（法學理論專業(yè)論文）社會轉型時期的民間治理及其法治意義.pdf

中文摘要 中文摘要 本文定位于中國社會轉型時期的理論視閾，探討民間治理的現(xiàn)實動因和理論 訴求，通過界定民間治理及其主體民間社會組織的內涵和特征，分析中國社會轉 型時期民間治理的發(fā)展現(xiàn)狀、現(xiàn)存問題，國外民間治理的經驗與啟示，以及民間 治理的法治追求和發(fā)展趨勢。依據中國法治進程運行的立法、行政、司法、公民 意識和法律監(jiān)督等環(huán)節(jié)的邏輯脈絡，論證民間治理的憲政功能、社會功能和法治 功能，以及在法治與“自生自發(fā)秩序一關系中的反思支撐作用和中介紐帶作用。 運用事實分析與價值分析、比較類比分析、系統(tǒng)分析、歷史分析等方法，得出民 間治理在社會轉型時期為中國法治進程提供結構性支撐和重要推動力的結論。 關鍵詞：社會轉型；民間治理；民間社會組織；法治 黑龍江大學碩士學位論文 a b s t r a c t t h ea r t i c l ei sb a s e do nt h et h e o r e t i c a lf i e l do f s o c i e t yt r a n s f o r m a t i o ns t a g ei nc h i n a , w h i c he x p l o r e sr e a l i s t i ci m p e t u sa n dt h e o r e t i c a ld e s i r e so fc i v i lg o v e m a n e e ，d e f i n e st h e c o n c e p t i o na n dc h a r a c t e r so fc i v i lg o v e r n a n c ei t s e l fa n dc i v i ls o c i a lo r g a n i z a t i o n sa si t s s u b j e c t ，a n a l y z e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o na n d c u r r e n t p r o b l e m s ，d e m o n s t r a t e s e x p e r i e n c e sa n de n l i g h t e n m e n to fo v e r s e a se i v i ig o v e r n a n c e ，a n di l l u s t r a t e st h ep u r s u i t o fr u l eo fl a wa n dt e n d e n c yo fc i v i l g o v e r n a n c e i nt h et e r mo fl o g i c a ln e t w o r k c o m p o s e db yl e g i s l a t i o n ，a d m i n i s t r a t i o n , j u d i c a t u r ea n dl e g a ls u p e r v i s i o ni nt h ec o u r s e o fl e g a lp r o c e s si nc h i n a ，t h ea u t h o rd i s c u s s e sc o n s t i t u t i o n a lf u n c t i o n ，s o c i a lf u n c t i o na u s w e l la sl e g a lf u n c t i o no fc i v i lg o v e r n a n c e ，a n dp o s i t i v ee f f e c t so fr e f l e c t i v eb r a c k e ta n d m e d i u mb o n di nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er u l eo fl a wa n ds p o n t a n e o u so r d e r b yt h e m e a n so ft h ea n a l y s e so ff a c ta n dv a l u e ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，s y s t e m a t i c a la n a l y s i sa n d h i s t o r i c a la n a l y s i s ，t h ea u t h o rd r a w sac o n c l u s i o nt h a tt h ec i v i lg o v e r n a n c ec a np r o v i d e t h el e g a lp r o c e s so fr u l eo fl a w 、加t hs t r u c t u r a lb r a c k e ta n dc r u c i a li m p e t u si nt h ep e r i o d o fs o c i a lt r a n s f o r m a t i o ni nc h i n a k e y w o r d s ：t h es o c i e t yt r a n s f o r m a t i o n ；c i v i lg o v e r n a n c e , c i v i ls o c i a lo r g a n i z a t i o n s ；t h e r u l eo f l a w i i 黑龍江大學碩士學位論文 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作及取得的研 究成果。