社會組織行政執(zhí)法程序解讀及典型案例分析

1、民政部民間組織管理局民政部民間組織管理局 執(zhí)法辦執(zhí)法辦 社會組織人員培訓社會組織人員培訓 示范項目材料之四示范項目材料之四 目目 錄錄 一、社會組織行政執(zhí)法概述一、社會組織行政執(zhí)法概述 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 四、對非法社會組織的取締四、對非法社會組織的取締 五、近年來民政部查處的幾個案件五、近年來民政部查處的幾個案件 一、社會組織行政執(zhí)法概述一、社會組織行政執(zhí)法概述 行政執(zhí)法是行政機關(guān)及其個體的執(zhí)法人員行政執(zhí)法是行政機關(guān)及其個體的執(zhí)法人員 為實現(xiàn)一定的行政管理目標或維護一定的為實現(xiàn)一定的行

2、政管理目標或維護一定的 行政管理秩序，按照法律或規(guī)章的規(guī)定，行政管理秩序，按照法律或規(guī)章的規(guī)定， 以特定行政機關(guān)的名義，針對具體的事實以特定行政機關(guān)的名義，針對具體的事實 或事件，對特定的公民、法人或其他組織或事件，對特定的公民、法人或其他組織 采取的能夠直接產(chǎn)生法律效果的執(zhí)法行為。采取的能夠直接產(chǎn)生法律效果的執(zhí)法行為。 一、社會組織行政執(zhí)法概述一、社會組織行政執(zhí)法概述 社會組織行政執(zhí)法工作基本分類社會組織行政執(zhí)法工作基本分類 一、社會組織行政執(zhí)法概述一、社會組織行政執(zhí)法概述 社會組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)：社會組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)： 行政處罰法行政處罰法 社會團體登記管理條例社會團體登記管

3、理條例 基金會管理條例基金會管理條例 民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例 取締非法民間組織暫行辦法取締非法民間組織暫行辦法 其它法規(guī)及部門規(guī)章等其它法規(guī)及部門規(guī)章等 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 行政處罰程序是行政機關(guān)實施行政處行政處罰程序是行政機關(guān)實施行政處 罰，必須遵循的步驟、方式、順序和時限罰，必須遵循的步驟、方式、順序和時限 等方面的制度規(guī)定。行政處罰法明確等方面的制度規(guī)定。行政處罰法明確 規(guī)定，不遵守法定程序，行政處罰無效。規(guī)定，不遵守法定程序，行政處罰無效。 確定管轄確定管轄審查立案審查立案調(diào)查取證調(diào)查取證聽取陳聽取陳 述和申辯

4、述和申辯聽證程序聽證程序作出處罰決定作出處罰決定送送 達達執(zhí)行執(zhí)行結(jié)案歸檔結(jié)案歸檔 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 職能管轄：誰登記、誰管轄職能管轄：誰登記、誰管轄 協(xié)助調(diào)查；委托調(diào)查；移送協(xié)助調(diào)查；委托調(diào)查；移送 行政處罰法行政處罰法第二十條的除外規(guī)定第二十條的除外規(guī)定 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 案件來源：案件來源： 1 1、登記管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)（如：年檢時發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費）；、登記管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)（如：年檢時發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費）； 2 2、社會舉報；、社會舉報； 3 3、業(yè)務主管單位建議；、業(yè)務主管單位建議； 4 4、有關(guān)部門移送；、有關(guān)部門移送；

5、5 5、司法建議書建議；、司法建議書建議； 6 6、上級布置；、上級布置； 7 7、其他。、其他。 接到案件后，進行來文登記和案件編號，指定兩名接到案件后，進行來文登記和案件編號，指定兩名 以上辦案人員為承辦人以上辦案人員為承辦人 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 案案 源源 材材 料料 初步審查：初步審查： 1.1.是否存在違法行為是否存在違法行為 2.2.是否屬于本機關(guān)管轄是否屬于本機關(guān)管轄 填寫填寫立案審批表立案審批表， 報主管領(lǐng)導審批報主管領(lǐng)導審批 存在違法事實，同時 屬于本機關(guān)管轄的 不屬于本機關(guān)管轄的 移送有管轄權(quán)的部門移送有管轄權(quán)的部門 違法事實不存在 /

6、 違法情節(jié)不構(gòu)成行政處罰 終止調(diào)查終止調(diào)查 / / 其他行政監(jiān)管手段其他行政監(jiān)管手段 注意點： 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 基本要求：基本要求： “全面全面”：既包括對當事人不利的證據(jù)（違法行為），又：既包括對當事人不利的證據(jù)（違法行為），又 包括對當事人有利的證據(jù)（從輕、減輕處罰的情節(jié)）包括對當事人有利的證據(jù)（從輕、減輕處罰的情節(jié)） “客觀客觀”：證據(jù)的真實性：證據(jù)的真實性 “公正公正”：被處罰對象平等參與行政程序。告知處罰的理：被處罰對象平等參與行政程序。告知處罰的理 由、依據(jù)、告知陳述申辯權(quán)等。由、依

7、據(jù)、告知陳述申辯權(quán)等。不告知的，處罰無效。不告知的，處罰無效。 注意點：注意點： 一旦做出了處罰決定，就不可再補充證據(jù)。一旦做出了處罰決定，就不可再補充證據(jù)。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 詢問調(diào)查及筆錄制作詢問調(diào)查及筆錄制作 詢問工作應當遵循的原則詢問工作應當遵循的原則 1 1、合法性原則、合法性原則 （1 1）主體合法，它是指承擔查處違法組織的主體由法律明確授）主體合法，它是指承擔查處違法組織的主體由法律明確授 權(quán)，具體從事執(zhí)法的人員具有執(zhí)法資格。權(quán)，具體從事執(zhí)法的人員具有執(zhí)法資格。 （2 2）程序合法，它是指開展調(diào)查前必須亮明自己的身份，告知）程序合法，它是指

