證券股份有限公司為期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務投資者教育管理細則模版

1、xx證券股份有限公司為xx期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務投資者教育管理細則第一章 總則第一條 為加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資，根據證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務操作指引和關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知等規(guī)定的要求，特制定本細則。第二條 ib業(yè)務中，xx證券股份有限公司（以下簡稱xx證券）、xx期貨有限公司（以下簡稱xx期貨）應建立期貨投資者教育制度，加強投資者教育與培訓，充分揭示期貨交易風險，引導投資者理性投資。第三條 期貨投資者教育主要內容包括：期貨法律法規(guī)、股指期貨投資者適當性制度、

2、期貨基礎知識、交易規(guī)則、風險控制、資金管理等。第二章 職責分工與實施第四條 xx證券經紀業(yè)務管理總部全面負責ib業(yè)務投資者教育的策劃與協(xié)調工作。（一）充分運用網站、報刊、宣傳材料、培訓講座等多種形式，組織ib業(yè)務投資者教育各項活動，向客戶告知期貨市場投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作，充分揭示風險；（二）xx證券應在公司網站首頁設立投資者教育園地專欄，公示下列信息：1、受托從事的ib業(yè)務范圍；2、從事ib業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的姓名、崗位、照片和從業(yè)資格編號； 3、xx期貨期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；4、客戶開戶和交易流程、出入金流程；5、交易結算結果查詢方式；6

3、、期貨交易風險說明書、股指期貨交易特別風險揭示書、客戶須知等風險警示內容；7、xx期貨、xx證券、xx證券ib營業(yè)部的投訴電話及投訴處理流程；8、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。xx證券公司網站投資者教育園地專欄公示信息、xx證券ib營業(yè)部投資者教育園地公示信息、xx期貨投資者教育園地相關信息應保持一致。第五條 ib營業(yè)部在ib業(yè)務投資者教育工作中的職責分工：（一）對申請開通期貨賬戶的客戶，必須進行風險提示；對申請開通股指期貨賬戶的客戶，必須進行特別風險提示，引導客戶在充分了解股指期貨市場特性的基礎上審慎投資，指導客戶閱讀并簽署風險說明書；（二）在營業(yè)場所顯著位置放置期貨基礎知識、法律法規(guī)、投資品種

4、介紹、交易流程、期貨交易手冊、風險教育案例匯編等資料，供客戶免費取閱；（三）必須在投資者園地或者交易大廳顯著位置增設ib業(yè)務專欄，對監(jiān)管機構、交易所新發(fā)布的期貨交易規(guī)則，應及時張貼在專欄內并隨時更新；（四）應積極利用現(xiàn)有媒體宣傳資源，采取多種方式擴大投資者教育的覆蓋范圍，例如與報刊、電視、廣播、網絡等新聞媒體合作，通過開設專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動，介紹期貨基礎知識、法律法規(guī)、風險管理等內容；（五）根據客戶的不同需求和特點，有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓，并以影像、文字進行留痕記錄；（六）必須設立咨詢電話及時答復客戶有關ib業(yè)務的咨詢；妥善處理客戶投訴，嚴格按聯(lián)合投訴

5、處理細則辦理； （七）須完善客戶服務機制，針對市場變化，或逢國慶、春節(jié)等長假，根據證監(jiān)會、交易所、期貨業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，運用電話、短信對客戶進行風險提示性教育，及時提醒客戶關注風險，引導客戶理性、規(guī)范地參與期貨市場交易；（八）所屬客戶在期貨市場從事異常交易行為被監(jiān)管機構實施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的ib營業(yè)部，應配合xx期貨及時與客戶取得聯(lián)系，告知監(jiān)管機構的相關監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為；（九）其他相關職責。第六條 xx證券合規(guī)管理部在ib業(yè)務投資者教育工作中的職責分工：（一）對xx證券ib業(yè)務投資者教育工作流程進行合規(guī)審查；（二）對xx證券ib業(yè)務投資者教育工作提供合規(guī)咨詢；（三）對xx證券ib業(yè)務投資者教育活動中產生的法律糾紛提供支持；（四）其他相關職責。第七條 xx期貨信息技術部負責在xx期貨公司網站提供期貨行情、交易軟件供客戶使用，利于客戶進行仿真交易。xx證券經紀業(yè)務管理總部及ib營業(yè)部應該向客戶推廣仿真交易，增加投資者感性認識。第八條 xx期貨金融期貨部應協(xié)助xx證券經紀業(yè)務管理總部及ib營業(yè)部做好投資者教育工作。