企業(yè)研究論文-國(guó)有企業(yè)制度變革過程中工人的行動(dòng)選擇——一項(xiàng)關(guān)于無集體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)研究（上）.doc

企業(yè)研究論文-國(guó)有企業(yè)制度變革過程中工人的行動(dòng)選擇一項(xiàng)關(guān)于無集體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)研究（上）一、問題的提出20世紀(jì)80年代以來，中國(guó)國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)體制改革和社會(huì)轉(zhuǎn)型的大背景下對(duì)經(jīng)營(yíng)制度、領(lǐng)導(dǎo)體制、勞動(dòng)就業(yè)制度、工資制度、社會(huì)保障制度、產(chǎn)權(quán)制度等進(jìn)行了一系列的變革。這些變革對(duì)企業(yè)中統(tǒng)稱為工人階級(jí)的各類工人的生活境遇產(chǎn)生了重要影響，特別是普通工人。1990年以來的大多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，在以市場(chǎng)化導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)的組織治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過程中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位獲得（socioeconomicattainment）機(jī)制發(fā)生了改變，這種改變有利于再分配者，而不利于直接生產(chǎn)者。普通工人不但在收入分配，而且在企業(yè)資產(chǎn)權(quán)力的分配方面都處于弱勢(shì)地位，成為最容易被剝奪和地位最不穩(wěn)定的弱勢(shì)群體，而管理人員或經(jīng)理的權(quán)力在廠長(zhǎng)/經(jīng)理負(fù)責(zé)制后得到極大的增強(qiáng)。本文關(guān)注的是：企業(yè)制度變革過程中普通工人地位受損以及經(jīng)理權(quán)威主義的崛起會(huì)導(dǎo)致工人什么樣的行動(dòng)回應(yīng)。工人行動(dòng)選擇的邏輯是什么？這些策略性行為是否會(huì)發(fā)展成為有組織的集體行動(dòng)？工人作為社會(huì)行動(dòng)者，是一種非常重要的社會(huì)力量，這種力量對(duì)中國(guó)的社會(huì)走勢(shì)與改革前景會(huì)產(chǎn)生非常關(guān)鍵的影響，因此，對(duì)于企業(yè)制度變革過程中工人階級(jí)地位變化及其行動(dòng)回應(yīng)的研究將有助于我們對(duì)改革進(jìn)程與相關(guān)政策設(shè)計(jì)的把握，使改革能夠真正朝著有利于改善大多數(shù)人的生活境況的目標(biāo)發(fā)展。二、研究思路與分析的理論框架地位受損與集體行動(dòng)傾向性之間的關(guān)系是一個(gè)宏觀宏觀問題。本文在強(qiáng)調(diào)宏觀層面的制度、結(jié)構(gòu)因素影響的同時(shí)，在解釋上主要是通過低于系統(tǒng)水平層次的個(gè)體行動(dòng)選擇分析來進(jìn)行，并對(duì)個(gè)體行動(dòng)選擇的社會(huì)性結(jié)果進(jìn)行分析，這一思路受到了科爾曼處理宏觀與微觀關(guān)系立場(chǎng)的啟發(fā)（見圖1）。本文的分析側(cè)重于制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境對(duì)于工人行動(dòng)選擇邏輯及其行動(dòng)選擇的形塑，試圖通過經(jīng)驗(yàn)研究將宏觀與微觀、主觀與客觀之間進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合。對(duì)于工人社會(huì)行動(dòng)，特別是集體行動(dòng)的研究和探討，比較有影響的理論解釋有五種：泰德古爾的相對(duì)剝奪理論、斯梅爾塞的集體行動(dòng)的決定要素理論、奧爾森的集體行動(dòng)理論、麥卡錫與查爾德等的資源動(dòng)員理論以及馬克思、列寧與葛蘭西的集體行動(dòng)理論。這些理論的概念與陳述可能各不相同，但其對(duì)集體行動(dòng)原因的解釋，基本可區(qū)分為兩種不同的視角：一種是比較強(qiáng)調(diào)個(gè)人心理及其特質(zhì)因素，如相對(duì)剝奪理論與奧爾森對(duì)集體行動(dòng)邏輯的分析；另一種是比較強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)（制度）因素，如斯梅爾塞、麥卡錫與查爾德以及馬克思等的集體行動(dòng)理論。這兩種理論視角長(zhǎng)期以來指導(dǎo)著對(duì)行動(dòng)的分析，并存在著何者為先的爭(zhēng)論。在對(duì)工人的行動(dòng)取向進(jìn)行分析時(shí)，本文提出了一個(gè)情境理性行動(dòng)分析框架，試圖在個(gè)體與結(jié)構(gòu)之間進(jìn)行聯(lián)結(jié)。既強(qiáng)調(diào)對(duì)行動(dòng)的分析要考慮個(gè)體的感受與選擇，又認(rèn)為這種感受與選擇受制于制度環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境的影響。情境理性（contextboundedrationality）被維克托尼等界定為“行動(dòng)者的行動(dòng)選擇是受到嵌入于制度環(huán)境的成本與收益計(jì)算的影響”，但僅僅強(qiáng)調(diào)制度是不夠的，市場(chǎng)供求狀況、結(jié)構(gòu)等物質(zhì)環(huán)境要素對(duì)于行動(dòng)選擇同樣施加著重要的影響。