貿(mào)易自由化下產(chǎn)業(yè)間水權(quán)交易與優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)分析

1、貿(mào)易自由化下產(chǎn)業(yè)間水權(quán)交易與優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)分析貿(mào)易自由化下產(chǎn)業(yè)間水權(quán)交易與優(yōu)化配置的經(jīng)濟(jì)分析 摘 要：本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)產(chǎn)業(yè)模型，分析了自由貿(mào)易下我國(guó)產(chǎn)業(yè)間水權(quán)交易的必要性及其內(nèi)在價(jià)值。我們分析得出：（7.4一0.6，即約有一半的水被浪費(fèi)，而同時(shí)其他產(chǎn)業(yè)又只能靠提高水價(jià)維持用水供需平衡。究其原因，我國(guó)水資源由國(guó)家所有，為保障農(nóng)業(yè)發(fā)展，長(zhǎng)期以來(lái)以免費(fèi)方式供應(yīng)灌溉水給農(nóng)民，因此農(nóng)民多視水資源的機(jī)會(huì)成本為零，造成了農(nóng)業(yè)用水缺乏效率。因此，只要用水的機(jī)會(huì)成本仍然為零或繼續(xù)偏低，想要明顯改善浪費(fèi)用水的現(xiàn)象難以實(shí)現(xiàn)，根本之道只有提升用水的機(jī)會(huì)成本，讓農(nóng)民感受到節(jié)約用水的經(jīng)濟(jì)誘因。且近年來(lái)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工越來(lái)越

2、明顯，貿(mào)易越來(lái)越趨向自由化發(fā)展，使我國(guó)大量農(nóng)產(chǎn)品面臨進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的壓力。這使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)有可能在耗費(fèi)資源的情況下，卻不能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在此情況下，利用市場(chǎng)機(jī)制，使水資源使用權(quán)可以從農(nóng)業(yè)流動(dòng)到其他產(chǎn)業(yè)間，似乎是兩權(quán)其美的辦法。本文擬通過(guò)構(gòu)建一個(gè)模型試圖分析經(jīng)濟(jì)自由化時(shí)期建立水市場(chǎng)，以促進(jìn)水資源產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的必要性，及其內(nèi)在價(jià)值。二、文獻(xiàn)回顧在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，自然資源稀缺與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的矛盾較小，水資源作為充分要素并沒(méi)有引起太大的爭(zhēng)奪，也沒(méi)有必要考慮其配置的效應(yīng)。最初水資源也大多屬于公共產(chǎn)品，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度之后，水資源約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成制約。實(shí)際上，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)由于歷史原因和產(chǎn)業(yè)原因，通常都是用水大戶(hù)，

3、而且效率較為低下，大量消耗性用水用于灌溉農(nóng)田，這是用量最大而卻偏屬低市場(chǎng)價(jià)值的用水方式（陳明建，2001）。因此，實(shí)現(xiàn)水資源合理配置，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問(wèn)題。對(duì)于水資源這樣的公共產(chǎn)品的合理配置，科斯認(rèn)為，政府在公共資源產(chǎn)權(quán)配置中的作用僅局限于明晰產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)明晰以后即可通過(guò)個(gè)人協(xié)商使外部效果盡可能內(nèi)部化，然后再交給市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。而巴澤爾認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)全盤(pán)私有化是行不通的，任何產(chǎn)權(quán)的界定都會(huì)留下一個(gè)“公共領(lǐng)域”，由于信息成本的存在，任何一項(xiàng)權(quán)利都不可能完全得到界定。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布羅姆利認(rèn)為公共資源產(chǎn)權(quán)私有化是不可操作的。他指出，所在市場(chǎng)交易中也無(wú)法通過(guò)所有權(quán)來(lái)保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)，保障未來(lái)的

