原始記錄及報告審核管理制度

1、雅安市環(huán)境監(jiān)測站原始記錄及出站報告審核流轉管理規(guī)定一 制定目的 為落實本站“方法科學先進、數據準確可靠”之質量方針、加強環(huán) 境監(jiān)測工作全程質量控制與監(jiān)督、 規(guī)范原始記錄與報告流轉， 健全原 始記錄與報告審核工作內容，特制訂本規(guī)定。二 適用范圍1 監(jiān)測技術室現場采樣原始記錄（采樣單） ；2 監(jiān)測技術室需根據室內測試濃度進行折 （換）算的監(jiān)測原始記 錄；3 監(jiān)測技術室使用現場監(jiān)測儀器測定的現場監(jiān)測原始記錄3 樣品測試中心實驗室測試分析原始記錄；4 需加蓋環(huán)境監(jiān)測資質章、 計量章和監(jiān)測報告專用章的各種出站 報告。三 內容及程序（一）監(jiān)測技術室原始記錄1 現場監(jiān)測原始記錄類別 現場監(jiān)測原始記錄包括原始

2、采樣記錄、 需根據室內測試濃度進行 折（換）算的監(jiān)測原始記錄及其他現場監(jiān)測原始記錄（如比對監(jiān)測記 錄、現場監(jiān)測儀器測試原始記錄等）2 現場監(jiān)測原始記錄填寫與審核（ 1）現場監(jiān)測原始記錄編制由監(jiān)測技術室初步擬制、技術負責 人審核批準、質量管理室歸檔、統(tǒng)一編碼；現場監(jiān)測原始記錄特別是 采樣原始記錄需設置“采樣人”“送樣人”“收樣人”“監(jiān)督“業(yè)”主確認”五 項簽字欄。（2）現場監(jiān)測人員按照監(jiān)測采樣技術規(guī)范或規(guī)定如實填寫現場 監(jiān)測原始記錄或折算記錄具體內容，并在“采樣” “送樣”欄簽字，填寫 的原則為“原始性（不能以第一次，第二次表示，要表示為原始的采 樣具體時刻或時段）、復現性、規(guī)范性”。（3）監(jiān)測

3、技術室主任對現場監(jiān)測取樣過程進行質量監(jiān)督，同時 對現場監(jiān)測人員填寫的原始記錄進行審核，并在“室主任”欄簽字，審 核的內容主要是監(jiān)測取樣過程的代表性、科學性，記錄的規(guī)范性、原（4）“監(jiān)督”欄由屬地環(huán)保行政單位監(jiān)督人員負責填寫。（5）“接收”欄由樣品管理員在對現場監(jiān)測室采集的樣品進行驗 收確認后填寫，驗收的內容是確認樣品狀態(tài)與記錄的相符性（數量、 性狀、樣品保存等） 。（6）“樣品確認”由企業(yè)方代表或者投訴方簽字確認，目的是要讓 相關方認可在某種情況下監(jiān)測取的樣品。（7）監(jiān)督性監(jiān)測特別是投訴、糾紛、仲裁類型的監(jiān)測業(yè)務須要 有環(huán)保行政部門代表和企業(yè)代表或者投訴方代表的簽字確認。4 現場監(jiān)測原始記錄流

4、轉（1）現場監(jiān)測人員填寫現場采樣原始記錄（敦請監(jiān)督方和企業(yè) 方簽字）后，交給現場監(jiān)測室質控員簽字，之后交給監(jiān)測技術室主任 審核簽字；審核簽字后的原始記錄連同現場監(jiān)測的樣品交給質量管理 室樣品管理員，樣品管理員按照樣品流轉工作規(guī)定簽字確認并流 轉。（2）現場監(jiān)測人員填寫現場監(jiān)測原始記錄（現場測試出具數據 的原始記錄） 在敦請監(jiān)督方和企業(yè)方簽字后， 交給現場監(jiān)測室質控員 簽字，之后交給監(jiān)測技術室主任審核簽字； 審核簽字后的原始記錄交 給質量管理室樣品管理員，樣品管理員按照樣品流轉工作規(guī)定簽 字確認并流轉。（3）需根據室內稱重或室內測試濃度換算排放濃度或排放量的 現場監(jiān)測記錄（如煙塵、廢氣濃度） ，

5、換算工作由監(jiān)測技術室人員人 員根據室內測試原始記錄進行，審核簽字和流轉按第一款進行。（二）樣品分析中心原始記錄1 樣品分析中心原始記錄編制與填寫 實驗室分析原始記錄編制由樣品分析中心按照實際項目分析方 法初步擬制、技術負責人審核批準、質量管理室統(tǒng)一編碼歸檔；實驗 室分析原始記錄特需設置“分析”“質控”“室主任”“三項簽字欄。各項目分析測試人員填寫分析原始記錄具體內容并自己復審， 在 “分析”欄簽字確認，填寫的原則為“原始性（不能以第一次，第二次表 示，要表示為原始的采樣具體時刻或時段） 、重現性、規(guī)范性”。2 樣品分析中心原始記錄審核“質控”審核的工作內容是，對實驗室分析原始記錄的校準曲線、平

