北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法.doc

北京市市級(jí)信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法(試行) 第一章總則 第一條為保障信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”)的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強(qiáng)項(xiàng)目管理，按照北京市信息化促進(jìn)條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。 第二條本辦法適用于北京市市級(jí)行政事業(yè)單位使用財(cái)政性資金的信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目，使用固定資產(chǎn)投資的信息化建設(shè)項(xiàng)目除外。 第三條項(xiàng)目驗(yàn)收包括系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)。涉及信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同和公眾利益的重大項(xiàng)目，由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。 第四條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目投入使用申請(qǐng)，通過市信息化主管部門投入使用審查的項(xiàng)目才能正式投入使用，市財(cái)政部門方能安排其后續(xù)的運(yùn)維費(fèi)。 第二章系統(tǒng)初驗(yàn) 第五條項(xiàng)目承建單位完成項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容，認(rèn)為系統(tǒng)功能和技術(shù)指標(biāo)達(dá)到合同要求的，可向項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目初驗(yàn)申請(qǐng)，同時(shí)提交以下材料： (一)軟件測(cè)試報(bào)告。 (二)信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。 (三)系統(tǒng)測(cè)試方案。 (四)系統(tǒng)測(cè)試用例。 (五)系統(tǒng)使用手冊(cè)。 (六)其他相關(guān)資料和文件。 原則上，滿足以下條件之一的項(xiàng)目，其軟件測(cè)試、信息安全測(cè)評(píng)以及其他需要的測(cè)試必須由具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施并形成測(cè)評(píng)報(bào)告： (一)信息安全等級(jí)保護(hù)在三級(jí)及以上的。 (二)納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。 (三)涉及核心業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益的重大項(xiàng)目。 第六條項(xiàng)目建設(shè)單位同意開展項(xiàng)目初驗(yàn)后，應(yīng)當(dāng)組織信息系統(tǒng)使用人員開展信息系統(tǒng)使用測(cè)評(píng)，財(cái)務(wù)人員啟動(dòng)資金使用情況總結(jié)，監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作初步總結(jié)。 第七條信息系統(tǒng)使用人員應(yīng)當(dāng)通過項(xiàng)目資料熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求開展測(cè)試，形成系統(tǒng)使用測(cè)試意見并簽字。測(cè)試過程中，項(xiàng)目承建單位應(yīng)當(dāng)配合項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行測(cè)試指導(dǎo)。信息系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括： (一)信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說明書的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求。 (二)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。 (三)信息系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求。 (四)信息系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯(cuò)性。 第八條項(xiàng)目承建單位按信息系統(tǒng)使用人員的測(cè)試意見對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，并再次開展信息系統(tǒng)使用測(cè)試。對(duì)于有重大調(diào)整的項(xiàng)目，項(xiàng)目承建單位還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息安全測(cè)評(píng)。 第九條在項(xiàng)目滿足項(xiàng)目合同約定、通過信息系統(tǒng)使用測(cè)試、經(jīng)費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)規(guī)定后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織本單位技術(shù)主管、系統(tǒng)使用者代表、財(cái)務(wù)人員、項(xiàng)目承建單位、監(jiān)理單位以及信息化專家召開項(xiàng)目初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，相關(guān)各方共同簽字確認(rèn)形成“項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見”。通過初驗(yàn)后，對(duì)于初驗(yàn)中遺留的問題，承建單位要做好遺留問題記錄并在試運(yùn)行前完成系統(tǒng)調(diào)整。 第三章系統(tǒng)試運(yùn)行 第十條項(xiàng)目通過初步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)確定試運(yùn)行范圍、設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機(jī)制和試運(yùn)行計(jì)劃，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)人員開展試運(yùn)行。承建單位應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)維護(hù)方案、培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)教材。 第十一條項(xiàng)目承建單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng)，開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，在試運(yùn)行期間提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況。監(jiān)理單位對(duì)試運(yùn)行情況開展監(jiān)理工作。 第十二條系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證在真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)要求，對(duì)于試運(yùn)行期間出現(xiàn)的各項(xiàng)問題予以記錄并提出系統(tǒng)改進(jìn)意見，形成業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見并簽字確認(rèn)。 第十三條項(xiàng)目承建單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能。項(xiàng)目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù)人員開展試運(yùn)行評(píng)價(jià)。 