4、人或動(dòng)植物的利益。從爭(zhēng)論來(lái)看，焦點(diǎn)主要在是實(shí)行完全市場(chǎng)化還是有政府指導(dǎo)下的市場(chǎng)化，因此水資源市場(chǎng)配置以促進(jìn)資源合理利用還是得到充分的理論和現(xiàn)實(shí)證據(jù)支持。從我國(guó)情況來(lái)看，農(nóng)業(yè)也是用水大戶(hù)，農(nóng)業(yè)用水仍占我國(guó)用水總量的70以上。而同期工業(yè)用水和生活用水僅占20左右。在我國(guó)大多數(shù)灌區(qū)，大量水資源無(wú)效率的使用到了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中。在部分大城市中，也出現(xiàn)同樣的情況，姜楠等人的研究證明，農(nóng)業(yè)用水效率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程中農(nóng)業(yè)的比重下降將推動(dòng)農(nóng)業(yè)成為產(chǎn)業(yè)間水權(quán)交易的最大潛在供應(yīng)方；從我國(guó)所處工業(yè)化加速階段來(lái)看，工業(yè)用水必將通過(guò)產(chǎn)業(yè)自身節(jié)余形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)流轉(zhuǎn)和產(chǎn)業(yè)間交易兩條途徑獲得。胡繼連等人則從農(nóng)戶(hù)行為的角度研究

5、表明水資源的市場(chǎng)化配置提高了農(nóng)戶(hù)的節(jié)水積極性，提高了效率。而段永紅等人的研究分析了節(jié)水激勵(lì)機(jī)制或缺是我國(guó)農(nóng)田灌溉用水效率低的主因，進(jìn)而從農(nóng)業(yè)水權(quán)和水價(jià)制度兩方面研究了農(nóng)田灌溉節(jié)水激勵(lì)機(jī)制形成的路徑，并運(yùn)用利潤(rùn)最大化模型，對(duì)五種不同水權(quán)和水費(fèi)計(jì)收方式組合情況下的節(jié)水激勵(lì)效應(yīng)進(jìn)行了分析和比較，得出農(nóng)田灌溉節(jié)水激勵(lì)機(jī)制形成有賴(lài)于水權(quán)與水價(jià)制度創(chuàng)新的結(jié)論。這些研究從較為微觀(guān)的角度分析了水市場(chǎng)對(duì)水資源配置的高效率，但在自由貿(mào)易條件下產(chǎn)業(yè)的分工發(fā)展才是促進(jìn)資源配置的引致原因，因此自由貿(mào)易條件下各產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)于資源配置的要求，及水市場(chǎng)建設(shè)的價(jià)值。三、自由貿(mào)易與水權(quán)市場(chǎng)：理論分析（一）幾個(gè)基本假定：本文的研究

6、基礎(chǔ)是包含兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者利潤(rùn)模型，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，可以合理進(jìn)行如下基本假定：首先是一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)體假定。即國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)由農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)兩個(gè)生產(chǎn)部門(mén)組成，在經(jīng)濟(jì)中，僅使用水和勞動(dòng)兩種投入要素，且規(guī)模報(bào)酬不變。農(nóng)業(yè)部門(mén)是水資源密集型生產(chǎn)部門(mén)，輕工業(yè)部門(mén)則是勞動(dòng)密集型部門(mén)。該經(jīng)濟(jì)體要經(jīng)歷三個(gè)發(fā)展階段：關(guān)稅壁壘時(shí)期、貿(mào)易自由化階段、建立水權(quán)市場(chǎng)的貿(mào)易自由化階段。其次是資源稟賦假定。該經(jīng)濟(jì)體具有稀缺的水資源和豐富的勞動(dòng)力資源，水資源和勞動(dòng)力稟賦是固定的。而且水資源所有權(quán)為政府所有，初始分配由政府決定或者歷史形成，且兩部門(mén)初始水權(quán)始終不變。第三是貿(mào)易與保護(hù)假定。農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易政策為進(jìn)口替代，輕工業(yè)產(chǎn)品則為出口

