工程竣工后承包商的風險防范對策

1、工程竣工后承包商的風險防范對策 風險管理是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估，在主觀上盡可能做到 有備無患或在無法避免時能夠?qū)で笄袑嵖尚械难a償措施，從而減少損失。企業(yè) 的生命力取決于經(jīng)營的好壞，而經(jīng)營的每個環(huán)節(jié)都蘊含著風險，能否采取有效 的策略管理風險是企業(yè)能否取得成功的至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。 在我國的建筑市場中，承包商總處于賣方市場，相對發(fā)包方的地位而言總 處于劣勢。同時，我國的承包商在風險管理上缺乏足夠的認識，尤其是竣工驗 收合格后的風險管理的對策上更是少得可憐，工程竣工驗收合格后雖然標志著 承包商已經(jīng)順利地完成了工程施工任務，但是并不意味著承包商的風險管理可 以松懈。如果承包商不把竣工結(jié)算后的

2、工作注意加強，必將會導致承包商利潤 實現(xiàn)少且時間滯后，資金周轉(zhuǎn)不靈，三角債務比較多，嚴重的可能會將承包商 逼上破產(chǎn)倒閉的絕路。因此承包商運用合同手段、經(jīng)濟手段、財務手段來加強 竣工驗收后的風險管理、保護其合法權(quán)益就顯得尤為重要。本文通過廣泛調(diào)查 了解，發(fā)現(xiàn)承包商在竣工驗收后的工作不到位，而且在竣工后承包商的風險很 多都是來自于發(fā)包方。針對這一結(jié)果，本文總結(jié)提出以下四種風險防范對策， 以降低承包商竣工結(jié)算風險、提高承包商的項目效益。 一、工程開工前，加強建設工程文件管理 建設工程文件是指在工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄，包括工 程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，簡

3、稱為工程 文件。在工程實施過程中，承包商嚴格地加強文件管理可以避免工程失誤、施 工錯誤、工期延誤和索賠事件的發(fā)生。有時即便是發(fā)生以上的事件，如果建設 文件管理到位并且很完善的話，也能起到分清責任的作用，還能避免發(fā)包方以 文件管理不完善為理由克扣或拖延支付承包商竣工結(jié)算款。這是一種從主觀上 做到有備無患的防范風險的做法。因此加強建設工程文件管理對承包商降低整 個工程的風險包括竣工結(jié)算的風險都是至關(guān)重要的。 建設工程文件管理是一項長期工作，需要承包商加強內(nèi)部管理，它也能體 現(xiàn)承包商施工管理水平，因此，承包商必須從工程開始實施前就應該規(guī)范、重 視。承包商應設專門的部門或?qū)Ｈ素撠熓占驼?，實行技術(shù)負

4、責人負責制， 逐級建立、健全施工文件管理崗位責任制，配備專職檔案管理員，負責施工資 料的管理工作。由他們專門收集各種合同文件、招標文件、施工日記、竣工 圖、工程付款單據(jù)、設備運行和保養(yǎng)文件、事故調(diào)查報告、會議記錄、現(xiàn)場人 員給上級主管部門的信件與文件等。每一項文件所包含的內(nèi)容必須讓專職檔案 管理員非常熟悉，這樣才能收集完整的建設工程文件。例如合同文件不僅僅是 通常的施工合同，它應該包括以下九項內(nèi)容：合同協(xié)議書；中標通知書；投標 書及其附件；施工合同專用條款；施工合同通用條款；標準、規(guī)范及有關(guān)的技 術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預算書。另外還應該包括承包人承 攬工程項目一覽表、發(fā)包人供應

5、材料設備一覽表、工程質(zhì)量保修書等三個內(nèi) 容。 承包商在工程開工前，就應該按照城市建設檔案管理規(guī)定(建設部令 第 90 號)和現(xiàn)行建設工程文件歸檔整理規(guī)范( GB/T50328-)的要求建 立一套文件管理程序，對所有的文件編號、登記及合同各方之間的傳遞文件必 須要有明確的規(guī)定。程序建立后就應該認真遵照執(zhí)行，并定期檢查文件是否已 經(jīng)發(fā)出，應該答復的文件是否已經(jīng)答復，對拖延的文件應及時處理，對失職的 部門及時敦促他們采取行動糾正。 二、竣工結(jié)算前，合理提出綜合索賠報告 施工索賠是承包商為保護自己利益、避免和減少由于發(fā)包方違約或者由發(fā) 包方應該承擔的風險造成的經(jīng)濟損失，提高效益的一種手段。從實質(zhì)上來說

6、， 索賠是承包方降低風險的一種措施，一個承包商項目管理水平的高低可以通過 其向發(fā)包方索賠的水平來反映。 通常，依據(jù)施工索賠的發(fā)生時間的不同可以將索賠分為單項索賠和綜合索 賠。單項索賠是發(fā)生了由于非承包商的原因?qū)е鲁邪虛p失的事件后，承包商 應該于事件發(fā)生后的 28 天內(nèi)提出索賠意向或索賠申請，向發(fā)包方提出索賠要求 的索賠；而綜合索賠則是發(fā)生在工程竣工前，承包商將許多在施工過程中沒有 解決的單項索賠集中起來，提出一份綜合索賠報告以求一攬子方案解決索賠問 題。當然，承包商應該力求以單項索賠將在工程執(zhí)行過程中陸續(xù)出現(xiàn)的問題加 以解決，因為綜合索賠往往發(fā)生在竣工前，很多索賠事件都已經(jīng)時過境遷，承 包商

7、即便是有充足的理由，其證據(jù)都已不復存在，承包商要想通過綜合索賠獲 得發(fā)包方的全額賠償是不可能的。當然，依據(jù)國際慣例，承包商一旦提出了綜 合索賠報告，工程師都會依據(jù)其同期記錄、索賠報告及索賠證據(jù)合理地考慮一 部分費用給承包商。基于這一點，承包商在竣工結(jié)算前應提出一份較為合理的 綜合索賠報告，以期提高其項目的收益。 承包商可在以下情況下提出綜合索賠報告： 1、在施工過程中，單項索賠事件涉及到承發(fā)包雙方的責任或由于多種原 因、情況比較復雜，不能立即解決，雙方忙于合同的實施，通過協(xié)商將此類索 賠留待與工程后期解決； 2、承包商提出的索賠沒有得到監(jiān)理工程師或發(fā)包方的批準，承包商明確聲 明保留工程索賠的權(quán)

8、利； 3、施工中的單項索賠雖然已經(jīng)處理完畢，但承包商對結(jié)果并不滿意，或者 后續(xù)事件的重疊影響使原來的處理沒有能夠彌補承包商的損失。 三、工程竣工驗收合格后，不要著急將工程交付發(fā)包方使用 很多承包商在竣工驗收后很快就將工程交付給發(fā)包方使用，他們普遍認為 項目的施工期是從開工之日到竣工驗收合格交付使用的期限，擔心如果不及早 交付給發(fā)包方的話，發(fā)包方將會追究其竣工拖期的違約責任，這種觀念是不對 的。 首先，這種做法確實是過去存在過，但是從 年 12 月 24 日建設部和國 家工商行政管理局聯(lián)合印發(fā)建設工程施工合同（示范文本） GF-0201 （以下簡稱為示范文本）后，關(guān)于竣工時限就有了新規(guī)定，已經(jīng)和老觀念 不同了。新文本規(guī)定竣工日期是承包商送交竣工驗收的日期，這個日期才是用 于計算承包