第三章 貿(mào)易保護(hù)理論.ppt

1、國(guó)際貿(mào)易理論、政策與實(shí)務(wù),第三章 貿(mào)易保護(hù)理論,案例1 貝殼案 為了保護(hù)本國(guó)加工業(yè)，1886年美國(guó)在貿(mào)易的貝殼案中最早提出了關(guān)于產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)定的思路。 該案爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是“進(jìn)口的經(jīng)清洗和磨光后的貝殼是否仍為貝殼制品”，如果是貝殼制品，按美國(guó)當(dāng)時(shí)的法律應(yīng)征收35的從價(jià)稅；如果不是貝殼制品，則免征進(jìn)口稅。,案例1 蝦子案 海龜是被70年代瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約列入最高級(jí)別保護(hù)的瀕危珍稀動(dòng)物。 以往，海洋拖網(wǎng)捕蝦作業(yè)中對(duì)海龜?shù)恼`殺是這一珍稀動(dòng)物生存的最大威脅。為了保護(hù)珍稀的海龜，美國(guó)國(guó)會(huì)在1973年通過(guò)的瀕危物種法案中將各種占有、加工、加害因海洋拖網(wǎng)捕蝦所誤害的海龜視為非法。,1989年美國(guó)在

2、這一法案的修正中又增加了推動(dòng)其他國(guó)家使用“既能夠提升海蝦捕獲量，又能使誤入捕蝦網(wǎng)的海龜?shù)靡蕴由ㄌ由?7）的海龜排離器”的條款。 在一定的海域內(nèi)，如果某國(guó)的捕蝦網(wǎng)上沒(méi)有使用海龜排離器，或沒(méi)有達(dá)到美國(guó)保護(hù)海龜?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，美國(guó)將禁止從該國(guó)進(jìn)口捕獲的野生蝦及蝦類制品。,1996年美國(guó)又將這一禁止擴(kuò)大到一切國(guó)家，由此引發(fā)了貿(mào)易爭(zhēng)議，20多個(gè)國(guó)家向世貿(mào)組織提出申訴或作為第三方介入。申訴方認(rèn)為，美國(guó)立法保護(hù)海龜值得肯定、支持，但若其他國(guó)家沒(méi)有類似立法，美國(guó)便禁止從這些國(guó)家進(jìn)口捕獲的野生蝦類產(chǎn)品，屬于國(guó)內(nèi)法律域外適用的單邊行為，危害了多邊自由貿(mào)易的原則，并給其他國(guó)家造成了損失。,這個(gè)案例的關(guān)鍵是，美國(guó)采用貿(mào)易

3、交叉制裁來(lái)強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)是否合法，而問(wèn)題的另一方面是保護(hù)環(huán)境是否已經(jīng)成為一種貿(mào)易保護(hù)形式。,案例2 韓國(guó)燒酒 韓國(guó)為了保護(hù)本國(guó)燒酒產(chǎn)業(yè)，根據(jù)韓國(guó)酒稅法，韓國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)燒酒征收35的稅，而其他進(jìn)口蒸餾酒（威士忌、伏特加、郎姆酒等）的稅率是100。 歐共體和美國(guó)認(rèn)為韓國(guó)違背關(guān)貿(mào)總協(xié)定，即國(guó)內(nèi)稅的國(guó)民待遇條款。本案的關(guān)鍵是確定威士忌、伏特加等蒸餾酒和韓國(guó)的傳統(tǒng)燒酒是否是相同產(chǎn)品。因?yàn)楦鶕?jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條2款，只有在對(duì)相同產(chǎn)品征稅高于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的情況下才可以援引此款。如果不是相同產(chǎn)品，征收不同的稅是理所當(dāng)然的。,日本建議，既然此案涉及的是酒類，專家本身應(yīng)是飲酒者，那么他就可以品嘗出威士忌和燒酒的區(qū)別。 韓國(guó)認(rèn)

4、為，為了證明燒酒和威士忌等不是相同產(chǎn)品，可以從價(jià)格差價(jià)上入手。威士忌比燒酒要貴12倍。,按照反壟斷法的一般規(guī)則，存在如此巨大價(jià)格差距的兩種產(chǎn)品是不構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)性和替代性的。,在亞當(dāng)斯密的國(guó)際分工理論下，世界開始趨于自由貿(mào)易。 自從美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)以后，許多國(guó)家在就開始了在政府的貿(mào)易保護(hù)下，發(fā)展自己的工業(yè)。,漢密爾頓與關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告,亞歷山大漢密爾頓美國(guó)獨(dú)立運(yùn)動(dòng)時(shí)期的政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家，美國(guó)獨(dú)立后第一任財(cái)政部長(zhǎng)，美國(guó)金融市場(chǎng)的奠基人。,偉大的胸襟 小漢密爾頓從小就與眾不同，其他孩子還在玩游戲的時(shí)候，他已經(jīng)立志，長(zhǎng)大要做北美殖民地的政治領(lǐng)袖。,閱讀了每一本能夠得到的書籍，在很小的時(shí)候就學(xué)習(xí)了不少商業(yè)和經(jīng)濟(jì)

