《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字總結(jié)

1、精選文檔 一、檔案保管年限 1. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資 料，自提供之日起保存 2 年。 2. 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年。 3. 承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年備查。 4. 自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3 年。 5. 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案， 保存時(shí)間不少 于 3 年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地 及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 6. 查詢記錄 （誠(chéng)信信息 ）自該記錄生成之日起保存 5 年。 7. 利用“薦

2、股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相 關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于 5 年。 8. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于 5 年。 9. 投資顧問的業(yè)務(wù)檔案保存不少于 5 年。 10. 財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于 10 年。 11. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15 年以上。 12. 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系 結(jié)束當(dāng)年 計(jì)起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務(wù)有 關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù) 發(fā)生當(dāng)年 計(jì)起至少保存 15 年。 13. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材 料應(yīng)至少妥善保存 20 年。 14. 資產(chǎn)管理業(yè)

3、務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于 20 年。 15. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各 類文件、資料，保存期限不少于 20 年。 二、人數(shù)限制 1. 有限責(zé)任公司由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2. 公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表 決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的 過半數(shù) 通過，方為有效。 3. 公司外部轉(zhuǎn)讓： 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東 過半數(shù) 同 意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意， 其他股東自接到書面 通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 4. 股份有限公

4、司董事會(huì)成員為 5 至 19 人。 5. 股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議， 每年度至少召開 兩次 ，每次應(yīng)于會(huì)議召 開 10 日以前通知全體董事和監(jiān)事（董事監(jiān)事每屆任期 3 年，董事不能當(dāng)監(jiān)事） 。 股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有 過半數(shù) 的董事出席方可舉行。 股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)每 年至少召開一次。 6. 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成， 其人數(shù)不得少于 3 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工 代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于 1/3 7. 上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30% 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 通 過。 8. 公司合并， 在有限責(zé)

5、任公司必須經(jīng)代表 2/3 以上有表決權(quán)的股東通過； 在 股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。 9. 主承銷人的數(shù)字條件： (1) 主要負(fù)責(zé)人中 2/3 的人員有 3 年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)， 或者 5 年以 上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn) (2) 證券專業(yè)操作人員中有 70% 在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上。 (3) 從業(yè)人員以往 3 年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前 3 年無(wú)嚴(yán)重劣跡。 10. 申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近 3 年或成 立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由 2 名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。 11. 含數(shù)字的重大事件： (1

6、) 公司的董事 1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 (2) 持有公司 5% 以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公 司的情況發(fā)生較大變大。 12. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。 13. 證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理 人員。 14. 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： (1) 注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元。 (2) 具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理， 從業(yè)人員不少于 35 人，其 中最近 3 年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人。 (3) 符合保

7、薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人。 (4) 最近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 15. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、 期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、 期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員； 其中高級(jí)管理人員中， 至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2) 有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 16. 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件： (1) 最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 (2) 財(cái)務(wù)顧問主辦

8、人不少于 5 人。 17. 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定 2 名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安 排 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。 18. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件： (1) 凈資本不低于 2 億元。 (2) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格， 無(wú)不良行為記錄， 其中，具有 3 年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人。 (3) 最近 1 年未受到過行政處罰或刑事處罰。 19. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。 20. 投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不 得低于 1/2 ，證券公

9、司的人員數(shù)量不得超過 1/3 。 三、百分?jǐn)?shù) 1. 募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35% 2. 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10% 列入公司法定公積金。 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50% 以上的，可以不再提取。 3. 虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得 公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額 5%15% 的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn) 50 萬(wàn)的罰款。 4. 在法定的的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿， 由縣級(jí)以上人民政府部門責(zé)令改 正，處以 5 萬(wàn)50 萬(wàn)的罰款，

10、對(duì)直接負(fù)責(zé)人罰 330 萬(wàn) 5. 股票發(fā)行數(shù)字條件： (1) 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 35% (2) 在公司擬發(fā)行的股本總額中， 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣 3000 萬(wàn)元 (3) 向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25% ，其中公司 職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的 10% ；公司擬 發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾 發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10% (4) 發(fā)行人在近 3 年沒有重大違法行為。 6. 債券發(fā)行數(shù)字條件： (1) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低

11、于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于 6000 萬(wàn) (2) 累計(jì)債券余額(已經(jīng)發(fā)行且尚未到期的債券余額)不超過公司凈資產(chǎn) 的 40% (3) 最近 3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息。 7. 股票上市的數(shù)字條件： (1) 公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元。 (2) 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25% 以上；公司股本總額超過人 民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10% 以上。 (3) 公司最近 3 年無(wú)重大違法行為。 8. 債券上市的數(shù)字條件： (1) 公司債券的期限為 1 年以上。 (2) 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元。尚未到期的各

12、次發(fā)行的 各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40% 9. 通過證券交易所的證券交易， 投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人 共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日 內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。 10. 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā) 行的股份達(dá)到 5% 后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5% ， 應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。 在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、 公告后 2 日內(nèi)，不 得再行買賣該上市公司的股票。 11. 收購(gòu)要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上

