重申審核有關(guān)要求

1、個(gè)人整理精品文檔，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用重申審核有關(guān)要求（）年市場(chǎng)監(jiān)管總局決定“出重拳治理認(rèn)證亂象” ，認(rèn)可委和認(rèn)可協(xié)會(huì)積極響應(yīng)，開展了專項(xiàng)治理活動(dòng)，加大對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查。 “中設(shè)”于年月日至日接受了的第一次專項(xiàng)監(jiān)督審核，年月江蘇、西安等地的技監(jiān)局抽查了獲證方 , 提出一些問題，為防止此類問題再發(fā)生，據(jù)此重申中設(shè)有關(guān)要求 , 請(qǐng)大家審核時(shí)嚴(yán)格按此實(shí)施，規(guī)避中設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。1、 專業(yè)引導(dǎo)技術(shù)專家在進(jìn)行專業(yè)引導(dǎo)時(shí)，應(yīng)列全主要法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)并注意有效性，引導(dǎo)記錄填寫齊全；如是三體系審核，除明確生產(chǎn)過程中涉及質(zhì)量要求，還要關(guān)注有關(guān)環(huán)境及安全方面的內(nèi)容， 組長在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)提醒技術(shù)專家注意此問題。2、 文審文審在現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)

2、行（一階段、體系文件換版） ，確定管理體系審核時(shí)間（實(shí)施）中明確：“現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不包括第一階段在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的文件審查所用時(shí)間?！?手冊(cè)文審時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)，有問題在文審報(bào)告中提出：1） 標(biāo)準(zhǔn)中不適用條款及說明理由的合理性。2） 體系覆蓋范圍是否覆蓋指令的認(rèn)證范圍，包括地理位置。3） 認(rèn)證范圍覆蓋的多場(chǎng)所名稱、地理位置、認(rèn)證范圍。4） 運(yùn)行控制是否結(jié)合客戶的產(chǎn)品特點(diǎn)。5） 部門管理職責(zé)應(yīng)明確。3、 審核計(jì)劃1） 二階段及再認(rèn)證審核應(yīng)包括所有標(biāo)準(zhǔn)條款和體系覆蓋的部門（多場(chǎng)所按規(guī)定抽樣）。2） 監(jiān)督審核應(yīng)包括 標(biāo)準(zhǔn)主要條款、各大類產(chǎn)品、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的部門、檢查部門、體系主管部門、 新成立的部門、職責(zé)變化的

3、部門 。不同管理過程的不同類別產(chǎn)品和服務(wù)每次監(jiān)審均應(yīng)覆蓋（如工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程勘察等） 。管理過程相似的產(chǎn)品可抽樣（如組織具有多種監(jiān)理資質(zhì)：市政工程監(jiān)理、房屋建筑工程監(jiān)理等）。由于市場(chǎng)、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋相同類別過程的所有產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)在本次審核記錄、審核報(bào)告和審核方案策劃表中予以說明，在認(rèn)證證書有1 / 3個(gè)人整理精品文檔，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用效期內(nèi)的審核應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。3） 監(jiān)審加擴(kuò)大產(chǎn)品的審核， 應(yīng)包括擴(kuò)大產(chǎn)品的全過程涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款及部門（如應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇和措施、資源、能力、體系文件、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)等，還應(yīng)包括環(huán)境因素危險(xiǎn)源識(shí)別和運(yùn)行控制等） 。4） 換版監(jiān)

4、督審核與再認(rèn)證相同，應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)所有條款。5） 審核生產(chǎn)部門、 專業(yè)管理部門、 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)、多場(chǎng)所（分院）、體系主管部門 （質(zhì)檢部門）必須由具有專業(yè)能力的審核員審核；6） 施工組織的審核（住建部發(fā)證）必須有資格并具備專業(yè)小類的審核員，組長分配專業(yè)部門或臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，一定選擇具備相應(yīng)專業(yè)小類的審核員或技術(shù)專家審核。7） 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)抽樣) 組長在確定臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目時(shí)（包括總包、監(jiān)理、施工項(xiàng)目等） ，必須選擇 正在施工過程的現(xiàn)場(chǎng) （如地基開挖階段、主體施工階段等） ，不得選擇剛開工或已完工項(xiàng)目。) 標(biāo)準(zhǔn)審核的臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)：一階段至少抽個(gè)；二階段X監(jiān)審X ，再認(rèn)證X 均向上取整數(shù)。) 施工組織如未審核在施現(xiàn)場(chǎng)不

