西方文化論文-西方公共衛(wèi)生評估的演化邏輯及其啟示.doc

西方文化論文-西方公共衛(wèi)生評估的演化邏輯及其啟示摘要：公共衛(wèi)生評估的歷史發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：基本研究、狀態(tài)評估、衡量效力以及責(zé)任和遵從標(biāo)準(zhǔn)。從公共衛(wèi)生評估演變的軌跡我們可以得出下列啟示：項(xiàng)目循環(huán)管理方法傾向、結(jié)果和過程評估的增加、強(qiáng)調(diào)方法上的精確、越來越多地使用定量的和混合的方法以及對公眾的責(zé)任。關(guān)鍵詞：公共衛(wèi)生，演化，評估Abstract:Wehaveroughlyseparatedtheapproachesaccordingtofourmainpurposesofevaluation:basicresearch,statusassessment,measuringeffectiveness,andaccountingandcompliance.fromtheevolvementofPublicHealth,wecanlearn:Trendtowardsprojectcyclemanagementapproach,Increasedpresenceofbothoutcome&processevaluation,EmphasisonMethodologicalRigor,Increaseduseofqualitativeandmixedmethods,IterativeFeedback,AccountabilitytoPublic,Collaborationandcoordinationamongstpublichealthorganizations.Keywords：PublicHealth，Evolution，Evaluation一、引言評估即價(jià)值的評定，是通過對照某些標(biāo)準(zhǔn)來判斷測量結(jié)果，并賦予這種結(jié)果以一定的意義和價(jià)值的過程。評估是我們生活中的一部分，在某種程度上，從人類開始出現(xiàn)它就存在了。在公共衛(wèi)生領(lǐng)域里的評估包括收集關(guān)于特定的醫(yī)療衛(wèi)生保健產(chǎn)品或者服務(wù)的信息，意在達(dá)到這些產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值判斷。公共衛(wèi)生評估的產(chǎn)生實(shí)際上可以追溯到流行病學(xué)，或者研究影響人類疾病的發(fā)生分布和原因的因素。在某種程度上流行病學(xué)和醫(yī)學(xué)一樣古老。希波克拉底（Hippocrates）被認(rèn)為是現(xiàn)代醫(yī)學(xué)之父，在公元前5世紀(jì)他就暗示一個(gè)人的外在環(huán)境和個(gè)人行為與生病是有關(guān)系的。流行病學(xué)自從希波克拉底時(shí)代就有明顯的發(fā)展，在近年來它大大受益于社會(huì)科學(xué)里的方法和技術(shù)，尤其是心理學(xué)。然而，公共衛(wèi)生評估的發(fā)展絕不囿于某個(gè)學(xué)科的發(fā)展，它有自己的發(fā)展規(guī)律。本文探討了公共衛(wèi)生歷史上應(yīng)用的所有的評估方法，并提供了一些這個(gè)領(lǐng)域里的關(guān)鍵進(jìn)展，對每種方法提供了人們或者組織要么使用該種方法要么在它的發(fā)展中有幫助的例子。一般而言，這個(gè)總結(jié)主要集中在監(jiān)控和評估的方法而不是實(shí)際的用于說明項(xiàng)目或者活動(dòng)成功的實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)或者指標(biāo)。我們對一般的程序和原理更感興趣，因?yàn)槲覀兿胪ㄟ^使用它們?nèi)ケO(jiān)控和評估相關(guān)的項(xiàng)目以及從公共衛(wèi)生監(jiān)測和評估的歷史中汲取一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。二、西方公共衛(wèi)生評估的演化邏輯在這個(gè)部分我們提供了一個(gè)公共衛(wèi)生評估歷史的總結(jié)，討論公共衛(wèi)生評估是如何取得進(jìn)展的。按照四種主要的評估目的，我們粗略的把公共衛(wèi)生評估方法分為：基本研究、狀態(tài)評估、衡量效力以及責(zé)任和遵從標(biāo)準(zhǔn)。