南通通州區(qū)交通運輸局2018年雙隨機一公開抽查工作計

1、南通市通州區(qū)交通運20輸1年8局“雙隨機一公”抽開查工作計劃 為深入推進(jìn)交通運輸 “放管服 ”改革，提升交通運輸治理能力 和治理水平， 營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境， 按照國務(wù)院辦公廳關(guān) 于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知 （國辦發(fā) 2015 58 號）、國務(wù)院印發(fā) 2016 年推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革 工作要點（國發(fā)201630 號）、交通運輸部關(guān)于全面推行 “雙 隨機、一公開 ”監(jiān)管工作的實施意見 （交法發(fā) 2017 120 號）、 市交通運輸局關(guān)于進(jìn)一步做好雙隨機抽查工作的通知（通交法 2017 2 號）文件要求，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政、簡政放權(quán)，強 化事中事后監(jiān)管，結(jié)合我區(qū)交通工作實際

2、，制定本方案。 一、總體思路 認(rèn)真貫徹落實國務(wù)院、省、市、區(qū)政府的決策部署，大力推 廣隨機抽查， 創(chuàng)新管理方式， 擴大在行政執(zhí)法事項中的隨機抽查 范圍。 對照本處權(quán)力和責(zé)任清單， 結(jié)合日常監(jiān)管需要， 將法律法 規(guī)規(guī)章規(guī)定的由交通運輸部門開展的行政許可、 行政檢查等市場 監(jiān)管執(zhí)法事項和其他行政執(zhí)法事項， 原則上都納入 “雙隨機 ”抽查 范圍。 穩(wěn)步推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新， 提升監(jiān)管效能， 堅持簡約監(jiān) 管、審慎監(jiān)管、綜合監(jiān)管和協(xié)同監(jiān)管，隨機抽取檢查對象，隨機 選派執(zhí)法檢查人員， 實現(xiàn)道路運輸市場管理執(zhí)法事項隨機抽查的 全覆蓋。 積極探索 “雙隨機一公開 ”運輸市場監(jiān)管方式， 根據(jù)監(jiān)管 領(lǐng)域?qū)嶋H情況，

3、 合理確定隨機抽查的比例， 既要保證必要的抽查 覆蓋面， 又要防止檢查過多， 實現(xiàn)對同一市場主體的多項檢查一 次性完成。 二、抽查事項 根據(jù)局印發(fā)的區(qū)交通運輸局處開展雙隨機抽查工作的實施 方案的通知（通交 2017 146 號），因我區(qū) “機動車綜合性能 檢測站 ”撤銷，我局隨機抽查事項由 14 項調(diào)整為 13 項，即：客 運（班線、包車、旅游）經(jīng)營者（含汽車站）經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行 為檢查、 出租車經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為檢查、 城市公共汽車客運經(jīng) 營資質(zhì)和經(jīng)營行為檢查、 道路危貨運輸企業(yè)監(jiān)督檢查、 重點道路 貨物運輸企業(yè) （含貨運站場） 監(jiān)督檢查、 本行政區(qū)域內(nèi)國內(nèi)水路 運輸、水路運輸輔助業(yè)經(jīng)營者的

4、經(jīng)營資質(zhì)保持情況以及應(yīng)當(dāng)備案 的履職情況檢查、 機動車維修企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)和經(jīng)營行為檢查、 機 動車駕駛員培訓(xùn)類經(jīng)營行為檢查、 從業(yè)資格培訓(xùn)的監(jiān)督檢查、 道 路運輸客貨駕駛員繼續(xù)教育的監(jiān)督檢查、港口工程建設(shè)監(jiān)督抽 查、港口經(jīng)營監(jiān)督抽查、港口安全監(jiān)督抽查等方面。 三、抽查比例 根據(jù)檢查對象名錄庫， 按照不同監(jiān)管對象， 按比例搖號抽取， 總體不低于總數(shù) 3%。其中：業(yè)戶在 20 個以下的，每次抽查比 例為 20% ， 20 至 50 個的抽查 15% ， 50 至 100 個的抽查 10% ， 100 個以上的抽查 5%以內(nèi)， “兩客一危 ”企業(yè)和危險貨物港口企 業(yè)抽查比例不少于 50%。在 1 年內(nèi)