7、競(jìng)爭(zhēng)。關(guān)稅壁壘時(shí)期，政府僅對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，輕工業(yè)部門(mén)不受政府影響，但實(shí)行自由貿(mào)易之后，農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)部門(mén)均不受保護(hù)，即不存在市場(chǎng)扭曲性質(zhì)。第四是水權(quán)市場(chǎng)的簡(jiǎn)化假定。我們假設(shè)水權(quán)在一定范圍內(nèi)可以自由買(mǎi)賣(mài)，且無(wú)交易成本，則市場(chǎng)水價(jià)為生產(chǎn)部門(mén)水的影子價(jià)格。（二）無(wú)水權(quán)市場(chǎng)時(shí)期 首先分析無(wú)水權(quán)市場(chǎng)時(shí)期，產(chǎn)業(yè)的水權(quán)基本是由政府規(guī)定和歷史形成的，為了保障糧食安全和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，大量的水資源實(shí)際上是以較低的價(jià)格無(wú)償賦予了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在無(wú)水權(quán)市場(chǎng)時(shí)期，生產(chǎn)者的福利主要由其生產(chǎn)利潤(rùn)決定，而生產(chǎn)者利潤(rùn)函數(shù)可以描述為： 其中 （1）其中為部門(mén)的利潤(rùn)函數(shù)，為產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，為勞動(dòng)力市場(chǎng)均衡工資率，為部門(mén)所需的勞動(dòng)力數(shù)量，

8、為部門(mén)配額水費(fèi)率，為部門(mén)的初始水權(quán)，是由政府決定或者歷史形成的，為產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)。由于規(guī)模報(bào)酬不變，因此利潤(rùn)函數(shù)也可表示為如下形式： （2）其中為部門(mén)水的影子價(jià)格，即水資源投入增加一個(gè)單位時(shí)，部門(mén)利潤(rùn)的增加量。它由產(chǎn)品價(jià)格和勞動(dòng)力均衡工資率決定，并且。根據(jù)（1）、（2）式，可得水資源的影子價(jià)格函數(shù)：，對(duì)其求、的一階導(dǎo)，得到：，另外，根據(jù)（1）式，從假定可知，社會(huì)生產(chǎn)者福利函數(shù)為 （3）其中為A部門(mén)的生產(chǎn)者福利，為B部門(mén)福利，。對(duì)（3）式，求全微分，可得： （4）其中，A產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者福利變化為：，B產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者福利變化則為。由（4）式可知，社會(huì)生產(chǎn)者福利的變動(dòng)取決于初始水權(quán)分配狀況、產(chǎn)品價(jià)格以及均衡

9、工資率的各自變動(dòng)情況。關(guān)稅壁壘時(shí)期，A部門(mén)作為受保護(hù)產(chǎn)業(yè)，市場(chǎng)價(jià)格被扭曲，國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó)際平均價(jià)格，根據(jù)，則A部門(mén)水的影子價(jià)格被高估，B部門(mén)雖不受政府影響，但受A產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的沖擊影響。根據(jù)，則B部門(mén)水的影子價(jià)格在關(guān)稅壁壘時(shí)期被低估。當(dāng)貿(mào)易自由化來(lái)臨時(shí)，政府對(duì)A部門(mén)的保護(hù)被迫取消，A產(chǎn)品價(jià)格與世界同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格保持一致，此時(shí)A產(chǎn)品價(jià)格下降，即，而B(niǎo)部門(mén)由于在關(guān)稅壁壘時(shí)期沒(méi)有受到政府影響，因此貿(mào)易自由化對(duì)B產(chǎn)業(yè)沒(méi)有造成任何影響，B產(chǎn)品價(jià)格不變。根據(jù)，則貿(mào)易自由化階段水資源的影子價(jià)格較之關(guān)稅壁壘時(shí)期，有一定改變：A部門(mén)影子價(jià)格下降，B部門(mén)影子價(jià)格上升。即，。其中，上標(biāo)1代表關(guān)稅壁壘時(shí)期，2則為貿(mào)