對最重要的部分我們按時(shí)間的順序討論該種方法，有時(shí)和例子結(jié)合起來以更有效的說明該種方法。最后，重要的是注意某一種方法可能滿足不止一個(gè)評估目的。下圖是一個(gè)簡化的公共衛(wèi)生評估演化樹，但是所提供的方法并沒有涵蓋公共衛(wèi)生歷史上應(yīng)用的所有的評估方法。（一）基本研究在公共衛(wèi)生中，任何評估回答的第一步就是理解它發(fā)生的環(huán)境和影響它的結(jié)果的機(jī)制，例如：從業(yè)者需要理解疾病背后的原因，它們最終使用的任何活動(dòng)的獨(dú)立性。實(shí)際上，在從業(yè)者發(fā)展它的活動(dòng)之前，它們首先必須理解疾病的分布以及它們?nèi)绾无D(zhuǎn)播的，對基本研究的知識積累在評估中是經(jīng)常要做的第一步工作，它們?yōu)榘l(fā)現(xiàn)和或檢驗(yàn)理論以及與活動(dòng)相關(guān)的假設(shè)打下基礎(chǔ)。正如前面所指，早在公元前5世紀(jì)，像希波克拉底這樣的學(xué)者至少已經(jīng)思考到了環(huán)境、個(gè)人習(xí)慣和疾病之間的關(guān)系。在希波克拉底工作后的兩千年里人類思考疾病的原因，但是很少去衡量影響，直到1662年LondonerJohnGraunt出版了TheNatureandPoliticalObservationsMadeupontheBillsofMortality。該書第一次在人群中量化疾病譜，它用可利用的關(guān)于出生死亡和疾病的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)去確定趨勢，檢查潛在的原因以及定量化影響，按標(biāo)準(zhǔn)化程序收集人口統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)形成了現(xiàn)代流行病學(xué)的基礎(chǔ)，這種研究方法意味著公共衛(wèi)生評估的起源。Graunt的工作也經(jīng)常被認(rèn)為是人口統(tǒng)計(jì)學(xué)的誕生，它是一個(gè)致力于研究人口的規(guī)模、構(gòu)成和分布以及源于人口出生率、死亡率和遷徙模式變化的學(xué)科。像流行病學(xué)一樣，人口統(tǒng)計(jì)學(xué)在公共衛(wèi)生評估里也發(fā)揮了很重要的作用。（二）狀況評估早期在理解疾病，疾病分布及其原因方面的努力為后來公共衛(wèi)生的項(xiàng)目評估打下了基礎(chǔ)。這樣的信息是相當(dāng)重要的，公共衛(wèi)生評估者和政策制訂者也需要去了解人類疾病的狀況和潛在的威脅。他們甚至需要知道隨著時(shí)間的過去，人類健康的變化。對狀況的評估為政策制訂者提供這方面的信息。狀況評估包括評估特殊變量的條件和狀況（例如，死亡率，兒童營養(yǎng)，心臟病的發(fā)病率），通常設(shè)計(jì)一些活動(dòng)去影響變量。在1970s之前，公共衛(wèi)生研究者和從業(yè)者已經(jīng)使用較小規(guī)模的或者非常特殊的研究和調(diào)查去理解衛(wèi)生活動(dòng)，以評估相關(guān)的小范圍人群的健康狀況。在1970s早期，尤其是在政策層面，越來越認(rèn)識到需要數(shù)據(jù)進(jìn)行大規(guī)模的對比。對大規(guī)模比較數(shù)據(jù)的需求促進(jìn)了產(chǎn)生世界生產(chǎn)力調(diào)查（WFS），它在19721984年間實(shí)施。WFS是我們定義的大規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查的例子。大規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查像WFS在財(cái)務(wù)上，技術(shù)上和后勤上等方面存在的困難導(dǎo)致需要確定成本效益方法，這樣才能收集到最需要的和最及時(shí)的信息。這樣，快速評估方法在1970s的后期應(yīng)運(yùn)而生。在公共衛(wèi)生領(lǐng)域，與在其他學(xué)科里一樣，存在不同的快速評估方法。作為一種定性研究方法,快速評估方法可用于健康教育項(xiàng)目、計(jì)劃設(shè)計(jì)和評估的各個(gè)環(huán)節(jié),具有快速、無需大量理論數(shù)據(jù)資料,并能評估潛在信息等優(yōu)點(diǎn)，但它不提供評估特殊項(xiàng)目層面的活動(dòng)的細(xì)節(jié)性信息。在公共衛(wèi)生領(lǐng)域，快速評估最著名的例子就是由擴(kuò)大的免疫計(jì)劃（EPI）所使用的方法。