通信學(xué)論文-中國電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率分析.doc

通信學(xué)論文-中國電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率分析論文關(guān)鍵詞:中國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制論文摘要:基于規(guī)制理論的分析表明,規(guī)制政策對電信產(chǎn)業(yè)效率的影響不能一概而論。本文利用DEA方法對電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率問題進(jìn)行了實(shí)證分析,得出我國目前的政府規(guī)制對電信產(chǎn)業(yè)的效率影響并不顯著,并指明規(guī)制影響不顯著的原因。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看,電信產(chǎn)業(yè)的魅力在于它處于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的前沿,因此,它也是所有網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)中較早實(shí)行規(guī)制的行業(yè)。隨著技術(shù)的進(jìn)步和市場的發(fā)展,經(jīng)歷了由政府的嚴(yán)格規(guī)制到逐步放松規(guī)制、由低強(qiáng)度的成本加成機(jī)制到目前逐步實(shí)施的價(jià)格上限規(guī)制一系列的規(guī)制政策的變化,對電信產(chǎn)業(yè)逐年來的效率研究最能充分反映規(guī)制政策實(shí)施的效果。本文主要側(cè)重于從技術(shù)效率的角度考察電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制效率變化。一、文獻(xiàn)綜述對電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策進(jìn)行研究的過程中,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將A-J效應(yīng)視為成本加成規(guī)制下降低成本的激勵(lì)機(jī)制缺乏的反映,認(rèn)為ROR規(guī)制是低強(qiáng)度的規(guī)制,這不利于促進(jìn)電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。價(jià)格上限之所以具有潛在的激勵(lì)作用,主要是因?yàn)樗哂屑?lì)長期固定價(jià)格契約的特征,可以使企業(yè)在合同期限內(nèi)獲得成本降低的全部收益1。但是,1992年Sherman在對電信行業(yè)的研究中認(rèn)為,在ROR規(guī)制下,如果規(guī)制者不對被規(guī)制企業(yè)施加額外的價(jià)格限制,被規(guī)制企業(yè)不會(huì)經(jīng)營缺乏需求彈性的業(yè)務(wù),并且即使所從事的業(yè)務(wù)缺乏需求彈性,規(guī)制者和消費(fèi)者基于自身的利益考慮也不會(huì)允許價(jià)格上升。因此,在ROR規(guī)制下的企業(yè)也會(huì)發(fā)展增加需求的業(yè)務(wù)并會(huì)降低運(yùn)營成本,并且也會(huì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)2。在高強(qiáng)度規(guī)制政策下,電信產(chǎn)業(yè)主要致力于降低運(yùn)營成本投入、提高全要素生產(chǎn)率和加速網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化3。Shin和Ying以及Ai和Sappington發(fā)現(xiàn)運(yùn)營成本的增加將會(huì)引發(fā)總投入成本的增加,同時(shí),全要素生產(chǎn)率的提高和網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化的發(fā)展則會(huì)降低總投入成本4-3。既然網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化也意味著資本密集,那么,此發(fā)現(xiàn)也是對ROR規(guī)制下存在A-J效應(yīng)的暗示。Cabral和Riordan在1989年比較了在收益率規(guī)制和價(jià)格上限規(guī)制下的創(chuàng)新,他們的結(jié)論證明了價(jià)格上限規(guī)制的優(yōu)勢。Vogelsang認(rèn)為在不變成本和需求條件下的規(guī)制會(huì)導(dǎo)致有效價(jià)格(包括接入價(jià)格和使用價(jià)格)。Kridel等在1996年通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)高強(qiáng)度規(guī)制會(huì)提高生產(chǎn)率、促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資、提升利潤水平和促進(jìn)新服務(wù)的提供。Noel通過對美國主要電信本地交換運(yùn)營商19881998年的數(shù)據(jù)分析,認(rèn)為價(jià)格上限規(guī)制的實(shí)施似乎沒有對生產(chǎn)效率的增長產(chǎn)生很大的影響7-8-9。高強(qiáng)度規(guī)制政策能否實(shí)現(xiàn)其理論上的優(yōu)勢是一個(gè)需要實(shí)踐檢驗(yàn)的主題。