8、開展調(diào)查前必須亮明自己的身份，告知 行政相對人所享有的權(quán)利和義務。行政相對人所享有的權(quán)利和義務。 2 2、嚴禁誘供、指供的原則、嚴禁誘供、指供的原則 誘供，即用利誘、許諾、哄騙的手法所取得的供詞，是非法取誘供，即用利誘、許諾、哄騙的手法所取得的供詞，是非法取 得的證據(jù)，不能作為認定案件事實的證據(jù)。得的證據(jù)，不能作為認定案件事實的證據(jù)。 指供，即在詢問中，指出某種行為或情節(jié)，令其承認或否定的指供，即在詢問中，指出某種行為或情節(jié)，令其承認或否定的 表態(tài)，這是法律所禁止的行為，也不能作為認定案件事實的證據(jù)。表態(tài)，這是法律所禁止的行為，也不能作為認定案件事實的證據(jù)。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社

9、會組織行政處罰程序解讀 注意點：注意點：“三三”、“二二”、“一一” “三三”：三種詢問對象。即被詢問人有三種：三種詢問對象。即被詢問人有三種： 當事當事 人、證人、舉報人。人、證人、舉報人。 “二二”：執(zhí)法人員不得少于二人，遵守回避規(guī)定；執(zhí)法人員不得少于二人，遵守回避規(guī)定； “一一”：對詢問對象的詢問應當一對一單獨進行。對詢問對象的詢問應當一對一單獨進行。 列詢問提綱列詢問提綱 （緊扣違法行為，有的放矢）（緊扣違法行為，有的放矢） 詢問筆錄詢問筆錄 詢問時間：詢問時間： 年年 月月 日日 時時 分至分至 時時 分分 詢問地點：詢問地點： 1 1 被詢問人：被詢問人： 民族：民族： 性別：性別

10、： 身份證號：身份證號： 111111 籍貫：籍貫： 文化程度：文化程度： 職務（職業(yè)）：職務（職業(yè)）： 11111111 住所：住所： 電話：電話： 111111 詢問人：詢問人： 、 執(zhí)法證號：執(zhí)法證號： 、 1111 記錄人：記錄人： 執(zhí)法證號：執(zhí)法證號： 1 1 告知：我們是告知：我們是民政部民政部的執(zhí)法人員，這是我們的的執(zhí)法人員，這是我們的執(zhí)法證件執(zhí)法證件（出示證件）。（出示證件）。 我們依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行有關(guān)調(diào)查，你應我們依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行有關(guān)調(diào)查，你應如實提供有關(guān)資料、回答詢問，如實提供有關(guān)資料、回答詢問， 如作虛假陳述或拒絕、阻撓調(diào)查，將承擔相應法律責任，如作虛假陳述或拒絕

11、、阻撓調(diào)查，將承擔相應法律責任，請予配合。請予配合。 詢問記錄：詢問記錄： 1 1 1 1 “以上筆錄已閱無誤以上筆錄已閱無誤” 1 1 被詢問人簽章：被詢問人簽章： 詢問人簽章：詢問人簽章： 記錄人簽章：記錄人簽章： 年年 月月 日日 （第頁共頁）（第頁共頁） 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 首部首部 尾部尾部 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 如何做好證據(jù)調(diào)查如何做好證據(jù)調(diào)查 制定調(diào)查方案：根據(jù)案源線索，明確要查明的事制定調(diào)查方案：根據(jù)案源線索，明確要查明的事 實，及查明這些事實所需要的證據(jù)，從何種渠道、獲實，及查明這些事實所需要的證據(jù)，從

12、何種渠道、獲 得何種證據(jù)。得何種證據(jù)。 如何保存、整理證據(jù)如何保存、整理證據(jù) 證據(jù)的先行登記保存證據(jù)的先行登記保存 條件：可能滅失或以后難以取得條件：可能滅失或以后難以取得 程序：程序：負責人批準負責人批準 要求：要求：7 7日內(nèi)作出處理決定日內(nèi)作出處理決定 對取得的證據(jù)材料進行對取得的證據(jù)材料進行可采性可采性和和證明力證明力認定。認定。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 1 1、國家機關(guān)依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其它書證。、國家機關(guān)依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其它書證。 2 2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng) 過公

13、證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和 證人證言。證人證言。 3 3、原物、原件優(yōu)于復制品、復印件（即原始證據(jù)的證、原物、原件優(yōu)于復制品、復印件（即原始證據(jù)的證 明效力強于傳來證據(jù)）。明效力強于傳來證據(jù)）。 4 4、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。 5 5、數(shù)個種類不同，內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立證據(jù)。、數(shù)個種類不同，內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立證據(jù)。 可采性可采性 合法性：合法性：證據(jù)來源（如何形成、如何取得）是否合法、證據(jù)來源（如何形成、如何取得）是否合法、 證據(jù)形式是否合法證據(jù)形式是否合法 關(guān)聯(lián)性：關(guān)聯(lián)性：證據(jù)與案件的證明關(guān)系證據(jù)

14、與案件的證明關(guān)系 真實性：真實性：證據(jù)是否客觀真實證據(jù)是否客觀真實 證明力：證明力：優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 常見違法行為所需收集的證據(jù)：常見違法行為所需收集的證據(jù)： 不參加年度檢查案件的證據(jù)不參加年度檢查案件的證據(jù) 登記管理機關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告登記管理機關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告 管理處提供的未參檢的證明材料管理處提供的未參檢的證明材料 該社會組織負責人或相關(guān)人員的詢問筆錄（含該組織未參檢該社會組織負責人或相關(guān)人員的詢問筆錄（含該組織未參檢 的情況說明）的情況說明） 擅自設(shè)立分支機構(gòu)、代表機構(gòu)案件的證據(jù)擅自設(shè)立分支機構(gòu)、代表機構(gòu)案