5、知識(shí)，能清楚、有力地表達(dá)自己的主張。這種表達(dá)能力給他的新生活奠定了基礎(chǔ)。,讀書,漢密爾頓敏捷的才智，清晰的思維和表達(dá)能力都讓國(guó)王學(xué)院的老師和同學(xué)們感到驚訝。漢密爾頓非常關(guān)心美國(guó)殖民地所面臨的問(wèn)題。他參加了抗議英國(guó)統(tǒng)治的活動(dòng)，并發(fā)表文章，為“波士頓傾茶事件”提出辯護(hù)。,波士頓傾茶事件又稱波士頓茶黨事件。1773年發(fā)生的北美殖民地波士頓人民反對(duì)英國(guó)東印度公司壟斷茶葉貿(mào)易的事件。 不過(guò)此舉被認(rèn)為是對(duì)殖民政府的挑釁，英國(guó)政府派兵鎮(zhèn)壓，終于導(dǎo)致1775年4月美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的第一聲槍響。,戰(zhàn)爭(zhēng)資金償還美國(guó)的金融市場(chǎng)美國(guó)走上工業(yè)強(qiáng)國(guó)的道路,機(jī)遇,戰(zhàn)爭(zhēng)資金,美國(guó)獨(dú)立的起因當(dāng)然是英國(guó)對(duì)北美殖民地的征稅權(quán)失控，殖民

6、地人必須向英國(guó)交稅。,美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)以及之后政府的開支不能靠大規(guī)模加稅來(lái)彌補(bǔ)：如果新成立的政府也要加稅，為什么還要獨(dú)立呢？,多印紙幣（大陸幣）、借債、欠條,到1780年末，政府債已經(jīng)沒(méi)人買了；各州也彈盡糧絕，不愿再發(fā)債奉獻(xiàn)了；大多數(shù)士兵的服役期到年底就結(jié)束，不愿再收欠條作軍餉；眼看大陸軍就要失敗，幾乎沒(méi)有人再愿意接受大陸幣。,就在獨(dú)立運(yùn)動(dòng)要告終之際，華盛頓派助理前往法國(guó)，成功說(shuō)服法國(guó)國(guó)王再借美國(guó)250萬(wàn)法國(guó)金幣。 法國(guó)貸款沒(méi)到之前，這一消息讓亞歷山大漢密爾頓先將其做抵押，立即通過(guò)再貸款得到救命錢，讓獨(dú)立軍維系到次年9月。南方港口城市約克鎮(zhèn)打贏關(guān)鍵一戰(zhàn)，從此扭轉(zhuǎn)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的局面，迫使英國(guó)于1783年

7、9月簽署巴黎條約，承認(rèn)美國(guó)獨(dú)立。,建國(guó)的挑戰(zhàn) 各類戰(zhàn)爭(zhēng)債、州政府債、社區(qū)債所用到的支付貨幣就五花八門，有以“老大陸幣”、以“新大陸幣”、以墨西哥銀元、以西班牙銀元、英鎊，有的債券干脆就沒(méi)注明以什么貨幣支付。 整個(gè)金融市場(chǎng)一片混亂，許多債券的價(jià)格不到其面值的10%，基本沒(méi)人問(wèn)津，商品市場(chǎng)也沒(méi)有秩序。 這種亂局嚴(yán)重影響人們對(duì)美國(guó)前景的信心，挑戰(zhàn)新共和國(guó)的命運(yùn)。,遞交一份關(guān)于公共信用的報(bào)告?zhèn)鶆?wù)重組計(jì)劃 為了兌現(xiàn)承諾，聯(lián)邦政府發(fā)行三只新債券，頭兩只債券年息6%（一只于1791年1月開始付息，另一只到1801年才付息），第三只債券只付年息3%。換言之，由這三只可以自由交易的債券取代原來(lái)五花八門的戰(zhàn)爭(zhēng)債，