因此本文將情境理性界定為：行動(dòng)者的行動(dòng)是在制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境及其形塑的資源框架下，進(jìn)行成本與收益計(jì)算的基礎(chǔ)上作出的選擇。在本文中，情境理性中的理性，強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的偏好和目的受制于情境的約束，理性具有多樣性與變動(dòng)性，即隨著約束條件與機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，理性的內(nèi)涵也會(huì)發(fā)生改變；情境理性中的情境，是吉登斯結(jié)構(gòu)二重性立場(chǎng)上的情境，結(jié)構(gòu)對(duì)行動(dòng)者有約束，但行動(dòng)者在結(jié)構(gòu)中不是被動(dòng)的。在實(shí)踐上，行動(dòng)者的行動(dòng)有一種權(quán)宜性取向，即根據(jù)情境選擇適合自己的行動(dòng)，選擇的準(zhǔn)則不是收益最大化，而是滿意、合適。行動(dòng)者在情境約束下權(quán)宜性地選擇合意行動(dòng)的現(xiàn)象說明了結(jié)構(gòu)約束是有一定彈性的。形塑工人行動(dòng)選擇的情境要素有三大類：制度環(huán)境、物質(zhì)環(huán)境、由制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境交互作用形塑的資源。情境與行動(dòng)其他要素之間的關(guān)系，從動(dòng)態(tài)的、過程的視角看，可以用圖2中的圖式來表示（見圖2）。三、研究對(duì)象和經(jīng)驗(yàn)材料普通工人是本文的研究對(duì)象，他們是具有認(rèn)知能力（即有能力表現(xiàn)出作為社會(huì)成員理應(yīng)具備的技能）和反思能力的行動(dòng)主體，這種反思能力貫穿在日常行為流中，體現(xiàn)在行動(dòng)者的推理意識(shí)和實(shí)踐意識(shí)上，是情境理性的行動(dòng)者。具體到筆者進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)調(diào)查與個(gè)案訪談的企業(yè)中，普通工人主要是指具有工人身份并在企業(yè)中直接參與生產(chǎn)或輔助生產(chǎn)的人員。本文的經(jīng)驗(yàn)材料主要由三部分構(gòu)成：第一部分：企業(yè)個(gè)案訪談與調(diào)查資料。文章利用了沈陽、上海、太原、廣西4個(gè)省市5個(gè)經(jīng)歷了各種制度變革（尤其是產(chǎn)權(quán)變革）的國(guó)有企業(yè)的訪談資料。第二部分：各類人員的訪談資料。第三部分：?jiǎn)柧碚{(diào)查資料。四、基本發(fā)現(xiàn)：無集體行動(dòng)李靜君通過對(duì)20世紀(jì)90年代初廣州一些國(guó)有企業(yè)的調(diào)查，從階級(jí)經(jīng)歷角度分析了工人在制度變革過程中的勞動(dòng)政治。她認(rèn)為“集體無行動(dòng)（collectivein-action）”是國(guó)有企業(yè)工人的勞動(dòng)政治形式，這種集體無行動(dòng)表現(xiàn)為：冷漠、不合作、公共責(zé)任的侵蝕、積極性缺乏、缺工、工作場(chǎng)所的無效率。對(duì)我們調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)材料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)改制企業(yè)中確實(shí)也存在李所指稱的集體無行動(dòng)現(xiàn)象。赫希曼（hirschman）對(duì)消費(fèi)者行動(dòng)的研究中將面對(duì)組織績(jī)效衰減時(shí)消費(fèi)者或成員的行動(dòng)回應(yīng)分為退出與呼吁兩類，這使我受到啟發(fā)。我把觀察到的工人的應(yīng)對(duì)行動(dòng)大致分作三類：第一類：服從。服從是案例企業(yè)中工人最為普遍的行動(dòng)選擇方式。一種服從是認(rèn)同企業(yè)制度變革及其目標(biāo)要求，行為上表現(xiàn)為合作與投入的主動(dòng)服從。被訪談的企業(yè)管理人員與普通工人都提到這是目前大多數(shù)工人所采取的回應(yīng)制度變革及其結(jié)構(gòu)性約制的行為方式。另一種是消極服從。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)多普通工人的服從是消極的、無奈的。即工人雖然不抱怨，不退出，并服從制度安排對(duì)他的要求，但對(duì)企業(yè)制度變革的目標(biāo)并不認(rèn)同。第二類：退出。退出作為一種行動(dòng)選擇在五個(gè)企業(yè)的工人中都存在，既有主動(dòng)離開企業(yè)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中尋求新的獲益機(jī)會(huì)的，也有在企業(yè)推行新的制度時(shí)權(quán)衡利弊以后的主動(dòng)內(nèi)退和待崗。第三類：個(gè)人傾訴。個(gè)人傾訴是吁請(qǐng)（voice）的一種表現(xiàn)形式。從吁請(qǐng)主體看，可以區(qū)分為集體行動(dòng)與個(gè)人吁請(qǐng)。集體行動(dòng)是那些旨在改變規(guī)范與價(jià)值的集體努力，是一種利益組織起來的行動(dòng)，請(qǐng)?jiān)?、?lián)名上訴、集體上訪等集體抗議是常見的集體行動(dòng)。個(gè)人吁請(qǐng)有兩種表現(xiàn)形式，一種是采取社會(huì)抵制、程序抵制、機(jī)器抵制等行動(dòng)來表達(dá)不滿，在行動(dòng)上表現(xiàn)為消極不合作、缺工、效率低下等，這種行動(dòng)的集合大體相當(dāng)于被李靜君所稱為的集體無行動(dòng)。另一種是個(gè)人傾訴，指采取個(gè)人抱怨，向管理者、管理者的上級(jí)表達(dá)不滿與利益訴求