據我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他 人已經發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得墨蕉選太堂或其他教育機構的 學位或證書而使用過的材料。 學位論文作者簽名： 簽字日期：乙，壙秘月薌1 日 f 學位論文版權使用授權書 本人完全了解墨蕉江太堂有關保留、使用學位論文的規(guī)定，同意學校保留并 向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本 人授權墨蕉選太堂可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索， 可以采用影印、縮印或其他復制手段保存、匯編本學位論文。 學位論文作者簽名：繃 導師簽名： 簽字日期：劾壙年，月刃日 ， 學位論文作者畢業(yè)后去向： 工作單位： 通訊地址： 簽字日期：勱哆年r 月；日 電話： 郵編： 緒論 m m 緒論 民間治理問題是經濟學、政治學、社會學、法學等多學科共同關注的學術熱 點和前沿問題。中國社會轉型時期的民間治理是伴隨中國自2 0 世紀7 0 年代末開 始、9 0 年代集中進行的，由命令式的中央計劃經濟轉向以市場導向為主導的混合 經濟的經濟體制改革，以及由單_ 式的高度集權治理轉向民主化實踐的漸進過渡 的政治體制改革而產生并發(fā)展的。 社會轉型涉及的問題相當廣泛，社會學、經濟學、行政管理學、政治學、法 學等學科和界別都立足于本學科領域加以不同程度的研究和探討。其中較早進行 理論分析的社會學學科，圍繞著“經濟全球化背景下中國社會轉型的生成動因”、 “中國社會轉型的特征描述 、“社會轉型中的社會運行，、“次級制度研究 、“重 大社會關系和競爭觀念轉型研究 、“社會階層結構轉型與貧富差距 、“組織變遷 的獨特道路、“中國社會轉型的重大社會問題與政策回應 以及“轉型的理論反 思與發(fā)展困境等諸多問題，展開了富有啟示性和系統(tǒng)性的學術研究。繼而為法 學等其他人文社會學科提供有益的探討框架和理論切入點。 首先，國內學者探討社會轉型時期的民間治理問題首先是圍繞國家與市場關 系、國家與社會的關系、第三部門與政府、市場的關系展開。2 0 世紀9 0 年代以 來，在中國的經濟學和政治學等領域，國家與市場的關系一直是學術界研究的主 導話題之一。同時，中國社會自改革開放以來所發(fā)生的社會變遷，尤其是社會結 構的松動以及由此導致的新的社會利益關系重組，使得國家與社會的關系問題變 得突出。如何理解市民社會的出現(xiàn)以及新的社會中介組織的成長，成為9 0 年代以 來社會學研究的一個重要主題。在上述研究中由傳統(tǒng)的國家市場二分法以及 建構市民社會兩引起進一步討論的“第三部門”，最近又成為國內學術喬的一個熱 點，它突出反映了學術界對第三部門在社會發(fā)展中的功能作用及其運作過程的探 。在本文“緒論”部分，為清晰地展現(xiàn)“政府社會一市場”的三元理論框架劃分，暫且將“民間社會組織” 用“第三部門”一詞代替，與“非營利組織 ，、“社會中介組織”、“非政府組織、“社會團體”通用。 黑龍江大學碩士學位論文 索?！暗谌块T”成為當今國內學界的一個前沿研究課題，體現(xiàn)了研究者們已逐步 將注意力放在了政府體制之外的社會組織利益空間的擴展上。對“第三部門”的 理論關注，就成為學界研究國家市場之外社會性力量成長的主要對象之一。 目前，國內學者對“第三部門”的研究已逐漸從理論概念的引介，如李亞平、于 海主編第三域的興起、何增科主編公民社會與第三部門等；向關懷本土經 驗的實證研究轉向，如陳健民、丘海雄社團、社會資本與政經發(fā)展、蘇力等著 規(guī)制與發(fā)展；以及從單一的國外經驗模式介紹向綜合的比較研究分析轉向，如 王紹光著多元與統(tǒng)一第三部門國際比較研究等。此外，中國的非政府組 織研究還圍繞以下幾個方面的展開討論：1 中國非政府組織的個案研究以及微觀 管理研究；2 中國非政府組織的外部環(huán)境研究；3 非政府組織的國際比較研究； 4 中國鄉(xiāng)村非政府組織研究。 其次，國外對第三部門的理論研究可以追溯到1 9 世紀上半葉托克維爾時代。 托克維爾在論美國的民主中詳盡地提出當時美國社會中多元化的志愿組織( 教 會、社區(qū)團體、公民組織等) ) 對一國的社會“文化健康”起著至關重要的作用， 尤其是它們使關懷公共利益和互助形成為一種公民的習慣，使利他主義成為慈善 組織制度化實踐的基本要素。“第三部門概念的出現(xiàn)及對其大規(guī)模研究的出現(xiàn)是 2 0 世紀7 0 年代以后的事情。早在2 0 世紀7 0 年代美國就有組織社會學家闡釋趟第 三部門”在公共行政管理領域中的作用，如e t z i o n i ，a “t h et h i r ds e c t o ra n d d o m e s t i cm i s s i o n s ”；或將其作為社會管理的一種實務策劃來推行，如l e v i t t ，t ， 砌p 砌刪s e c t o r ：n e wt a c t i c sf o ，ar e s p o n s i v es o c i e t y 。