從業(yè)人員占到全行業(yè)從業(yè)人員的90%以上，他們與社

會公眾接觸最廣泛、最直接、最密切，他們的市場行為直接影響保

險業(yè)的公眾形象和社會信譽。

為貫徹落實全保會“大力加強誠信建設(shè)”的精神，提高保險中

介監(jiān)管信息化水平，加強保險中介誠信建設(shè)，于2005年3月底，經(jīng)

會領(lǐng)導批準立項，中國保監(jiān)會統(tǒng)計信息部和保險中介監(jiān)管部成立了

“保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”研發(fā)領(lǐng)導小組和工作小組，準備在3-5

年內(nèi)研究和開發(fā)完成“中國保監(jiān)會保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”。

二'研發(fā)任務(wù)

為建立公開、透明、高效的保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)，使監(jiān)管部

門能夠全面、及時、準確地了解保險中介機構(gòu)及保險營銷員、保險

中介機構(gòu)從業(yè)人員的基本信息、財務(wù)和業(yè)務(wù)狀況、機構(gòu)變動和人員

流動情況。通過有選擇地將上述監(jiān)管信息分別向業(yè)內(nèi)和社會公眾公

開，通過網(wǎng)絡(luò)、聲訊等手段提供查詢服務(wù)，達到“誠信者受益，失

信者得懲”，加強保險中介誠信建設(shè)，樹立保險業(yè)良好的社會形象。

該系統(tǒng)包括以下五個子系統(tǒng)的建設(shè)：

（一）保險營銷員及保險中介機構(gòu)從業(yè)人員監(jiān)管信息系統(tǒng)

對保險中介機構(gòu)從業(yè)人員、保險營銷員進行考試管理、資

格管理和執(zhí)業(yè)管理。

（二）專業(yè)保險中介機構(gòu)審批管理信息系統(tǒng)

對專業(yè)保險中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷的

審批報告事項進行管理，對專業(yè)保險中介機構(gòu)高級管理人員任

職資格核準、變更、注銷審批報告事項進行管理。

（三）保險兼業(yè)代理監(jiān)管信息系統(tǒng)

對保險兼業(yè)代理機構(gòu)進行許可證管理和業(yè)務(wù)情況分析。

（四）保險中介現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查監(jiān)管信息系統(tǒng)

對專業(yè)保險中介機構(gòu)現(xiàn)場檢查情況和財務(wù)、業(yè)務(wù)等情況進

行管理和分析。

（五）保險中介監(jiān)管信息查詢平臺

匯總上述四個保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的監(jiān)管信息，有選擇

地將部分監(jiān)管信息分別向業(yè)內(nèi)和公眾公開，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)、聲訊查

詢平臺，提供查詢服務(wù)。

三、研發(fā)原則

（一）堅持監(jiān)管系統(tǒng)的科學性,科學制定數(shù)據(jù)范圍、標準和規(guī)

范。

（二）堅持監(jiān)管系統(tǒng)的全面性,客觀準確地反映保險中介市場

的基本狀況。

（三）堅持監(jiān)管系統(tǒng)的服務(wù)性,為保險中介監(jiān)管、行業(yè)發(fā)展和

風險防范服務(wù)。

（四）堅持監(jiān)管系統(tǒng)的法制化,實現(xiàn)保險中介信息化監(jiān)管制度

化。

（五）堅持監(jiān)管系統(tǒng)的擴展性,根據(jù)不同保險發(fā)展時期及時調(diào)

整和完善保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)。

四、研發(fā)步驟

定富主席在2005年全保會上提出，年內(nèi)“出臺保險營銷員管理

規(guī)定，落實掛牌展業(yè)制度”。因此我們按照“總體設(shè)計、分步實施、

注重實效”的指導思想，在總結(jié)山西和廣東試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，先行

研究和開發(fā)“保險營銷員監(jiān)管信息系統(tǒng)”。

待該系統(tǒng)運行正常后，根據(jù)《保險代理機構(gòu)管理規(guī)定》、《保險

經(jīng)紀機構(gòu)管理規(guī)定》和《保險公估機構(gòu)管理規(guī)定》盡快編制保險中

介機構(gòu)從業(yè)人員管理業(yè)務(wù)需求書，在此系統(tǒng)的統(tǒng)一平臺上搭建“保

險中介機構(gòu)從業(yè)人員監(jiān)管信息系統(tǒng)”，然后再逐步擴展其他模塊功

能。由于保險中介機構(gòu)的審批、保險中介機構(gòu)高管人員、保險中介

機構(gòu)從業(yè)人員、保險營銷員的資格管理工作信息需要相互校驗、信

息共享，因此上述功能模塊均應(yīng)當在一個共同的信息平臺（數(shù)據(jù)庫）

搭建。

本需求書專就“保險營銷員監(jiān)管信息系統(tǒng)”的業(yè)務(wù)需求進行說

明。

五'參考法律規(guī)章

《中華人民共和國保險法》；

《保險營銷員管理規(guī)定》；

《保險中介持續(xù)教育管理暫行辦法》。

第二章系統(tǒng)總體規(guī)劃

一'任務(wù)概述

搭建一個全國實時信息共享的保險營銷員監(jiān)管平臺，從保險營

銷員報名參加資格考試，獲得資格證開始，對其展業(yè)行為、繼續(xù)教

育培訓、獎懲情況、流動情況實施全程動態(tài)監(jiān)控，形成公司內(nèi)控、

行業(yè)自律、政府監(jiān)管和社會監(jiān)督四方面的系統(tǒng)監(jiān)督管理。

保險營銷員監(jiān)管信息系統(tǒng)應(yīng)兼具靈活性、開放性及前瞻性，能

夠?qū)崿F(xiàn)以下功能和信息統(tǒng)計工作任務(wù)：

（一）能夠提高日常監(jiān)管工作效率；

（二）建立全國統(tǒng)一的信息實時共享的保險營銷員管理數(shù)據(jù)庫;

（三）具備較強的查詢功能，保監(jiān)會、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會、保

險公司可以根據(jù)授權(quán)在自己的辦公電腦上查詢到所需要的統(tǒng)計信

息；

（四）增強監(jiān)管部門的決策分析功能：可以自動生成保監(jiān)會和

保監(jiān)局的各項統(tǒng)計指標和監(jiān)管指標；

（五）建立保險營銷員誠信檔案和誠信信息披露制度；

（六）逐步實現(xiàn)對保險營銷員的動態(tài)監(jiān)管，系統(tǒng)自動監(jiān)控各類

業(yè)務(wù)指標和人員流動情況，發(fā)現(xiàn)異常，可予以警示（此項任務(wù)將待

有關(guān)指標建立完善后再開發(fā)，非本期需求）。

二、功能模塊圖

考試管理證書生成

證書換發(fā)