8、大大簡(jiǎn)化新國(guó)家的債務(wù)局面。,漢密爾頓的債務(wù)重組舉措，好像只是一種簡(jiǎn)單的債務(wù)證券化運(yùn)作，但是，他的天才創(chuàng)新在于，這三只債券埋下了紐約證券交易所，也就是“華爾街”的種子。,遞交一份關(guān)于國(guó)家銀行的報(bào)告 提出建立一家稱之為美國(guó)銀行的公司 國(guó)家銀行成立后，不僅活躍了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，也使聯(lián)邦政府成為最大的受益者。 從此，美國(guó)資本市場(chǎng)一發(fā)不可收，為之后的工業(yè)革命、科技創(chuàng)新效勞。,資本主義的模式正常運(yùn)行兩個(gè)基本條件：一種適當(dāng)?shù)牧魍浇楹鸵粋€(gè)國(guó)家銀行。,在漢密爾頓看來(lái)，這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，美國(guó)要強(qiáng)大還必須擁有自主發(fā)展的能力。經(jīng)過(guò)精心準(zhǔn)備，1791年12月5日，他向國(guó)會(huì)呈交了起草最長(zhǎng)的、最復(fù)雜的一份政府文件關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告

9、，提出發(fā)展制造業(yè)的計(jì)劃，對(duì)美國(guó)的未來(lái)的發(fā)展道路作了預(yù)見(jiàn)性的描述。,工業(yè)立國(guó)思想： 明晰的私有產(chǎn)權(quán)制度，建立市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則 政府要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，實(shí)施貿(mào)易保護(hù) 為了保護(hù)美國(guó)的民族工業(yè)，美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)實(shí)施關(guān)稅保護(hù)政策來(lái)限制外國(guó)工業(yè)品的輸入，限制重要原料的進(jìn)口，對(duì)必須進(jìn)口的原料免稅，限制改良機(jī)器的出口等，主要是為本國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)提供一個(gè)良好的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而達(dá)到扶植其發(fā)展的目的。一旦本國(guó)制造業(yè)實(shí)力強(qiáng)大起來(lái)，就逐漸減少關(guān)稅，積極推動(dòng)他們走出國(guó)門，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。,鼓勵(lì)技術(shù)革新和發(fā)明創(chuàng)造 引進(jìn)和利用國(guó)外的最新科學(xué)技術(shù)，并將這些技術(shù)與生產(chǎn)相結(jié)合，直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動(dòng)美國(guó)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮。國(guó)會(huì)

10、通過(guò)了專利法，成立了專利局，美國(guó)所頒發(fā)的專利數(shù)目從1800年的41件，增加到1900年的2.46萬(wàn)件，幾乎增加了600倍。 改善交通運(yùn)輸環(huán)境，提高運(yùn)輸能力,一時(shí)間，美國(guó)的產(chǎn)品充斥全球，其制成品的總量在1860年還居世界第四位，但到1894年，美國(guó)制造業(yè)總產(chǎn)值就已等于英國(guó)的兩倍。而在1895-1914年間，美國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)量翻了一番，同一時(shí)期的工業(yè)制成品出口上升了近5倍。 這一時(shí)期，美國(guó)出口產(chǎn)品的主要市場(chǎng)已經(jīng)是歐洲最先進(jìn)的工業(yè)國(guó)家。到1913年，美國(guó)工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量已相當(dāng)于英、德、日、法四國(guó)的總和，占全世界的1/3以上。1914年，美國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)總值為240億美元，在南北戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前1859年的不足20

11、億美元的基礎(chǔ)上增長(zhǎng)了12倍以上。,羅恩切爾諾夫漢密爾頓傳的結(jié)論極具說(shuō)服力：“如果說(shuō)杰斐遜提供了美國(guó)政治論文的必要華麗詩(shī)篇，那么漢密爾頓就撰寫了美國(guó)的治國(guó)散文。沒(méi)有哪位開國(guó)元?jiǎng)紫駶h密爾頓那樣對(duì)美國(guó)未來(lái)的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力有如此的先見(jiàn)之明，也沒(méi)有哪個(gè)人像他那樣制訂了如此恰如其分的體制使全國(guó)上下團(tuán)結(jié)一心。,漢密爾頓的政治遺產(chǎn)，包括“工業(yè)建國(guó)之路”和建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府等等，在此后的美國(guó)歷史中起著越來(lái)越顯著的作用。甚至一些影響了美國(guó)歷史進(jìn)程的總統(tǒng)，如林肯和西奧多羅斯福（Theodore Roosevelt），他們所施行的政策就是建立在漢密爾頓的遺產(chǎn)基礎(chǔ)上的。,第四章 現(xiàn)代貿(mào)易理論,中國(guó)有句老話：

