4007 商務樓宇安全風險分級管控體系實施指南

1、ICS12.200B 91DB37山東省地方標準DB37/T 40072020商務樓宇安全風險分級管控體系實施指南Implementation Guidelines for the management and control system for the risk in commercial building2020 - 07 - 09發(fā)布2020 - 08 - 09實施山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB37/T 40072020目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術語和定義14基本規(guī)定24.1組織機構(gòu)24.2組織機構(gòu)職責24.3風險報告和通報制度34.4全員培訓制度34.5編制風險分級管控體

2、系實施方案35工作程序和內(nèi)容35.1風險點確定45.2危險源辨識45.3風險評價55.4風險管控措施的制定與實施65.5風險分級管控66文件管理77分級管控的效果78信息化管理79持續(xù)改進79.1評審79.2更新89.3溝通8附錄A（資料性附錄）風險分級管控清單9前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省應急管理廳提出并組織實施。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：青島裕安科技咨詢有限公司、青島市嶗山區(qū)應急管理局、山東省城市災變預防與控制工程技術研究中心、青島高科產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司。本標準主要起草人：王麗華、孫寶剛、董華、劉贊科、綦翔、招立群、牟彥

3、高、王偉、李錚、高林、林歡、張敬奎。7商務樓宇安全風險分級管控體系實施指南1 范圍本標準規(guī)定了商務樓宇安全風險分級管控體系實施的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進的具體內(nèi)容。本標準適用于商務樓范圍內(nèi)的風險辨識、評價、分級、管控工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 138612009生產(chǎn)過程危險和有害因素與代碼DB37/T 28822016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T 29742017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級

4、管控體系細則3 術語和定義DB37/T 28822016界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1商務樓宇commercial building指主要為商務、辦公活動提供空間的建筑物及其附屬設備、設施和場地。3.2產(chǎn)權單位property owner指對建筑具有合法所有權的單位。3.3產(chǎn)權托管單位property custody指在所有權不變的條件下，以契約形式獲得在一定時期內(nèi)產(chǎn)權標的物經(jīng)營權的單位。3.4業(yè)主組織owners organization指業(yè)主根據(jù)法規(guī)成立的業(yè)主大會和業(yè)主委員會或業(yè)主單位為了實施物業(yè)管理成立的物業(yè)管理委員會。3.5物業(yè)property management co

5、mpany指樓宇交付使用后，業(yè)主組織自行統(tǒng)一管理的組織或者接受業(yè)主組織委托的合法物業(yè)服務企業(yè)。3.6駐樓單位resident unit指在樓宇內(nèi)開展商務、辦公、會議或經(jīng)營等活動的單位。3.7相應資質(zhì)corresponding qualification指由政府相關部門發(fā)放的許可證照。4 基本規(guī)定4.1 組織機構(gòu)商務樓宇應建立業(yè)主組織（產(chǎn)權單位、產(chǎn)權托管單位）、物業(yè)和駐樓單位主要負責人或分管負責人組成的商務樓宇風險分級管控聯(lián)席會議（組織領導機構(gòu)），由業(yè)主組織單位負責人擔任聯(lián)席會議召集人，物業(yè)單位負責人擔任副召集人。聯(lián)席會議下設風險分級管控工作組，由業(yè)主組織單位分管負責人擔任組長，物業(yè)分管負責人與

6、由業(yè)主組織指定的駐樓單位分管負責人分別擔任副組長，各駐樓單位負責人為組員。設立商務樓宇安全員，建立安全員值班制度。商務樓宇安全員由物業(yè)主管領導提名，由聯(lián)席會議討論通過，報業(yè)主組織領導批準，安全員應具有相應資質(zhì)，參加第一響應人培訓，并考試合格。4.2 組織機構(gòu)職責4.2.1 聯(lián)席會議職責聯(lián)席會議每年應定期舉行，由召集人負責組織，并指定專人負責建立和管理聯(lián)席會議信息交流平臺，聯(lián)席會議的職責是通報商務樓宇風險分級管控情況、審定商務樓宇風險分級管控工作制度、討論風險分級管控實施方案等重要事項，確定風險分級管控責任邊界，安排風險分級管控的人力、物力、財力支持等，聯(lián)席會議的日常工作可以依托即時通訊平臺開展

7、。4.2.2 風險分級管控工作組職責負責風險分級管控工作任務的落實，其日常工作可以依托即時通訊平臺開展。4.2.3 風險分級管控工作組組長職責風險分級管控工作組組長應履行以下職責：a) 負責安全風險分級管控體系實施的督促檢查；b) 指定專人建立并管理工作組即時通訊群；c) 按照全員參與和全面覆蓋的原則，依托信息交流平臺組織風險分級管控日常工作，包括風險知識學習、風險管控制度落實和風險信息發(fā)布等，確保風險信息及時、完整和充分共享。4.2.4 風險分級管控工作組副組長職責風險分級管控工作組副組長應履行以下職責：a) 負責風險分級管控體系實施工作的具體實施、安排培訓和技術指導；b) 編制風險分級管控