證書注銷

資格管理

—日常管理

打印管理

查詢統(tǒng)計

保營銷員登記注冊

險

展業(yè)證生成

營

銷展業(yè)證制作

員

展業(yè)登記管理展業(yè)證變更

監(jiān)

管展業(yè)證補發(fā)

信

展業(yè)證換發(fā)

息

系展業(yè)證注銷

統(tǒng)

展業(yè)證年審

查詢統(tǒng)計

培訓機構(gòu)管理

培訓管理營銷員培訓管理

查詢統(tǒng)計

表彰獎勵管理

投訴管理

誠信管理

違規(guī)管理

計分管理

查詢統(tǒng)計

保險營銷員電子檔案

接收保險公司數(shù)據(jù)指標

固定報表指標

-統(tǒng)計分析

自定義報表指標

—

營銷員天地

公眾平臺

公眾查詢

三、業(yè)務(wù)流程圖

四'系統(tǒng)用戶

（一）系統(tǒng)用戶權(quán)限說明

令保監(jiān)會

主要進行宏觀管理，對保險營銷員數(shù)據(jù)進行管理、統(tǒng)計和分析,

可查詢系統(tǒng)全部數(shù)據(jù)。會機關(guān)用戶又分為三類：

1、統(tǒng)計信息部和中介部具有上述所有權(quán)限；

2、財產(chǎn)險、壽險具有查詢、統(tǒng)計和分析功能；

3、會領(lǐng)導和其他各部門具有查詢功能。

令保監(jiān)局

負責保險營銷員資格的許可和資格證書的管理工作；對轄區(qū)內(nèi)

保險營銷員數(shù)據(jù)進行管理、統(tǒng)計和分析；可查詢?nèi)珖ｋU營銷員所

有數(shù)據(jù)；可以查詢?nèi)珖鞯乇ｋU營銷員管理的綜合分析報表指標，

并進行個性化的分析比較。保監(jiān)局可以在權(quán)限范圍內(nèi)授權(quán)省級保險

行業(yè)協(xié)會做部分工作。

保監(jiān)局內(nèi)部用戶又分為三類：

1、直接管理處室具有上述所有權(quán)限；

2、相關(guān)業(yè)務(wù)處室具有部分查詢、統(tǒng)計和分析功能；

3、其他處室具有部分查詢功能。

令省級保險行業(yè)協(xié)會

經(jīng)保監(jiān)局授權(quán)進行考試管理、資格證書核發(fā)和管理工作；保險

營銷員展業(yè)登記管理工作；有關(guān)培訓和誠信信息審核、登記和管理

工作；對轄區(qū)內(nèi)保險營銷員數(shù)據(jù)進行管理、統(tǒng)計和分析，可查詢?nèi)?/p>

國保險營銷員所有數(shù)據(jù)。

令保險公司總公司

對本公司保險所屬營銷員數(shù)據(jù)進行管理、統(tǒng)計和分析，可查詢

本公司所屬營銷員數(shù)據(jù)。

令省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市保險公司分公司

對本機構(gòu)所屬保險營銷員的個人基本信息、展業(yè)登記、誠信、

培訓信息進行登記、申報和管理；向保監(jiān)局報送本公司保險營銷隊

伍及保險營銷業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；對本機構(gòu)所屬保險營銷員數(shù)據(jù)進行管理、

統(tǒng)計和分析，可查詢本公司所屬營銷員數(shù)據(jù)。

可以授權(quán)下屬分支機構(gòu)進行上述管理工作

令地市級保險公司分支機構(gòu)

經(jīng)省級分公司授權(quán)，對本機構(gòu)所屬保險營銷員的個人基本信息、

展業(yè)登記、誠信、培訓信息進行登記、申報和管理；向保監(jiān)局報送

本公司保險營銷隊伍及保險營銷業(yè)務(wù)報表；對本機構(gòu)所屬保險營銷

員數(shù)據(jù)進行管理、統(tǒng)計和分析，可查詢本公司所屬營銷員數(shù)據(jù)。

令考試中心

向保監(jiān)局報送考試管理數(shù)據(jù)。

令保險營銷員

通過查詢平臺，接受監(jiān)管機關(guān)和行業(yè)協(xié)會資格管理和展業(yè)登記

管理通知；可以查詢本人考試成績、資格證和展業(yè)證有關(guān)信息、培

訓和誠信信息

令社會公眾

通過查詢平臺，查詢保險營銷員資格證、展業(yè)證和誠信信息。

（二）用戶數(shù)量

1、保監(jiān)會機關(guān)用戶約為20名；

2、保監(jiān)局用戶約為50名；

3、省行業(yè)協(xié)會用戶約為50名；

4、地市行業(yè)協(xié)會用戶約為500名；

5、保險公司總公司用戶約為100名；

6、保險公司省級和計劃單列市分公司和地市公司用戶約為

5000名；

7、考試中心目前約為100名；

以上數(shù)字在目前保險業(yè)發(fā)展比較迅速的時期還會有較快的增

長，保險公司分支機構(gòu)和考試中心每年都有較大的增長，因此在開

發(fā)過程中必須考慮到系統(tǒng)性能的可擴展性。

（三）用戶使用頻率

各類用戶使用系統(tǒng)的頻率不完全相同，具體如下：

1、保監(jiān)會（保監(jiān)局）主要用于統(tǒng)計分析，使用頻率主要集中在

每月的月初和月末。

2、保險公司總公司主要用于統(tǒng)計分析，使用頻率主要集中在每

月的月初和月末。

3、?。ǖ厥校┍ｋU行業(yè)協(xié)會與?。ǖ厥校┍ｋU公司一起完成對

保險營銷員的管理工作，凡是涉及到人員資料變更、資格證、展業(yè)

