證券從業(yè)資格證的先進經(jīng)驗試題及答案

證券從業(yè)資格證的先進經(jīng)驗試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券公司的主要業(yè)務包括：

A.股票經(jīng)紀

B.證券承銷

C.證券投資咨詢

D.證券自營

E.融資融券

2.以下哪些屬于我國證券市場的監(jiān)管機構：

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.商務部

D.國家稅務總局

E.工業(yè)和信息化部

3.證券交易的基本程序包括：

A.開戶

B.交易

C.清算

D.結算

E.交割

4.以下哪些屬于證券發(fā)行人：

A.企業(yè)

B.政府部門

C.社會團體

D.個人

E.上市公司

5.證券投資分析的方法主要有：

A.技術分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.心理分析

E.風險分析

6.以下哪些屬于證券交易市場的基本功能：

A.資金籌集

B.資源配置

C.信息披露

D.價格發(fā)現(xiàn)

E.市場風險控制

7.證券公司應當遵循以下哪些原則：

A.客戶至上

B.公平公正

C.誠信為本

D.規(guī)范運作

E.持續(xù)改進

8.以下哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度：

A.風險管理制度

B.會計制度

C.信息披露制度

D.合規(guī)制度

E.人力資源管理

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德主要包括：

A.誠信

B.客觀

C.競爭

D.公平

E.保密

10.以下哪些屬于證券市場的風險：

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.法律風險

E.倫理風險

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的參與者主要包括投資者、證券公司、監(jiān)管機構和發(fā)行人。（）

2.證券公司的注冊資本應當不低于人民幣5000萬元。（）

3.證券市場的交易價格由市場供求關系決定。（）

4.證券發(fā)行人應當在發(fā)行前進行信息披露。（）

5.證券從業(yè)人員的資格考試每年舉行一次。（）

6.證券公司的合規(guī)部門負責監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。（）

7.證券市場的風險可以通過分散投資來降低。（）

8.證券投資咨詢機構可以向客戶提供內(nèi)幕信息。（）

9.證券市場的監(jiān)管機構對違反證券市場規(guī)定的機構和個人可以采取行政處罰措施。（）

10.證券公司應當對客戶的交易信息保密，不得泄露給第三方。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券交易市場的價格發(fā)現(xiàn)機制。

3.簡要說明證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。

4.闡述證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應遵守的基本原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用及其與實體經(jīng)濟的關系。

2.分析證券市場風險管理的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢，并提出相應的風險管理策略。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券市場的參與者？

A.個人投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.保險業(yè)協(xié)會

2.證券發(fā)行市場中，以下哪種發(fā)行方式稱為公募發(fā)行？

A.非公開發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.公募發(fā)行

D.專項發(fā)行

3.證券交易市場的開盤價通常由哪個價格決定？

A.成交量最大的價格

B.最新成交的價格

C.開盤前最高報價

D.開盤前最低報價

4.以下哪項不是證券投資分析的基本方法？

A.技術分析

B.基本面分析

C.宏觀經(jīng)濟分析

D.心理分析

5.證券市場的基本功能不包括以下哪項？

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.利潤分配

6.證券公司設立分支機構應當符合以下哪項條件？

A.經(jīng)證監(jiān)會批準

B.具有足夠的資本金

C.有健全的風險控制制度

D.以上都是

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德準則中，哪項不是基本原則？

A.誠信

B.公平

C.自律

D.競爭

8.以下哪項不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

A.風險管理制度

B.會計制度

C.人力資源管理制度

D.客戶服務制度

9.證券市場的監(jiān)管機構對證券公司的監(jiān)管主要包括哪些方面？

A.財務狀況

B.業(yè)務經(jīng)營

C.風險控制

D.以上都是

10.以下哪項不是證券投資的風險類型？

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.通貨膨脹風險

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案及解析思路：

1.ABD：證券公司的主要業(yè)務包括股票經(jīng)紀、證券承銷、證券自營和融資融券。

2.A：中國證監(jiān)會是我國的證券市場監(jiān)管機構。

3.ABCDE：證券交易的基本程序包括開戶、交易、清算、結算和交割。

4.ABE：證券發(fā)行人包括企業(yè)、政府和上市公司。

5.ABCD：證券投資分析的方法包括技術分析、基本面分析、量化分析和心理分析。

6.ABCD：證券交易市場的基本功能包括資金籌集、資源配置、信息披露和價格發(fā)現(xiàn)。

7.ABCD：證券公司應當遵循客戶至上、公平公正、誠信為本和規(guī)范運作的原則。

8.ABCD：證券公司的內(nèi)部控制制度包括風險管理制度、會計制度、信息披露制度和合規(guī)制度。

9.ABCDE：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德包括誠信、客觀、競爭、公平和保密。

10.ABCD：證券市場的風險包括市場風險、信用風險、操作風險和法律風險。

二、判斷題答案及解析思路：

1.對：證券市場的參與者包括投資者、證券公司、監(jiān)管機構和發(fā)行人。

2.錯：證券公司的注冊資本應當不低于人民幣5000萬元的規(guī)定已經(jīng)調(diào)整。

3.對：證券市場的交易價格由市場供求關系決定。

4.對：證券發(fā)行人應當在發(fā)行前進行信息披露。

5.對：證券從業(yè)人員的資格考試每年舉行一次。

6.對：證券公司的合規(guī)部門負責監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。

7.對：證券市場的風險可以通過分散投資來降低。

8.錯：證券投資咨詢機構不得向客戶提供內(nèi)幕信息。

9.對：證券市場的監(jiān)管機構對違反證券市場規(guī)定的機構和個人可以采取行政處罰措施。

10.對：證券公司應當對客戶的交易信息保密，不得泄露給第三方。

三、簡答題答案及解析思路：

1.證券發(fā)行市場的功能包括：為資金需求者提供融資渠道；為投資者提供投資機會；促進資本市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

2.證券交易市場的價格發(fā)現(xiàn)機制是指通過買賣雙方的競價過程，形成公平、合理的交易價格。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在：保障公司合規(guī)經(jīng)營；防范和化解風險；提高公司經(jīng)營效率。

4.證券從業(yè)人員在職業(yè)道德方面應遵守的基本原則包括：誠信、客觀、公正、專業(yè)和保密。

四、論述題答案及解析思路：

1.證券市場在經(jīng)濟發(fā)展中的作用包括：促進資源配置；推動經(jīng)濟增長；提高資金使用效率；反映經(jīng)濟狀況。證券市場與實體經(jīng)濟的關系體現(xiàn)在：為實體經(jīng)濟提供融