12、“靠山吃山，靠水吃水”。意思是說(shuō)，一個(gè)地區(qū)應(yīng)根據(jù)自己的資源特點(diǎn)來(lái)安排生產(chǎn)。,要素稟賦理論,要素稟賦（Factor Endowment）：指一國(guó)所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。,要素稟賦理論,赫克歇爾（ Eli F Heckscher,1879-1959） 赫克歇爾生于瑞典斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭。 1897 年起，在烏普薩拉大學(xué)(Uppsala University)跟 學(xué)習(xí)歷史和經(jīng)濟(jì)，并于1907 年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后，他曾任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院的臨時(shí)講師；1909 年 1929 年任經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)教授。此后，因他在科研方 面的過(guò)人天賦，學(xué)校任命他為新成立的經(jīng)濟(jì)史研究所 所長(zhǎng)。,1919年在

13、對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響著名論文，提出了要素稟賦論的基本觀點(diǎn)，用他獨(dú)特的觀點(diǎn)解釋了的比較成本理論中兩個(gè)國(guó)家兩種商品之間的成本差異問(wèn)題。 比較成本差異存在的前提條件是：一是兩國(guó)存在不同的生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、資本、自然資源等）的擁有量和分布量，即要素稟賦不一樣；二是兩國(guó)生產(chǎn)不同產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素比例不一樣。,1899 年4 月俄林生于瑞典南方的一個(gè)小村子。他早年就讀于隆德大學(xué)和斯德哥爾摩大學(xué)（University ofStockholm)，后來(lái)又赴英國(guó)劍橋大學(xué)和美國(guó)哈佛大學(xué)留學(xué)。1924 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，5 年后回瑞典任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院教授，曾在美國(guó)佛吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客

14、座教授。1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979 年8 月于書桌前逝世。,伯爾特爾俄林,H-O第一次提出在生產(chǎn)中投入的要素除了勞動(dòng)，還有資本、土地等，最重要的是兩個(gè)不同：各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不同和在生產(chǎn)中使用的要素比例不同。一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)是由一個(gè)國(guó)家的要素稟賦所決定的。,勞動(dòng)力是唯一生產(chǎn)要素？ 分工和貿(mào)易因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率？,36,如果一個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)力相對(duì)于其它要素的比例比其它國(guó)家更高，我們稱其為勞動(dòng)力豐裕型的國(guó)家；如果一種產(chǎn)品的人工成本在其總成本中，所占比例高于其它產(chǎn)品，我們稱它為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 要素密集度 要素豐裕度,幾個(gè)基本概念：,要素密集度（對(duì)產(chǎn)品而言）,Factor Intensity

15、：是指單位產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。如果某種要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。這是個(gè)相對(duì)概念而非絕對(duì)概念，是衡量生產(chǎn)中要素之間的比例，不是要素與產(chǎn)出的比例。 兩個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)X和Y商品，都使用兩種生產(chǎn)要素K和L。如果生產(chǎn)Y時(shí)的K L（要素配合比例）大于生產(chǎn)X的K L，就稱Y是資本密集型商品，X為勞動(dòng)密集型商品。即 則y是資本密集型產(chǎn)品，x 是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（L-intensive）,對(duì)要素密集度判斷的兩種方法,比例判斷 判斷商品的要素密集程度時(shí)，重要的是一個(gè)單位的勞動(dòng)配合多少單位的資本（KL），而不是生產(chǎn)1X和1Y所需要的勞動(dòng)和資本的絕對(duì)數(shù)量。例如，生產(chǎn)1X需要3K和12L，而生產(chǎn)1

16、Y需要2K和2L，盡管生產(chǎn)1X需要3K，生產(chǎn)1Y需要2K，但商品Y仍然是資本密集型的。因生產(chǎn)Y時(shí)，KL1，生產(chǎn)X時(shí)，KL14。,39,幾何圖形判斷,L,K,Q=2,Q=1,A,B,S,O,等成本線 生產(chǎn)擴(kuò)張線,40,復(fù)習(xí)： 等成本： 在要素價(jià)格既定條件下，企業(yè)以一定的貨幣支出所能雇傭的兩種要素各種可能的組合。 等產(chǎn)量線 : 在一定技術(shù)條件下，生產(chǎn)等量產(chǎn)品的兩種變動(dòng)投入的所有可能的組合。 生產(chǎn)擴(kuò)張線 :等成本線與等產(chǎn)量線切點(diǎn)的連線。 其斜率為產(chǎn)品生產(chǎn)中要素的投入比例。,幾何圖形判斷,L,K,Q=2,Q=1,A,B,S,O,等成本線 生產(chǎn)擴(kuò)張線,根據(jù)國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，扣除原材料與能源成本以后，勞動(dòng)成本