長久以來，學術界對“第三 部門”與民主制度之間的關系頗感興趣，而自2 0 世紀8 0 、9 0 年代開始，隨著西 方國家福利制度的改革和社會經濟的演進，參與公共事務和影響政府社會政策的 非營利組織再次成為學術領域的中心話題之一，其中包括對非營利組織角色的闡 述以及對其發(fā)展歷史的考察。如今，西方有更多的學者開始對非營利組織或是社 會團體( 自助協(xié)會) 中公民的民主參與實踐進行實證研究或理論上的進一步闡釋， 他們將這些公民在社區(qū)日常生活中的自發(fā)參與社團的實踐視為一種創(chuàng)造信任和形 成社會資本的重要基礎，近年來引起了學術界的廣泛關注，最具代表性的是 緒論 p u t n a m ，r d ，m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ：c i v i ct r a d i t i o n si nm o d e r ni t a l y 。 又次，社會轉型時期民間治理中民間社會組織的問題研究。中國“第三部門 未來的生存與發(fā)展，首先要面臨以下幾個問題：第一，政府給予“第三部門 的 合法性和行動權利的空間；第二，“第三部門 在專業(yè)能力上的建構是否足以應付 所面臨的問題；第三，。第三部門”在財政上的自主性有多高。按照戈登“懷特1 9 9 3 年對中國當代經濟改革出現(xiàn)的“市民社會”的考察，政府與公民之間的互動需要 依靠社會團體來發(fā)揮中介和平衡作用，而社會團體始終保持一種官民兼具的特色。 在探討中國的“第三部門 問題時，合法性問題是關系到“第三部門”存在和發(fā) 展的重要前提，同時這種合法性的獲得往往取決于政府的認可。對中國的“第三 部門 而言，政治方面的合法性是它們被國家認可的首要條件，但它們的生存和 發(fā)展除這一前提外，還要受到法律和社會行政機制的約束，見高丙中社會團體 的合法性問題、馬長山結社自由的深層歷史底蘊及其對民主法治的結構性支撐 世 于。 最后，在未來中國社會經濟發(fā)展和全球化的背景下，由于政府治理理念上的 開放和來自國際層面的影響，社會轉型時期的民間治理理論研究及發(fā)展趨勢：1 就“第三部門與國家之間關系的理論分析而言，研究者們對這一領域的探討還 未形成系統(tǒng)的觀點；2 研究尚未將“第三部門 和社會福利聯(lián)系在一起作為一個 研究專題，尤其是未從中國后共產主義時期社會福利體制轉變的背景下探討國家 市場制度空間之外社會組織的成長與演變；3 較少闡釋民間治理在國家能力建構、 民主法治建設和社會資本形成等方面扮演的角色和發(fā)揮的功能；4 如何在現(xiàn)行體 制下，借用體制資源在穩(wěn)定的組織架構下逐步發(fā)展出具有中國專業(yè)化色彩的“第 三部門”行政體系，擴大公民在社會空間的活動自由，是目前中國“第三部門 發(fā)展所必須考慮的問題。 本課題研究的著力點在于：第一，從理論上界定民間治理的理論范疇及其在 社會經濟發(fā)展和民主法治進程中的作用和功能；第二，討論在全球化背景下未來 中國“第三部門 的發(fā)展在合法性和能力雙重建構方面所面臨的問題與挑戰(zhàn)；第 三，分析中國社會轉型時期“第三部門”的發(fā)育及成長的制度環(huán)境；研究視角下 1 黑龍江大學碩士學位論文 移開始從草根社會入手，探討研究法治進程中的自生自發(fā)秩序和本土資源，如民 間社會組織、村民自治、基層政權建設、社區(qū)治理、公共領域等等方面，通過培 育生活中的公民社會來促進社會權利的增長，進而穩(wěn)步推進多元權利均衡機制， 從而得出民間社會組織所進行的民間治理構成中國民主法治的重要結構支撐作 用。 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 第一節(jié)社會轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因 本節(jié)定位于中國社會處于以經濟體制改革和政治體制改革為總特征的轉型歷 史時期，從經濟、政治、社會和法治動因的角度，論證中國社會轉型時期的民間 治理的現(xiàn)實動力主要基于以下三個方面： 一、經濟、政治動因：以改革為特征的整體性轉型 中國的社會轉型，可以用“改革一來互稱。劃時代的改革開放不同于中國歷 史上的任何一場社會變革，因為它帶來的是一種與傳統(tǒng)相悖的“異質 文明，并 促動了經濟運行方式、社會結構、文化觀念、社會體制的社會整體轉型，實現(xiàn)著 從政治社會到經濟社會、從倫理社會到法理社會、從一體同質社會到多元異質社 會、從集權規(guī)劃社會到市場自主社會等等的轉換。 經濟體制改革的市場化取向，多種經濟成分的共同發(fā)展，促使多元利益和價 值目標不斷攀升，使得自由、平等、契約、權利等現(xiàn)代觀念日益確立。獨立平等 的經濟主體在遵循競爭規(guī)則和法律法規(guī)的前提下，出于經濟目的自愿組成行業(yè)聯(lián) 合體以共同抵御、消解市場的商業(yè)風險。市場經濟中“理性經濟人 的行業(yè)自律 和社會自治活動，以及經濟體制改革帶來的利益重組和經濟地位的變化都推動了 轉型時期民間治理的興起。 政治體制改革的民主化和社會化取向，促使“強國家弱社會 的格局發(fā) 生了重大的變化。從國家與社會關系的角度看，原有的高度集中的計劃經濟體制 和高度集權的政治體制越發(fā)松動，在經濟領域實行“政企分開 之后還要在政治 領域實行“政社分開”，二者都在自上而下地下放權力，全能型的政府機構大幅度 削減，往日萎縮了的社會活力逐步復蘇。在國家放權的過程中，出現(xiàn)了大量的政 府做不好、市場又不愿做或也做不好的社會公共事務方面的諸多問題，需要由社 。