15、件的證據(jù) 登記管理機關(guān)出具的未進行登記的證明登記管理機關(guān)出具的未進行登記的證明 該分支、代表機構(gòu)對外非法開展活動的證明該分支、代表機構(gòu)對外非法開展活動的證明 違法現(xiàn)場照片或錄像、辦公場所的使用證明違法現(xiàn)場照片或錄像、辦公場所的使用證明 違法分支機構(gòu)當事人和該社會組織負責人的詢問筆錄違法分支機構(gòu)當事人和該社會組織負責人的詢問筆錄 相關(guān)證人的詢問筆錄相關(guān)證人的詢問筆錄 相關(guān)的書證物證相關(guān)的書證物證 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查）年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查） 登記管理機關(guān)年檢不合格公告（紙質(zhì)）登記管理機關(guān)年檢

16、不合格公告（紙質(zhì)） 登記管理機關(guān)下達的責令改正通知書登記管理機關(guān)下達的責令改正通知書 該社會組織所遞交的年檢材料該社會組織所遞交的年檢材料 該社會組織負責人及相關(guān)人員的詢問筆錄該社會組織負責人及相關(guān)人員的詢問筆錄 超出章程規(guī)定的業(yè)務范圍開展活動案件的證據(jù)超出章程規(guī)定的業(yè)務范圍開展活動案件的證據(jù) 該社會組織的有效章程該社會組織的有效章程 超范圍活動的違法事實相關(guān)的書證、視聽資料等超范圍活動的違法事實相關(guān)的書證、視聽資料等 該社會組織負責人及相關(guān)證人的詢問筆錄該社會組織負責人及相關(guān)證人的詢問筆錄 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 “ “名存實亡名存實亡”社會組織案件的相關(guān)證

17、據(jù)社會組織案件的相關(guān)證據(jù) 登記管理機關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告登記管理機關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告 管理處提供的多年未參檢的證明材料管理處提供的多年未參檢的證明材料 業(yè)務主管單位關(guān)于該社會組織不復存在的證明業(yè)務主管單位關(guān)于該社會組織不復存在的證明 相關(guān)法律文書掛號信回執(zhí)相關(guān)法律文書掛號信回執(zhí) 相關(guān)組織（或個人）關(guān)于該社會組織負責人無法聯(lián)系的證明相關(guān)組織（或個人）關(guān)于該社會組織負責人無法聯(lián)系的證明 有關(guān)人員的詢問筆錄（證人證言）有關(guān)人員的詢問筆錄（證人證言） 侵吞、挪用、私分社會團體資產(chǎn)案件的證據(jù)侵吞、挪用、私分社會團體資產(chǎn)案件的證據(jù) 該社會組織的財務報表及相關(guān)憑證該社會組織的財務報表及相關(guān)憑證 該

18、社會組織當事人、財務人員以及相關(guān)證人的詢問筆錄等該社會組織當事人、財務人員以及相關(guān)證人的詢問筆錄等 對該社會組織的財物審計報告對該社會組織的財物審計報告 與違法情形相關(guān)的書證與違法情形相關(guān)的書證 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證據(jù)未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證據(jù) 該社會組織的有效章程該社會組織的有效章程 未辦理變更登記的違法事實證據(jù)（如：照片、未辦理變更登記的違法事實證據(jù)（如：照片、 資料等）資料等） 該社會組織負責人及相關(guān)人員的詢問調(diào)查筆該社會組織負責人及相關(guān)人員的詢問調(diào)查筆 錄錄 其它相關(guān)證據(jù)（如登記資料等）其它相關(guān)證據(jù)（如登記資

19、料等） 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 基本要求：基本要求： 1 1、行政處罰事先告知書。內(nèi)容：擬作出行政處、行政處罰事先告知書。內(nèi)容：擬作出行政處 罰的事實、理由及依據(jù)，告知當事人享有陳述和罰的事實、理由及依據(jù)，告知當事人享有陳述和 申辯的權(quán)利。申辯的權(quán)利。 2 2、聽取當事人的陳述和申辯，并制作筆錄、聽取當事人的陳述和申辯，并制作筆錄 3 3、對當事人提出的事實、理由、證據(jù)進行復核、對當事人提出的事實、理由、證據(jù)進行復核 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 事先告知書樣式一事先告知書樣式一 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序

20、解讀 事先告知書樣式二事先告知書樣式二 較重處罰時，較重處罰時， 需告知當事需告知當事 人聽證的權(quán)人聽證的權(quán) 利利 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 1 1、聽證程序適用的范圍：停止活動、撤銷登記、聽證程序適用的范圍：停止活動、撤銷登記、 較大數(shù)額罰款。較大數(shù)額罰款。 注意點：注意點： 對于對于“罰款罰款”，三個條例中均規(guī)定的是，三個條例中均規(guī)定的是“并并 處處”，不可單獨實施罰款。，不可單獨實施罰款。 2 2、聽證程序必須遵循的主要制度：、聽證程序必須遵循的主要制度： 告知權(quán)利制度；告知權(quán)利制度； 時限制度；時限制度； 公開制度；公開制度； 回避制度；回避制度； 非本

21、案調(diào)查人員主持。非本案調(diào)查人員主持。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 3 3、聽證的內(nèi)容：、聽證的內(nèi)容： 案件調(diào)查人陳述被調(diào)查人存在的違法事實；案件調(diào)查人陳述被調(diào)查人存在的違法事實； 案件調(diào)查人出示調(diào)查、收集的證據(jù)；案件調(diào)查人出示調(diào)查、收集的證據(jù)； 案件調(diào)查人提出擬作出的行政處罰建議；案件調(diào)查人提出擬作出的行政處罰建議； 被調(diào)查人提出為自己申辯的理由；被調(diào)查人提出為自己申辯的理由； 被調(diào)查人對調(diào)查人出示的證據(jù)進行質(zhì)證；被調(diào)查人對調(diào)查人出示的證據(jù)進行質(zhì)證； 被調(diào)查人出示從輕、減輕或者不應當給予行政被調(diào)查人出示從輕、減輕或者不應當給予行政 處罰的證據(jù)；處罰的證據(jù)； 案件調(diào)