證申請與維護、違規(guī)處理、培訓管理、日常管理都需要使用系統(tǒng)，

因此每日使用系統(tǒng)的頻率都比較高。

4、考試中心用戶、營銷員和社會公眾查詢用戶每天的使用頻率

也較高。

綜合以上分析，可知本系統(tǒng)的負荷比較平均，應(yīng)該充分考慮系

統(tǒng)的性能及最大負荷問題，以保證系統(tǒng)在全國范圍內(nèi)的正常運行。

五'數(shù)據(jù)信息管理

（一）信息流程圖（見下頁）

（二）信息流程圖說明

1、營銷員基本信息為考試報名表所填寫個人基本信息，包括：

姓名、性別、出生日期、民族、學歷、聯(lián)系方式等信息。

2、營銷員展業(yè)登記、培訓和誠信信息的錄入可以由省級分公司，

也可以有地市分公司或中心支公司的公司，但省級分公司應(yīng)通過系

統(tǒng)進行授權(quán)設(shè)定。

3、省級行業(yè)協(xié)會是信息錄入的基本單位，也可以通過系統(tǒng)授權(quán)

地市行業(yè)協(xié)會錄入信息。

4、保監(jiān)會內(nèi)部職能部門以及其他部門的授權(quán)以及對社會和營銷

員的信息發(fā)布的審核由保監(jiān)會中介部負責。

5、實線為營銷員信息正常的信息流程，虛線為監(jiān)管部門內(nèi)部的

信息流以及糾錯的流程。

信息流程圖

（三）信息管理權(quán)限

令保監(jiān)會

中介部：全國營銷員信息檔案和保險營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情

況統(tǒng)計分析；

相關(guān)業(yè)務(wù)部門：對全國保險營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情況統(tǒng)計分

析；

會領(lǐng)導及其部門：查詢?nèi)珖ｋU營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情況。

令保監(jiān)局

中介處：全國保險營銷員信息檔案；對轄區(qū)保險營銷隊伍及其

業(yè)務(wù)綜合情況進行統(tǒng)計分析，共享全國統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)；

相關(guān)業(yè)務(wù)處室：對轄區(qū)內(nèi)保險營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情況統(tǒng)計

分析，共享全國統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)；

局領(lǐng)導及其他處室：查詢?nèi)珖ｋU營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情況。

令行業(yè)協(xié)會

會員公司保險營銷員信息檔案和保險營銷隊伍及其業(yè)務(wù)綜合情

況統(tǒng)計分析。

令保險公司及其分支機構(gòu)

本機構(gòu)所屬保險營銷員的所有信息，經(jīng)行業(yè)協(xié)會授權(quán)可以查詢

“待從業(yè)人員”的基本信息和從業(yè)信息。

令考試中心

考生所有信息。

令營銷員

考試成績、資格證和展業(yè)注冊信息（包括：是否有效、是否換

證、是否年審、年審是否通過等等）；從業(yè)行為的有關(guān)記錄（主要包

括：培訓記錄和獎懲記錄）。

令社會公眾

營銷員資格證書和展業(yè)證所包涵的信息（包括：姓名、性別、

資格證書編號、展業(yè)證編號、業(yè)務(wù)范圍和銷售區(qū)域、保險公司名稱、

保險公司、保險行業(yè)協(xié)會投訴電話、發(fā)證日期和有效期）；營銷員的

誠信記錄（受行業(yè)協(xié)會和保險監(jiān)管部門的獎勵和處罰情況）。

第三章系統(tǒng)功能描述

第一節(jié)考試管理

一'任務(wù)概述

（-）保監(jiān)局接收各考點學校、考試中心（包括電子化考試和

紙制化考試）上報保險代理從業(yè)人員資格考試閱卷完畢后的相關(guān)信

息（包括合格考生與不合格考生信息）。

（二）保監(jiān)會、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會、保險公司以及社會公眾可

以對有關(guān)考試信息分權(quán)限進行查詢與統(tǒng)計分析。

二'用戶說明

令保監(jiān)會

最高權(quán)限使用者，對全國保險代理從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)進行

管理，可根據(jù)情況劃分各地保監(jiān)局及保險公司的權(quán)限。

令保監(jiān)局

經(jīng)保監(jiān)會授權(quán)，對當?shù)乇ｋU代理從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)進行管

理，可將權(quán)限再次授權(quán)劃分給當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會。

令保險公司省級分公司（以下簡稱保險公司）

對本公司保險代理從業(yè)人員基本資格考試數(shù)據(jù)進行管理，并可

以再次授權(quán)分給下屬地市級分支機構(gòu)。

令考生

通過公眾查詢平臺，根據(jù)考生姓名和身份證號碼，查詢考生相

關(guān)考試信息。

三'功能模塊

考試管理

___________________V

合并考生查詢統(tǒng)計

合并考生信息

導入各考點學校（包括電子化考試和紙制化考試）上報保險代

理從業(yè)人員基本資格考試閱卷完畢后的相關(guān)信息（包括合格考生與

不合格考生信息）。

令查詢統(tǒng)計

對考生相關(guān)信息進行查詢與統(tǒng)計。

四'業(yè)務(wù)流程

（-）合并考生信息

1、信息來源

令電子化考試考點；

令紙制化考試考點。

2、業(yè)務(wù)流程

保監(jiān)局通過系統(tǒng)自動接收各考點上報保險代理從業(yè)人員基本資

格考試閱卷完畢后的相關(guān)信息（包括合格考生與不合格考生的信

息）。系統(tǒng)應(yīng)具有自動識別重復(fù)信息并提示覆蓋的功能。

令基本信息：包括姓名、性別、出生年月、民族、身份證件號、

準考證號碼、學歷、畢業(yè)學校、報名方式（個人/所屬公司）、通訊

地址、電話、郵編等。

令考試信息：考試時間、考試科目、考試成績、作弊情況等。

（二）查詢統(tǒng)計

1、輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令準考證號碼

令身份證件號碼

令報名方式（個人/所屬公司）

令所在地區(qū)（可選擇）

令出生年月（可選擇區(qū)間查詢）

令性別（可選擇）

令學歷（可選擇）

令民族（可選擇）

令考試時間（可選擇）

令考試科目（可選擇）

令考試成績（可選擇區(qū)間）

令作弊情況

前三項為固定查詢，后十項為自定義查詢。

2、輸出查詢內(nèi)容

用戶可自定義所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上十三項內(nèi)