馬長山社會轉型與法治根基的構筑【j 】浙江社會科學，2 0 0 3 ，( 4 ) 黑龍江大學碩士學位論文 會組織自行管理，這就有力地推動了中國民間治理及民間社會組織的興起。 因而，中國社會轉型時期的經濟體制改革和政治體制改革，成為催生中國民 間治理及民間社會組織的興起的經濟和政治動因。 二、社會動因：社會轉型時期民間組織的興起 中國三十年的改革是一個從經濟體制改革向政治體制改革以及社會的全面改 革逐步展開的過程，這既是一個“國家 逐漸退出“市場”和“社會 領域的過 程，也是以民間社會組織為核心的社會自治和公民社會的形成過程。 改革促使國家社會結構發(fā)生重大分化，使得中產階級崛起和日益擴大。 中產 階級是社會多元化的產物和代表，而社會多元化使得民間治理的社會基礎愈加廣 泛，因而對民間治理的發(fā)展具有重要的意義。 中產階級比較關心公共權力運用， 易于加入政治民主化的進程，組織參加符合自身利益和興趣愛好的社會團體成為 一種必然的選擇。此外，社會成員在滿足基本需要后，對更好地服務和參與的要 求逐漸增強。隨著民間社會組織的進一步發(fā)展，自身經濟來源渠道增強，社會關 系廣泛建立，媒體社會監(jiān)督作用加強，民間組織不再僅僅掛靠單位和主管部門了， 他們獨立自主開展活動的能力越來越強，自律自治程度越來越高，自我服務、自 我管理、保護成員權益的能力逐漸加強。 我國社會轉型時期興起的民間社會組織類型，以學術交流社團、業(yè)務管理類 社團、文體聯(lián)誼類社團居多，而利益代表類和公益服務類社團數量不多。學術專 業(yè)類民間社會組織表現(xiàn)出較強的精英色彩，主要為政府提供參謀咨詢服務，有利 地增強了政府決策的科學性。業(yè)務管理類民間社會組織在社會轉型時期，起到連 接政府與所代表的利益群體的中介紐帶作用，從半官半民性和過渡性的階段特征， 向獨立自主、專業(yè)化和民間性方向發(fā)展，承擔政府職能轉換和機構改革所分離出 。廖銳鋒，馮偉林社會中介組織對中國政府職能轉變的影響川甘肅行政學院學報，2 0 0 5 ，( 1 ) 。文軍、王世軍非營利組織與中國社會發(fā)展【m 】貴陽：貴州人民出版社，2 0 0 4 ，第4 7 頁 。文軍、王世軍非營利組織與中國社會發(fā)展【m 】貴陽：貴州人民出版社，2 0 0 4 ，第7 5 頁 。王名等中國社團改革一從政府選擇到社會選擇【m 1 北京：社會科學文獻出版社，2 0 0 1 ，第1 1 5 頁 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 來的公共職能。民間治理開展的活動主要在社會服務，調查、研究，行業(yè)協(xié)會、 學會，文化藝術，法律咨詢與服務等領域。民間社會組織的興起，在我國社會轉 型時期發(fā)揮出日益廣泛的經濟、政治、社會職能。 因而民間社會組織的蓬勃興起，以及中產階級的崛起及其廣泛的社會參與， 客觀地成為社會轉型時期民間治理的社會動因。 三、法治動因：中國民主法治進程的持續(xù)發(fā)展 社會轉型背景下的中國民主法治進程，在法治思想和觀念的形成、法律規(guī)范 體系的建立和完善、執(zhí)法司法的制度變革和運作、公眾法律意識的提高和加強等 方面，都取得了令人矚目的突破和成就。但是中國民主法治進程中也存在著形式 法治與實質法治的緊張關系，其消解出路在于重整社會結構、社會關系和社會價 值，即公民根據自己的利益、信仰、愛好或情趣組建自愿社會共同體，實行自愿 體法治。 這種自愿共同體的組織形式是作為民間治理主體的民間社會組織。 中國的民主法治進程也提出協(xié)商民主與多元治理的時代要求。協(xié)商民主要求 公眾參與，而公眾參與的最佳方式是團體參與，團體參與又以結社自由為前提， 而中國憲法中關于公民結社自由權利的相關規(guī)定也與之相呼應。中國民主法治進 程的持續(xù)發(fā)展，吁求以社會權力制約公共權力、以集合權利制約有限權力的多元 治理格局的形成，而民間社會組織在中國社會轉型時期所開展的民間治理活動， 正是作為國家法律規(guī)則的源泉、基礎和補充來出現(xiàn)的。 中國民主法治還要應對社會轉型時期出現(xiàn)的立法決策的科學化民主化，行政 權力及其授權委托的膨脹擴張，司法訴訟程序的有限和被動，公民性品格精神的 培育，以及綜合監(jiān)督管理機制缺乏等狀況，這些實際問題的解決途徑之一就在于 蓬勃興起的民間社會組織所開展的民間治理活動。 d 馬長山法治進程中的“民間治理”【m 1 北京：法律出版社，2 0 0 6 ，第l 頁 。高鴻鈞現(xiàn)代法治的出路口咽北京：清華大學出版社，2 0 0 3 ，第1 2 4 頁 。於興中協(xié)商性民主與結社自由【a 】吳玉章主編社會團體的法律問題 m 】北京：社會科學文獻出版社， 2 0 0 4 ，第2 8 頁 黑龍江大學碩士學位論文 因而，處于社會轉型時期的中國民主法治需要作為自愿共同體的民間社會組 織開展廣泛深入的多元化、自主化、理性化的民間治理活動來推動，而中國民主 法治進程的持續(xù)發(fā)展為社會轉型時期的民間治理提供了法治動因。 第二節(jié)社會轉型時期民間治理的理論訴求 市場和政府雙重失靈理論、全球社團革命的影響、治理與善治理論、公民社 會理論構成了社會轉型時期民間治理的理論訴求，而中國社會轉型時期的民間治 理可以看作是對上述理論訴求的現(xiàn)實回應。 一、“市場失靈”和“政府失靈”的反思與超越 ( 一) “市場失靈 和“政府失靈 市場失靈的問題在于市場部門因追求利潤而造成各種問題，需要市場部門以 外的組織來解決。