核心技術(shù)競爭力評估標準體系

1、核心技術(shù)競爭力評估標準體系 學術(shù)界對于宏觀層面競爭力的研究已有 20多年的歷史，國內(nèi)外許多 學者和機構(gòu)都提出了不同的評價指標體系。 研究之初主要從靜態(tài)的角 度來研究各種微觀和宏觀層面的競爭力，如企業(yè)競爭力、國家競爭力、 科技競爭力等，之后開始有學者從動態(tài)的過程角度來研究競爭力及其 評價指標.本文首先回顧了已有的宏觀層面上的競爭力評價指標體系 的研究成果，然后從博弈競爭力的角度構(gòu)建了國家核心技術(shù)競爭力的 評價指標體系.一、國家競哮力釣評價研究國家競爭力顯示了一國的 綜合競爭能力，以企業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭力為基礎(chǔ)，但同時又與該國的制度、 文化等兇素有著密切的關(guān)系。國家競爭力評價的方法有很多，其中具 有代表

2、性的有國際貿(mào)易指數(shù)、波特的鉆石模型、世界經(jīng)濟論壇（WEF） 和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院（IMD）的評價體系.1 .國際貿(mào)易指數(shù)國 際貿(mào)易指數(shù)的理論基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢理論。 該理論認為，不I司國家的 產(chǎn)品生產(chǎn)成本存在相對差異，這種差異必然會導致各個國家在不同產(chǎn) 品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，一國可以按照自身的比較優(yōu)勢進行生產(chǎn)， 并通過參與國際貿(mào)易實現(xiàn)其比較優(yōu)勢。 在比較優(yōu)勢理論框架下，一國 的國際競爭力取決于其對外貿(mào)易競爭力，可以用來測度的指數(shù)如凈出 口指數(shù)、貿(mào)易條件指數(shù)、生產(chǎn)要素密集度指數(shù)和現(xiàn)實性比較優(yōu)勢指數(shù) 等.2 .波特的鉆石模型波特的鉆石模型以國家競爭優(yōu)勢理淪為基礎(chǔ)， 國家競爭優(yōu)勢是指一個國家使其

3、企業(yè)或產(chǎn)業(yè)具有并能夠維持競爭優(yōu) 勢的能力。波特認為一國的國際競爭力是其企業(yè)、 產(chǎn)業(yè)等競爭力的綜 合，是一個復雜的系統(tǒng)?；谠撍悸?，他建立了測度國家競爭力的鉆 石模型，通過生產(chǎn)要素、市場需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)支持、企業(yè)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu) 4方面因素綜合反映國家競爭力.3 . WEFF和IMD的國家競爭力評價體 系WEF每年發(fā)布全球競爭力報告，截至2006年，WE已包含125 個經(jīng)濟體，參評經(jīng)濟體國內(nèi)生產(chǎn)總值之和已占到世界GDP總量的 98. 1 % .WEF競爭力指數(shù)體系包括3種基本指數(shù)：增長競爭力指數(shù)、 商業(yè)競爭力指數(shù)和全球競爭力指數(shù)，商業(yè)競爭力指數(shù)側(cè)重從微觀層面 考察競爭力，增長競爭力指數(shù)和全球競爭力指數(shù)更

4、側(cè)重宏觀經(jīng)濟政策 及制度。各類指數(shù)下包括若干基礎(chǔ)性指標，評價過程中，首先對基礎(chǔ) 指標進行評分，然后按照指標的權(quán)數(shù)逐層匯總并得到競爭力指數(shù)值。 IMD的世界競爭力年鑒對全球核心國家的競爭力進行客觀、全面 的分析及預測。IMD認為，經(jīng)濟運行、政府效率、商務效率和基礎(chǔ)設(shè) 施4種基本要素決定了一國競爭力發(fā)展的環(huán)境，每個要素又分解成5 個子要素。IMD國家競爭力評價中指標數(shù)值計算也是采用逐層加權(quán)匯 總的方法.4 .基于博弈的競爭力指標體系在研究和借鑒了已有國家競 爭力評估體系中的重要指標后，侯經(jīng)川博士在其畢業(yè)論文中引入了博 弈競爭力的概念，重點研究了針對發(fā)展中國家競爭力的評價指標體系 （見表1）.之后作