世界衛(wèi)生組織（WHO）在在1974年設(shè)立擴(kuò)大的免疫計(jì)劃，以增加對白喉、破傷風(fēng)、哮喘、麻疹和肺結(jié)核的免疫覆蓋率。為了評估項(xiàng)目進(jìn)展，在信息不是太可靠的情況下，世界衛(wèi)生組織需要一個(gè)簡單的調(diào)查設(shè)計(jì)以衡量各國的免疫覆蓋率。為擴(kuò)大的免疫計(jì)劃而設(shè)計(jì)的抽樣戰(zhàn)略雖然沒有傳統(tǒng)研究方法的嚴(yán)格，但是它更簡便和快速。（三）衡量效果經(jīng)常地，公共衛(wèi)生評估者尤其是那些工作在第一線的人不僅僅對知道一般人群的狀況感興趣，而且它們更想知道它們的項(xiàng)目是否對目標(biāo)人群有理想的效果以及它們?nèi)绾文転楝F(xiàn)在和將來的項(xiàng)目取得更好的效果，評估效果反映了這種需求。通過使用評估結(jié)果去確定項(xiàng)目的效果，在一些情況下，這種類型評估很明顯的和項(xiàng)目活動(dòng)評估緊密地連系在一起，因而直接地有助于項(xiàng)目的實(shí)施。然而，直到1960年代早期這種類型的評估沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。此時(shí)，用在公共衛(wèi)生和社會(huì)服務(wù)上的資金卻增長迅速，隨著在社會(huì)項(xiàng)目上的投資，捐贈(zèng)人、政府機(jī)構(gòu)和公眾想知道他們的資金運(yùn)行效果的證據(jù)，這樣公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開始把重點(diǎn)集中在更系統(tǒng)地衡量特定項(xiàng)目的效果。以項(xiàng)目導(dǎo)向的衡量效果的監(jiān)測和評估和前述的為狀態(tài)評估而使用的監(jiān)測與評估之間的關(guān)系可能是模糊的，主要的區(qū)別正如我們已經(jīng)定義的一樣，就是狀態(tài)評估獨(dú)立于一個(gè)活動(dòng)，然而評估效果必須與一個(gè)活動(dòng)效率相連。在公共衛(wèi)生衡量效果中出現(xiàn)了一些主要方法和創(chuàng)新，這些既包括以影響評估又包括采用的一些管理辦法，我們主要討論健康影響評估和實(shí)踐研究。健康影響評估，它源于前述的健康風(fēng)險(xiǎn)評估方法，可以追溯到1969年美國國家環(huán)境政策法案，該法案在確保新的發(fā)展項(xiàng)目、行動(dòng)或者政策時(shí)充分考慮到環(huán)境問題的一股強(qiáng)制力量。它反映一些特殊的，在環(huán)境影響評估里沒有得到充分地對待的健康問題。環(huán)境影響評估方法在1986年世屆衛(wèi)生組織報(bào)告關(guān)于環(huán)境影響評估的衛(wèi)生安全之后，在1980年代后期開始更多地直接提出這些問題。世界衛(wèi)生組織環(huán)境影響評估定義為“政策、計(jì)劃和項(xiàng)目可能是用于判斷關(guān)于人們衛(wèi)生的潛在影響以及在人群中這些影響的分布的程序、方法和工具的結(jié)合?！睂?shí)踐研究。在1960s中后期，由于試驗(yàn)研究較之在實(shí)踐、技術(shù)和倫理等方面地問題難以實(shí)施，作為一個(gè)替代選擇，實(shí)踐研究出現(xiàn)了。實(shí)踐研究的主要貢獻(xiàn)來自在資源受限的條件下，它為決策者提供一個(gè)決策合理的基礎(chǔ)。實(shí)踐研究是公共衛(wèi)生評估方法在嚴(yán)格和可靠性上邁出的重要一步，然而在項(xiàng)目計(jì)劃和在項(xiàng)目編制中監(jiān)控和評估系統(tǒng)卻落在了后面，作為回應(yīng)，在70年代早期，美國國際發(fā)展署(USAID)由LeonRosenburg領(lǐng)導(dǎo)的咨詢小組，應(yīng)用投入產(chǎn)出原理，開發(fā)出第一個(gè)邏輯框架分析法(LFA)，用于項(xiàng)目的規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)督和評估。1973年由USAID正式采用邏輯框架分析法(LFA)，接著傳遍了世界各地，迅速被一些組織采用。