6、行樣、空白樣、檢出限、或其他質控數據進行評價、審核并實施過 程質量監(jiān)督。“室主任”審核的工作內容是，對實驗室分析原始記錄分析方法選 用正確性、 測試環(huán)節(jié)數據可靠性、 修約正確性等進行審核并實施過程 質量監(jiān)督。3 樣品分析中心原始記錄流轉 樣品分析中心負責具體項目的測試人員在測試完成確認簽字后， 交給質控人員審核簽字、 再交給樣品分析中心主任審核簽字， 將簽字 后的原始記錄交給樣品管理員。樣品管理員應及時匯集歸總齊每一個監(jiān)測業(yè)（任）務，即每一個 字號如2013 ） 247丨的原始記錄并連同現場監(jiān)測室的原始采樣記錄 （經過編碼對應后）交信息編報室的報告編制人員。對于固定污染源煙塵、煙氣需要根據實驗

7、室室內測試濃度折算 的、需要進行系數折算的或其他需要折算的原始記錄， 樣品管理員應 及時協(xié)調現場監(jiān)測人員， 由現場監(jiān)測人員根據室內測試的原始濃度進 行折算（三）出站報告審核信息編報室根據原始記錄編制好出站報告后， 交相關人員審核簽 字蓋章后方可出站。1 出站報告流轉出站報告編制要求按照川環(huán)辦發(fā) 2011 89 號文件規(guī)定執(zhí)行， 編報室報告編制人員根據原始記錄編制好出站報告， 復核確認，在“編 制”欄簽字后流轉給質量管理室，綜合業(yè)務室主任初審后流轉給質量管理室，質管室主任審核后，報請具有簽發(fā)權的站領導簽字簽發(fā)，然后連同原始記錄流轉給監(jiān)測報告檔案管理員，檔案管理員登記歸檔， 根據繳費情況發(fā)放出站報

8、告。2 出站報告審核（1）初審綜合業(yè)務室主任負責初審出站報告。 初審工作內容：對報告背景描述科學性、監(jiān)測點位代表性、監(jiān)測 數據完整性、與監(jiān)測方案符合性、評價結果合理性等進行審核。具體內容：在雅安市環(huán)境監(jiān)測站監(jiān)測報告審查記錄表 “初審” 欄填寫審核意見并簽字； 經初審合格或經修正后合格的， 在出站報告 封面加蓋本站業(yè)務專用章、 報告數據結果處加蓋業(yè)務專用章、 報告加 蓋業(yè)務專用章騎縫章。（2）審核質量管理室主任負責審核出站報告。 審核工作內容：報告中項目方法適用性、選用正確性、檢出限檢 查、質量控制樣品結果評價、數據質量評價、評價標準合理性等。具體內容： 對監(jiān)測報告原始記錄附加 雅安市環(huán)境監(jiān)測站

9、監(jiān)測報告審查記錄表，填寫表中基本信息，在審欄填寫審核意見并簽字； 審核合格或經修正后合格的在出站報告封面加蓋計量章、 環(huán)境監(jiān) 測資質章。3）簽發(fā)簽發(fā)由經計量認證評審組考核合格， 取得資格的站長或副站長簽 字。簽發(fā)人對出站報告質量進行整體把關， 對任何一個可疑環(huán)節(jié)和數 據進行復核、判斷，并作出簽發(fā)結論， 對簽發(fā)報告承擔相關法律責任。3 報告發(fā)放綜合業(yè)務室設置報告管理員，負責監(jiān)測報告登記、發(fā)放、檔案管 理。監(jiān)測報告（委托性）發(fā)放的依據是監(jiān)測繳費發(fā)票，特殊情況下經 過站領導批準可以先領后交。委托性收費監(jiān)測報告發(fā)放的具體程序是：（1 ）綜合業(yè)務室根據業(yè)務受理和經費預算制定“報告發(fā)放條” ，上 有“監(jiān)測報告字號“”項目名稱”“收費預算”、“實際收費、”“領導簽字”等內容。 填好相關內容并經站領導簽字后傳報告管理員。（2）客戶先到報告領取處詢問，報告管理員將“報告發(fā)放條”交客 戶并指引客戶到財務處交款。（3）客戶交款后，財務人員收集保存“報告發(fā)放條”出具監(jiān)測發(fā)票， 管理員憑繳費發(fā)票發(fā)放報告，并要求客戶在報告領取表上簽字。（4）對于特殊情