17、占80%以上而資本成本僅為20%以下的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,“會(huì)計(jì)法”判斷,生產(chǎn)中的要素配合比例取決于要素價(jià)格,如果在任何可能的要素相對(duì)價(jià)格條件下，生產(chǎn)Y的KL都高于生產(chǎn)X的KL，我們才能明確肯定地說(shuō)Y是資本密集型商品，X是勞動(dòng)密集型商品，這也是該假定條件的重要含義之一。,要素豐裕度（Factor Abundance）（對(duì)國(guó)家而言） ：,指一國(guó)所擁有的各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐富性。 理論上有兩種方式定義。 實(shí)物單位總量定義Physical Definition 假定B國(guó)的可用資本總量是TK，可用勞動(dòng)總量是TL；A國(guó)可用資本總量是TK，可用勞動(dòng)總量是TL。如果B國(guó)的資本勞動(dòng)

18、比率大于A國(guó)的資本勞動(dòng)比率，那么，我們就說(shuō)B國(guó)是資本相對(duì)豐富的，A國(guó)是勞動(dòng)相對(duì)豐富的。,要素價(jià)格定義。,r表示資本的價(jià)格 利率 w表示勞動(dòng)的價(jià)格 工資,A國(guó)是勞動(dòng)豐富國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕國(guó)家,A國(guó)是勞動(dòng)相對(duì)豐富的，B國(guó)是資本相對(duì)豐富的。,要素價(jià)格定義的要素豐裕度也可從幾何圖形判斷：,B,A,D,C,X等產(chǎn)量線,L,K,A、B兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品X，面對(duì)同一條X的等產(chǎn)量線。A國(guó)的等成本線與等產(chǎn)量線切于A點(diǎn)，B國(guó)有B點(diǎn)，ODAC，而等成本線為資本的相對(duì)價(jià)格r/W,O,幾何圖形（PPF）判斷要素豐裕度,A,A,Y,X,B,B,E,F,49,2、H-O Model,模型 基本假設(shè)： 222， 每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)

19、要素給定 生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變：投入產(chǎn)出同比例變動(dòng) 相同的消費(fèi)偏好：社會(huì)無(wú)差異曲線相同 完全競(jìng)爭(zhēng),50,生產(chǎn)與貿(mào)易模式,生產(chǎn)與貿(mào)易模式表述如下： 勞動(dòng)豐裕國(guó)家有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本豐裕國(guó)家有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 決定兩國(guó)生產(chǎn)、貿(mào)易模式的基礎(chǔ)： 仍然是生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢(shì)，但不是由生產(chǎn)技術(shù)差異而是由資源配置差異來(lái)決定。,51,貿(mào)易影響與貿(mào)易所得,各國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格差異 國(guó)際貿(mào)易 各國(guó)的價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)。 用靜態(tài)的總體均衡和局部均衡分析貿(mào)易對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)消費(fèi)以及貿(mào)易利益等方面的影響。,52,國(guó)際

20、貿(mào)易對(duì)相對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)的影響 相對(duì)價(jià)格：以一種商品表示的另一種商品的價(jià)格。 在沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易時(shí)，商品的相對(duì)價(jià)格等于它們的相對(duì)單位勞動(dòng)投入（相對(duì)成本）。 相對(duì)價(jià)格不同 國(guó)際貿(mào)易 相對(duì)價(jià)格變化 兩國(guó)相對(duì)價(jià)格相等 國(guó)際相對(duì)價(jià)格 生產(chǎn)、消費(fèi) 國(guó)際相對(duì)價(jià)格的邊界：同一種產(chǎn)品兩國(guó)在沒(méi)有貿(mào)易時(shí)的國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格。 如：0.5大米的國(guó)際相對(duì)價(jià)格1.5,53,生產(chǎn)要素比例不同國(guó)家之間的貿(mào)易,O,大米產(chǎn)量,O,鋼鐵,大米,60,40,30,50,40,(a)美國(guó)市場(chǎng),(b)中國(guó)市場(chǎng),鋼鐵,大米,60,30,50,CIC0,CIC1,C1,S1,A,P*1=1,PPF,P*0=1.5,進(jìn)口,出口,進(jìn)口,出口,CIC0

21、,CIC1,C1,A,PPF,S1,P1=1,P0=0.5,54,國(guó)際貿(mào)易的總收益 衡量方法三種: 整個(gè)社會(huì)的貿(mào)易利益用社會(huì)福利水平的提高來(lái)衡量，即用社會(huì)無(wú)差異曲線離原點(diǎn)的遠(yuǎn)近來(lái)表示； 貿(mào)易使一國(guó)可以消費(fèi)超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品； 通過(guò)個(gè)別商品市場(chǎng)消費(fèi)及生產(chǎn)變化來(lái)衡量（消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余變化）。,55,兩點(diǎn)說(shuō)明： 貿(mào)易利益來(lái)自：商品交換、生產(chǎn)調(diào)整； 社會(huì)福利衡量不是由所有產(chǎn)品消費(fèi)的數(shù)量增減來(lái)衡量。,56,局部均衡分析 單個(gè)商品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成,中國(guó)大米市場(chǎng),國(guó)際大米市場(chǎng),美國(guó)大米市場(chǎng),S,D,1.0,0.5,1.5,出口,進(jìn)口,P,Q,57,貿(mào)易條件 貿(mào)易對(duì)本國(guó)進(jìn)口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)及消費(fèi)的