容外，還可以查詢到以下信息：

令畢業(yè)學校

令通訊地址

令電話

令郵編

不選則視為取默認值。默認值包括前述十三項內(nèi)容。用戶可根

據(jù)需要，選擇是否打印功能。

（三）補充說明

在本部分模塊設(shè)置時，應(yīng)充分考慮到今后分級、分類資格考試

管理的需求和發(fā)展，為制度改革留有一定空間。

第二節(jié)資格管理

一'任務(wù)概述

（一）保監(jiān)局通過系統(tǒng)接收各考點學校（包括電子化考試和紙

制化考試）上報保險代理從業(yè)人員基本資格考試閱卷完畢后的相關(guān)

信息（包括合格考生與不合格考生信息）。

（二）保監(jiān)局通過系統(tǒng)將合格考生信息自動生成資格證書，打

印資格證書。

（三）保險公司及營銷員個人可向保監(jiān)局申請對資格證書進行

換發(fā)、變更、補發(fā)、更換等事宜。

（四）保監(jiān)局受理保險公司提出的在線申請和營銷員的個人申

請，對資格證書進行換發(fā)、變更、補發(fā)、更換等日常審核工作，打

印資格證書。

（五）保監(jiān)局根據(jù)違規(guī)營銷員的處理決定，對其資格證書進行

注銷。

（六）保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司可分權(quán)限對營銷員資格證書

有關(guān)情況進行簡單查詢統(tǒng)計；營銷員及社會公眾可對個人營銷員的

持證情況進行查詢。

二'用戶說明

令保監(jiān)會

最高權(quán)限使用者，對全國數(shù)據(jù)進行管理，可根據(jù)情況劃分各地

保監(jiān)局及保險公司的權(quán)限。

令保監(jiān)局

經(jīng)保監(jiān)會授權(quán)，受理當?shù)刭Y格證書的各類申請事項，對當?shù)財?shù)

據(jù)進行管理，可將權(quán)限再次授權(quán)劃分給當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會。

令保險公司

對本公司數(shù)據(jù)進行管理，在接受營銷員委托后，成為資格證書

申請事項的申請人，并可以將權(quán)限再次授權(quán)劃分給下屬地市級分支

機構(gòu)。

令營銷員及社會公眾

通過公眾查詢平臺，根據(jù)營銷員的相關(guān)信息，如身份證號碼、

資格證書號碼，查詢資格證書的發(fā)放、換發(fā)、補發(fā)等事項。

三'功能模塊

打

日

查

證

證

證

常

印

諭

書

書

書

管

管

統(tǒng)

生

換

注

理

理

計

成

發(fā)

銷

令證書生成：導入全部考生信息，根據(jù)合格考生信息自動生成

資格證書編號。

令證書換發(fā)：根據(jù)保險公司或營銷員個人提出的換證申請，對

三年有效期屆滿的資格證書進行換發(fā)處理。

令證書注銷：根據(jù)保監(jiān)會或保監(jiān)局作出的資格證書注銷決定，

對資格證書編號進行注銷處理。

令日常管理：對因遺失、毀損影響使用、登記事項變更而需要

補發(fā)、更換、變更資格證書的，作出相應(yīng)處理。

令打印管理：根據(jù)相關(guān)條件，對資格證書進行輸出打印。

令查詢統(tǒng)計：查詢營銷員資格證書相關(guān)情況，對資格證書有關(guān)

情況做出統(tǒng)計分析。

四'業(yè)務(wù)流程

完成補發(fā)、換發(fā)、

變更、注銷

（一）證書生成

1、生成前提：資格考試成績合格

2、生成條件:

（1）具有完全民事行為能力；

（2）品行良好，沒有以下情形之一的：

令因故意犯罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

令因欺詐等不誠信行為受行政處罰未逾3年的；

令被金融監(jiān)管機構(gòu)或金融行業(yè)自律組織宣布在一定期限內(nèi)為

行業(yè)禁入者，禁入期限仍未屆滿的；

令最近3年曾涉及其他不誠信或不正當行為，不適合從事保險

營銷活動的；

令其他法律、行政法規(guī)有限制規(guī)定的。

3、提供材料

令身份證明文件原件（僅供交驗）

令申領(lǐng)人親筆簽署委托書（由保險公司或他人代領(lǐng)時需提供）

4、業(yè)務(wù)流程

4.1信息申請

令保險公司申請

由保險公司統(tǒng)一報名參加考試的考生，其證書的申領(lǐng)，原則上

由保險公司統(tǒng)一代為領(lǐng)取。

令個人申請

社會考生可由本人直接或由他人代為領(lǐng)取證書。

4.2信息處理

保監(jiān)局受理保險公司或個人提出的申請，材料經(jīng)審核無誤后，

系統(tǒng)自動將合格考生信息與數(shù)據(jù)庫中違規(guī)記錄逐一對比，做出是否

生成資格證書號的判斷。

4.3信息下發(fā)

生成資格證書號碼的，按照規(guī)則生成資格證書號碼，系統(tǒng)自動

列出清單，將信息傳送至打印模塊；不予生成資格證書號碼的，列

出清單，顯示理由，將結(jié)果反饋至保險公司和營銷員。

資格證書編碼定義：長度為19位。

19——1615——1413——765——1

考試年份考試月份區(qū)域代碼考試類型流水號碼

5、簡單查詢功能

(1)輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司(以下簡稱“用戶”)向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令準考證號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令考試日期（可選擇區(qū)間查詢）

令是否生成資格證書（選擇“是"“否”）

令生成資格證書日期（可選擇區(qū)間查詢）

前三項為固定查詢，后五項為自定義查詢。

（2）輸出查詢內(nèi)容

用戶可自定義所要查詢的內(nèi)容（查詢內(nèi)容包括以上八項內(nèi)容）,

不選則視為取默認值。默認值包括以上八項全部內(nèi)容。

6、補充說明

（1）系統(tǒng)應(yīng)具有自動識別重復(fù)信息并提示覆蓋的功能，對考點

學校上報的考生重復(fù)信息予以提示覆蓋。

（2）系統(tǒng)還應(yīng)具有批量與個別操作功能。

（二）證書換發(fā)

1、換發(fā)前提：三年有效期屆滿

2、換發(fā)條件:

令每年接受后續(xù)教育時間累計不得少于36小時，其中接受

法律和職業(yè)道德教育時間累計不得少于12小時；

令前3年內(nèi)未因欺詐和嚴重金融、保險違法違規(guī)行為受刑事

或者行政處罰；

令無故意不履行數(shù)額較大的個人債務(wù)行為。

3、提供材料

令原資格證書

令《申請表》（附表1）

4、業(yè)務(wù)流程

4.1信息申請

令保險公司申請

保險公司查詢所屬營銷員到期資格證書，選擇符合換發(fā)條件證

書資料，通過系統(tǒng)，向保監(jiān)局提出申請。

令營銷員個人申請

營銷員個人持所需材料，直接到保監(jiān)局提出申請。

4.2信息處理

保監(jiān)局受理保險公司或營銷員個人提出的申請，系統(tǒng)自動將數(shù)

據(jù)庫中培訓記錄、違規(guī)記錄等內(nèi)容與申請信息逐一對比，做出是否

予以換發(fā)證書的判斷。

4.3信息下發(fā)

予以換證的，系統(tǒng)自動列出清單，做出記錄，將信息傳送至打

印管理模塊；不予換證的，列出清單，顯示理由，將結(jié)果反饋至保

險公司。

5、簡單查詢功能

（1）輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令資格證書號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令證書換發(fā)日期（可選擇區(qū)間查詢）

令證書失效日期（可選擇區(qū)間查詢）

（2）輸出查詢內(nèi)容

用戶可自定義所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上七項內(nèi)容

外，還包含以下內(nèi)容：

令證書累計換發(fā)次數(shù)

令證書歷次換發(fā)申請人

令證書歷次換發(fā)時間

不選則視為取默認值，默認值包括以上十項全部內(nèi)容。

6、補充說明：

(1)系統(tǒng)應(yīng)具備到期資格證書自動提示功能，對保險公司所屬

營銷員最近三個月內(nèi)到期的資格證書予以提示，社會公眾也可通過

該功能查詢個別營銷員證書到期情況。

(2)系統(tǒng)還應(yīng)具有批量與個別操作功能。

(三)證書注銷

1、注銷前提：保監(jiān)會、保監(jiān)局作出將資格證書予以注銷的

決定。

2、注銷條件：

令依法不予換發(fā)的；

令依法撤銷的。

3、提供材料

令原資格證書。

4、業(yè)務(wù)流程

4.1信息申請

保監(jiān)局作出注銷資格證書的決定，并收回資格證書。

4.2信息處理

保監(jiān)局將資格證書注銷信息輸入系統(tǒng)，系統(tǒng)提示將資格證書號

碼予以鎖定，作出記錄；同時，提示并注銷相應(yīng)展業(yè)證書。

4.3信息下發(fā)

系統(tǒng)自動列出注銷資格證書清單，將結(jié)果反饋至保險公司。

5、證書注銷查詢

（1）輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令資格證書號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令證書注銷日期（可選擇區(qū)間查詢）

(2)輸出查詢內(nèi)容

用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上六項內(nèi)容外,

還包含以下內(nèi)容：

令證書注銷原因/依據(jù)

令證書注銷審核人

不選則視為取默認值，默認值包括以上八項全部內(nèi)容。

6、補充說明：

(1)資格證書被注銷后，系統(tǒng)仍保留原資格證號有關(guān)信息，仍

可通過系統(tǒng)查詢到有關(guān)信息(顯示已被注銷)，只是不能再打印資格

證書，生成展業(yè)證號。

(2)系統(tǒng)應(yīng)能夠根據(jù)監(jiān)管要求提供在一定期限內(nèi)對身份證件

號碼的鎖定功能，如三年內(nèi)對同一個身份證號不得生成資格證書號

碼。

(3)系統(tǒng)應(yīng)具有批量和個別注銷的功能。

(四)日常管理

1、補發(fā)、更換、變更前提

令補發(fā)：遺失

令更換：毀損影響使用(姓名、號碼清晰可辯)

令變更：登記事項發(fā)生變更

2、補發(fā)、換發(fā)、變更條件

令補發(fā)：在中國保監(jiān)會指定的媒體、網(wǎng)站公告

令更換：資格證書姓名、號碼清晰可辯（否則，按遺失處理）

3、提供材料

令《申請表》（附表2）

令補發(fā)：刊登遺失公告的證明材料

令更換：資格證書原件

令變更：資格證書原件、變更事項的證明材料

4、業(yè)務(wù)流程

4.1信息申請

令保險公司申請

保險公司選擇符合補發(fā)、換發(fā)、變更條件證書資料，通過系統(tǒng),

向保監(jiān)局提出申請。

令營銷員個人申請

營銷員個人持所需材料，直接到保監(jiān)局提出申請。

4.2信息處理

保監(jiān)局受理保險公司或營銷員個人提出的申請，對相關(guān)材料進

行審核，符合條件，由系統(tǒng)自動進行補發(fā)、更換、變更處理。

令補發(fā)：將原資格證書號碼注銷，生成新的資格證書號碼（詳

見證書生成部分）。

令更換：記錄換發(fā)時間，做出換發(fā)記錄。

令變更：姓名等資格證書記載事項發(fā)生變化的，記錄變更信息

（原信息保留），將信息傳送至打印模塊；其他信息變更不需要更換

資格證書的，記錄變更信息（覆蓋原信息）。

4.3信息下發(fā)

系統(tǒng)自動做出補發(fā)、更換、變更記錄（包括內(nèi)容、時間、次數(shù)

等），列出補發(fā)、更換、變更資格證書清單，將有關(guān)信息傳送至打

印模塊，反饋保險公司。

5、證書日常管理（補發(fā)、更換、變更）查詢

（1）輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令資格證書號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令證書補發(fā)日期（可選擇區(qū)間查詢）

令證書更換日期（可選擇區(qū)間查詢）

令證書變更日期（可選擇區(qū)間查詢）

（2）輸出查詢內(nèi)容

用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容，查詢內(nèi)容除包括以上八項內(nèi)容外,

還包含以下內(nèi)容：

令證書累計補發(fā)/變更/更換次數(shù)

令證書歷次補發(fā)/變更/更換日期

令證書補發(fā)前原資格證書號

令證書變更內(nèi)容（包括變更前和后的內(nèi)容）

不選則視為取默認值，默認值包括以上十二項全部內(nèi)容。

6、補充說明：

（1）資格證書由于補發(fā)重新生成證書號碼的，其展業(yè)證號也應(yīng)