市場部門中的企業(yè)因追求利潤最大化而產生企業(yè)利益、個人利 益與公共利益的矛盾，而企業(yè)往往又不會將這種對外部利益破壞的代價計入自己 的成本，因而有可能損害公共利益。此時，有三種方式來解決這一問題，也就是 分別由企業(yè)、政府或民間社會組織來提供“公共物品”。 政府失靈的問題在于政府必須代表全體人民的利益，所以存在“搭便車 、“絕 對強制 、不便進行社會改革和官僚化等問題。 1 “搭便車問題。公共利益不 具有排他性，人們的貢獻和享受不一定成正比，貢獻少的人也一樣享用，也即個 人會逃避自己的公共利益成本。2 “絕對強制 問題。政府提供公共服務的資金 來源依靠稅收，但有時政府不能提供納稅人需要的公共服務，因此沒有這種服務 需求的人要為此納稅，就認為稅收不具有公平性了。而執(zhí)行法律必須一視同仁， 持不同政見者必須無條件接受。3 社會變革問題。作為一個政府若要進行社會變 革實驗，理論上必須獲得相對多數人的同意，所以政府采納的方案必須要有較大 的確定性，不能是實驗性的。4 官僚化問題。政府體系是一個龐大的科層體系， 在治理某些問題時可能效率低下，而且支付的成本也較高，還缺乏自主性運作組 。郭國慶現(xiàn)代非營利組織研究【m 】北京：首都師范大學出版社，2 0 0 1 ，第2 6 頁 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 織的自主性、首創(chuàng)性、挑戰(zhàn)性等激勵動力。 由于客觀上存在著市場失靈和政府失靈，所以必然要存在民間社會組織，來 彌補市場部門和政府部門的失靈缺陷。 ( 二) 市場政府雙重失靈的反思與超越 韋斯布魯德提出政府市場雙重失靈理論。在這一雙重失靈模式中，民間 社會組織作為一個“政府之外的公共物品的提供者圩而出現(xiàn)，以補充政府產出的 不足、提供私有產品的替代物。1 民間社會組織通過市場競爭機制而產生活力。 尤其在社會服務領域，政府機構將服務以契約的形式交給民間社會組織來完成，圓 從而降低服務成本、提高服務質量。此外，還能增加資源配置效率和滿足受眾需 求。2 民間社會組織是多元化社會交往的潤滑劑。民間社會組織的存在使社會容 納了多樣性，減少了人與人之間的沖突，增進了相互理解。3 民間社會組織具有 創(chuàng)新精神。由于民間組織的規(guī)模小，任務面大，再加上入們是本著共同的志愿精 神走入同一組織的，所以組織的活力實際上已經滲透進整個組織。形成多個富于 自主精神的“創(chuàng)新點 。4 民間社會組織具有奉獻精神。民間社會組織表達著維護 社會公正的共同愿望，伴生著為正義而投入的熱情與個人奉獻精神。 民間社會組織憑借其競爭力、包容性、創(chuàng)新精神和奉獻精神，能夠形成與市 場和政府的功能互補，有效地解決更多的復雜社會問題，成為市場失靈和政府失 靈的重要糾偏機制。 二、全球社團革命和全球公民社會的時代吁求 全球社團革命和全球公民社會的吁求，反映了全球化時代民間社會組織順應 全球化時代潮流，積極應對全球化時代國際與國內、政治與經濟等方面出現(xiàn)的新 興復雜問題的良好姿態(tài)。 ( 一) 全球社團革命和全球公民社會與第三部門的興起 “我們置身于一場全球性的社團革命之中，歷史將證明這場革命對2 0 世 。王名。非營利組織管理概論咖北京：中國人民大學出版社，2 0 0 2 ，第3 0 頁 口王名非營利組織管理概論【m 1 北京：中國人民大學出版社，2 0 0 2 ，第3 0 頁 黑龍江大學碩士學位論文 紀后期世界的重要性絲毫不亞于民族國家的興起對于1 9 世紀后期的世界的重要 性。 同時“有組織的私人自愿性活動也即大量的公民社會組織代表了2 0 世紀最 偉大的社會創(chuàng)新。 圓 全球社團革命和全球公民社會在以下三個層面促發(fā)了第三部門的興起：1 全 球社團革命和全球公民社會的理論宣揚在很大程度上啟蒙了世界上大多數國家的 民間社會組織，結合全球經濟一體化的快速發(fā)展，使得世界大多數國家中的民間 社會組織迅速增長。2 全球社團革命中的社團成員，同時作為全球公民社會中的 公民成員，在一國增加就業(yè)和支出中占有重要的比例，形成一支重要的經濟力量。 3 全球社團革命和全球公民社會構成整個世界多元化社會的一部分，滿足人類的 多重需要，對經濟生活和社會生活都發(fā)揮著重要的作用。 全球社團革命和全球公民社會在一定程度上促發(fā)了第三部門的興起，同時全 球化時代世界范圍內的第三部門的發(fā)展，又為全球社團革命和全球公民社會提供 了動力。 ( - - ) 全球社團革命和全球公民社會預示國家權力回歸社會的發(fā)展走向 全球社團革命和全球公民社會，促發(fā)了權力“分散集中”的雙向流變。 較之集中趨向，分散化的趨向是更為主要和明顯的，其主要體現(xiàn)之一即國家權力 向下層、外圍的分權放權和多個權力中心的形成。全球化時代無論是國內還是國 際，權力分散的主要承載者都是正在蓬勃興起的民間社會組織。處于全球化時代 的全球社團，以其團體化的組織形式凝聚起個體力量，運用社團組織所擁有的各 種資源、政治技能和專業(yè)知識，進行自我管理、自我服務、維護成員合法權益和 主張解決實際的社會問題，通過利益表達和政治參與，積極投身于國家政府力所 不及的社會公共空間和活動領域。也就是說，民間社會組織已成為全球化時代國 o 【美】萊斯特薩拉蒙非營利部門的興起【a 】何增科譯何增科主編公民社會與第三部門嗍北京：社 會科學文獻出版社，2 0 0 0 ，第2 4 3 頁 。【美】萊斯特薩拉蒙、赫爾穆特安海爾公民社會部門【a 】周紅云譯何增科主編公民社會與第三部門【m 】北 京：社會科學文獻出版社，2 0 0 0 ，第2 5 7 頁 。