22、查人與被調(diào)查人辯論及最后陳述。案件調(diào)查人與被調(diào)查人辯論及最后陳述。 4 4、聽證筆錄制作。、聽證筆錄制作。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 案件調(diào)查人應做好的幾項工作： 1 1、聽證前，整理好證據(jù)目錄清單，包括證據(jù)的、聽證前，整理好證據(jù)目錄清單，包括證據(jù)的 名稱、種類、證明的內(nèi)容，擬證明的事實，證據(jù)名稱、種類、證明的內(nèi)容，擬證明的事實，證據(jù) 的形成的形成/ /來源、獲得方式。必要的話，做好推演，來源、獲得方式。必要的話，做好推演， 被調(diào)查人可能會從哪些方面來質(zhì)證。被調(diào)查人可能會從哪些方面來質(zhì)證。 2 2、聽證中認真聽清聽證主持人歸納的爭議焦點，、聽證中認真聽清聽證主持

23、人歸納的爭議焦點， 如。違法事實是否存在、對具體證據(jù)是否存在爭如。違法事實是否存在、對具體證據(jù)是否存在爭 議等；議等； 3 3、注意運用證據(jù)規(guī)則，排除反證，維護本證。、注意運用證據(jù)規(guī)則，排除反證，維護本證。 從證據(jù)的三性原則（合法性、真實性、關(guān)聯(lián)性）從證據(jù)的三性原則（合法性、真實性、關(guān)聯(lián)性） 和證明力去反駁。和證明力去反駁。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 案例案例 爭論焦點：是否對分支機構(gòu)疏于管理爭論焦點：是否對分支機構(gòu)疏于管理/從事營利性經(jīng)營活動從事營利性經(jīng)營活動 本證（我們提出）：本證（我們提出）： 1.1.該組織與企業(yè)簽訂的協(xié)議書（證明該組織與企業(yè)簽訂的協(xié)議書

24、（證明 其將分支機構(gòu)外包給企業(yè)，企業(yè)可以其將分支機構(gòu)外包給企業(yè)，企業(yè)可以 使用印章、證書，可以分支機構(gòu)名義使用印章、證書，可以分支機構(gòu)名義 活動，每年交管理費）活動，每年交管理費） 2.2.社會組織的收費憑證收費（證明社會組織的收費憑證收費（證明 收費時間、數(shù)額；收費時間、數(shù)額； 不但簽了協(xié)議，且已履行；不但簽了協(xié)議，且已履行； 反證（該組織提出）：反證（該組織提出）： 1.1.該組織制定的分支機構(gòu)管理辦法該組織制定的分支機構(gòu)管理辦法 （證明其對分支機構(gòu)嚴格管理）（證明其對分支機構(gòu)嚴格管理） 2.2.該組織與企業(yè)的會談紀要（證明該組織與企業(yè)的會談紀要（證明 企業(yè)自愿交管理費，并非攤派）企業(yè)自愿

25、交管理費，并非攤派） 論證：論證： 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 1 1、作出行政處罰決定的條件：、作出行政處罰決定的條件： 有明確的違法行為人（處罰的主體為登記的社會組有明確的違法行為人（處罰的主體為登記的社會組 織，對織，對“備案備案”的組織，如，單位內(nèi)部組織，不可進行的組織，如，單位內(nèi)部組織，不可進行 行政處罰）；行政處罰）； 有具體的違法事實和證據(jù)（標準）；有具體的違法事實和證據(jù)（標準）； 有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的情形；有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當給予行政處罰的情形； 屬于本登記管理機關(guān)管轄的范圍。屬于本登記管理機關(guān)管轄的范圍。 2 2、作出行政處

26、罰決定的兩種、作出行政處罰決定的兩種程序程序： 執(zhí)法人員寫出案件調(diào)查報告，上報主管領(lǐng)導批準；執(zhí)法人員寫出案件調(diào)查報告，上報主管領(lǐng)導批準； 情節(jié)復雜、重大違法行為、給予較重處罰的，必須情節(jié)復雜、重大違法行為、給予較重處罰的，必須 集體討論決定集體討論決定。 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 3 3、制作行政處罰決定書必須符合法定形式。、制作行政處罰決定書必須符合法定形式。 當事人的姓名或者名稱、地址；當事人的姓名或者名稱、地址； 違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)； 行政處罰的種

27、類和依據(jù)；行政處罰的種類和依據(jù)； 行政處罰的履行方式和期限；行政處罰的履行方式和期限； 不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起 行政訴訟的途徑和期限；行政訴訟的途徑和期限； 作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和 作出決定的日期。作出決定的日期。 必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關(guān)的印章。必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關(guān)的印章。 列清證據(jù)（舉證責任）；列清證據(jù)（舉證責任）；不能以紅頭文件形式不能以紅頭文件形式 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程

28、序解讀 問題文書 * * * * *民 政 局 行政處罰事先告知書 *： 經(jīng)調(diào)查，你會因*，違反了 *的規(guī)定，依據(jù)*，擬對你會作出 停止活動三個月的行政處罰。 *民間組織管理局 *年*月*日 1. 不得使用不得使用 紅頭文件紅頭文件 2.停止活動屬停止活動屬 于較重處罰，于較重處罰， 未告知當事人未告知當事人 聽證的權(quán)利聽證的權(quán)利 3.未告知當事未告知當事 人陳述申辯的人陳述申辯的 權(quán)利權(quán)利 4.作出處罰的作出處罰的 主體錯誤主體錯誤 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人，行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人， 當事人不在場的，

29、應當在當事人不在場的，應當在7 7日內(nèi)日內(nèi)依照民事訴訟法的依照民事訴訟法的 有關(guān)規(guī)定送達。民事訴訟法規(guī)定的送達方式：有關(guān)規(guī)定送達。民事訴訟法規(guī)定的送達方式： 1 1、直接送達（法定代表人、主要負責人、委托代、直接送達（法定代表人、主要負責人、委托代 理人；簽收送達回證）理人；簽收送達回證） 2 2、留置送達、留置送達 3 3、委托送達、委托送達/ /郵寄送達到法定地址郵寄送達到法定地址 4 4、公告送達（特別是對長期不參檢、名存實亡的、公告送達（特別是對長期不參檢、名存實亡的 社團；或者內(nèi)部矛盾分派，無法送達任一方的）社團；或者內(nèi)部矛盾分派，無法送達任一方的） 二、社會組織行政處罰程序解讀二、