8、和應急預案文件，并按規(guī)定及時修訂，對體系實施提出建議；c) 物業(yè)分管負責人擔任的副組長應統(tǒng)籌安排工作組成員做好計劃、實施、總結(jié)、上報、專家審核等過程的工作，負責考核風險分級管控責任落實及應急預案演練情況，為各項工作開展配置人力、物力和財力等資源；d) 指定駐樓單位分管負責人擔任的副組長應協(xié)同其他駐樓單位做好單位內(nèi)部的風險分級管控工作，并配合物業(yè)做好公共區(qū)域的風險分級管控。4.2.5 風險分級管控工作組成員職責風險分級管控工作組成員應履行以下職責：a) 落實安全風險分級管控體系實施過程中的具體工作；b) 共同參與公共區(qū)域風險辨識，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點辨識、風險分級及風險評價，落實風險分級管控措

9、施；c) 填報所在單位風險分級管控報表。4.2.6 商務樓宇安全員職責商務樓宇安全員應履行以下職責：a) 履行商務樓宇日常安全保障和應急第一響應人職責；b) 報告和早期處置相關突發(fā)事件；c) 填報風險分級管控清單和風險變更信息表；d) 管理風險分級管控工作組即時通訊群，及時發(fā)布和變更風險信息；e) 落實領導交辦的其他風險分級管控和應急事項。4.3 風險報告和通報制度駐樓單位應及時將本單位的風險信息和風險變化情況報風險分級管控工作組，風險分級管控工作組應及時將公共區(qū)域風險信息及其變化情況通報所有駐樓單位，并將所有風險信息及其變化情況報當?shù)刎撚邪踩a(chǎn)管理監(jiān)督責任的部門。所有風險和風險變化信息應及

10、時在風險分級管控工作組信息交流平臺發(fā)布，所有成員應及時閱讀并確認知曉。4.4 全員培訓制度4.4.1 商務樓宇風險分級管控聯(lián)席會議應將風險分級管控體系建設與運行的培訓納入年度安全培訓計劃，制定培訓方案，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、考核方式等，并按計劃分階段組織實施全員培訓。4.4.2 培訓內(nèi)容應包含風險點確定、危險源辨識、風險評價分級、管控措施的標準和依據(jù)；組織機構(gòu)文件、實施方案、風險分級管控制度等。通過培訓普及風險知識，提高全員崗位風險意識和風險辨識能力。4.4.3 駐樓單位安全員培訓結(jié)束后應進行考試，按照層級制定考試內(nèi)容，考試宜采用閉卷方式進行。4.4.4 商務樓宇風險分級管控聯(lián)席會議應保留培

11、訓計劃、培訓內(nèi)容、培訓簽到表、培訓影像資料、試卷及考核評價、培訓效果評價等記錄。4.5 編制風險分級管控體系實施方案商務樓宇工作組應參照本標準編制風險分級管控體系實施方案，明確工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等內(nèi)容。從組織協(xié)調(diào)、資金保障、宣傳推廣、基礎能力建設、培訓交流、督查考核等方面制定風險分級管控體系實施保障措施，以保證工作方案有效實施。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則5.1.1.1 公共區(qū)域、駐樓單位占用區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、邊界清晰”的原則，商務樓宇分險點劃分可按照公共區(qū)域和駐樓單位占用區(qū)域進行，公共區(qū)域可按

12、照公用設施系統(tǒng)和功能進行細分，駐樓單位占用區(qū)域的風險點應由駐樓單位參照DB37/T 28822016自行劃分。5.1.1.2 工作活動對工作活動等風險點的劃分，應涵蓋經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的工作活動。風險等級高、可能導致嚴重后果的工作活動應作為風險點。5.1.2 風險點排查5.1.2.1 風險點排查的內(nèi)容商務樓宇風險分級管控工作組應按照風險點劃分原則，對商務樓宇內(nèi)部和可能影響樓宇安全的外部環(huán)境、經(jīng)營或商務活動全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表。5.1.2.2 風險點排查的方法風險點排查應按工作流程的階段、

13、樓層、系統(tǒng)、裝置、設施、工作活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。5.2 危險源辨識5.2.1 辨識方法5.2.1.1 工作活動危險源辨識針對工作活動中的危險源辨識，推薦采用工作危害分析法（JHA），辨識出有關的危險源，參照附錄A.1填寫風險分級管控記錄。5.2.1.2 設備設施危險源辨識物業(yè)和駐樓單位針對設備設施、部位、場所、區(qū)域中的危險源辨識，推薦采用安全檢查表法（SCL），并參照附錄A.2填寫風險分級管控記錄。5.2.2 辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋商務樓宇所有人員的活動和設備設施，包括： 規(guī)劃、設計和建設、運行和維保等階段； 常規(guī)和非常規(guī)工作活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入商務樓宇