第十四條項(xiàng)目達(dá)到試運(yùn)行目標(biāo)后，項(xiàng)目建設(shè)單位組織召開系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié)會(huì)，項(xiàng)目建設(shè)單位、項(xiàng)目承建單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn)形成項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見。 第四章竣工驗(yàn)收 第十五條信息系統(tǒng)通過試運(yùn)行后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目各方準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收相關(guān)材料。包括： (一)項(xiàng)目建設(shè)單位整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、立項(xiàng)批復(fù)。 2、招投標(biāo)文件。 3、項(xiàng)目合同。 4、系統(tǒng)使用測(cè)試意見。 5、項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見。 6、業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見。 7、項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見。 8、其他和項(xiàng)目建設(shè)單位有關(guān)的材料。 (二)項(xiàng)目承建單位整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、需求規(guī)格說明書。 2、項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范。 3、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告。 4、軟件測(cè)試報(bào)告。 5、信息安全測(cè)評(píng)報(bào)告。 6、項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)方案。 7、其他和項(xiàng)目承建單位有關(guān)的材料。 (三)監(jiān)理單位整理、編寫的驗(yàn)收材料： 1、項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報(bào)告。 2、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。 (四)共同編寫的驗(yàn)收材料： 1、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和初步?jīng)Q算報(bào)告。 2、修改后的至少兩年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應(yīng)當(dāng)界定保修的內(nèi)容，明確承建單位的保修責(zé)任、自工程竣工驗(yàn)收合格之日起至少兩年的保修期限、保修方式、保修響應(yīng)時(shí)間以及保修費(fèi)用的承擔(dān)方式。 第十六條竣工驗(yàn)收分為項(xiàng)目建設(shè)單位自行組織竣工驗(yàn)收和信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。重要信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益為主要內(nèi)容的重大項(xiàng)目，按照項(xiàng)目批復(fù)的驗(yàn)收方式由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收。 第十七條對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)單位自行組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目： 1、承建單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)及驗(yàn)收方案，監(jiān)理單位對(duì)驗(yàn)收方案進(jìn)行審查并出具監(jiān)理意見，決定是否進(jìn)行竣工驗(yàn)收；無監(jiān)理單位的由建設(shè)單位決定。 2、承建單位驗(yàn)收申請(qǐng)通過后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織專家評(píng)審并形成專家驗(yàn)收意見，同時(shí)形成項(xiàng)目建設(shè)單位、項(xiàng)目承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見。驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目不得投入使用，建設(shè)單位出具整改意見交承建單位，限期整改完成后再驗(yàn)收。 3、項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)市信息化主管部門、市財(cái)政部門以及其他有關(guān)部門參加。 4、通過竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位向市信息化主管部門報(bào)備系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見和項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 第十八條對(duì)于由市信息化主管部門主持竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目： 1、項(xiàng)目建設(shè)單位向市信息化主管部門提出組織竣工驗(yàn)收會(huì)申請(qǐng)，并提交系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。 2、市信息化主管部門對(duì)提交的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)和相關(guān)材料進(jìn)行審查。 3、通過市信息化主管部門審查后，項(xiàng)目建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收會(huì)，由市信息化主管部門主持召開竣工驗(yàn)收會(huì)并形成相關(guān)各方簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見。 4、通過竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位向市信息化主管部門報(bào)備項(xiàng)目竣工驗(yàn)收有關(guān)材料。 第十九條項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位向市財(cái)政部門報(bào)備決算報(bào)告，在北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)上填報(bào)驗(yàn)收結(jié)果、項(xiàng)目形成的信息化資產(chǎn)目錄和服務(wù)商信用信息。 第五章投入使用 第二十條項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提出項(xiàng)目投入使用申請(qǐng)并提交信息系統(tǒng)運(yùn)維方案與保修方案。在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目建設(shè)單位和承建單位、監(jiān)理單位根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)原保修方案進(jìn)行修訂完善；項(xiàng)目承建單位配合項(xiàng)目建設(shè)單位組織運(yùn)行維護(hù)方制定運(yùn)維方案。 第二十一條市信息化主管部門對(duì)運(yùn)維方案和保修方案進(jìn)行審查，出具是否同意項(xiàng)目投入使用的意見，并提示系統(tǒng)使用的要求和注意事項(xiàng)。 運(yùn)維方案重點(diǎn)審查運(yùn)維范圍、運(yùn)維服務(wù)級(jí)別、運(yùn)維流程、運(yùn)維崗位職責(zé)、運(yùn)維方式，運(yùn)維費(fèi)用等內(nèi)容。 第二十二條通過審查后的項(xiàng)目方可正式投入使用，沒有通過審查的項(xiàng)目不得正式投入使用