30、社會組織行政處罰程序解讀 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 1 1、申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰、申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰 不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。 2 2、處罰機構(gòu)與罰款收繳機構(gòu)分離。、處罰機構(gòu)與罰款收繳機構(gòu)分離。 3 3、加處罰款、抵繳罰款、申請人民法院強制執(zhí)行。、加處罰款、抵繳罰款、申請人民法院強制執(zhí)行。 4 4、停止活動時封存印章、證書，撤銷登記時收繳、停止活動時封存印章、證書，撤銷登記時收繳 印章、證書。印章、證書。通知書通知書和和清單清單 5 5、撤銷登記后清算，辦理注銷登記。、撤銷登記后清

31、算，辦理注銷登記。 通常配合發(fā)出通常配合發(fā)出責令改正通知書責令改正通知書 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 二、社會組織行政處罰程序解讀二、社會組織行政處罰程序解讀 基本要求：填結(jié)案審批表、一案一卷、經(jīng)批基本要求：填結(jié)案審批表、一案一卷、經(jīng)批 準查閱準查閱 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 （主要以社會團體為例）（主要以社會團體為例） （一）什么是社會組織行政違法行為（一）什么是社會組織行政違法行為 1 1、禁止性規(guī)定的來源、禁止性規(guī)定的來源 2 2、禁止性規(guī)定的內(nèi)容、禁止性規(guī)定的內(nèi)容 （二）社會組織行政違法行為現(xiàn)狀（二）社會組織行政

32、違法行為現(xiàn)狀 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 （三）常見社會組織行政違法行為類型（三）常見社會組織行政違法行為類型 1 1、申請登記時弄虛作假、騙取登記的；、申請登記時弄虛作假、騙取登記的； 登記后一年未開展活動的登記后一年未開展活動的（撤銷行政許可）（撤銷行政許可） 2 2、 涂改、出租、出借涂改、出租、出借社會團體法人登社會團體法人登 記證書記證書，或者出租、出借社會團體印章，或者出租、出借社會團體印章 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 3 3、 超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務范圍進行活超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務范圍進行活

33、動的動的（如，中促會主辦房地產(chǎn)年會）（如，中促會主辦房地產(chǎn)年會） 4 4、 拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查 的的（如，不參加年檢或在規(guī)定期限內(nèi)未完（如，不參加年檢或在規(guī)定期限內(nèi)未完 成整改）成整改） 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 5 5、 不按照規(guī)定辦理變更登記不按照規(guī)定辦理變更登記（如，中促會）（如，中促會） 須辦理變更登記的事項包括：須辦理變更登記的事項包括： 社會團體登記管理條例社會團體登記管理條例第第1616條規(guī)定的社會團體的條規(guī)定的社會團體的 登記事項：名稱；住所；宗旨、業(yè)務范圍和活動地域；法登記事項：名稱

34、；住所；宗旨、業(yè)務范圍和活動地域；法 定代表人；活動資金；業(yè)務主管單位。定代表人；活動資金；業(yè)務主管單位。 分支機構(gòu)、代表機構(gòu)的登記事項。民政部分支機構(gòu)、代表機構(gòu)的登記事項。民政部社會團體分社會團體分 支機構(gòu)、代表機構(gòu)登記辦法支機構(gòu)、代表機構(gòu)登記辦法規(guī)定的登記事項：名稱、住規(guī)定的登記事項：名稱、住 所、業(yè)務范圍、活動地域、負責人。所、業(yè)務范圍、活動地域、負責人。 6 6、 擅自設(shè)立分支機構(gòu)、代表機構(gòu)，或者對分擅自設(shè)立分支機構(gòu)、代表機構(gòu)，或者對分 支機構(gòu)、代表機構(gòu)疏于管理，造成嚴重后果支機構(gòu)、代表機構(gòu)疏于管理，造成嚴重后果 （如，民私營經(jīng)濟研究會）（如，民私營經(jīng)濟研究會） 三、社會組織行政違法行

35、為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 7 7、 從事營利性的經(jīng)營活動從事營利性的經(jīng)營活動（如，性學會合（如，性學會合 同糾紛案）同糾紛案） 8 8、 侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn)或者所侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn)或者所 接受的捐贈、資助接受的捐贈、資助 三、社會組織行政違法行為及案例分析三、社會組織行政違法行為及案例分析 9 9、 違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用、籌集資金違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用、籌集資金 或者接受、使用捐贈、資助或者接受、使用捐贈、資助（如，中國電（如，中國電 子商會案）子商會案） 1010、有關(guān)國家機關(guān)建議撤銷登記、有關(guān)國家機關(guān)建議撤銷登記 四、對非法社會組織的取締四、

36、對非法社會組織的取締 （一）非法社會組織的界定（一）非法社會組織的界定 具有下列情形之一的屬于非法社會組織：具有下列情形之一的屬于非法社會組織： 1 1、未經(jīng)批準，擅自開展社會團體籌備活動的；、未經(jīng)批準，擅自開展社會團體籌備活動的； 2 2、未經(jīng)登記，擅自以社會團體、民辦非企業(yè)單位、未經(jīng)登記，擅自以社會團體、民辦非企業(yè)單位、 基金會、基金會分支機構(gòu)、基金會代表機構(gòu)或者境基金會、基金會分支機構(gòu)、基金會代表機構(gòu)或者境 外基金會代表機構(gòu)名義進行活動的；外基金會代表機構(gòu)名義進行活動的； 3 3、被撤銷登記后繼續(xù)以社會團體、民辦非企業(yè)單位、被撤銷登記后繼續(xù)以社會團體、民辦非企業(yè)單位 基金會、基金會分支機