公共衛(wèi)生從業(yè)者從1980年代后期廣泛使用該邏輯框架，在一個(gè)完整的形式里，邏輯框架為理論以及項(xiàng)目的基本假設(shè)提供了一個(gè)的圖形化的解釋，描述投入活動(dòng)、產(chǎn)出、結(jié)果和影響的結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為公共衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)評估框架，它可以確定這些因素之間的項(xiàng)目關(guān)系和相應(yīng)的指標(biāo)。邏輯框架最完整的形式可以提供一個(gè)明確評估問題、衡量數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)收集點(diǎn)的操作性框架。1980s尤其是90年代更加把重點(diǎn)放在可問責(zé)性上，雖然已經(jīng)設(shè)立一些改進(jìn)的方法去確定項(xiàng)目影響，但是效率問題仍然廣泛存在，公共衛(wèi)生活動(dòng)也許會(huì)產(chǎn)出理想的結(jié)果，但是和這些結(jié)果相關(guān)的支出是多少呢？資源用在其他的活動(dòng)是不是更好呢？效率分析結(jié)果分析的一種類型，通過衡量效果或者是單位成本（財(cái)務(wù)的和非財(cái)務(wù)的）的效果回答上述問題。效率分析是評估研究回答的是關(guān)于項(xiàng)目成本與其收益的資金價(jià)值或者它提供的設(shè)備狀況的產(chǎn)生的效果這樣的一些問題。效果評估的兩個(gè)眾所周知的類型就是成本效果分析和成本效率分析。在過去的幾十年里，在公共衛(wèi)生領(lǐng)域內(nèi)績效監(jiān)控受到越來越多的重視，它需要說明影響的具體指標(biāo)，尤其是在衛(wèi)生保健管理領(lǐng)域和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)，如，美國衛(wèi)生和人力服務(wù)部。加拿大政府定義績效監(jiān)測為：“正在收集資料的過程意在評估滿足戰(zhàn)略結(jié)果的進(jìn)展，可能的話提供進(jìn)展如果沒有達(dá)到預(yù)期的警告?！笨冃Ш饬恳话阌腥齻€(gè)特征。第一，開發(fā)一個(gè)明顯的目的目標(biāo)和戰(zhàn)略；第二，開發(fā)和實(shí)施戰(zhàn)略以評估績效；第三，使用績效信息以改善管理實(shí)踐或者資源配置。當(dāng)績效監(jiān)測可能包括過程指標(biāo)時(shí)重點(diǎn)經(jīng)常首先放在記錄結(jié)果和影響上，當(dāng)績效監(jiān)測緊緊集中在結(jié)果和影響上時(shí)它就不能說明投入和過程可能會(huì)有的積極和消極的影響以及這些產(chǎn)出和影響的獲得。同樣的緊緊基于績效結(jié)果和績效影響的評估沒有提供充分的信息去完整的理解活動(dòng)的效用和它實(shí)施的效果。在1990年代早期，責(zé)任運(yùn)動(dòng)在公共部門里得到廣泛開展，在很大程度上是因?yàn)?993年美國政府績效和結(jié)果法案相聯(lián)系的結(jié)果管理運(yùn)動(dòng)，無論是動(dòng)機(jī)還是責(zé)任運(yùn)動(dòng)都促成了在公共衛(wèi)生組織里采用基于結(jié)果的管理方法。例如，聯(lián)合國人口基金會(huì)他們在1990年代后期采用了基于結(jié)果的管理方法，基于結(jié)果的管理運(yùn)動(dòng)直接回應(yīng)了監(jiān)控和評估往往只集中在產(chǎn)出而不是項(xiàng)目的實(shí)際影響的批評，基于結(jié)果的管理完全把績效管理和監(jiān)控相連。在文獻(xiàn)中，最完整的定義之一來源于加拿大政府，它清晰地區(qū)分了RBM（results-basedmanagement）和PM（performancemonitoring）。按照這個(gè)定義RBM是“一個(gè)綜合地有生命周期的管理方法，它整合商業(yè)戰(zhàn)略、人、過程和標(biāo)準(zhǔn)以提高決策和驅(qū)動(dòng)變化。該方法集中于過程早期的正確設(shè)計(jì)實(shí)施績效衡量，學(xué)習(xí)和變化以及報(bào)告績效”。同樣的UNFPI定義RBM為一種改進(jìn)項(xiàng)目和管理效力和責(zé)任的方法。根據(jù)UNFPI,RBM使用結(jié)果作為計(jì)劃管理報(bào)告的基礎(chǔ)。RBM努力通過比較和分析實(shí)際結(jié)果和計(jì)劃結(jié)果通過一般的監(jiān)測和評估報(bào)告，反饋和調(diào)整來提高績效。