14、人員的活動； 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 商務樓宇的安防、消防、應急設施、設備、安全防護用品； 商務樓宇的周邊環(huán)境、車輛等； 工藝、設備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置、維修與裝修； 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3 危險源辨識實施5.2.3.1 商務樓宇各單位應自下而上開展危險源辨識工作，在對危險源辨識方法進行培訓的基礎上，充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三個時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)，發(fā)動全員開展危險源辨識工作。5.2.3.2 辨識時依據(jù)GB/T 138612009充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種因素。5.2.3.3 用工作危害分析法（JHA）對工作活動開展

15、危險源辨識時，把一項活動分解成幾個步驟，辨識整個工作活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在工作活動劃分時，應以工作流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。劃分出的工作活動在功能或性質(zhì)上相對獨立。5.2.3.4 運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。5.3 風險評價5.3.1 風險評價方法商務樓宜采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風險矩陣分析法（LS）、風險程度分析法（MES）等方法對風險進行定性

16、、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。商務樓宇各駐樓單位的內(nèi)部風險按照DB37/T 29742017中確定的評價方法進行。5.3.2 風險評價準則商務樓宇各單位在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求： 有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全方針和目標等； 相關方的意見。5.3.3 風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的

17、原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的單位在進行風險分級劃分時應參照以下原則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分： 低風險，藍色，輕度危險：屬于低風險； 一般風險，黃色，顯著危險：屬于一般風險，需要控制整改； 較大風險，橙色，高度危險：屬于較大風險，應制定改進措施進行控制管理； 重大風險，紅色，極其危險：屬于重大風險，應立即整改，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.3.4 重大風險以下情形自動判定為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以

18、上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的； 安防和消防系統(tǒng)嚴重損毀、功能缺失的； 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的。5.3.5 風險點級別確定按照風險點包含的各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4 風險管控措施的制定與實施5.4.1 駐樓單位和物業(yè)應建立重大風險點統(tǒng)計表，落實管控責任。5.4.2 制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。5.4.3 風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、科學性、安全性、經(jīng)濟性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務。5.4.4 設備設施類危險源通常

19、采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放、智慧消防、物聯(lián)網(wǎng)等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。5.4.5 工作活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。5.4.6 不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。5.4.7 風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評估： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低至一般風險； 是否會產(chǎn)生新的風險； 是否已選定了最佳的解決方案； 是否適用實際

20、工作。5.5 風險分級管控5.5.1 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的工作活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。同時，上一級負責對下一級風險管控措施落實情況進行監(jiān)督。風險管控層級可進行增加或合并，應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級。一般分為物業(yè)（公司）級、部門級、崗位級，也可結(jié)合商務樓宇具體情況，對風險管控層級進行調(diào)整： 低風險，藍色，崗位級管控； 一般風險，黃色， 部門級、崗位級管控； 較大風險，橙色，駐樓

21、單位、部門級、崗位級管控； 重大風險，紅色，物業(yè)級、駐樓單位級、部門級、崗位級管控。5.5.2 編制風險分級管控清單工作組應在每一輪風險點確定、危險源辨識、風險評價、管控措施修訂后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（可參照附錄A.1、A.2），并及時更新。5.5.3 風險告知商務樓宇物業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，標明商務樓宇的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容，相關風險信息應率先在工作組的信息交流平臺發(fā)布，工作組成員應回復確認知曉風險事宜，讓物業(yè)、產(chǎn)權托管單位、駐樓單位全體人員和相關方確切了解風險點的基本

22、情況及防范、應急對策。對存在安全生產(chǎn)風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內(nèi)容。對可能導致事故的工作場所、工作崗位，應當設置報警裝置，配置現(xiàn)場應急設備設施和撤離通道等。同時，將風險點的有關信息及應急處置措施告知相鄰單位。風險公告警示相關信息應歸檔備查。6 文件管理駐樓單位和物業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄、風險控制措施及其實施和改進記錄和應急預案等，應單獨建檔管理。

23、7 分級管控的效果通過風險分級管控體系實施，駐樓單位和物業(yè)應至少在以下方面有所改進： 每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施，提高商務樓宇安全可靠性； 重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善； 涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，風險意識、安全技能和應急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 信息化管理駐樓單位和物業(yè)在完成風險評價分析后，應根據(jù)要求實現(xiàn)風險管

24、控信息化管理，將組織機構(gòu)及人員、工作活動清單、設備設施清單等全部風險信息錄入風險分級管控體系信息平臺。9 持續(xù)改進9.1 評審商務樓宇風險分級管控聯(lián)席會議每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示，并上報相關部門。9.2 更新商務樓宇各單位應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息： 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價； 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整； 根據(jù)非常規(guī)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。9.3 溝通商務樓宇內(nèi)部應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通以及用于與相關方的外部風險管控溝通機制，建立不同層次的信息交流平臺，普及風險知識，提高風險意識，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓和風險信息傳遞。AA附錄A （資料性附錄）