37、構(gòu)、基金會代表機構(gòu)或者境基金會、基金會分支機構(gòu)、基金會代表機構(gòu)或者境 外基金會代表機構(gòu)名義進行活動的。外基金會代表機構(gòu)名義進行活動的。 四、對非法社會組織的取締四、對非法社會組織的取締 （二）取締非法社會組織的辦案流程（二）取締非法社會組織的辦案流程 立 案 調(diào)查取證 調(diào)查終結(jié) 立案審批表 詢問筆錄等 調(diào)查終結(jié)審批表 取締決定審批 作出取締決定 取締公告 歸 檔 取締決定審批表 取締決定書 取締決定書送達 四、對非法社會組織的取締四、對非法社會組織的取締 （三）非法組織案件的主要證據(jù)（三）非法組織案件的主要證據(jù) 未經(jīng)未經(jīng)登記的證明材料登記的證明材料 非法社會組織現(xiàn)場的照片或錄像，辦公非法社會組

38、織現(xiàn)場的照片或錄像，辦公 場所的使用證明等場所的使用證明等 能反映該非法社會組織存在或開展活動能反映該非法社會組織存在或開展活動 的書證（章程、的書證（章程、會員會員、廣告、新聞信息資廣告、新聞信息資 料）料） 當事人的詢問筆錄當事人的詢問筆錄 四、對非法社會組織的取締四、對非法社會組織的取締 注意：取締 決定書不可 有抬頭 注意：應為 民政廳（局） 印章 注意：不 可用紅頭 文件 五、近年來民政部查處的幾個案件五、近年來民政部查處的幾個案件 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 1 1、案情線索、案情線索 20112011年元月年元月4 4日以來央視日以來央視東方時空東方時空、

39、每周質(zhì)量報告每周質(zhì)量報告等多個欄目曝光了該會等多個欄目曝光了該會 利用其主辦的利用其主辦的“315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”進行進行 “虛假維權(quán)虛假維權(quán)”“”“敲詐勒索敲詐勒索”。報道主要涉。報道主要涉 及該會利用網(wǎng)站的投訴信息牟利，通過中及該會利用網(wǎng)站的投訴信息牟利，通過中 國電子商會領(lǐng)導約談的形式對企業(yè)施壓，國電子商會領(lǐng)導約談的形式對企業(yè)施壓， 收取會員費、廣告費，交費即可刪除網(wǎng)站收取會員費、廣告費，交費即可刪除網(wǎng)站 的投訴信息。的投訴信息。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 2.2.案件初查情況：案件初查情況： “315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”是由中

40、國電子商會是由中國電子商會 主辦的消費維權(quán)資訊網(wǎng)站。該網(wǎng)站由中國主辦的消費維權(quán)資訊網(wǎng)站。該網(wǎng)站由中國 電子商會分支機構(gòu)電子商會分支機構(gòu)消費電子售后服務消費電子售后服務 專業(yè)委員會具體負責。中國電子商會授權(quán)專業(yè)委員會具體負責。中國電子商會授權(quán) 北京賽億互聯(lián)科技有限公司（北京市海淀北京賽億互聯(lián)科技有限公司（北京市海淀 區(qū)工商局注冊）負責網(wǎng)站的日常運營管理，區(qū)工商局注冊）負責網(wǎng)站的日常運營管理， 公司全權(quán)代表網(wǎng)站對外簽訂相關(guān)合同。公司全權(quán)代表網(wǎng)站對外簽訂相關(guān)合同。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 主要活動方式：一方面網(wǎng)站接受消費者的主要活動方式：一方面網(wǎng)站接受消費者的 投訴，由網(wǎng)站

41、向企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)投訴信息，協(xié)助投訴，由網(wǎng)站向企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)投訴信息，協(xié)助 消費者進行維權(quán)投訴；另一方面向企業(yè)會消費者進行維權(quán)投訴；另一方面向企業(yè)會 員提供各種服務，協(xié)助處理投訴。員提供各種服務，協(xié)助處理投訴。 盈利模式有兩種：一是企業(yè)加入成為網(wǎng)站盈利模式有兩種：一是企業(yè)加入成為網(wǎng)站 會員，會員費會員，會員費5 5千至千至8 8千元；二是成為千元；二是成為“315315 消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”戰(zhàn)略合作伙伴，享受高戰(zhàn)略合作伙伴，享受高 級會員待遇，同時可在網(wǎng)站刊登廣告。根級會員待遇，同時可在網(wǎng)站刊登廣告。根 據(jù)不同合作級別提供不同服務，收取綜合據(jù)不同合作級別提供不同服務，收取綜合 服務費服務費1212

42、萬至萬至1515萬不等。萬不等。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 可能構(gòu)成的違法點：可能構(gòu)成的違法點： 1. 1. 涉嫌開展營利性經(jīng)營活動涉嫌開展營利性經(jīng)營活動 2. 2. 涉嫌侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn)涉嫌侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn) 3. 3. 涉嫌超出業(yè)務范圍開展活動涉嫌超出業(yè)務范圍開展活動 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 1.1.涉嫌開展營利性經(jīng)營活動涉嫌開展營利性經(jīng)營活動 中國電子商會通過舉辦中國電子商會通過舉辦“315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”，授，授 權(quán)公司運營管理收取企業(yè)服務及廣告費用，這種收權(quán)公司運營管理收取企業(yè)服務及廣告費用，

43、這種收 費行為涉嫌開展營利性經(jīng)營活動。費行為涉嫌開展營利性經(jīng)營活動。 認定難點：認定難點：社會團體從事經(jīng)營服務性活動并收取費社會團體從事經(jīng)營服務性活動并收取費 用，并未被禁止。如何區(qū)分社會團體從事服務性活用，并未被禁止。如何區(qū)分社會團體從事服務性活 動收取費用和開展營利性經(jīng)營活動，實踐中一直有動收取費用和開展營利性經(jīng)營活動，實踐中一直有 較大爭議。目前類似中國電子商會這樣以開展經(jīng)營較大爭議。目前類似中國電子商會這樣以開展經(jīng)營 服務活動來維持社團生存的情況較為普遍，如對該服務活動來維持社團生存的情況較為普遍，如對該 會舉辦會舉辦“315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”并運營的這一行為認并運營