隨之更換。

（2）補發(fā)、更換、變更日期不作為計算資格證書有效期限的依

據(jù)。

（3）系統(tǒng)應(yīng)具有批量和個別注銷的功能。

（五）打印管理

1、打印前提：資格證書經(jīng)過前述四個模塊的處理，或者打印

錯誤需要重新打印。

2、業(yè)務(wù)流程

2.1接收信息

接收從前述四個模塊傳輸?shù)拇蛴?shù)據(jù)，提示需打印清單，選擇

本次需打印信息。

2.2信息處理

保監(jiān)局做出打印操作，系統(tǒng)列示已打印清單。

2.3信息下發(fā)

系統(tǒng)記錄打印時間，做出打印記錄。對打印錯誤需要重新打印

的，給予提示，重新打印。

3、證書打印查詢

（1）輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令資格證書號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令證書是否打?。蛇x擇“是/否”）

令證書打印日期（可選擇區(qū)間查詢）

（2）輸出查詢內(nèi)容

用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容（查詢內(nèi)容包括以上七項內(nèi)容），不

選則視為取默認值。默認值包括以上七項全部內(nèi)容。

4、補充說明：

（1）系統(tǒng)應(yīng)在每條信息后顯示“已打印”與“未打印”標記，

記錄最近一次打印時間。

（2）系統(tǒng)還應(yīng)具有批量與個別操作功能。

（3）系統(tǒng)應(yīng)具備分公司、分次數(shù)等分類打印功能。

（4）系統(tǒng)應(yīng)具備離線打印功能（先下載打印信息，而后在后臺

打印）。

（六）查詢統(tǒng)計

1、權(quán)限劃分

令保監(jiān)會：對全國范圍內(nèi)保險營銷員資格證書有關(guān)情況進行查

詢統(tǒng)計。

令保監(jiān)局：對所轄范圍內(nèi)保險營銷員資格證書有關(guān)情況進行查

詢統(tǒng)計。

令保險公司：對本公司保險營銷員資格證書有關(guān)情況進行查詢

統(tǒng)計。

2、業(yè)務(wù)流程

2.1綜合查詢

（1）輸入查詢條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為查詢條件：

令姓名

令身份證件號

令資格證書號碼

令所屬公司（可選擇）

令所在地區(qū)（可選擇）

令通過考試日期（可選擇區(qū)間查詢）

令生成證書號碼日期（可選擇區(qū)間查詢）

令證書失效日期（可選擇區(qū)間查詢）

令出生年月（可選擇區(qū)間查詢）

令性別（可選擇）

令學歷（可選擇）

令民族（可選擇）

前五項為固定查詢，后七項為自定義查詢。

（2）輸出查詢內(nèi)容

用戶可選擇所要查詢的內(nèi)容（查詢內(nèi)容包括以上十二項內(nèi)容）,

不選則視為取默認值。默認值包括以上十二項全部內(nèi)容。

2.2保險營銷員資格證書管理情況統(tǒng)計表（附表3）

（1）輸入統(tǒng)計條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為統(tǒng)計條件：

令統(tǒng)計地區(qū)（可選擇）

令統(tǒng)計機構(gòu)（可選擇）

令統(tǒng)計期限（可選擇區(qū)間查詢）

（2）輸出統(tǒng)計內(nèi)容

令地區(qū)名稱

令機構(gòu)名稱

令統(tǒng)計期限

令換證數(shù)

令注銷數(shù)

令補發(fā)數(shù)

令更換數(shù)

令變更數(shù)

2.3保險營銷員資格證書換證情況統(tǒng)計表（附表4）

（1）輸入統(tǒng)計條件

保監(jiān)會、保監(jiān)局、保險公司（以下簡稱“用戶”）向系統(tǒng)輸入以

下任一字段或幾個字段組合作為統(tǒng)計條件：

令統(tǒng)計地區(qū)（可選擇）

令統(tǒng)計機構(gòu)（可選擇）

令統(tǒng)計期限（可選擇區(qū)間查詢）

（2）輸出統(tǒng)計內(nèi)容

令地區(qū)名稱

令機構(gòu)名稱

令統(tǒng)計期限

令已登記數(shù)

令申請換證數(shù)

令申請換證（;申請換證數(shù)/已登記數(shù)*100%）

令審核通過數(shù)

令審核拒絕數(shù)

令通過率（二審核通過數(shù)/（審核通過數(shù)+審核拒絕數(shù)）*100%）

第三節(jié)展業(yè)登記管理

一'任務(wù)概述

（一）對取得《資格證書》、與保險公司建立代理關(guān)系的營銷

員登記注冊管理。

（二）行業(yè)協(xié)會進行審核，符合條件的生成展業(yè)證編號，保險

公司制作、發(fā)放展業(yè)證。

（三）對展業(yè)證的變更、補發(fā)、換發(fā)、注銷進行管理。

（四）對展業(yè)證進行年審。

二'用戶說明

（-）保監(jiān)會

對全國營銷員登記注冊和展業(yè)證管理相關(guān)情況進行查詢、統(tǒng)

計、分析，制定、完善登記注冊和展業(yè)證管理制度。

（二）保監(jiān)局

對轄區(qū)內(nèi)營銷員登記注冊和展業(yè)證處理相關(guān)情況進行查詢、統(tǒng)

計、分析，指導行業(yè)協(xié)會解決審核、處理過程中遇到的問題。

（三）保險行業(yè)協(xié)會

對本轄區(qū)營銷員基本情況以及保險公司審核材料結(jié)果進行審

核，對營銷員進行登記注冊，處理展業(yè)證生成、變更、換發(fā)、補發(fā)、

注銷等工作，定期組織對展業(yè)證的年審工作。對本轄區(qū)營銷員登記

注冊和展業(yè)證處理相關(guān)情況進行查詢、統(tǒng)計。

（四）保險公司

審核營銷員提供的資料，提交營銷員登記、領(lǐng)取展業(yè)證申請，

登錄營銷員培訓、違規(guī)、考核通過與否情況，查詢本公司營銷登記

注冊情況、展業(yè)證相關(guān)處理過程狀態(tài)、結(jié)果以及營銷員歷史登記注

冊情況。

（五）營銷員

提交申請材料，完成規(guī)定培訓內(nèi)容，領(lǐng)取展業(yè)證，提出變更、

補發(fā)、換發(fā)、注銷申請，通過公共查詢平臺查詢本人登記注冊申請

的審核狀態(tài)和展業(yè)證處理狀態(tài)。

三'模塊功能描述

（-）模塊劃分

展

業(yè)