5、對同一經(jīng)營業(yè)戶的抽查原則 上不超過 2 次；對投訴舉報多或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄、 上一檢查 周期存在重大安全隱患的、對上年度信用等級評定為 B 級的經(jīng) 營業(yè)戶，增加抽查頻次。 對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，可降低 抽查比例和頻次。 四、抽查時間 2018 年上、下半年各進(jìn)行一次，具體抽查時間以局下發(fā)的 抽查方案為準(zhǔn)。 五、執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫 1. 建立執(zhí)法檢查人員名錄庫。 對持交通運輸行政執(zhí)法證件的 執(zhí)法人員， 統(tǒng)一編入名錄庫。 運用信息化抽取軟件將在庫人員隨 機分組，每組檢查人員 3 人；所屬各單位應(yīng)根據(jù)執(zhí)法檢查人員變 動情況對名錄庫實行動態(tài)管理，及時更新。 2. 隨機抽選執(zhí)法檢查人員。實施檢查

6、時，依據(jù)確定的檢查任 務(wù)及待檢查對象， 隨機抽取執(zhí)法檢查人員組， 與待檢查對象進(jìn)行 匹配， 確定被檢查主體、 檢查責(zé)任人及檢查內(nèi)容。 每個檢查組確 定 1 名組長，負(fù)責(zé)檢查任務(wù)的組織、協(xié)調(diào)、實施，其他2 名執(zhí)法 人員由組長根據(jù)檢查任務(wù)進(jìn)行分工， 分別負(fù)責(zé)信息采集、 錄入和 材料整理等工作； 每次參與檢查的執(zhí)法人員抽取比例不得少于名 錄庫中人員的 10%；執(zhí)法檢查人員與抽查對象有利害關(guān)系的， 應(yīng)依法回避；確定回避的執(zhí)法人員，再次從系統(tǒng)中抽取替代。 六、抽取檢查對象 隨機抽查對象為截止 2017 年 12 月 31 日 “江蘇運政在線 ”業(yè) 務(wù)系統(tǒng)中的經(jīng)營業(yè)戶 （普貨運輸隨機抽查對象為 5 輛車及

7、以上的 經(jīng)營業(yè)戶）及取得行政審批的港口工程建設(shè)項目和港口經(jīng)營業(yè) 戶，由處有關(guān)部門與 “檢查對象名錄庫 ”進(jìn)行比對后， 按比例抽取 經(jīng)營業(yè)戶名單； 當(dāng)年新增經(jīng)營業(yè)戶不納入隨機抽查； 如確定的抽 查對象已注銷，重新抽取檢查對象。 七、組織檢查 檢查方式：上門檢查。 檢查程序： 1. 發(fā)送告知單（附件 3）; 2. 實地檢查。各檢查小組根據(jù)抽查計劃（附件1）自行安排 檢查，出示執(zhí)法證件，填寫檢查表（附件2），嚴(yán)格按照事項清 單進(jìn)行檢查， 企業(yè)法定代表人簽字或企業(yè)蓋章。 無法取得簽字或 者蓋章的， 檢查人員應(yīng)當(dāng)注明原因， 必要時可邀請有關(guān)人員作為 見證人。 3. 檢查結(jié)果處理。按照誰檢查、誰錄入、誰負(fù)

8、責(zé)的原則，在 檢查結(jié)束后 7 個工作日內(nèi)， 檢查人員整理匯總檢查情況后， 經(jīng)局 分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意，將檢查處理結(jié)果記錄在企業(yè)的公示信息中。 對抽查中發(fā)現(xiàn)存在問題的經(jīng)營業(yè)戶， 檢查人員提出初步整改 意見，經(jīng)重大案件討論組集體討論后， 由相關(guān)部門反饋給經(jīng)營業(yè) 戶，并跟蹤復(fù)查，直至整改到位；對逾期不整改或整改不到位的， 依法予以行政處罰，并向社會公開；對經(jīng)營業(yè)戶拒絕抽查或在接 受抽查中隱瞞真實情況、 弄虛作假的，依法處理的同時，納入信 用體系黑名單，并向社會公開；對不屬于本部門職責(zé)范圍的違法 違規(guī)行為，將案件線索移送相應(yīng)的監(jiān)管部門依法處理；涉及違法 犯罪的，移送司法部門處理。 對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的帶有普