陳玉剛、俞正梁2 1 世紀權力的流變：集中與分敖明學習與探索，1 9 9 8 ，( 6 ) 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 家權力回歸社會的重要載體、媒介和途徑。 全球社團革命造就了活躍在公共領域內的眾多民間社會組織。發(fā)展到一定程 度、達到一定數量的民間社會組織及其成員，便可作為抗衡專權的堤壩和監(jiān)督權 力的一只“獨立之眼 。如此，活躍在社會空間內民間社會組織及其成員形成了自 主自治的社會權力網絡。這些多元復雜的社會自組織網絡，發(fā)揮著監(jiān)督國家公權 力行使、抵御國家權力擴張、捍衛(wèi)社會權利的重要功能和作用，從而使得權力分 散化和多中心化以及統(tǒng)治資源的社會化。 全球化時代，全球社團革命和全球公民社會預示并表明國家的社會化傾向以 及國家權力向社會回歸的發(fā)展走向。 三、“治理與善治一、“第三條道路”理論的影響 民間社會組織與政府部門同為治理和善治機制中的重要合法權源，體現(xiàn)著民 間治理與公共管理之間的良性互動與反思回應關系。 ( - - ) “治理與善治 、“第三條道路峁理論 治理是各種公共的或私人的個人和機構管理其共同事務的諸多方式的總和。 它是使相互沖突的或不同的利益得以調和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程。治理 具有過程性、協(xié)調性、主體廣泛性和持續(xù)互動性的特點。善治就是使公共利益最 大化的社會管理過程。善治的本質特征就在于它是政府與公民對公共生活的合作 管理，是政治國家與公民社會的新穎關系，是兩者的最佳狀態(tài)。 善治的基本要素 包括合法性、透明性、責任性、法治、回應和有效性。歐美各國領導人所提倡的 “第三條道路 ( 中間路線) ，即力圖通過提高公民自理社會問題的能力，降低公 眾對政府行政的過高期望，減緩由日益復雜的公共問題所導致的政府與民眾的緊 。馬長山民間社會組織對當代法治秩序的變塑【a 1 劉瀚、馬長山主編社會轉型與法治發(fā)展 m 】哈爾濱： 黑龍江人民出版社，2 0 0 3 ，第1 5 7 頁 。俞可平q l i 侖- 治理與善治i a l 俞可平主編治理與菩治【m 】北京：社會科學文獻出版社，2 0 0 0 。第4 頁 。俞可平q l - 論：治理與善治【a 】俞可平主編治理與善治【m 】北京：社會科學文獻出版社，2 0 0 0 ，第8 - 9 頁 黑龍江大學碩士學位論文 張關系，形成政府與公民的“雙贏 的局面?；?治理與善治、“第三條道路”一方面是政治國家與公民社會的合作、政府與民 間社會組織的合作、公共機構與私人機構的合作，形成了既有制約又有合作、既 有監(jiān)督又有依存、既有協(xié)調又有規(guī)制的良性互動關系；另一方面也是政府面臨公 共管理的難題，總結社會轉型時期治理特點后所做出的反思回應。 ( - - ) “治理與善治 “第三條道路 理論對民間治理的影響 1 治理與善治、“第三條道路 理論的產生背景構成民間治理興起的重要契機。 “第三部門的興起起源于一系列來自公民個人、政府以外的各種機構以及政府本 身的壓力。它反映了一系列獨特的社會和技術變化，以及醞釀已久的對國家能力 的信心危機。 面對全球化壓力下的福利國家危機、發(fā)展危機、環(huán)境危機和社會 主義危機，以及通訊革命和全球經濟的發(fā)展 ，國家能力的信任危機使得政府無力 應對所有的社會問題，因而需要資助民間社會組織使其發(fā)揮功能，以滿足社會多 元需求和平衡社會多元化利益，都成為促發(fā)民間治理興起的重要契機。 2 治理與善治、“第三條道路 理論的作用場域構成民間治理發(fā)展的重要平臺。 面對重大社會問題，人們認識到不依靠或者僅依靠政府都有不足之處，便自發(fā)組 織起民間社會團體，以群體的智識、資源和力量來應付挑戰(zhàn)、化解危機和謀求發(fā) 展機遇。立足于政府機構不便管、管不好、管不了的事務，來補充政府功能缺陷， 也向政府反映和傳達社會呼聲與意愿、支持和協(xié)助政府進行公共決策與公共管理。 政府職能轉換后公共管理職能空位、缺位、越位之處，正是民間社會組織開展民 間治理的廣闊舞臺。 3 治理與善治、“第三條道路 理論的政治實踐構成民間治理發(fā)展的重要方向。 在治理與善治機制中，政府職能的轉換和新的角色定位，為鼓勵出現(xiàn)多樣化的問 題解決方案和服務分配安排，發(fā)揮社會權力和民間力量的積極性、創(chuàng)造性奠定了 。吳錦良政府改革與第三部門發(fā)展【m 】北京：中國社會科學出版社，2 0 0 1 ，第3 6 4 頁 ?！久馈咳R斯特薩拉蒙非營利部門的興起【a 】何增科譯何增科主編公民社會與第三部門【m 】北京：社 會科學文獻出版社，2 0 0 0 ，第2 4 4 頁 。陶傳進市場經濟與公民社會的關系：一種批評的視角叨社會學研究2 0 0 3 ，( 1 ) 第一罩轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 基礎。這種政府與民間社會組織關系中的多元互動協(xié)作的秩序框架，成為民間治 理發(fā)展的重要方向。 治理與善治、“第三條道路 理論為民間治理的興起提供了重要契機，并為民 間治理的發(fā)展搭建了理論平臺，還為民間治理將來的發(fā)展指明了方向，因而治理 與善治、“第三條道路理論對于民間治理及其民間社會組織具有重要影響。 四、“市民社會 話語轉換與公民社會理論 “市民社會 與“公民社會話語以及公民社會理論，是學界進行法學理論 和法治研究的基本問題和重要理論分析工具?！