RBM方法在公共衛(wèi)生里的評估通常在大型的多邊的捐贈(zèng)組織里是非常普遍的。在那里，政府的政策需要結(jié)果導(dǎo)向的方法。同時(shí)績效監(jiān)控和基于結(jié)果的管理變得流行起來，一些組織開始采Cracknell所描述的項(xiàng)目循環(huán)管理方法去監(jiān)控和評估。Cracknell使用該術(shù)語是針對開發(fā)領(lǐng)域的，盡管有一些公共衛(wèi)生組織使用監(jiān)控和評估系統(tǒng)被歸入到項(xiàng)目循環(huán)管理中去，這種方法結(jié)合了邏輯框架和基于結(jié)果管理的優(yōu)點(diǎn)。項(xiàng)目循環(huán)管理認(rèn)識到監(jiān)控和評估在孤立的項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施情況下是行不通的，所以它必須溶入到項(xiàng)目循環(huán)中去，一些項(xiàng)目循環(huán)管理在公共衛(wèi)生中的運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)直接與項(xiàng)目目的、目標(biāo)和活動(dòng)相聯(lián)系的投入、過程、產(chǎn)出、結(jié)果和影響指標(biāo)應(yīng)該是混合的。當(dāng)用這種辦法實(shí)施時(shí)，該種方法使組織沿著活動(dòng)和產(chǎn)出的因果鏈以獲取特定的影響，從而顯示進(jìn)展，把經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)反饋到項(xiàng)目管理中去，也是公共衛(wèi)生項(xiàng)目循環(huán)管理中一些方法的普通要素。（四）責(zé)任和遵從標(biāo)準(zhǔn)評估要完成的第四個(gè)目的就是責(zé)任或者遵從標(biāo)準(zhǔn)，遵從標(biāo)準(zhǔn)評估一個(gè)項(xiàng)目或者組織遵從規(guī)則授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)或者其他的正式規(guī)則的環(huán)境。在某種程度上，捐贈(zèng)人使用遵從標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)控以確保他們的資金接受者完成合同或者要求所強(qiáng)調(diào)的活動(dòng)。在這種意義上，在衡量效力評估中的影響評估方法在有些時(shí)候就是用于責(zé)任和遵從標(biāo)準(zhǔn)目的。在1970年，隨著環(huán)境保護(hù)組織的建立和1970和1980年代對有毒廢棄物的恐慌，政府和公民一樣在監(jiān)控環(huán)境和衛(wèi)生問題時(shí)變得很積極，我們把這類的公民和監(jiān)控活動(dòng)稱為是守門人和公民監(jiān)控。環(huán)境保護(hù)署（EPA）和職業(yè)安全和衛(wèi)生管理局（OSHA）是法律授權(quán)的，保護(hù)公民健康和環(huán)境的看門人組織的例子。EPA和OSHA起著正式的規(guī)范的作用去監(jiān)控環(huán)境的和工廠暴力的組織，當(dāng)這種暴力發(fā)生時(shí)，工廠會(huì)受到罰款和可能會(huì)失去從業(yè)的執(zhí)照。公民監(jiān)控是指較在不正式的場合下公民經(jīng)常不是在法律授權(quán)范圍類執(zhí)行監(jiān)控的。當(dāng)守門人和公民監(jiān)控采取“大棒”的方法來監(jiān)控和遵從標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，資格認(rèn)定和委派使用“胡蘿卜”的方法去引誘組織滿足保證人民健康和提供高質(zhì)量服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，這在衛(wèi)生領(lǐng)域里實(shí)際上已經(jīng)存在了很長時(shí)間。其主要是由于醫(yī)生被迫獲得營業(yè)執(zhí)照。直到近來這才開始作為一種給組織和公司一個(gè)競爭的契機(jī)的戰(zhàn)略而變得流行起來。資格認(rèn)定和委派在組織層次上可以使那些公司和機(jī)構(gòu)區(qū)別他們的產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足較高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這