9、遍性的 問題，要及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)部門通報反饋。 附件： 1通州區(qū)交運局2018年度雙隨機抽查計劃表 2雙隨機檢查表 3雙隨機檢查告知書 抄送：南通市交通運輸局 南通市通州區(qū)交通運輸局辦公室2018年4月8日印發(fā) 附件1: 通州區(qū)交通運輸局2018年度雙隨機抽查計劃表 序號 抽查對象 抽查內(nèi)容及要求 抽查時間 抽查比例 備注 上半年 下半年 1 道路客運經(jīng)營者 （含汽車站） 1有符合國家規(guī)定條件的駕駛?cè)藛T； 2.車輛等設(shè)施設(shè)備資質(zhì)； 3管理制度執(zhí)行情況； 4安全責(zé)任落實情況； 5.法律、法規(guī)規(guī)疋的其他條件。 V V 不少于 50% 2 區(qū)內(nèi)2家出租汽 車企業(yè) 結(jié)合企業(yè)經(jīng)營許可證年度審驗一

10、并進(jìn)行，內(nèi)容及要求為 江蘇省道路運輸條例第三十五條規(guī)定的內(nèi)容。 V 100% 3 區(qū)公交公司 結(jié)合企業(yè)經(jīng)營許可證年度審驗一并進(jìn)行，內(nèi)容及要求為 江蘇省道路運輸條例第三十五條規(guī)定的內(nèi)容。 V 100% 4 道路危貨運輸 企業(yè) 1 有符合要求的專用車輛及設(shè)備； 2. 有符合要求的停車場地； 3. 有符合要求的從業(yè)人員和安全管理人員； 4. 有健全的安全生產(chǎn)管理制度； V V 50% 5. 有健全的動態(tài)監(jiān)控管理制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作； 6. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 5 重點道路貨物 運輸企業(yè) 1 有與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)并經(jīng)檢測合格的運輸車輛； 2. 有符合規(guī)定要求的駕駛?cè)藛T； 3. 有健全的安全生

11、產(chǎn)管理制度； 4. 有健全的動態(tài)監(jiān)控管理制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作（50 輛以上重型載貨汽車或半掛牽引車企業(yè)）； 5. 法律、法規(guī)規(guī)疋的其他條件。 V 10% 6 本行政區(qū)域內(nèi)國 內(nèi)水路運輸、水 路運輸輔助業(yè)經(jīng) 營者 1. 是否具備企業(yè)法人資格； 2. 是否持有合法有效的水路運輸許可證和船舶營 業(yè)運輸證； 3. 是否有健全的安全管理組織機構(gòu)和制度； 4自有并經(jīng)營的船舶運力規(guī)模是否符合資質(zhì)規(guī)定； 5. 是否按規(guī)定和要求配備了海務(wù)、機務(wù)專職管理人員； 6. 是否按規(guī)定與其高級船員簽訂勞動合同； 7. 是否按照相關(guān)規(guī)定取得符合證明、安全管理證書（委 托代管是否符合相關(guān)要求）； 8. 船舶營運證、船舶國籍

12、證書、船舶所有權(quán)證書所載的 V 20% 船舶所有人、經(jīng)營人是否相符； 9. 是否投保承運人責(zé)任保險或取得相應(yīng)的財務(wù)擔(dān)保（水 路客運企業(yè)）； 10. 企業(yè)名稱、法定代表人、經(jīng)濟類型、注冊地址、辦 公場所等情況發(fā)生變更以及經(jīng)營或管理的船舶發(fā)生重 大以上安全責(zé)任事故的是否按照相關(guān)規(guī)定及時備案； 11. 是否按照相關(guān)規(guī)定和要求建立海務(wù)、機務(wù)管理人員 和運輸工具等基礎(chǔ)信息管理臺賬； 12法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 7 轄區(qū)重點機動車 維修企業(yè) 1. 是否在醒目位置對相關(guān)信息進(jìn)行規(guī)范公示； 2. 各工種及機電安全操作規(guī)程是否上墻； 3. 是否按許可的范圍從事機動車維修活動； 4. 是否建立并公布企業(yè)相關(guān)管