笆忻裆鐣痹捳Z向“公民社會 話 語的轉換，反映了由原有的“政治國家市民社會 二元理論分析框架，到“國 家經濟公民社會”( 或“政治社會公民社會經濟社會”) 三元理 論分析框架的發(fā)展。 ( 一) “市民社會 話語轉換與公民社會理論 “市民社會”話語向“公民社會”話語的轉換可從法治意義的角度解讀。一 方面，“公民社會 話語更貼近中國的生活現(xiàn)實。中國并沒有西方市民社會的歷史 基因和文化傳統(tǒng)，這種轉換更貼近中國公民身份社會的現(xiàn)實，并涵蓋了所有社會 成員；同時有益于關注中國文化傳統(tǒng)，也有利于更真實地剖析和研究“公民社會 與法治進程的內在關聯(lián)。另一方面，“公民社會話語更能推進國家與社會關系的 本土化研究。話語轉換后會日益注重中產階層與民主憲政、民間社會組織的“民 間治理 、社區(qū)自治和村民自治、公共領域興起與法治秩序等問題的研究。 公民社會理論要點包括公民社會的內涵、結構性要素及特征、基本價值和原 則。“公民社會”是指“國家或政府系統(tǒng)，以及市場或企業(yè)系統(tǒng)之外的所有民間組 織或民間關系的總和，它是官方政治領域和市場經濟領域之外的民間公共領域。 圓公民社會的結構性要素及其特征：( 1 ) 私人領域( 包括市場機制和個人私域) ；( 2 ) o 馬長山當代中國的“市民社會”的話語轉換及其對法治進程的影響【j 】求是學刊，2 0 0 7 ，( 2 ) 。馬長山當代中國的“市民社會”的話語轉換及其對法治進程的影響【j 1 求是學刊，2 0 0 7 ，( 2 ) 黑龍江大學碩士學位論文 志愿性社團；( 3 ) 公共領域；( 4 ) 社會運動。公民社會的基本價值和原則包括個人 主義、多元主義、公開性、開放性和法治原則。圓 “市民社會”話語轉換為“公民社會 話語，為中國的民間治理提供了現(xiàn)實 參照的分析視角，同時體現(xiàn)了社會轉型時期公民社會理論及民間治理問題研究的 本土面向。 ( 二) 公民社會理論與中國轉型時期的民間治理 公民社會理論與中國社會轉型時期的民間治理二者之間的關系，可以從公民 社會功能的角度加以分析： 1 政治功能。成熟的公民社會通過政治參與、民主決策、社會自治等民間治 理活動的開展，形成對公共權力行使和政府行為的監(jiān)督與約束，有利于克服“政 府失靈 、“市場失靈 和“志愿失靈 ，對整個社會生活和政治生活具有重要意義。 而中國的公民社會與民間社會組織正在形成之中，無論是其結構還是功能都還沒 有最終定型，還極不規(guī)范。 2 社會功能。公民社會為公民提供自主互助的組織方式和參與社會生活的途 徑媒介，表達和捍衛(wèi)各種特殊群體，尤其是弱勢群體的利益，支持社會的多元格 局。但中國現(xiàn)在的公民社會的發(fā)展尚不平衡，不同的民間社會組織之間在民間治 理的制度建設和內部治理結構、社會政治經濟地位和影響力方面差距還很大。 3 經濟功能。公民社會有利于促進市場經濟主體的發(fā)展與完善，有利于經濟 組織的利益表達和利益維護，是經濟現(xiàn)代化驅動的綜合動力之一。在作為民間治 理主體的民間社會組織中，經濟類組織、行業(yè)協(xié)會等占有相當數量和重要地位。 4 文化功能。公民社會有利于“公民性品格 、“公民精神 、和“法治觀念” 的養(yǎng)成，使公民在思想文化教育、科學技術、組織管理、制度安排等各個領域， 對各種新的需求和機會迅速做出反應并承擔創(chuàng)新職能，積極引導社會發(fā)展的潮流 。何增科公民社會與第三部門導論【a 】何增科主編公民社會與第三部門【m 】北京：社會科學文獻出版 社，2 0 0 0 ，第4 頁 。何增科公民社會與第三部門導論【a 】何增科主編公民社會與第三部門【m 】北京：社會科學文獻出版 杜，2 0 0 0 ，第5 頁 第一章轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 l l l i 等。中國社會轉型時期的民間治理需要公民的現(xiàn)代法治意識作為先導。 公民社會理論提供中國社會轉型時期的民間治理所需的政治參與功能、社會 參與功能、經濟發(fā)展功能和文化導向功能，當然中國民間治理尚在形成之中，有 待于實踐的檢驗和完善。 本章小結 本章“轉型時期民間治理的現(xiàn)實動因和理論訴求 。從改革提供經濟、政治動 因，民間社會組織的興起提供社會動因和民主法治進程提供法治動因的角度來探 討梳理轉型時期民間治理的生發(fā)動力和影響因素。中國社會轉型時期是經濟政治 體制、社會結構和文化觀念等整體轉型，可以說“改革開放一是轉型時期民間治 理的總體背景，中國民主法治進程是轉型時期民間治理的總限定 隨著全球經濟一體化、政治多極化和文化多元化，全球現(xiàn)代化和信息化的迅 猛發(fā)展，昔日國家與本國社會、政府與市場、國家與公民的原有關系，一國之外 的國家間關系、主權國家與國際間政府組織之間關系、n g o n p o 的發(fā)展與合作等等 受到強烈地沖擊和影響。一是市場與政府雙重失靈的困境；二是全球社團革命和 全球公民社會的時代吁求；三是治理與善治、“第三條道路一的理論影響；四是公 民社會理論與“市民社會”向“公民社會話語轉換的影響。上述方面成為全球 化時代背景下對轉型時期中國民間治理的理論訴求。 因此，處于中國社會轉型時期的民間治理必須對上述情境和影響做出符合中 國經濟政治體制改革和民主法治進程發(fā)展要求的切實回應。上述影響因素正是轉 型時期中國民間治理興起的現(xiàn)實動力和理論訴求。 