22、影響 進(jìn)口行業(yè)：沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際市場(chǎng)上不具有競(jìng)爭(zhēng)能力的行業(yè)。,進(jìn)口,Q,P,P1,P2,S,D,國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格下降，生產(chǎn)減少，消費(fèi)增加。,58,貿(mào)易對(duì)本國(guó)出口行業(yè)商品價(jià)格、生產(chǎn)、的消費(fèi)影響 出口產(chǎn)品價(jià)格上升，生產(chǎn)增加，國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少。 單個(gè)商品市場(chǎng)上的貿(mào)易利益 通過(guò)個(gè)別商品市場(chǎng)生產(chǎn)、消費(fèi)的變化來(lái)衡量貿(mào)易利益。通過(guò)消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余的概念來(lái)衡量。 Consumers Surplus:消費(fèi)者購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)愿意支付（willingness to pay)超過(guò)實(shí)際支付的差額之和，度量消費(fèi)者購(gòu)買商品所獲得的額外滿足。,59,中國(guó)出口大米所產(chǎn)生的利益變動(dòng),b,a,S,D,生產(chǎn)者獲利ab消費(fèi)者損失a，純

23、利為b,60,中國(guó)進(jìn)口鋼鐵所產(chǎn)生的利益變化,開放市場(chǎng)的結(jié)果是進(jìn)口，從生產(chǎn)者角度，自由貿(mào)易使生產(chǎn)者剩余減少。,p,s,Q,D,c,d,S,D,100,消費(fèi)者從進(jìn)口中獲利cd生產(chǎn)者損失c，進(jìn)口純利為d,61,美國(guó)進(jìn)口大米所產(chǎn)生的利益變化 中國(guó)無(wú)論出口大米或進(jìn)口鋼鐵都有凈利益，那么美國(guó)的進(jìn)口是否是凈損失呢？,S,D,e,f,D,S,100,生產(chǎn)者損失e消費(fèi)者獲利ef，凈收益為f,反映出：由于使用了比較便宜的中國(guó)商品，在過(guò)去10年里，美國(guó)人節(jié)省了約6000億美元。有美國(guó)人開玩笑說(shuō)，從早晨起來(lái)以后用的鬧鐘、刷牙用的牙刷到跑步穿的運(yùn)動(dòng)鞋、晚上睡覺(jué)蓋的被子都是中國(guó)制造的。從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，中國(guó)也購(gòu)買美國(guó)的債

24、券，等于把中國(guó)的外匯儲(chǔ)備借給美國(guó)投資人使用。美國(guó)人用中國(guó)購(gòu)買債券的錢去投資賺錢，中國(guó)只拿到債券的利息，美國(guó)人不也是得益了嗎？中美貿(mào)易存在不平衡的問(wèn)題，中國(guó)有巨大的順差事實(shí)。,儲(chǔ)蓄缺口指儲(chǔ)蓄與投資之差,貿(mào)易缺口指出口與進(jìn)口之差。經(jīng)濟(jì)學(xué)描述了其中對(duì)偶關(guān)系：儲(chǔ)蓄過(guò)多會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易順差，反之亦然。因此，要重視從儲(chǔ)蓄角度來(lái)觀察失衡問(wèn)題。 中國(guó)大部分的外匯儲(chǔ)備投資于美元資產(chǎn)，幫助支撐了美國(guó)近年來(lái)龐大的赤字。美元資產(chǎn)持有率偏高讓美元貶值使得中國(guó)的外匯儲(chǔ)備大幅縮水。,H-O推論之一：羅勃津斯基定理,在其它經(jīng)濟(jì)條件不變的情況下，如果一個(gè)國(guó)家某種生產(chǎn)要素供給總量突然增加，必然導(dǎo)致密集地使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)張，

25、而其它產(chǎn)業(yè)部門會(huì)衰退。,荷蘭病起源于20世紀(jì)70年代，因荷蘭大規(guī)模開發(fā)天然氣導(dǎo)致其傳統(tǒng)的工業(yè)制造品生產(chǎn)和出口受到嚴(yán)重打擊而得名的。由于石油和天然氣開發(fā)有良好的前景，加上政府的優(yōu)惠政策扶持，因而具有較高的收益率。那么，大量的資本和勞動(dòng)要素被吸引到新興的天然氣生產(chǎn)行業(yè)，使得傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)的勞動(dòng)成本提高而資本利率亦提高，所以導(dǎo)致傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱而走向衰退，出現(xiàn)“逆工業(yè)化”。即自然資源生產(chǎn)行業(yè)的容易擴(kuò)張導(dǎo)致工業(yè)制造業(yè)的衰退。,3、 Leontif之謎,Wassily W Leontief（19061999）七歲上大學(xué)，讀遍列寧格勒?qǐng)D書館的經(jīng)濟(jì)學(xué)書，成為一名優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1927離開蘇朕