10、易自由化階段。由于貿(mào)易自由化沒(méi)有改變政府的初始水權(quán)分配（），即分配給每個(gè)部門(mén)的水資源數(shù)量是不變的，并且生產(chǎn)技術(shù)是不變的規(guī)模報(bào)酬技術(shù)，因此每個(gè)部門(mén)的投入產(chǎn)出情況與關(guān)稅壁壘時(shí)期是一樣的，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求也沒(méi)有改變，則貿(mào)易自由化也沒(méi)有改變勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需狀況，均衡工資率不變。因此，相較于關(guān)稅壁壘時(shí)期的全社會(huì)生產(chǎn)者福利，貿(mào)易自由化帶來(lái)的生產(chǎn)者福利變化為，其中A產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者福利下降，B產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者福利增加。全社會(huì)生產(chǎn)者福利變化無(wú)法確定。結(jié)論1：同貿(mào)易壁壘期相比，自由化貿(mào)易時(shí)期水資源集約型產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)變低，水資源影子價(jià)格降低，勞動(dòng)集約型產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加，水資源影子價(jià)格增加，（三）有水權(quán)市場(chǎng)時(shí)期接下來(lái)分析在自由貿(mào)易情

11、況下建立水權(quán)市場(chǎng)的福利效應(yīng)及其政策價(jià)值，此階段，雖然A、B兩部門(mén)的初始水權(quán)不變，但由于存在水權(quán)交易市場(chǎng)，水可以自由買(mǎi)賣(mài)，在貿(mào)易自由化階段利益受到損傷的A部門(mén)會(huì)根據(jù)水權(quán)市場(chǎng)的均衡水價(jià)而成為賣(mài)家，B部門(mén)由于在第二階段生產(chǎn)者福利上升，會(huì)成為水的買(mǎi)家。因此他們的利潤(rùn)函數(shù)、產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格等均會(huì)發(fā)生變化。當(dāng)實(shí)行水權(quán)市場(chǎng)時(shí)，各部門(mén)利潤(rùn)最大化函數(shù)變化為： （5）其中為部門(mén)生產(chǎn)所需的水?dāng)?shù)量，為市場(chǎng)均衡水價(jià)，它受，影響。因?yàn)?，且（否則，A將繼續(xù)進(jìn)行水權(quán)交易），可得： （6）此時(shí)，我們考察水資源影子價(jià)格變化，根據(jù)（5）、（6）式，可得存在水權(quán)市場(chǎng)下的水資源的影子價(jià)格函數(shù)：，且，由于A部門(mén)會(huì)出售水權(quán)，A產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量減少

12、，則A產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格會(huì)上升，而B(niǎo)部門(mén)會(huì)購(gòu)進(jìn)水權(quán)，B產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量增加，B產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格會(huì)下降，因此，水權(quán)放開(kāi)將使A部門(mén)影子價(jià)格上升（），B部門(mén)影子價(jià)格將下降（），直至兩部門(mén)水資源的影子價(jià)格等于市場(chǎng)水價(jià)（），且水權(quán)交易完畢。其中，上標(biāo)2代表貿(mào)易自由化階段，3代表有水權(quán)市場(chǎng)的貿(mào)易自由化時(shí)期。最后，我們考察這時(shí)的部門(mén)福利函數(shù)，在此階段，A產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量下降，A產(chǎn)品價(jià)格上升，B產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量增加，B產(chǎn)品價(jià)格下降。生產(chǎn)者福利函數(shù) 考慮生產(chǎn)者福利變化 可以發(fā)現(xiàn)較大的出現(xiàn)在兩種情況下第一，較大的，由于水資源秉賦固定，說(shuō)明政府給A部門(mén)的初始水權(quán)相對(duì)越多，建立水權(quán)市場(chǎng)將更有效的提高生產(chǎn)者福利。第二，較小的或不夠大的，另外

