2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前押題試卷.doc

2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前押題試卷/2011-03-01 09:45來源：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)一、單選題（單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）1、 推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是_.a.深圳有色金屬交易所b.上海證券交易所b.深圳證券交易所d.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a2、 2004年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行_。a.核準(zhǔn)制b.保薦制c.詢價(jià)制d.問責(zé)制標(biāo)準(zhǔn)答案： c3、 _，2005年修訂的中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。a.2005年10月1日b. 2005年9月1日c. 2006年1月1日d. 2005年7月1日標(biāo)準(zhǔn)答案： c4、 股票從性質(zhì)上看，是一種_證券。a.物權(quán)證券b.債權(quán)證券c.綜合權(quán)利證券d.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c5、 記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中_不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。a.股東的姓名及住所b.各股東所持股份數(shù)c.各股東所持股票的編號(hào)d.各股東可以賣出股票的日期標(biāo)準(zhǔn)答案： d6、 股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是_.a.票面價(jià)值b.帳面價(jià)值c.清算價(jià)值d.內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案： d7、 股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_.a.記名股票與不記名股票b.普通股票與優(yōu)先股票c.有面額股票與無面額股票d.a股與b股（在我國(guó)的含義）標(biāo)準(zhǔn)答案： b8、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按_和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。a.必要收益率b.同期銀行貸款利率c.同期銀行存款利率d.資本成本標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照_順序分配。a.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金b.彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金c.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利d.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金標(biāo)準(zhǔn)答案： c10、 中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的_業(yè)務(wù)。a.盈利性b.公開市場(chǎng)操作c.保值性d.投融資標(biāo)準(zhǔn)答案： b11、 2004年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布_，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展具有重要影響。a.股票發(fā)行與交易管理暫行條例b.中華人民共和國(guó)公司法c.國(guó)九條d.中華人民共和國(guó)證券法標(biāo)準(zhǔn)答案： c12、 股東大會(huì)是股東公司的_。a.決策機(jī)構(gòu)b.法人代表c.監(jiān)督機(jī)構(gòu)d.權(quán)力機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d13、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_a.參與優(yōu)先股b.可贖回優(yōu)先股c.累積優(yōu)先股d.股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案： c14、 證券交易價(jià)格是通過_得以確定的。a.證券商與投資者協(xié)商b.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)c.證券供求雙方共同作用d.發(fā)行公司與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案： c15、 在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是_。a.國(guó)務(wù)院b.國(guó)有投資公司c.國(guó)有資產(chǎn)管理部門d.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司標(biāo)準(zhǔn)答案： c16、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_.a.券面形式b.發(fā)行方式c.流通方式d.償還方式標(biāo)準(zhǔn)答案： a17、 在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_.a.單利債券b.復(fù)利債券c.零息債券d.累進(jìn)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c18、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_.a.固定利率債券與浮動(dòng)利率債券b.單利債券與復(fù)利債券c.固定利率債券與累進(jìn)利率債券d.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a19、 債券和股票的相同點(diǎn)在于_。a.具有同樣的權(quán)利b.收益率一樣c.風(fēng)險(xiǎn)一樣d.都是籌資手段標(biāo)準(zhǔn)答案： d20、 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是_.a.實(shí)物債券b.憑證式債券c.記帳式債券d.以上都不能在證交所交易標(biāo)準(zhǔn)答案： c21、 公債最初僅僅是政府_的手段。a.籌措資金b.擴(kuò)大公共事業(yè)開支c.彌補(bǔ)赤字d.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具標(biāo)準(zhǔn)答案： c22、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于。a.建設(shè)國(guó)債b.特種國(guó)債c.赤字國(guó)債d.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案： b23、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_.a.流通國(guó)債與非流通國(guó)債b.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債c.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債d.實(shí)物債券與貨幣債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b24、 我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_.a.國(guó)庫(kù)券b.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券c.財(cái)政證券d.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債標(biāo)準(zhǔn)答案： d25、 我國(guó)無記名國(guó)債宣告退出國(guó)債發(fā)行市場(chǎng)的舞臺(tái)是在_年。a.1987b.1994c.1998d.2000標(biāo)準(zhǔn)答案： d26、 以下不屬于公司債券類型的是_。a.財(cái)務(wù)公司債券b.信用公司債券c.可轉(zhuǎn)換公司債券d.保證公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a27、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)_年代。a.60b.70c.80d.90標(biāo)準(zhǔn)答案： c28、 下列基金中，一般而言_的年管理費(fèi)用率最低。a.債券基金b.股票基金c.實(shí)業(yè)基金d.貨幣基金標(biāo)準(zhǔn)答案： d29、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_.a.保證公司債b.收益公司債c.累積優(yōu)先股d.普通股標(biāo)準(zhǔn)答案： b30、 企業(yè)短期融資債券發(fā)行須在_進(jìn)行信息披露。