國內(nèi)學(xué)者在分析規(guī)制政策對電信產(chǎn)業(yè)不同環(huán)節(jié)效率的影響中,普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為中國電信產(chǎn)業(yè)目前的生產(chǎn)效率不高,網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)較低,應(yīng)該繼續(xù)引入競爭并加強(qiáng)互聯(lián)互通。劉戒驕通過對電信產(chǎn)業(yè)20多年來數(shù)據(jù)的比較分析認(rèn)為,電信產(chǎn)業(yè)的總體經(jīng)濟(jì)效益沒有多大變化,許多企業(yè)一直處于微利甚至虧損狀態(tài),其原因雖然復(fù)雜多樣,但肯定與以個(gè)別成本為基礎(chǔ)的價(jià)格形成機(jī)制有很大關(guān)系11。在受規(guī)制的電信產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)利潤主要不是來自成本節(jié)省,而是來自憑借壟斷力量提高價(jià)格的能力,規(guī)制帶來的X非效率會(huì)扼殺生產(chǎn)效率。干春暉、李雪運(yùn)用圓周城市模型(Spatialcompetitionincircularcitymodel)分析電信產(chǎn)業(yè)中存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下的兩階段選址定價(jià)模型,證明了在存在弱網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)時(shí),網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)增加了消費(fèi)者剩余和社會(huì)凈福利水平；而在強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下,廠商數(shù)量越少則社會(huì)凈福利越大,最優(yōu)市場結(jié)構(gòu)為獨(dú)家壟斷12。他們認(rèn)為我國電信行業(yè)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)較低,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)仍比較單一,電信行業(yè)整體國際競爭力低下。孟慶國和陳劍利用博弈論分析了激勵(lì)機(jī)制對電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商互聯(lián)互通的利益分配的影響14。2004年,梅潔在對我國電信產(chǎn)業(yè)互聯(lián)互通的績效分析中認(rèn)為,互聯(lián)互通不僅是電信產(chǎn)業(yè)績效提高的關(guān)鍵,也是電信運(yùn)營企業(yè)的一項(xiàng)新業(yè)務(wù),中國電信產(chǎn)業(yè)互聯(lián)互通的不暢主要是經(jīng)濟(jì)利益問題。董保民、馮陶陶13在Laffont和Tirole5框架內(nèi)對中國移動(dòng)通信市場的福利效應(yīng)進(jìn)行了研究,認(rèn)為當(dāng)存在網(wǎng)際價(jià)格歧視和呼出方付費(fèi)時(shí),如果需求彈性較大,則非對稱價(jià)格規(guī)制會(huì)導(dǎo)致福利損失,認(rèn)為保護(hù)競爭者而不是保護(hù)競爭過程的政策不能很好地服務(wù)于“仁慈的”規(guī)制者的目標(biāo)。國內(nèi)學(xué)者對電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率大多是從理論模型的角度進(jìn)行分析,并主要側(cè)重于規(guī)范分析方法的應(yīng)用,對于電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率究竟如何的實(shí)證分析文獻(xiàn)較少,本文利用DEA方法,對電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率進(jìn)行分析。二、研究設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)來源對生產(chǎn)效率的分析可以看出規(guī)制政策是否可以促進(jìn)被規(guī)制的電信產(chǎn)業(yè)引進(jìn)新技術(shù),努力提高自身的效率水平。規(guī)制對電信運(yùn)營商效率影響的測定主要是基于運(yùn)營商被規(guī)制服務(wù)的生產(chǎn)率的測定,由于對電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制主要是以通話業(yè)務(wù)為規(guī)制對象,這樣需要測定的業(yè)務(wù)包括本地網(wǎng)服務(wù)、長途通話服務(wù)和本地接入服務(wù)三個(gè)方面的內(nèi)容。1模型的選取由于對企業(yè)進(jìn)行效率分析所涉及到的企業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)很多,都屬于企業(yè)自身的保密數(shù)據(jù),除非有一些合作項(xiàng)目,一般很難得到。本文在研究規(guī)制對電信產(chǎn)業(yè)效率的影響時(shí)考慮到所獲得數(shù)據(jù)的單位并不統(tǒng)一,并且各個(gè)電信運(yùn)營商的數(shù)據(jù)較難獲取,同時(shí)還要排除非技術(shù)因素的影響,因此在分析時(shí)選用了DEA分析模型,主要采用C2R模型來分析電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率:其中,hk是一個(gè)標(biāo)量。是每一個(gè)n*1向量的系數(shù)。hk的值即為每一個(gè)時(shí)期的效率值,它滿足hk1。1為邊界點(diǎn)所以也是最大效率值。因此對每一個(gè)時(shí)期而言都要求得一個(gè)hk值。