26、，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，由于在投入產(chǎn)出學(xué)方面的杰出貢獻(xiàn)獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 1953年，他用美國(guó)1947年的貿(mào)易和生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料：美國(guó)每生產(chǎn)100萬(wàn)美元的出口產(chǎn)品需投入225萬(wàn)的資本和180八年的勞動(dòng)，平均每人年勞動(dòng)配合14300資本；美國(guó)每生產(chǎn)100萬(wàn)的進(jìn)口產(chǎn)品需投入309萬(wàn)資本和170人年勞動(dòng)，人均配合勞動(dòng)18200資本，由此可見(jiàn)，美國(guó)出口產(chǎn)品相對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,里昂惕夫1906 - 1999,Leontief的檢驗(yàn)結(jié)果、HO理論、人們的常識(shí)相矛盾。這三者之中必然有一個(gè)是錯(cuò)誤的。但人們既不愿意放棄自己的常識(shí)假定，也不愿意否定H-O理論，同時(shí)也無(wú)法駁倒Leontief的檢驗(yàn)結(jié)果，由

27、此產(chǎn)生Leontief Paradox。 由于有人指責(zé)1947年正值二戰(zhàn)結(jié)束不久，貿(mào)易模式可能由于戰(zhàn)爭(zhēng)影響未消除而遭到扭曲，于是1956年他再次用美國(guó)1951年的貿(mào)易和生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料，具體數(shù)據(jù)不同，但結(jié)論同。,68,需求偏好說(shuō) H-O理論過(guò)分重視供給而對(duì)需求重視不夠，特別是假定需求偏好相同且固定不變，這可能出問(wèn)題。 不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，人均收入水平、消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)和偏好等不同。如美國(guó)出口大米，是食用大米少的緣故；雖資本豐富，但特偏好消費(fèi)資本密集型商品，這就可能阻礙資本密集型商品出口，反而進(jìn)口，這種需求正好顛倒了美國(guó)在出口資本密集型商品方面的比較優(yōu)勢(shì)。,要素價(jià)格扭曲說(shuō) 要素價(jià)格扭曲是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中

28、的常見(jiàn)現(xiàn)象。由于體制、政策等社會(huì)影響就會(huì)讓要素價(jià)格偏離均衡價(jià)格的現(xiàn)象，最著名的就是西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“ 工會(huì)權(quán)利之謎”。,工會(huì)為了維護(hù)工人的利益要求長(zhǎng)期大幅度增加工資，其結(jié)果是該產(chǎn)業(yè)部門競(jìng)爭(zhēng)能力下降和整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的衰退，最終受到損害的是工會(huì)會(huì)員。,70,要素密集型逆轉(zhuǎn)說(shuō) H-O理論假定無(wú)論在哪國(guó)，X始終是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品。 現(xiàn)實(shí)：一種給定的產(chǎn)品在勞動(dòng)豐富的國(guó)家是勞動(dòng)密集型，在資本豐富的國(guó)家是資本密集型。如小麥在不少發(fā)展中國(guó)家都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而可能在美國(guó)卻不是。 原因：生產(chǎn)中勞動(dòng)與資本的替代彈性很大，如A國(guó)勞動(dòng)豐富，Wr低，就會(huì)使用勞動(dòng)密集型技術(shù)生產(chǎn)X商品，也可這樣去說(shuō)明B

29、國(guó)可能用資本密集型技術(shù)去生產(chǎn)X商品。,71,貿(mào)易壁壘說(shuō) H-O理論假設(shè)自由貿(mào)易，完全競(jìng)爭(zhēng)，而實(shí)際是這種前提不存在。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑德溫認(rèn)為，為了解決國(guó)內(nèi)就業(yè)，美國(guó)政府可能迫于工會(huì)的壓力采取貿(mào)易保護(hù)主義，致使勞動(dòng)密集型商品的進(jìn)口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘比較高，限制勞動(dòng)密集型商品的進(jìn)口，以此來(lái)增強(qiáng)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)吸收勞動(dòng)就業(yè)的能力，從而人為地把勞動(dòng)密集型商品排斥在國(guó)外。與此同時(shí)，把資本密集型商品的關(guān)稅降低，人為地提供進(jìn)口商品的資本密集程度，導(dǎo)致Leontief Paradox。,72,熟練勞動(dòng)說(shuō) Leontief:美國(guó)的L與外國(guó)質(zhì)量差別很大，美國(guó)的L多是熟練的技術(shù)工人，而外國(guó)多為不熟練的一般工業(yè)勞動(dòng)者；美