13、市公司已發(fā)行的 股份的 30% 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要 約。 12. 終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份 數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75% 以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在 證券交易所終止交易。 13. 違反證券 發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任： (對(duì)直接負(fù)責(zé)人全部都是 330 萬(wàn)) (1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加 算銀行同期存款利息，處非法募金1%5% ;對(duì)直接負(fù)責(zé)的處3萬(wàn)30萬(wàn)。 (2)以欺騙手段發(fā)行， 尚未發(fā)行的處 30 萬(wàn)60 萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的， 處所募資 1%5% ;對(duì)直接負(fù)責(zé)人處 3 萬(wàn)3

14、0 萬(wàn)。 14. 基金管理公司的主要股東： 出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高， 且不低于 25% 的股東。 15. 未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同 期存款利息，處所募資金1%5% ;對(duì)直接處550萬(wàn)罰。 16. 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30% 17. 有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的 股東、實(shí)際控股人： (1) 因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3年。 (2) 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%的。 (3) 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。 18. 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持

15、有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán) 的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 19. 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在 1 個(gè)月內(nèi)完成回訪， 對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的 10% 可編輯 精選文檔 20. 因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn) 讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30% 的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。 21. 上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn) 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 80% 的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧 問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因

16、并 道歉；未達(dá)到 50% 的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、 出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。 22. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制： (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100% ，其 中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5% 計(jì)算。 (2) 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500% (3) 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30% (4) 持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5% ，但因報(bào)銷 導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 23. 證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得 超過凈

17、資產(chǎn)的 80% 24. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求： (1)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn) 資金的比例不得低于 50% (2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金 額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的 80% (3) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià) 計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的 20% (4) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得 超過該上市公司已流通股總市值的 20% (5) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)， 該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取 5% 的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直

18、至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為 止。 25. 屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該 資產(chǎn)的 30% 26. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的 股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)， 不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20% 。(限定性單個(gè)客戶 5萬(wàn)，非限定性單個(gè)客戶 10 萬(wàn)) 27. 證券可以沖抵保證金， 但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15% 28. 直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并 購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過 12 個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè) 資本或?qū)嵗U出資總額的 30

19、% 29. 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè) 資本的 25% 30. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿 (90 天)，向投資者出售的股票數(shù) 量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的 70% 的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。 四、限期內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會(huì)、派 出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等 注：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) （以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)” ） 1、證券公司離任審計(jì)報(bào)告 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的， 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn) 行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任

20、審計(jì)報(bào) 告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 （若有違法違規(guī)， 2 年不能轉(zhuǎn) 任） 2、向協(xié)會(huì)報(bào)告（ 10 日） 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向 協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。 協(xié)會(huì)以外主體做出的、 符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法 第九條規(guī)定 條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息， 會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定 文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效 之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì) 員應(yīng)自收到撤銷、

21、變更決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。 3、向證監(jiān)會(huì)和國(guó)檢機(jī)構(gòu)報(bào)告、申請(qǐng)、備案、信息披露（ 5或 15 日） 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資 可編輯 精選文檔 面向社會(huì)公眾舉辦的證券、 期貨研討會(huì)、 演講會(huì)、 股市及期市沙龍等咨詢 活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前 5 個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間， 委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托 協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告， 申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原

22、因。 財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在 5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在 5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起 5日內(nèi)，將簽 訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 保薦機(jī)構(gòu)、 保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的， 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之 日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5 個(gè)工作日內(nèi)，將集 合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的 15日后，與發(fā)行人共同

23、將證 券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) （以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)” ）的備案。 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān) 機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。 ? 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督 導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 4、月度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、發(fā)生重大事項(xiàng)， 2日內(nèi)報(bào)告。 上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束 之日起 2 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容 （略）的中期報(bào)告 。 上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度

24、結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容 （略 ）的年度報(bào)告 。 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度 報(bào)告；自每月結(jié)束之日起 7 日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年 度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7 工作日內(nèi)， 向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào) 告。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 申請(qǐng)期間 （保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格 ），申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化 的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)

25、的合規(guī)檢查報(bào) 告。發(fā)生重大事項(xiàng)的， 證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī) 構(gòu)報(bào)告。 5 、3 天報(bào)告、備案 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)， 達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將該收 購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人， 應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由， 并自解聘之日起 3 個(gè)工作 日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 證券公司的證券自營(yíng)賬戶， 應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易 可編輯 精選文檔 所備案。 6、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定： 取得執(zhí)

26、業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書； 辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10日內(nèi)向協(xié)會(huì) 報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的， 該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 7、證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管： 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月 5日前報(bào)送證券交易所。 每年 6月 30 日和 12月 31 日過后的 30 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家 會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。 8 、60 日 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 日內(nèi)，完

27、成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查 年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告， 并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約 定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 五、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì) 等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行為 1 、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn) 書面絕定： 精選文檔 (1) 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 的申請(qǐng)，自受理之日起 6 個(gè)月。 (2) 對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)

28、際控制人資格的 申請(qǐng)，自受理之日起 3 個(gè)月。 (3) 對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高 級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工作日。 (4) 對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所， 或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的 30 個(gè)工作日。 (5) 對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受 理之日起 20 個(gè)工作日。 2、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書 面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。 3、首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完

29、整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。 4 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)做出 核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。 5、查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、 材料齊備的， 協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。 6 、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。 (誠(chéng)信 信息) 7 、證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi) 精選文檔 更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在 5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。 8 、股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20 個(gè)工作日內(nèi)做 出審批。 六、設(shè)立公司、申請(qǐng)資格等條件 1、設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件