黑龍江大學碩士學位論文 第二章社會轉型時期民間治理的現(xiàn)狀、問題與趨勢 第一節(jié)社會轉型時期的民間治理的界定 一、民間治理及其特點 ( 一) 民間治理的界定 民間治理是指在社會轉型時期，生發(fā)于中國社會重大分化解組和整體轉型的 民間社會組織，成為國家簡政放權、轉變政府職能、推進社會自律管理、促進社 會民主的重要中堅力量，并經由行政“統(tǒng)治 向多元開放、互動回應的民主“治 理”的轉變，最終形成“民間治理”的機制和民間秩序?；?對于民間治理的界定，我們需要明確以下幾點認識：( 1 ) 民間治理的背景：限 定在中國處于社會轉型時期的歷史階段；( 2 ) 民間治理的生成動力：在于社會分化 解組和法治發(fā)展的內因，以及全球化時代理論訴求的外因；( 3 ) 民間治理的作用機 理：在于社團社會自治以及與政府公共治理的互動合作；( 4 ) 民間治理的功能：在 于推動立法民主、規(guī)制行政權力、補充司法訴訟程序和培育公民精神和品格；( 5 ) 民間治理的實質和歸宿：在于最終形成一種社會力量制約權力的機制和秩序。 ( 二) 社會轉型時期民間治理的特點 根據我國處于社會轉型時期的歷史階段特征，我國的民間治理呈現(xiàn)出下述特 占 j 、 1 民間治理的生成機制：民間治理自古有之，但是中國社會整體轉型賦予民 間治理新的時代內涵和特征，經濟體制改革和政治體制改革是社會轉型時期民間 治理的雙重趨動力。 2 民間治理的發(fā)育程度：民間治理及其主體民間社會組織已經有一定程度和 范圍內的發(fā)展。目前，民間治理處于國家與社會合作，但國家處于主導地位或支 。馬長山法治進程中的“民間治理【m 】北京：法律出版社，2 0 0 6 ，第9 9 1 0 3 頁 第二章社會轉型時期民間治理的現(xiàn)狀、問題與趨勢 配地位，社會團體發(fā)揮“第二行政系統(tǒng)”職能的階段。 3 民間治理的活動領域：民間治理開展活動的主要領域在社會服務，調查、 研究，行業(yè)協(xié)會、學會，文化藝術，法律咨詢與服務等。圓 4 民間治理的發(fā)展方向：不斷向獨立性、民間性、專業(yè)化管理和自律規(guī)范方 向發(fā)展。中國民間治理主體在民間治理中要加強自治自律觀念和基本制度建設。 5 民間治理的功能：限制權力和保障權利的憲政功能；社會參與、發(fā)展經濟 和文化導向的社會功能；規(guī)制導向、溝通教育、社會評價、社會裁斷、綜合監(jiān)督 管理的法治功能。 二、民間治理的主體：民間社會組織 ( 一) 民間社會組織的界定及特征 民間社會組織是指不以營利為目的、主要開展公益性或互益性活動、獨立于 黨政體系之外的正式的社會組織。 本文所稱“民間社會組織 主要指在現(xiàn)行法律 法規(guī)對社會團體、民辦非企業(yè)單位、公益性基金會三大類別的規(guī)定中，將其中數 量最多的“社會團體 作為民間治理的主體。而社會團體又可細分為四類：一是 學術性團體，指從事自然科學、社會科學以及交叉科學研究的團體；二是行業(yè)性 團體，指由同行業(yè)的企業(yè)組織的團體；三是專業(yè)性團體，是指由專業(yè)人員組成或 依靠專業(yè)技術、專門資金從事某項事業(yè)而成立的社會團體；四是聯(lián)合性團體，指 人群的聯(lián)合體或團體的聯(lián)合體。 民間社會組織具有非政府性、非營利性、自治性、志愿性、組織性、公益性、 排除性等共同特征。 對處于社會轉型時期的民間社會組織而言，其還具有明顯的 ?？禃怨鈾嗔Φ霓D移一轉型時期中國權力格局的變遷【m 1 杭州：浙江人民出版社，1 9 9 9 ，第1 9 7 頁 o 王名主編中國n g o 研究2 0 0 l 以個案為中心【m 1 北京：聯(lián)合國區(qū)域發(fā)展中心，2 0 0 0 ，第1 3 頁 o 王名非營利組織管理概論【m 】北京：中國人民大學出版社，2 0 0 2 ，第4 頁 回吳忠澤主編社團管理工作口哪北京：中國社會出版社，1 9 9 6 ，第6 頁 o 俞可平等著中國公民社會的制度環(huán)境 m i 北京：北京大學出版社，2 0 0 6 ，第7 頁 o 王名非營利組織管理概論【m 】北京：中國人民大學出版社，2 0 0 2 ，第4 頁 黑龍江大學碩士學位論文 官民雙重性、過渡性的階段特性。 民間社會組織的“官民雙重性”特征是指中國的民間組織絕大多數由政府創(chuàng) 建，并在登記注冊、日常管理、人事安排和經費籌集等方面受到政府的主導，也 即社會轉型時期的民間社會組織與政府之間存在千絲萬縷的密切聯(lián)系。而民間社 會組織的“過渡性 特征體現(xiàn)在發(fā)育程度上未成熟定型、發(fā)展程度上有失平衡和 制度環(huán)境上欠規(guī)范性三個方面。 ( - - ) 民間社會組織主體地位的確定依據 1 民間社會組織主體地位確定的理由之一：現(xiàn)行行政法規(guī)規(guī)定的法定性和權 威性。社會團體登記管理條例第二條第一款“本條例所稱社會團體，是指中國 公民自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。” 該條款可視為民間社會組織主體地位確定的依據之一。民間治理強調社會團體作 為主體，而非民辦非企業(yè)單位或者各類公益性基金會，主要基于社會團體較民辦 非企業(yè)單位的“利用非國有資產”和公益性基金會的“利用捐贈財產且為非營利 性法人”而言，法律限定更為寬松，社會覆蓋面更加寬泛，容易發(fā)展成為民間治 理的社會基礎。因而數量最多的社會團體適宜作為民間治理的主體。 2 民間社會組織主體地位確定的理由之二：學術界對民間治理的主體尚未進 行類型學意義上的統(tǒng)一劃分，以社會團體為內核的民間社會組織作為民間治理的