采用BC2模型來分析電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率和純粹技術(shù)效率問題,也就是分析規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)的技術(shù)效率以及規(guī)模效率:由上文的分析可知,技術(shù)效率是規(guī)模效率與純粹技術(shù)效率的乘積,因此,各DMU的規(guī)模效率即為(1)式與(2)式相除。2樣本與數(shù)據(jù)本研究以電信產(chǎn)業(yè)歷年來的數(shù)據(jù)為研究對象,所用數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計(jì)局和信息產(chǎn)業(yè)部的數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源可靠,但這些數(shù)據(jù)也有一些不盡如人意的地方,對本文的研究也會(huì)產(chǎn)生一些影響。電信產(chǎn)業(yè)原屬郵電部管理,后郵電部取消又歸信息產(chǎn)業(yè)部管理,管理部門的轉(zhuǎn)換使得部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的管理有些混亂,沒有統(tǒng)一性。并且隨著技術(shù)的進(jìn)步使得在統(tǒng)計(jì)中增加了不少新的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目,合并或分開或取消原來的一些統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目,這些都使得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)選取的難度加大,并且對效率的分析也會(huì)產(chǎn)生影響。雖然這些數(shù)據(jù)存在一些問題和缺陷,但仍不失其準(zhǔn)確性,具有分析的價(jià)值。(1)產(chǎn)出數(shù)據(jù)產(chǎn)出數(shù)據(jù)包括三項(xiàng):本地服務(wù)、本地接入服務(wù)和長途服務(wù)。本地服務(wù)可由本地固定網(wǎng)通話次數(shù)和移動(dòng)本地通話時(shí)長表示；由于主要考察政府規(guī)制對國內(nèi)電信的效率影響,所以長途通話服務(wù)方面不考慮國外長途服務(wù)的問題,用國內(nèi)長途通話次數(shù)表示；本地接入服務(wù)主要是指用戶線和接入交換機(jī)(或稱本地交換機(jī))連接而形成本地接入,本地用戶可直接通過本地交換完成相互通信,當(dāng)本地用戶和非本地用戶建立通信連接時(shí),就要通過匯接局交換機(jī)完成和目的地交換機(jī)的連接,因此,本地接入服務(wù)的產(chǎn)出也被計(jì)入本地通話次數(shù)和長途通話次數(shù)中。綜上,產(chǎn)出共包括三項(xiàng):本地網(wǎng)通話次數(shù)(包括本地網(wǎng)內(nèi)區(qū)內(nèi)通話次數(shù)和本地網(wǎng)內(nèi)區(qū)間通話次數(shù))、移動(dòng)本地通話時(shí)長和國內(nèi)長途通話次數(shù)。(2)投入數(shù)據(jù)在對電信企業(yè)的投入分析指標(biāo)選擇上,考慮以下因素:勞動(dòng)、資本和原材料。勞動(dòng)即勞動(dòng)力,也就是電信行業(yè)的職工人數(shù)。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年報(bào),由于2003年以前電信業(yè)和郵政業(yè)的數(shù)據(jù)合并在一起,所以無法得到單獨(dú)的相關(guān)數(shù)據(jù),并且2003年以后的職工人數(shù)也是電信和其他信息傳輸服務(wù)業(yè)的綜合數(shù)據(jù),因此,在職工人數(shù)上為保證統(tǒng)計(jì)口徑的一致性,所使用的數(shù)據(jù)是電信和郵政的合并數(shù)據(jù)。同時(shí),因?yàn)镈EA分析法所得到的效率是一種相對效率,所以只需歷年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致即可,因此采用總的職工人數(shù)對最終結(jié)果的影響不大。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)年鑒對我國電信主要通信能力的分析指標(biāo)以及有關(guān)文獻(xiàn)的實(shí)踐分析參數(shù),在投入的資本方面選用的數(shù)據(jù)主要是固定資產(chǎn)投資方面的數(shù)據(jù),包括局用交換機(jī)容量、長途交換機(jī)容量、用戶交換機(jī)容量、移動(dòng)電話交換機(jī)容量、光纜總長度等方面的數(shù)據(jù)指標(biāo)。對于電信產(chǎn)業(yè)所使用的原材料的相關(guān)數(shù)據(jù)較難獲取,再加上設(shè)備的折舊和攤銷費(fèi)用等方面的費(fèi)用,因此以主營業(yè)務(wù)成本代替計(jì)算這方面的數(shù)據(jù)。三、實(shí)證結(jié)果分析根據(jù)上述投入產(chǎn)出數(shù)據(jù),運(yùn)用matlab軟件進(jìn)行資料包絡(luò)分析,先以C2R模型求出技術(shù)效率,而后以BC2模型求得純粹技術(shù)效率,技術(shù)效率除以純粹技術(shù)效率即可求出規(guī)模效率。通過上述實(shí)證分析結(jié)果我們可以看到,經(jīng)過DEA分析顯示,我國電信產(chǎn)業(yè)所實(shí)施的規(guī)制政策對電信產(chǎn)業(yè)的效率提高沒有顯著影響,而技術(shù)非效率主要來源于規(guī)模非效率。