a.上海證券交易所b.深圳證券交易所c.產(chǎn)權(quán)交易中心d.銀行間債券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： d31、 債券年利息收入與債券面額之比率稱為_.a.票面收益率b.持有期收益率c.到期收益率d.利息收益率標(biāo)準(zhǔn)答案： a32、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是_的需要而產(chǎn)生的。a.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)b.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)c.信用風(fēng)險(xiǎn)d.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a33、 封閉式基金基金單位的交易方式是_。a.贖回b.證交所上市c.柜臺(tái)交易d.場(chǎng)外交易標(biāo)準(zhǔn)答案： b34、 編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_.a.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化b.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正c.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化d.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化標(biāo)準(zhǔn)答案： c35、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開.a.地方政府債券。公司債券。金融債券b.金融債券。公司債券。地方政府債券c.地方政府債券。金融債券。公司債券d.金融債券。地方政府債券。公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c36、 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。a.五千萬b.一億c.二億d.三億標(biāo)準(zhǔn)答案： a37、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是_。a.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系b.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系c.持有與托管的關(guān)系d.委托與受托的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案： b38、設(shè)立經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理即以其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)元。a.一億b.二億c.三億d.五億標(biāo)準(zhǔn)答案： d39、 看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有按照協(xié)定價(jià)格_的權(quán)利。a.賣出b.買入c.持有d.以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案： a40、 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是_。a.看漲期權(quán)b.歐式期權(quán)c.美式期權(quán)d.看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： c41、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取_的措施。a 技術(shù)性停牌b.政策性停牌c.臨時(shí)停市d.休市標(biāo)準(zhǔn)答案： a42、 金融期貨的交易對(duì)象是_。a.金融商品b.金融商品合約c.金融期權(quán)d.金融期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案： d43、 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_。a.長(zhǎng)期看漲期權(quán)b.長(zhǎng)期看跌期權(quán)c.短期看漲期權(quán)d.短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a44、 專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_年以上的經(jīng)驗(yàn)。a.1b.2c.3d.4標(biāo)準(zhǔn)答案： b45、 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立_.a.補(bǔ)償基金b.投資基金c.保證基金d.風(fēng)險(xiǎn)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： d46、 根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的_.a.10%b.20%c.30%d.40%標(biāo)準(zhǔn)答案： a47、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的_。a.基期加權(quán)法b.計(jì)算期加權(quán)法c.綜合法d.相對(duì)法標(biāo)準(zhǔn)答案： d48、 買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_。a.持有期收益率b.到期收益率c.直接收益率d.贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案： a49、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是_.a.發(fā)行方式b.流通發(fā)行c.券面形式d.付息方式標(biāo)準(zhǔn)答案： c50、 公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是_.a.保證公司債券b.參與公司債券c.信用債券d.建業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c51、 以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)_。a.信用風(fēng)險(xiǎn)b.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)c.利率風(fēng)險(xiǎn)d.政策風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a52、 揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_.a.美元b.日元c.歐元d.國(guó)際貨幣單位標(biāo)準(zhǔn)答案： a53、 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由_作出決議。a.全體股東b.股東大會(huì)c.監(jiān)事會(huì)d.董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： b54、 根據(jù)公司法的規(guī)定，下面_項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)。a.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案b.對(duì)公司發(fā)行債券作出決議c.執(zhí)行股東大會(huì)的決議d.制定公司的基本管理制度標(biāo)準(zhǔn)答案： b55、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后_日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。a.30b.45c.60d.90標(biāo)準(zhǔn)答案： c56、 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_。a.總經(jīng)理b.監(jiān)事長(zhǎng)c.董事長(zhǎng)d.公司內(nèi)部自定標(biāo)準(zhǔn)答案： c57、 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)貨幣出資的金額不得低于公司注冊(cè)資本的_a.30%b.20%c.50%d.40%標(biāo)準(zhǔn)答案： a58、 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)_的補(bǔ)償。a.信用風(fēng)險(xiǎn)b.通脹風(fēng)險(xiǎn)c.利率風(fēng)險(xiǎn)d.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a59、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是_.a.是法人b.以營(yíng)利為目的c.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)d.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b60、根據(jù)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可采取_的證券市場(chǎng)禁入措施。