13、理制度； 5. 是否擅自擴大維修項目； 6. 基礎(chǔ)設(shè)施（設(shè)備設(shè)施、廠房場地等）是否滿足相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)要求； 7. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件是否符合。 V 不超過 20% 8 區(qū)內(nèi)駕培企業(yè) 1 駕校經(jīng)營資質(zhì)條件； 2. 安全責(zé)任管理制度落實情況； 3. 法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 V V 不超過 20% 9 從業(yè)資格培訓(xùn) 機構(gòu) 培訓(xùn)經(jīng)營活動執(zhí)法人員實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查，可以行使下 列職權(quán)： 1詢問教練員、學(xué)員以及其他相關(guān)人員，并可以要求被 詢問人提供與違法行為有關(guān)的證明材料； 2. 查閱、復(fù)制與違法行為有關(guān)的教學(xué)日志、培訓(xùn)記 錄及其他資料；核對與違法行為有關(guān)的技術(shù)資料； 3. 在違法行為發(fā)現(xiàn)場所進(jìn)行攝影

14、、攝像取證； 4. 檢查與違法行為有關(guān)的教學(xué)車輛和教學(xué)設(shè)施、設(shè)備。 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)如實記錄檢查情況和處理結(jié)果，并按照規(guī) 定歸檔。當(dāng)事人有權(quán)查閱監(jiān)督檢查記錄。 5. 檢查學(xué)員是否接受相關(guān)法規(guī)、安全知識、專業(yè)技術(shù)、 職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)和應(yīng)急救援知識的培訓(xùn)，了解危險貨物性 質(zhì)、危害特征、包裝容器的使用特性和發(fā)生意外時的應(yīng) 急措施。 V 100% 10 繼續(xù)教育培訓(xùn) 機構(gòu) 繼續(xù)教育機構(gòu)違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由道路 運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，不予確認(rèn)其所開 展的繼續(xù)教育： 1. 未經(jīng)備案擅自從事繼續(xù)教育或者提供虛假繼續(xù)教育 資料的； 2. 未按照繼續(xù)教育大綱要求組織相應(yīng)繼續(xù)教育的； 3. 發(fā)布繼

15、續(xù)教育虛假信息的。 V 100% 11 港口工程建設(shè) 項目 1. 港口建設(shè)手續(xù)是否齊備； 2. 工程建設(shè)與審批手續(xù)是否相符合； 3. 是否發(fā)生重大變更等情況； 4. 初步設(shè)計審批后的落實情況； 5. 竣工驗收后的碼頭使用情況； 6. 設(shè)施設(shè)備情況等。 V V 100% 12 港口經(jīng)營企業(yè) 1 組織機構(gòu)和人員、相關(guān)章程和制度、質(zhì)量管理體系、 信息系統(tǒng)和技術(shù)裝備是否滿足要求； 2 是否存在混業(yè)經(jīng)營情況等。 V 內(nèi)河普貨 港口企業(yè) 10% ；危險 貨物港口 企業(yè)抽查 比例不少 于50% ；沿 江港口企 業(yè)不少于 50% 13 港口工程項目和 港口經(jīng)營企業(yè) 1安全條件審查后的落實情況；港口建設(shè)項目周邊條件 是否發(fā)生重大變化；是否變更建設(shè)地址；港口建設(shè)項目 規(guī)模是否進(jìn)行調(diào)整；建設(shè)項目總平面布置、裝卸儲運貨 種、工藝、設(shè)備設(shè)施等是否發(fā)生重大變化 2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系是否建立并保持運行等。 V 內(nèi)河普貨 港口企業(yè)