登

記

管

理

營

銷

展

展

展

展

展

展

展

員

業(yè)

業(yè)

業(yè)

業(yè)

業(yè)

業(yè)

業(yè)

登

證

證

證

證

證

證

證

變

補

換

注

記

生

制

年

更

發(fā)

發(fā)

銷

注

成

作

審

冊

圖：展業(yè)登記管理模塊圖

（二）功能描述

1、營銷員登記注冊

根據(jù)輸入或?qū)胄畔I銷員進行登記注冊，對登記注冊情況

進行查詢。

2、展業(yè)證生成

根據(jù)營銷員登記注冊信息生成展業(yè)證編號和內(nèi)容，制作、發(fā)放

展業(yè)證。對登記注冊情況進行查詢。

3、展業(yè)證制作

根據(jù)系統(tǒng)生成的信息生成制作展業(yè)證信息，由保險公司或?qū)I(yè)

制證機構(gòu)制作展業(yè)證。登記制證、發(fā)證情況。

4、展業(yè)證變更

對展業(yè)證登記內(nèi)容發(fā)生的變更情況信息進行審核，制作、發(fā)放

新證，登記、查詢變更情況。

5、展業(yè)證補發(fā)

對遺失的展業(yè)證，審核遺失證明材料補發(fā)新證，登記、查詢補

發(fā)情況。

6、展業(yè)證換發(fā)

對因毀損影響使用的展業(yè)證收回原證補發(fā)新證，登記、查詢補

發(fā)情況。

7、展業(yè)證注銷

對符合注銷條件的展業(yè)證進行注銷處理，登記、查詢注銷、回

收情況。

8、展業(yè)證年審

按照規(guī)定條件對展業(yè)證進行年審處理，未通過年審的進行注銷

處理，登記、查詢年審情況。

9、查詢統(tǒng)計

對展業(yè)登記管理過程中生成的各種信息、情況按照自定義條件

組合進行查詢統(tǒng)計。

四、業(yè)務(wù)流程描述

(-)業(yè)務(wù)流程

詳見以下流程圖。

（二）業(yè)務(wù)描述

1、營銷員登記注冊

1.1登記注冊條件

令通過考試，取得《資格證書》。

令與保險公司簽訂代理合同。

令完成崗前培訓，達到相關(guān)要求。

令目前不存在通過其他保險公司申請登記注冊和已經(jīng)登記注

冊情況。

1.2提供材料

令身份證明文件復(fù)印件。

令《資格證書》復(fù)印件。

令參加崗前培訓的證明材料。

令最近3個月正面免冠小兩寸彩色照片1張。

1.3業(yè)務(wù)流程

1.3.1信息輸入

營銷員填寫申請登記注冊申請表（附件一）、提交材料，保險公

司審核營銷員登記注冊提供的材料，記錄提供材料情況，輸入審核

意見，提交登記注冊申請。此操作可批量進行。

1.3.2信息處理

保險行業(yè)協(xié)會對申請信息進行審核，信息錯誤、不符合規(guī)定的

要求保險公司進行修改；符合條件的，予以登記注冊；不符合條件

的，不予登記注冊，登記原因，數(shù)據(jù)發(fā)回保險公司。

L3.3信息輸出

形成登記注冊記錄，已通過，進入展業(yè)證生成程序；未通過，

記錄原因：未取得資格證書、未達到崗前培訓要求。

1.4自動提示功能

每日自動提示已提交、待處理的公司申請，由提示窗口直接進

入處理程序進行審核處理。每日自動提示時間可由用戶自定義。

1.5登記注冊簡單查詢功能

1.5.1營銷員

令查詢功能：通過公眾查詢系統(tǒng)查詢本人的登記注冊申請?zhí)幚?/p>

狀態(tài)。

令查詢條件：姓名、身份證號、資格證號、所屬公司。

令查詢結(jié)果：尚未提交申請、正在審核、審核通過、審核未通

過。

1.5.2保險公司

令查詢功能：前一次提交申請的處理狀態(tài)；單個營銷員的審核

結(jié)果；申請通過與否詳細情況。

令查詢條件：提交申請時間；營銷員姓名；時間、通過、未通

過。

令查詢結(jié)果：正在審核、審核完畢；正在審核、審核通過、審

核未通過；通過人員名單、未通過人員名單。

狀態(tài)姓名身份證號資格證號提交時間審核時間備注

通過

未通過

1.5.3行業(yè)協(xié)會

令查詢功能：公司申請?zhí)幚頎顟B(tài)；單個營銷員處理狀態(tài)；申請

通過與否詳細情況。

令查詢條件：公司名稱、營銷員姓名。

令查詢結(jié)果：待審核、正在審核、審核完畢；未審核、數(shù)據(jù)更

改、審核通過、審核未通過；通過人員名單、未通過人員名

單。

所屬公證件證件審核審核

姓名性別申請單位資格證號備注

司類型號碼狀態(tài)結(jié)果

結(jié)果

處理狀態(tài)公司名稱數(shù)量備注

通過數(shù)未通過數(shù)

審核完畢

—

正在審核

—

—

待審核

—

狀態(tài)公司姓名身份證號資格證號提交時間審核時間備注

公司1

通過......

......

公司1

未通過......

......

L6統(tǒng)計分析功能

1.6.1保險公司

令功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計申請、通過、登記注冊情況。

令條件：時間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始

時點統(tǒng)計區(qū)間）、下屬公司、申請數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。

令結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計表。

例如:

時間下屬公司申請數(shù)通過數(shù)通過率登記總數(shù)備注

1.6.2行業(yè)協(xié)會

令功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計全轄申請、通過、登記注冊

情況。

令條件：時間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始

時點統(tǒng)計區(qū)間）、公司、地區(qū)、申請數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。

令結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計表。

例如：

時間地區(qū)公司申請數(shù)通過數(shù)通過率登記總數(shù)備注

1.6.3保監(jiān)會（保監(jiān)局）

令功能：按照不同條件組合，統(tǒng)計全轄申請、通過、登記注冊

情況。

令條件：時間（可選擇日、月、季、半年、年，或自定義起始

時點統(tǒng)計區(qū)間）、公司、地區(qū)、申請數(shù)、通過數(shù)、登記總數(shù)。

令結(jié)果：輸出按照不同自定義條件組合的統(tǒng)計表。

例如:

時間地區(qū)公司申請數(shù)通過數(shù)通過率登記總數(shù)備注

2、展業(yè)證生成

2.1生成條件

令通過登記注冊審核。

令保險公司根據(jù)代理合同信息確定業(yè)務(wù)范圍、代理險種、銷售

區(qū)域、業(yè)務(wù)代碼、級別、有效期等內(nèi)容。

2.2業(yè)務(wù)流程

2.2.1信息輸入

保險公司輸入營銷員業(yè)務(wù)范圍、代理險種、銷售區(qū)域、工號、

級別、有效期，導入照片信息。

2.2.2信息處理

系統(tǒng)自動識別展業(yè)證內(nèi)容數(shù)據(jù)是否缺項、是否符合規(guī)則，符合

規(guī)則的由行業(yè)協(xié)會進行審核。

2.2.3信息輸出

生成展業(yè)證編號和具體內(nèi)容，信息發(fā)送到保險公司。

3、展業(yè)證制作

3.1條件

行業(yè)協(xié)會審核后確定展業(yè)證編號和內(nèi)容，生成固定格式的數(shù)據(jù)

（保險公司不能修改）。

3.2業(yè)務(wù)流程

3.2.1信息輸入

展業(yè)證信息。

3.2.2信息處理

令查詢展業(yè)證信息。

令形成制作展業(yè)證數(shù)據(jù)，輸入自行打印模塊或給專業(yè)制證機

構(gòu)。

令制作展業(yè)證。

3.2.3信息輸出

展業(yè)證。

展業(yè)證發(fā)放登記。

展業(yè)證格式:

保險營銷員展業(yè)證

編號：___________________

工號：_____________

姓名:

業(yè)務(wù)范圍：_________________________

性別:

代理險種：______________________________

身份證明文件:

號碼：_______

銷售區(qū)域：______________________________

《資格證書》編號:

有效期：

自年一月—日起，至年—月—日

保險行業(yè)協(xié)會投訴電話：止。

查詢驗證網(wǎng)址：/bxyxy

手機短信查詢：16898188公司監(jiān)督電話：______________

發(fā)證日期：—年—月—日

4、展業(yè)證變更

4.1變更條件

令展業(yè)證登記事項發(fā)生變更。

令變更申請人擁有合法的《資格證書》。

令已經(jīng)獲得了展業(yè)證（登記注冊信息變更）。

令提出申請時無違規(guī)記錄。

令所屬保險公司審核意見同意。

4.2提供材料

變更事項的證明材料。

4.3業(yè)務(wù)流程

4.3.1信息輸入

由所屬保險公司提出變更申請，內(nèi)容包括：姓名、身份證號碼、

展業(yè)證信息、變更內(nèi)容、變更原因。

4.3.2信息處理

行業(yè)協(xié)會對保險公司變更申請進行審核、處理、拒絕處理、轉(zhuǎn)

發(fā)或者直接歸檔。登記變更情況，生成新的展業(yè)證信息。

4.3.3信息輸出

制作新的展業(yè)證。

展業(yè)證變更記錄。

4.4批量變更

按查詢條件批量進行變更工作。

4.5變更申請歸檔處理

保險公司可以對發(fā)輸入錯誤的變更申請直接進行歸檔處理，以

免發(fā)生錯誤。

4.6變更申請簡單查詢功能

條件：時間、公司、姓名、展業(yè)證號、審批狀況等信息。

結(jié)果：按照自定義條件組合以表格形式反映。

時間公司協(xié)會姓名證件號碼展業(yè)證號審核結(jié)果備注

5、展業(yè)證補發(fā)

5.1補發(fā)條件

令展業(yè)證遺失。

令補發(fā)申請人擁有合法的《資格證書》。

令已經(jīng)獲得了展業(yè)證（遺失狀態(tài)）。

令提出申請時無違規(guī)記錄。

令所屬保險公司審核意見同意。

5.2提供材料

遺失證明或遺失聲明。

5.3業(yè)務(wù)流程

5.3.1信息輸入

由所屬保險公司填寫補發(fā)申請，內(nèi)容包括：個人基本信息，展

業(yè)證信息，補發(fā)原因、備注等信息。

5.3.2信息處理

行業(yè)協(xié)會對申請進行處理、拒絕處理、轉(zhuǎn)發(fā)或者直接歸檔，作

廢原展業(yè)證，登記補發(fā)情況，生成新的展業(yè)證信息。

5.3.3信息輸出

令新的展業(yè)證信息。

令制作新的展業(yè)證。

令展業(yè)證補發(fā)記錄。

5.4批量補發(fā)功能

按查詢條件批量進行補發(fā)工作。

5.5補發(fā)申請歸檔處理

保險公司可以對輸入錯誤的補發(fā)申請直接進行歸檔處理，以免

發(fā)生錯誤。

5.5補發(fā)申請簡單查詢功能

條件：時間、公司、姓名、展業(yè)證號、審批狀況等信息。

結(jié)果：對不同地區(qū)、不同公司按照自定義條件組合以表格形式

反映補證數(shù)量、補證原因等。

時間公司協(xié)會姓名證件號碼展業(yè)證號審核結(jié)果原因備注

6、展業(yè)證換發(fā)

6.1換發(fā)條件

令展業(yè)證毀損影響使用或超過有效期。

令換發(fā)變更申請人擁有合法的《資格證書》。

令所屬保險公司審核意見同意。

6.2提供材料

原展業(yè)證。

6.3業(yè)務(wù)流程

6.3.1信息輸入

由所屬保險公司填寫申請，申請內(nèi)容包括：個人基本信息、展

業(yè)證信息、換發(fā)原因、備注等信息。

6.3.2信息處理

行業(yè)協(xié)會對保險公司換發(fā)申請進行審核、處理、拒絕處理、轉(zhuǎn)

發(fā)或者直接歸檔。登記換發(fā)情況，生成新的展業(yè)證信息。保留原展

業(yè)證號碼。

6.3.3信息輸出

制作新的展業(yè)證。

展業(yè)證換發(fā)記錄。

6.4批量換發(fā)

按查詢條件或根據(jù)系統(tǒng)對于符合換發(fā)條件的展業(yè)證的提示批量

進行換發(fā)工作。

6.5換發(fā)申請歸檔處理

保險公司可以對輸入錯誤的變更申請直接進行歸檔處理，以免

發(fā)