5、者對每個指標的量化進行了詳細的解釋，并建立了 評價指標體系.二、斜絲競雩力和知識產(chǎn)僅競雩力評價1.科技競爭 力科技競爭力的概念是 WEF和IMD在國際競爭力理論、測度和分析基 礎(chǔ)上提出的?？萍几偁幜Πń逃涂茖W的競爭基礎(chǔ)、 技術(shù)的競爭水 平、研究與開發(fā)的競爭水平、科技人員的競爭水平、科技管理的競爭 水平、科技體制和科技環(huán)境的競爭水平、知識產(chǎn)權(quán)的競爭水平多個方 面，共有26個評價指標。分別是：R經(jīng)費支出總額；人均RD 經(jīng)費支出總額；RD經(jīng)費占GDF比匕重；企業(yè)RD經(jīng)費支出總 額；人均企業(yè)RD經(jīng)費支出總額；RD人員總數(shù)；RD 人員所占人口比例；企業(yè)問技術(shù)合作充分程度；企業(yè)與大學問技術(shù)轉(zhuǎn) 移的充分

6、程度；技術(shù)開發(fā)資金充足程度；法律環(huán)境支持技術(shù)開發(fā)與應 用的程度；RD設(shè)施重新配置影響未來經(jīng)濟發(fā)展的程度；基礎(chǔ)研 究支持長期經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展程度；義務教育階段科技教育程度；知識 產(chǎn)權(quán)保護程度等。一個國家科技競爭力的大小，不僅取決于單個評價 因子的狀況，而且與諸因子之間相互作用的方式、程度有密切關(guān) 系.2 .知識產(chǎn)權(quán)競爭力在全球化和經(jīng)濟知識的背景下，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng) 成為國家間競爭的重要武器，知識產(chǎn)權(quán)競爭力已成為衡量國家綜合競 爭力的重要指標之一。陳潔曾構(gòu)建了一個較為系統(tǒng)的國家知識產(chǎn)權(quán)競 爭力評價體系，將競爭力看作一個動態(tài)的過程，一個競爭潛力、競爭 行為和競爭績效相互作用的過程。陳潔認為競爭潛力包括兩個

7、方面 （反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的基礎(chǔ)條件）=知識產(chǎn)權(quán)保護水平，人力 資本；競爭行為包括 3個方面（反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的力度 XRDS動能力，RD出，企業(yè)主體地位；競爭績效包括兩 個方面（反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的實際效果）：產(chǎn)出規(guī)模，產(chǎn)出效 益.三、國家仫心技術(shù)競兮力評價本文將從博弈能力的角度出發(fā)，通 過研究和分析國家核心技術(shù)競爭力的實現(xiàn)過程中所起到關(guān)鍵作用的 因子，來嘗試構(gòu)建國家核心技術(shù)競爭力的評價指標體系。其中，本研 究所關(guān)注的核心技術(shù)指的主要是對國與國之問對抗和博弈過程中所 發(fā)揮著關(guān)鍵和決定性作用的重要技術(shù)，該類技術(shù)往往代表著一個國家 尖端的技術(shù)水平，而且對于其他技術(shù)的開發(fā)、衍生

8、和應用等方面而言 是不可或缺的基礎(chǔ)技術(shù).博弈能力是由支付函數(shù)、策略能力和信息能 力三者共同作用的一種綜合能力。三者之間是乘和的關(guān)系，即：博弈 能力二信息能力X策略能力X支付函數(shù)令博弈能力為C,支付函數(shù)為 P,策略能力為 S,信息能力為I，則有競爭力的博弈表達式： C=I X SX P(1)事實上，所有的博弈實體之間的競爭都是圍繞這個公式 展開的。從博弈論的角度看，競爭力是指博弈局中人博取最大化均衡 利益支付的能力，那么可以為國家核心技術(shù)競爭力下這么一個定義： 國家核心技術(shù)競爭力是國家主體在國際國家核心技術(shù)博弈過程中博 取最大化均衡國防收益的能力.其中國家收益又包括很多項，比如國 家的安全、軍事

9、對抗的能力、突襲的能力、報復打擊的能力、威懾或 威脅的能力、國家對抗下軍品貿(mào)易的能力等.綜合上述幾個競爭力評 價，并結(jié)合國家核心技術(shù)的特點，作者提出了國家核心技術(shù)競爭力指 數(shù)NK的評價指標體系。可以分成3個部分進行測度：競爭實力 NC 競爭潛力NP和競爭環(huán)境NE三者之間為乘和關(guān)系，任何一個為零， 都會導致競爭力為零，因此是乘的關(guān)系。則國家核心技術(shù)競爭力指數(shù) 的計算公式表示如下：NK二NX NPX NE(2)其中，競爭實力 NC包含以 下幾項：戰(zhàn)略核彈頭數(shù)量c,軍品出口值Cz,軍品國內(nèi)消費值Cs, PCT申請量ct，每百萬研發(fā)支出產(chǎn)生的專利數(shù) Cso此處所使用指標 的量化值都是標準值，即標準值二