44、的這一行為認 定為開展營利性經(jīng)營活動進行處罰，將可能對社團定為開展營利性經(jīng)營活動進行處罰，將可能對社團 開展經(jīng)營活動帶來較大影響。開展經(jīng)營活動帶來較大影響。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 2. 2. 涉嫌侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn)涉嫌侵占、私分、挪用社會團體資產(chǎn) 中國電子商會以授權(quán)形式，將中國電子商會以授權(quán)形式，將“315315消費電子投訴消費電子投訴 網(wǎng)網(wǎng)”的運營管理交由北京賽億互聯(lián)科技有限公司，的運營管理交由北京賽億互聯(lián)科技有限公司， 特別是網(wǎng)站提供服務的費用等均直接由該公司收特別是網(wǎng)站提供服務的費用等均直接由該公司收 取。這種行為實質(zhì)上將中國電子商會及取。這種行為實

45、質(zhì)上將中國電子商會及“315315消費消費 電子投訴網(wǎng)電子投訴網(wǎng)”的收入化為公司收入，形成體外循的收入化為公司收入，形成體外循 環(huán)。環(huán)。 認定難點：認定難點：需要對公司進行專項財務審計，進一需要對公司進行專項財務審計，進一 步掌握公司的收入支出，以確定是否存在侵占、步掌握公司的收入支出，以確定是否存在侵占、 私分、挪用社會團體資產(chǎn)的情況。私分、挪用社會團體資產(chǎn)的情況。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 3. 3. 涉嫌超出業(yè)務范圍開展活動涉嫌超出業(yè)務范圍開展活動 從該會章程規(guī)定的業(yè)務范圍來看，應主要從該會章程規(guī)定的業(yè)務范圍來看，應主要 為其會員提供服務，但該會對網(wǎng)站會員企為其會

46、員提供服務，但該會對網(wǎng)站會員企 業(yè)及非會員企業(yè)發(fā)約談通知書，是否涉嫌業(yè)及非會員企業(yè)發(fā)約談通知書，是否涉嫌 超越業(yè)務范圍需進一步認定。超越業(yè)務范圍需進一步認定。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 3.3.進一步調(diào)查了解的情況進一步調(diào)查了解的情況 在該網(wǎng)站運行過程中，中國電子商會負責人均直接在該網(wǎng)站運行過程中，中國電子商會負責人均直接 參與，如對企業(yè)進行約談等。據(jù)網(wǎng)站負責人稱，參與，如對企業(yè)進行約談等。據(jù)網(wǎng)站負責人稱， 20082008年至年至20102010年網(wǎng)站收入分別為年網(wǎng)站收入分別為100100多萬元、多萬元、200200多多 萬元、萬元、400400多萬元，但由于運營維護

47、及人員工資等多萬元，但由于運營維護及人員工資等 費用支出較高，該網(wǎng)站一直處于虧損狀態(tài)。費用支出較高，該網(wǎng)站一直處于虧損狀態(tài)。 “315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)”對外簽訂協(xié)議及收費等均對外簽訂協(xié)議及收費等均 由北京賽億互聯(lián)科技有限公司進行，并將收入直接由北京賽億互聯(lián)科技有限公司進行，并將收入直接 列入公司賬簿。該公司負責人為中國電子商會消費列入公司賬簿。該公司負責人為中國電子商會消費 電子售后服務專業(yè)委員會副秘書長。電子售后服務專業(yè)委員會副秘書長。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 利用收集的消費者投訴信息，通過將投訴信息曝利用收集的消費者投訴信息，通過將投訴信息曝 光

48、、發(fā)負面標題新聞、發(fā)布投訴率排名等多種手光、發(fā)負面標題新聞、發(fā)布投訴率排名等多種手 段，要挾企業(yè)與其簽訂合作協(xié)議并收取費用，企段，要挾企業(yè)與其簽訂合作協(xié)議并收取費用，企 業(yè)交費越多其投訴信息的歸檔時間就越快（在網(wǎng)業(yè)交費越多其投訴信息的歸檔時間就越快（在網(wǎng) 上曝光的時間就越短），實則以維護消費者利益上曝光的時間就越短），實則以維護消費者利益 為名向企業(yè)敲詐勒索，進行虛假維權(quán)。為名向企業(yè)敲詐勒索，進行虛假維權(quán)。 違法點：違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用違法點：違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 “違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用違反國家有關(guān)規(guī)定收取費用” 社會團體社會團體“

49、小金庫小金庫”專項治理實施專項治理實施 辦法（辦法（20102010年年6 6月月1212日中共中央紀委、日中共中央紀委、 監(jiān)察部、民政部、財政部、審計署聯(lián)合監(jiān)察部、民政部、財政部、審計署聯(lián)合 下發(fā)）：凡社會團體和公募基金會違反下發(fā)）：凡社會團體和公募基金會違反 法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應列入而未法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應列入而未 列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項資金列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項資金 （含有價證券）及其形成的資產(chǎn)，均（含有價證券）及其形成的資產(chǎn)，均 屬于屬于“小金庫小金庫”。 “315315消費電子投訴網(wǎng)消費電子投訴網(wǎng)” ” 是由中國電子商會是由中國電子商會 作為主體在工信部作為主

50、體在工信部“ICP/IPICP/IP地址地址/ /域名信息備域名信息備 案管理系統(tǒng)案管理系統(tǒng)”中備案的網(wǎng)站，該網(wǎng)站的資金中備案的網(wǎng)站，該網(wǎng)站的資金 及其他收入按照規(guī)定均應列入中國電子商會及其他收入按照規(guī)定均應列入中國電子商會 的賬簿，而中國電子商會將網(wǎng)站運營收入的賬簿，而中國電子商會將網(wǎng)站運營收入 列入了北京賽億互聯(lián)科技有限公司的賬簿列入了北京賽億互聯(lián)科技有限公司的賬簿 關(guān)于規(guī)范社會團體收費行為關(guān)于規(guī)范社會團體收費行為 有關(guān)問題的通知（民發(fā)有關(guān)問題的通知（民發(fā)20072007 167167號）：社會團體收取不具有強號）：社會團體收取不具有強 制性、壟斷性的經(jīng)營服務性收費，制性、壟斷性的經(jīng)營服務