利用DEA方法對電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率、純粹技術(shù)效率和規(guī)模效率三種效率進(jìn)行了計(jì)算,結(jié)果發(fā)現(xiàn)不論是對本地服務(wù)業(yè)務(wù)的效率計(jì)算還是對長途服務(wù)業(yè)務(wù)的效率計(jì)算,都沒有明顯數(shù)據(jù)顯示我國對電信產(chǎn)業(yè)所實(shí)施的收益率規(guī)制確實(shí)提高了電信產(chǎn)業(yè)的效率。同時(shí)對電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了總體的計(jì)算分析,所得結(jié)果也基本一致,亦支持目前所采用的激勵(lì)規(guī)制對電信產(chǎn)業(yè)的效率影響不大的結(jié)論。我國目前的規(guī)制政策并沒有達(dá)到預(yù)期效果,規(guī)制政策對中國電信產(chǎn)業(yè)效率提高的影響并不顯著,電信產(chǎn)業(yè)存在著生產(chǎn)非效率。這主要是由于電信產(chǎn)業(yè)中的信息不對稱以及對國內(nèi)電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制強(qiáng)度不夠從而導(dǎo)致規(guī)制效率變化不大。這說明我國電信產(chǎn)業(yè)應(yīng)繼續(xù)深化改革,提高其規(guī)制政策的激勵(lì)強(qiáng)度。四、結(jié)論我國目前電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率變化并不顯著,這主要源于目前所采取的規(guī)制政策。2005年9月之前,我國在對電信行業(yè)的規(guī)制是采取收益率規(guī)制和價(jià)格上限規(guī)制同時(shí)并存的規(guī)制,這導(dǎo)致價(jià)格上限規(guī)制中降低成本的激勵(lì)機(jī)制無法發(fā)生作用,收益率規(guī)制中產(chǎn)品(服務(wù))的質(zhì)量保障機(jī)制也無法發(fā)生作用。因此,這種規(guī)制政策對電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率影響也不會(huì)很大。2005年9月2日,信息產(chǎn)業(yè)部的關(guān)于調(diào)整部分電信業(yè)務(wù)資費(fèi)管理方式的通知盡管說明電信規(guī)制正向著高強(qiáng)度的價(jià)格上限規(guī)制轉(zhuǎn)變,但對電信產(chǎn)業(yè)的低強(qiáng)度規(guī)制政策并沒有產(chǎn)生本質(zhì)影響。在我國電信企業(yè)即將面臨國外強(qiáng)大對手挑戰(zhàn)的今天,如何快速提升企業(yè)的效率、增強(qiáng)核心競爭力是當(dāng)前我國電信業(yè)最緊迫的問題,因此,采取高強(qiáng)度的激勵(lì)規(guī)制政策,促進(jìn)企業(yè)提高自身的技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率,是目前電信產(chǎn)業(yè)急需解決的問題。參考文獻(xiàn):1TPLyonandHHuangLegalRemediesforBreachoftheRegulatory“Contract”JJournalofregulationeconomics,2002,(2):107-1322LRBlank,VWDavisandCEReedTelecommunicationInfrastructureInvestmentsandStateRegulatoryReform:APrelmiinaryLookattheDataCPapersfortheNationalRegulatoryResearchInstitute,1994123CAiandDEMSappingtonTheImpactofStateIncentiveRegulationontheUSTelecommunicationsIndustryJJournalofRegulatoryEconomics2002,(20):133-594RTShin,andJYingCostlygainstobreakingup:LECsandtheBabyBellsJReviewofEconomicsandStatistics,1993,(98):357-3615JJLaffontandJTiroleCreatingCompetitionthroughInterconnection:TheoryandPracticeJJournalofRegulatoryEconomics,1996,(10):227-2566DEMSappingtonTheEffectRegulationonRetailTelephoneServiceQualityintheUnitedStatesJReviewofNetworkEconomics,2003,(4):355-3757NoelDUriTechnicalefficiency,Aallocativeefficiency,andtheimpactofincentiveregulationintelecommuni-cationsintheUnitedStatesJStructuralChangeandEconomicDynamics,2001,(8):59-738NoelDUriTheeffectofincentiveregulationonproductiveefficiencyintelecommunicationsJJournalofPolicyModeling,2001,(23):825-8469NoelDUriIncentiveRegulationandthechangeinProductiveEfficiencyofLocalExchangeCarriersJAppliedMathematicalModeling,2001,(25):335-34510NoelDUriTheadoptionofincentiveregul