13、A產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者福利上升，增加值，為這將彌補(bǔ)它由于貿(mào)易自由化所蒙受的損失 ，能夠彌補(bǔ)多少取決于兩者的大小。 結(jié)論2：自由貿(mào)易時(shí)期，水資源產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)能夠提高生產(chǎn)者福利，當(dāng)農(nóng)業(yè)初期水權(quán)越高，總體利潤(rùn)就增加的越多。并且，各部門(mén)的配額水費(fèi)率與生產(chǎn)者福利變動(dòng)無(wú)關(guān)。四、結(jié)論與政策建議本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，通過(guò)建立一個(gè)模型分析得出：（1）同貿(mào)易壁壘期相比，自由化貿(mào)易時(shí)期水資源集約型產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)變低，水資源影子價(jià)格降低，勞動(dòng)集約型產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加，水資源影子價(jià)格增加。（2）自由貿(mào)易時(shí)期，水資源產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)能夠提高生產(chǎn)者福利，當(dāng)農(nóng)業(yè)初期水權(quán)越高，總體利潤(rùn)就增加的越多。并且，各部門(mén)的初始配額水費(fèi)率與生產(chǎn)者福利變動(dòng)無(wú)關(guān)。目前我國(guó)

14、農(nóng)業(yè)握有多數(shù)水資源使用權(quán)，雖然提供重要的公共保障（如糧食安全），但在自由化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)業(yè)尤其是水資源密集型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)逐漸失去經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，工業(yè)及公共給水之用水需求則不斷成長(zhǎng)，卻又面臨水權(quán)不足的困境。根據(jù)經(jīng)濟(jì)分析結(jié)論，我們可以看到農(nóng)業(yè)用水的高效配置，以及向其他類(lèi)型用水轉(zhuǎn)移是必然的。做為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，我國(guó)水資源節(jié)約，最大的問(wèn)題是農(nóng)業(yè)問(wèn)題，在確保糧食安全和保證農(nóng)民利益基礎(chǔ)上，應(yīng)該進(jìn)行水資源合理配置。而建立有效的水市場(chǎng)機(jī)制，將可引進(jìn)經(jīng)濟(jì)誘因，促使用水效率低者節(jié)約用水，并使用水效率高者取得價(jià)格較低且穩(wěn)定、充足的水源；新的用水體制要促使用水者付出合理代價(jià)才能取得已現(xiàn)稀少的水資源使用權(quán)，并能作最有效率的利用

15、，而透過(guò)水市場(chǎng)的水權(quán)交易則是最符合分配效率的資源分配方式。 另一個(gè)不能忽視的問(wèn)題是，我國(guó)農(nóng)業(yè)本身就是弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民收入較低。農(nóng)業(yè)占據(jù)大量水資源使用權(quán)的局面是歷史形成的，為保障農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的情況下，就應(yīng)該尊重歷史，保障農(nóng)民的現(xiàn)有水資源使用權(quán)益，提高農(nóng)業(yè)用水比價(jià)是抑農(nóng)補(bǔ)工的做法，而減少農(nóng)業(yè)用水初始分配權(quán)則行政成本太高（段永紅，2003）。我們的分析表明，建立水市場(chǎng)促使完全能夠在不妨礙其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過(guò)市場(chǎng)給予農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)合理的補(bǔ)償。參考文獻(xiàn)：.William Easter，Mark W.rosegrant， Formal and informal markets for water:institution，Performance，and constraints.The World Bank Research，1999，14(l):99-1162 MAF Policy, 2001, “Economic Efficiency of Water Allocation ”, MAF Technical Paper No: 200. 臺(tái)灣灌溉水權(quán)及水市場(chǎng)之經(jīng)濟(jì)分析.農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)，2003年第30期4 胡繼連等. 水權(quán)制度對(duì)農(nóng)戶(hù)用