5、得下推薦審核結(jié)論（初審、監(jiān)審、再認(rèn)證）。) 計(jì)劃中應(yīng)明確所選的臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目名稱、審核日期、審核人員，臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目名稱與“臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目清單”名稱相符。4、 多場(chǎng)所1） 手冊(cè)“組織機(jī)構(gòu)圖”中應(yīng)明確認(rèn)證范圍覆蓋的多場(chǎng)所；“管理體系的范圍”描述應(yīng)包括多場(chǎng)所的認(rèn)證范圍，包括地理位置。2） 凡是發(fā)子證書的客戶必須提供二級(jí)法人營業(yè)執(zhí)照相應(yīng)的資質(zhì)證書施工單位安全生產(chǎn)許可證等；否則只能在證書附件中體現(xiàn)體系覆蓋的多場(chǎng)所及認(rèn)證范圍。3） 指令及審核方案策劃表中 未顯示有多場(chǎng)所 ，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)如組長 發(fā)現(xiàn)有多場(chǎng)所 ，認(rèn)證范圍不覆蓋， 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄下來，在“認(rèn)證注冊(cè)推薦表” “保持認(rèn)證注冊(cè)推薦表”中的認(rèn)證范圍中注明 “不

6、覆蓋多場(chǎng)所”。4） 多場(chǎng)所的抽樣原則： 認(rèn)證范圍相同，運(yùn)行過程相似； 通常 : 初審X , 監(jiān)審 X ，再認(rèn)證X ，均向上取整數(shù)。2 / 3個(gè)人整理精品文檔，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用5） 施工組織多場(chǎng)所抽樣與施工臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)相同。、審核記錄）審核記錄和審核報(bào)告應(yīng)反映每個(gè)客戶以及每次審核的特點(diǎn)， 嚴(yán)禁將上次審核內(nèi)容或其他組織的審核記錄直接拷貝（ 涉嫌審核記錄造假，屬類問題 ）。）初審現(xiàn)場(chǎng)審核記錄應(yīng)體現(xiàn)驗(yàn)證不適用條款的合理性，驗(yàn)證記錄應(yīng)與文件不適用描述相符， 審核記錄 的描述應(yīng)反映審核證據(jù)的特點(diǎn) ; 字跡應(yīng)完整、易于辨識(shí)。) 施工現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)及審核記錄要求參見 建筑業(yè)組織審核指南 年月日修訂，（可上認(rèn)可委網(wǎng)站

7、“技術(shù)報(bào)告”中查閱） 。) 檢查表檢查記錄要體現(xiàn)新版標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，如查管理目標(biāo)時(shí)，要按新版標(biāo)準(zhǔn)要求查是否確定目標(biāo)的個(gè)方面內(nèi)容（標(biāo)準(zhǔn)） ，目標(biāo)完成情況。如不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)開具不合格報(bào)告或要求提供已改的證據(jù)。) 審核員在審核標(biāo)準(zhǔn)條款抽查選擇供方及對(duì)供方提供的產(chǎn)品驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)包括與產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的不同的供應(yīng)商（分包方） 。）內(nèi)審應(yīng)記錄是否覆蓋全標(biāo)準(zhǔn)條款，尤其是新版標(biāo)準(zhǔn)變化部分。注意：年月日起，恢復(fù)組長對(duì)檢查記錄進(jìn)行檢查簽署后再歸檔的要求。、不符合項(xiàng)) 現(xiàn)場(chǎng)審核如發(fā)現(xiàn)不符合審核依據(jù)的問題，應(yīng)開具不合格報(bào)告或有處理結(jié)果（如現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)無目標(biāo)完成情況的資料，開不合格報(bào)告或要求現(xiàn)場(chǎng)立即完善并記錄已改的結(jié)果）。如發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)要求，又無處理結(jié)果的證據(jù)（記錄），直接屬于類問題。（如施工現(xiàn)場(chǎng)檢查未提供塔吊報(bào)驗(yàn)資