51、性收費， 應當遵循自愿、公平、公開的原應當遵循自愿、公平、公開的原 則，不得強制服務和強制收費。則，不得強制服務和強制收費。 該會利用網(wǎng)站的投訴信息，通過該會利用網(wǎng)站的投訴信息，通過 “歸檔歸檔”、“直通車直通車”等服務，使信等服務，使信 息顯示時間長短不同，向被投訴企息顯示時間長短不同，向被投訴企 業(yè)收取不同數(shù)額的費用；并向企業(yè)收取不同數(shù)額的費用；并向企 業(yè)發(fā)約談通知書，以業(yè)發(fā)約談通知書，以“聯(lián)合聯(lián)合 工商、質(zhì)檢、工信系統(tǒng)及媒體等工商、質(zhì)檢、工信系統(tǒng)及媒體等 進行查處曝光進行查處曝光”等手段強制企業(yè)等手段強制企業(yè) 接受約談，向企業(yè)施壓。接受約談，向企業(yè)施壓。 （一）中國電子商會處罰案（一）中

52、國電子商會處罰案 4.4.當事人申辯意見：當事人申辯意見： 一是中國電子商會與賽億公司約定，網(wǎng)站的技術(shù)支持一是中國電子商會與賽億公司約定，網(wǎng)站的技術(shù)支持 及管理、網(wǎng)站所有運作費用由賽億公司負責，廣告經(jīng)及管理、網(wǎng)站所有運作費用由賽億公司負責，廣告經(jīng) 營權(quán)及經(jīng)營收入歸賽億公司所有，因此，網(wǎng)站的經(jīng)營營權(quán)及經(jīng)營收入歸賽億公司所有，因此，網(wǎng)站的經(jīng)營 收入屬于賽億公司所有，不屬于商會，不能將賽億公收入屬于賽億公司所有，不屬于商會，不能將賽億公 司的經(jīng)營收入認定為商會的司的經(jīng)營收入認定為商會的“小金庫小金庫”。中國電子商。中國電子商 會與賽億公司是合作關(guān)系；會與賽億公司是合作關(guān)系； 二是中國電子商會遵循投訴

53、業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務分開原則，二是中國電子商會遵循投訴業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務分開原則， 在處理消費投訴業(yè)務過程中不存在向企業(yè)收取服務費在處理消費投訴業(yè)務過程中不存在向企業(yè)收取服務費 的行為。投訴信息的行為。投訴信息“歸檔歸檔”是免費的，商會約談企業(yè)是免費的，商會約談企業(yè) 也是也是消費者權(quán)益保護法消費者權(quán)益保護法賦予的權(quán)利，約談中也不賦予的權(quán)利，約談中也不 存在強制收費行為。存在強制收費行為。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 5.5.赴企業(yè)調(diào)查取證情況赴企業(yè)調(diào)查取證情況 很多企業(yè)對此怨聲載道，但敢怒不敢言，因網(wǎng)很多企業(yè)對此怨聲載道，但敢怒不敢言，因網(wǎng) 站是電子商會主辦的，具有官方色彩，企業(yè)不

54、站是電子商會主辦的，具有官方色彩，企業(yè)不 敢得罪政府。敢得罪政府。 其行為實質(zhì)上就是利用收集的大量投訴信息，其行為實質(zhì)上就是利用收集的大量投訴信息， 以歸檔時間的快慢等手段設(shè)置多種門檻，脅迫以歸檔時間的快慢等手段設(shè)置多種門檻，脅迫 企業(yè)交費，向企業(yè)敲詐勒索。企業(yè)交費，向企業(yè)敲詐勒索。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 電子商會對企業(yè)的九種施壓手段電子商會對企業(yè)的九種施壓手段 主要使用了以下主要使用了以下九種手段九種手段向公司施壓：向公司施壓： 一是一是慢轉(zhuǎn)投訴或者拖延解決時間；慢轉(zhuǎn)投訴或者拖延解決時間； 二是二是拖延歸檔時間；拖延歸檔時間； 三是三是作行業(yè)統(tǒng)計報告，給企業(yè)進行投

55、訴排名；作行業(yè)統(tǒng)計報告，給企業(yè)進行投訴排名； 四是四是開會（商會領(lǐng)導參加）發(fā)布新聞報道，公布投訴排名；開會（商會領(lǐng)導參加）發(fā)布新聞報道，公布投訴排名； 五是五是通過夸大或渲染事實作為標題，放在網(wǎng)站首頁；通過夸大或渲染事實作為標題，放在網(wǎng)站首頁； 六是六是已解決的投訴消費者自己也不能撤訴；已解決的投訴消費者自己也不能撤訴； 七是七是發(fā)新聞采訪函，以寫好的新聞稿相威脅；發(fā)新聞采訪函，以寫好的新聞稿相威脅； 八是八是發(fā)中國電子商會發(fā)中國電子商會約談通知書約談通知書，以聯(lián)合媒體曝光、聯(lián)合，以聯(lián)合媒體曝光、聯(lián)合 工商、質(zhì)監(jiān)部門查處等相威脅；工商、質(zhì)監(jiān)部門查處等相威脅； 九是九是宣傳與央視、新浪、搜狐多個媒體有合作，可對企業(yè)進行宣傳與央視、新浪、搜狐多個媒體有合作，可對企業(yè)進行 曝光。曝光。 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 6.6.主要證據(jù)主要證據(jù) * * *公司舉報書公司舉報書 與與* * *公司的詢問筆錄公司的詢問筆錄 消費消費電子投訴網(wǎng)工作人員電子投訴網(wǎng)工作人員談話記錄談話記錄 中國電子商會約談通知書中國電子商會約談通知書 網(wǎng)絡上有關(guān)網(wǎng)絡上有關(guān)“315“315投訴網(wǎng)投訴網(wǎng)”背景材料綜述背景材料綜述 媒體報道鏈接媒體報道鏈接 央視報道合集光盤央視報道合集光盤 （一）中國電子商會處罰案（一）中國電子商會處罰案 7.7.處理結(jié)果處理結(jié)果 對電子商會發(fā)出了對電子商