10、某國實際數(shù)/所有博弈參與方的最 大值。其中核彈頭數(shù)量顯示了國家在軍事對抗和應對沖突中的威懾和 報復能力.軍品出口值顯示了國產(chǎn)軍品的國際市場占有率軍品國內(nèi)消 費值顯示了國產(chǎn)軍品的國內(nèi)市場占有率；PCT是專利合作條約，它提 供了一個國際專利申請體系，PCT的申請數(shù)量顯示了一個國家在國際 上的專利實力；每百萬研發(fā)支出產(chǎn)生的專利數(shù)顯示了國家專利技術(shù)研 發(fā)的實力和效率，也反映了研發(fā)的專利產(chǎn)出能力.這些指標變量對于 競爭實力的影響符合加和的關(guān)系，競爭實力不會因為某項為零，而也 為零，但是，每項指標對于競爭實力的影響權(quán)重有所區(qū)別，因此，滿 足如下公式：1 一 NC乞 Ot, C#t(3)=OtlCI+ 儀

11、2C2+ot3C3+Ot4C4僅 sC5其次，競爭潛力NP同樣可以用上述的方法來求其計算公式。競 爭潛力突出反映了國家科技、工業(yè)經(jīng)濟實力和財政實力，由以下幾項 反映：研發(fā)投入P。(占GNI的百分比)，每百萬人的專利數(shù)量P。，人 均國內(nèi)生產(chǎn)總值Pa(人均GDP)每十億美元GDP本國居民專利申請數(shù) P。，專利申請數(shù)量P。其中，研發(fā)的投入顯示了國家對技術(shù)的重視 程度和投入程度；每百萬人的專利數(shù)量顯示了國家的專利能力和專利 水平，在一定層面上顯示了國家的技術(shù)發(fā)展水平和自主創(chuàng)新實力；人 均GDPS示了國家的經(jīng)濟實力；每十億美元GDP本國居民專利申請數(shù) 和專利申請數(shù)量都顯示了一個國家的科研實力、國家的支持

12、能力和國 家科研的產(chǎn)出效果.計算公式如下：NP吃B。P “。(4)=p . P。 + 13。P。+p。P。+p。P. +p。P.最后一項競爭環(huán)境 NE表示政府的 支持程度和支持能力，由以下幾個指標反映：軍費開支E,教育能 力E:。軍費開支表示了政府的支持力度，教育能力表示了政府所能 夠提供的人力資本支持力度。其中教育能力又由以下幾個子項決定： 平均受教育時間T,大學入學率R成人識字率K.分別滿足下列計算 公式：E2=A 1T+ 入 zR+入 sK(5)三 NE吃 1iEi=。E。+。E。(6)i-1 因 此可得，某個國家的國家核心技術(shù)競爭力指數(shù)NKi滿足如下等式： NKi=NCix NPix

13、NEi國家核心技術(shù)對于國家競爭力的影響主要在 于.成本的縮減、性能的提升或武器裝備作戰(zhàn)效能的提升、出L1競 爭力的提高、出口份額指數(shù)的增加、以及自主創(chuàng)新所產(chǎn)生的核心技術(shù) 或關(guān)鍵技術(shù)對后續(xù)或未來科技發(fā)展的影響。由于核心技術(shù)的特殊性， 各國都在嚴密控制該類技術(shù)的流失、泄露或轉(zhuǎn)移，并依靠這些關(guān)鍵技 術(shù)在軍事對抗中謀求顯著的優(yōu)勢。因此，在建立國家核心技術(shù)競爭力 評價指標體系的基礎(chǔ)上，加大自主創(chuàng)新的力度和有效性，促進國家核 心技術(shù)的自主研發(fā)，提升武器裝備的作戰(zhàn)性能，提高核心技術(shù)的國際 競爭力.參考文獻：【l】陳潔.國家知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標體系研 究【J】.集團經(jīng)濟研究，2006, (10) : 186189.【2】侯經(jīng)川.基于 博弈論的國家競爭力評價體系研究【c】.信息管理科學博士文庫，北 京圖書館出版社，2005： 338.【3】黃小玉.國家競爭力評價方法評 析.統(tǒng)計與決策，2007, (6) : 3638.【4】牟文富.國家競 爭力理論綜述【J】.國際商務研究，2000, (1) : 50-53 .【5】 BuckleyPeterJ.,Pas