30、國(guó)W高，而外國(guó)低。如，Leontief認(rèn)為1947年美國(guó)工人的勞動(dòng)效率大約是其它國(guó)家的3倍，因此，在計(jì)算美國(guó)工人人數(shù)時(shí)應(yīng)是實(shí)際人數(shù)的3倍，這樣以勞動(dòng)效率衡量，美國(guó)就成了勞動(dòng)力豐富而資本短缺的國(guó)家。所以，美國(guó)出口的實(shí)際上是熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或科技開發(fā)密集型產(chǎn)品，而不是一般的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。因此，如果把美國(guó)的人力資本因素折合成實(shí)物資本然后再計(jì)算KL，就可以破解Leontief Paradox。后來(lái)Leontief本人放棄了這種解釋。,73,自然資源說(shuō) 要素構(gòu)成的差別可能導(dǎo)致Leontief Paradox。H-O理論中只有L、K，沒(méi)有自然資源等要素，而美國(guó)進(jìn)口的許多產(chǎn)品屬自然資源性質(zhì)的。這些自然資

31、源是其它商品的投入品，它的使用價(jià)值屬于要素性質(zhì)，不屬于最終商品性質(zhì)。各國(guó)自然資源的種類和數(shù)量很不同。阿拉伯半島富有石油，幾乎沒(méi)有其它資源；日本只有很少耕地，沒(méi)有什么礦藏和森林；美國(guó)有充裕的耕地和煤；加拿大有除熱帶特有資源以外的所有自然資源。各國(guó)自然資源稟賦不同，直接影響到產(chǎn)品中KL比率。而實(shí)際上，一些產(chǎn)品既非勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，也非資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集產(chǎn)品。,74,根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其相對(duì)豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對(duì)稀缺要素的產(chǎn)品；要素價(jià)格均等化理論指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同時(shí)由于要素價(jià)格的變動(dòng)

32、，國(guó)際貿(mào)易會(huì)影響一國(guó)收入分配格局，即相對(duì)豐富要素的所有者會(huì)從國(guó)際貿(mào)易中獲利，而相對(duì)稀缺要素的所有者會(huì)因貿(mào)易而受損； 在商品價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降， 對(duì)于大國(guó)來(lái)說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏向出口部門，則會(huì)惡化增長(zhǎng)國(guó)的貿(mào)易條件，如果經(jīng)濟(jì)增偏向進(jìn)口部門，則會(huì)改善增長(zhǎng)國(guó)的貿(mào)易條件。,Time傳統(tǒng)貿(mào)易理論動(dòng)態(tài)化擴(kuò)展 Technology國(guó)際貿(mào)易的直接原因，特別是技術(shù)的時(shí)間差異,76,技術(shù)差距理論 （Technology Gap Theory）,技術(shù)差距理論，又稱新技術(shù)貿(mào)易理論，是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納 （M.U.Posner）1961年提出，經(jīng)格魯貝

33、爾（W.Gruber） 等人進(jìn)一步發(fā)展而形成的。,該理論認(rèn)為：各國(guó)技術(shù)發(fā)展情況不一致，就可能產(chǎn)生技術(shù)壟斷。 （暫時(shí)的技術(shù)壟斷靠專利和版權(quán)等法律制度保障）技術(shù)革新領(lǐng)先 的國(guó)家就可能享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)（與生產(chǎn)成本 大小無(wú)關(guān)）。技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家發(fā)明出一種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn) 流程時(shí)，由于其它國(guó)家尚未掌握這項(xiàng)技術(shù)，因而就產(chǎn)生了國(guó)際間 的技術(shù)差距（Technology Gap）。但是，隨著新技術(shù)向國(guó)外的 擴(kuò)散，其他國(guó)家遲早會(huì)掌握這種技術(shù)，從而使國(guó)際間的技術(shù)差距 逐步縮小，直至消失。 （例如美國(guó)日本之間的電子管、晶體管、 印刷電路技術(shù)在電子產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)）,二戰(zhàn)后，美國(guó)與其他發(fā)達(dá)國(guó)家之間的很大一部分貿(mào)易都源于新產(chǎn)品和新工藝的發(fā)明和引進(jìn)。這就使得創(chuàng)造發(fā)明新技術(shù)、新產(chǎn)品的廠商和國(guó)家在世界市場(chǎng)上暫時(shí)處于領(lǐng)