a.3-5年b.5-10年c.10-15年d.終身標(biāo)準(zhǔn)答案： d二、多選題（不定項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，前40題每小題0.5分，后20題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求）61、 有價(jià)證券的特征有_。a.流動(dòng)性b.收益性c.風(fēng)險(xiǎn)性d.期限性標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d62、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生原因主要?dú)w因于以下幾點(diǎn)_。a.社會(huì)化大生產(chǎn)b 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展c.股份制的發(fā)展d.信用制度的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d63、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括_.a.商品證券b.貨幣證券c.資本證券d.憑證證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c64、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有_兩大類。a.商業(yè)本票b.銀行本票c.商業(yè)證券d.銀行證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d65、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，多層次資本市場(chǎng)可分為_。a.全球性市場(chǎng)b.全國(guó)性市場(chǎng)c.區(qū)域性市場(chǎng)d.主板市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c66、 股票的收益性表現(xiàn)為_.a.股息收入b.公積金轉(zhuǎn)增c.買賣證券的差額d.印花稅標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c67、 證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系是由_構(gòu)成的。a.一級(jí)市場(chǎng)b.股票市場(chǎng)c.二級(jí)市場(chǎng)d.基金市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c68、 按金融工具期限的特征，可以把金融市場(chǎng)分為_.a.貨幣市場(chǎng)b.現(xiàn)貨市場(chǎng)c.期貨市場(chǎng)d.資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d69、 優(yōu)先股的特征有_。a.一般無表決權(quán)b.股息分派優(yōu)先c.股息率固定d.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d70、 作為證券投資人的各類基金包括_。a.證券投資基金b.社?；餭.企業(yè)年金d.社會(huì)公益基金標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d71、 關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的敘述，下面_是正確的。a.成立的主要目的為了進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的保值增值b.中國(guó)投資有限責(zé)任公司的成立可被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端c.成立的主要目的是為了進(jìn)行國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)援助d.一般由區(qū)域間各國(guó)進(jìn)行協(xié)調(diào)共同組建標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b72、 在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) _幾大趨勢(shì)。a.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化b.證券市場(chǎng)一體化c.證券交易所的合并與上市d.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d73、 二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有_;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。a.股票b.公司債券c.政府債券d.期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c74、 影響債券償還期限的因素主要有_。a.債券票面金額b.資金使用方向c.市場(chǎng)利率變化d.債券變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d75、 債券的性質(zhì)可以表述為_。a.屬于有價(jià)證券b.是一種真實(shí)資本c.是債權(quán)的表現(xiàn)d.是所有權(quán)憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c76、 2005年修訂的證券法對(duì)于以下 _ 問題均作了修訂。a.分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理b.現(xiàn)貨交易c.融資融券d.禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d77、 2005年修訂的公司法中，對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，作出如下修訂 _.a.健全董事會(huì)制度b.加強(qiáng)董事長(zhǎng)作用c.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用d.明確董事、監(jiān)事、高管的義務(wù)和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d78、 在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_的特點(diǎn)。a.資金量大b.注重投資的安全性c.對(duì)市場(chǎng)影響大d.收集和分析信息的能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d79、 證券市場(chǎng)上的自律性組織包括_.a.證券登記結(jié)算公司b.證券交易所c.證券業(yè)協(xié)會(huì)d.證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c80、 在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有_.a.代理證券發(fā)行b.代理證券買賣c.自營(yíng)性買賣d.其他咨詢業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d81、 我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是_。a.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配1次b.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配c.基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配d.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d82、 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有_。a.市場(chǎng)容量大b.上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低c.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求d.籌資能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d83、 證券市場(chǎng)的基本功能有_.a.籌資功能b.資本定價(jià)c.資本配置d.流通功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c84、 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有_.a.公司名稱b.公司登記成立的日期c.股票種類d.股票的編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d85、 股票具有以下_幾個(gè)特征。a.收益性b.風(fēng)險(xiǎn)性c.流動(dòng)性d.波動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c86、 普通股票有_基本特征。a.比其他股票更基本。更重要的股票b.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票c.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票d.和其他股票相比沒有特點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c87、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_.a.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票b.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票c.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票d.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d88、 我國(guó)的股票按投資主體來分，可以分為_不同的類型。a.國(guó)家股b.法人股c.社會(huì)公眾股d.外資股標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d89、 債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道_.a.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體b.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體c.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息d.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d90、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有_.a.票面價(jià)值b.償還期限c.利率d.債券發(fā)行者的名稱標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d91、 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為_。a. 歐式期權(quán)b.互換期權(quán)c.美式期權(quán)d.修正的美式期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d92、 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用的形式有_.a.紙面形式b.電子符號(hào)形式c.記帳形式d.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d93、 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有_.a.價(jià)格決定不同b.交易目的不同c.結(jié)算方式不同d.交易對(duì)象不同標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d94、 可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是_.a.實(shí)物債券b.憑證式債券c.記帳式債券d.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c95、 國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_。a.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降b.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降c.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升d.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d96、 債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在_.a.兩者的權(quán)利不一樣b.兩者的目的不一樣c.兩者的期限不一樣d.兩者的收益率不一樣標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d97、 根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為_.a.赤字國(guó)債b.建設(shè)國(guó)債c.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債d.特種國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d98、 下列各項(xiàng)關(guān)于etf的論述中，正確的有_.a.獨(dú)特的雙重交易機(jī)制b.申購(gòu)和贖回均采用現(xiàn)金c.申購(gòu)和贖回均采用一籃子股票d.不一定采用指數(shù)基金模式標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c99、 中央銀行債權(quán)是一種特殊的金融債券，其特殊性體現(xiàn)為_。a.期限較長(zhǎng)b.期限較短c.為實(shí)現(xiàn)融資功能d.為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控功能標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d100、 以下制度中為金融期貨主要交易制度的有_.a.保證金制度b.權(quán)利金制度c.每日結(jié)算制度d.大戶報(bào)告制度標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d101、 利率期貨的主要品種有：_。a.債券期貨b.歐洲美元期貨c.聯(lián)邦基金利率期貨d.歐元期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c102、 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有_的特點(diǎn)。a.資金來源廣b.發(fā)行規(guī)模大c.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)d.有國(guó)家主權(quán)保障標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d103、 按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分，可將其分為_.a.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新b.增強(qiáng)流動(dòng)性創(chuàng)新c.信用創(chuàng)造性創(chuàng)新d.股權(quán)創(chuàng)造性創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d104、 可轉(zhuǎn)換證券主要分為_.a.可轉(zhuǎn)換普通股票b.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股c.可轉(zhuǎn)換國(guó)債d.可轉(zhuǎn)換公司債標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d105、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_.a.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品b.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品c.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品d.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d106、 公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_.a.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利b.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償c.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值d.增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c107、 債券的投資收益來自于_.a.利息收益b.資本利得c.再投資收益d.建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c108、 公司法中關(guān)于公司發(fā)行新股的條件有：_.a.健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)b.持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好c.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛記錄d.最近2年內(nèi)無其他重大違法行為標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c109、 證券中介機(jī)構(gòu)是指_。a.證券公司b.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)c.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)d.證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c11