管理責(zé)任風(fēng)險承擔(dān)制度

1、管理責(zé)任風(fēng)險承擔(dān)制度1. 目的 為加強公司管理人員的管理責(zé)任，規(guī)范和提高管理、決策水平，防止因管理、 決策過錯和失誤給公司造成的損失、風(fēng)險和責(zé)任，特制定本制度。2. 風(fēng)險責(zé)任2.1 本制度所稱的責(zé)任風(fēng)險包括：2.1.1 管理人員在其職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，因其故意或重大過失行為給公司造成的管 理、決策錯誤、失誤以及由此引起的損失后果（包括經(jīng)濟損失和商譽影響，下同）。2.1.2 管理人員在其任職期間因懈怠、疏于履行職責(zé)、擅離職守或?qū)ζ鋶徫徊蛔?為、亂作為，給公司造成管理不利、決策延遲、執(zhí)行不到位等情形以及由此引起 的損失后果。2.1.3 管理人員在其任職期間，利用職務(wù)之便索取、收受賄賂、其他非法收入或

2、以從事其他瀆職行為損害公司利益。2.1.4 管理人員在其任職期間侵占公司財產(chǎn)，將他人與公司交易的傭金歸為己有。2.1.5 管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，利用職務(wù)便利為自己或者他 人謀取屬于公司的商業(yè)機會、自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類的業(yè)務(wù)。2.1.6 管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意在業(yè)務(wù)中與其有親屬關(guān)系的公 司簽定供、銷合同。2.1.7 管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，將公司資金、財產(chǎn)借給他人 或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；將公司的資金、資產(chǎn)以其個人名義或者其他個 人名義開立帳戶。2.1.8 管理人員在其任職期間，未經(jīng)集團公司同意，以個人名義或公司名義對外 投資或

3、設(shè)立公司及其他侵占、竊取、破壞、挪用公司財務(wù)或以其他損害公司利益 的行為。2.1.9 管理人員在其任職期間，對集團公司提供虛假信息、隱瞞重大事項或拒絕 配合集團公司的監(jiān)管。2.1.10 管理人員在其職期間，濫用或超越職權(quán)給公司造成損失后果。2.1.11 管理人員在其職期間，利用職務(wù)之便以所掌握知悉的公司商業(yè)、保密信息 換取利益或?qū)ν庑孤?、過失泄密，給公司造成利益、名譽、商譽損害。2.1.12 經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險，如經(jīng)營中斷、商標(biāo) / 品牌貶值、產(chǎn)品 /服務(wù)失敗、 重大環(huán)保事件、重大稅收稽查事件、超權(quán)限審批造成損失、預(yù)算與實際執(zhí)行存在巨大偏差。2.1.13 未經(jīng)批準(zhǔn)，設(shè)計變更形成的工程損失浪費

4、金額在 5 萬元以上的。2.1.14. 出現(xiàn)活動事故、人身傷亡等重大事項、重大安全事故（工程安全損失在1萬元以上）；質(zhì)量事故（工程質(zhì)量不合格損失在 3 萬元以上）。2.1.15 由于責(zé)任部門和責(zé)任人不認(rèn)真對待、推諉扯皮、不及時處理發(fā)生的媒體曝 光、法律訴訟、消協(xié)等投訴事件所造成后果。2.1.16 管理人員利用任職權(quán)利優(yōu)勢，煽動員工集體上訪、限制、迫害或變相打擊 其他員工的工作積極性，報復(fù)員工的檢舉、義舉等行為，造成公司人才流失、經(jīng) 營受阻或被追究責(zé)任的。2.1.17 管理人員單方離職，不履行工作移交義務(wù)造成公司管理失控、財產(chǎn)損失或 其他嚴(yán)重后果的。2.1.18 違反國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章，玩忽

5、職守、濫用職權(quán)，造成重大資產(chǎn)損失 或?qū)е轮卮蟀讣l(fā)生造成損失。2.1.19 其他經(jīng)公司董事會確定的違規(guī)違紀(jì)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的行為。2.2 本制度所稱的管理人員包括：2.2.1 公司董事、獨立董事、監(jiān)事。2.2.2 公司經(jīng)理、副經(jīng)理以及享受同等待遇的其他員工。2.3.3 公司項目負(fù)責(zé)人、項目代表、監(jiān)理以及履行同等職責(zé)的其他員工。2.2.4 班組長、總指揮、臨時事務(wù)負(fù)責(zé)人、主辦人。2.2.5 享有公司賦予管理權(quán)的員工。3. 公司各級管理人員職責(zé)3.1 忠于企業(yè)、敬業(yè)愛崗、勤勉盡職、恪盡職守、廉潔奉公、遵章守紀(jì)、誠信守 約。3.2 以身作責(zé)、積極進取、模范的遵守和執(zhí)行規(guī)章制度；注重個人品德修養(yǎng)，嚴(yán) 于

6、律己，虛以待人；忌狂躁、勿任性；主動提高業(yè)務(wù)技能；帶領(lǐng)職員加強業(yè)務(wù)專業(yè) 知識學(xué)習(xí)和深造。3.3 積極履行職責(zé)，務(wù)實高效，摒棄浮夸作假和形式注義；以事為鏡，以人為鏡， 勇于擔(dān)責(zé)，知錯就改。3.4 奉獻、開拓、進取、創(chuàng)新、高效的工作作風(fēng)，拒腐蝕，遠(yuǎn)奢侈；講廉潔，禁 貪污。3.5 積極參與管理決策，努力發(fā)揮任職特長；對于參與的公司重大決策討論，應(yīng) 當(dāng)發(fā)表相應(yīng)的意見。3.6 全面履行管理職責(zé)，加強執(zhí)行力培養(yǎng)和落實，正確決策，嚴(yán)格考核。3.7 不藏私心，公正處事，對下不驕狂，對上不奉承。4. 責(zé)任承擔(dān)4.1 獨立決策時，發(fā)生決策失誤的，由決策人承擔(dān)實際損失的 100 %，同時公司 將根據(jù)其他制度規(guī)定給予

7、降職、免職等處理。4.2 集體決策發(fā)生錯誤，主要決策人承擔(dān)實際損失的 50% ，其他參與人承擔(dān)剩余 的 50% 或給予降職、免職等處分；但在決策時明確表示反對意見并陳述了合理性 意見的參與者除外。4.3 凡由總裁提交中、高層管理人員討論決策的事項，每個中、高層管理人員必 須認(rèn)真負(fù)責(zé)地提出書面的利弊分析和個人傾向性意見，不得做棄權(quán)表示；對共同 作出的決議未明確表示反對的視為同意該決議，如果該事項的決策導(dǎo)致了公司重 大的損失（包括經(jīng)濟損失和名譽損失），在決策過程中持反對意見的人可以免責(zé)， 而持支持意見的人要追究責(zé)任（以簽字的會議紀(jì)要為準(zhǔn)，由公司按層次劃分責(zé)任） ，總經(jīng)理級承擔(dān) 50% ，分管副總級

8、承擔(dān) 30% ，其他責(zé)任人承擔(dān) 20%。4.4 管理人員在其任職期間，因懈怠、疏于履行職責(zé)或以其他不作為的方式給公 司造成管理不利、決策延遲、執(zhí)行不到位等情形，對管理者按實際損失的100% ，承擔(dān)責(zé)任，同時根據(jù)公司規(guī)定給予降職、免職等處分。4.5 管理人員在其任職期間，利用職務(wù)之便索取、收受賄賂或從事其他瀆職行為 的，索取、收受賄賂歸公司所有。同時，按照公司規(guī)定給予免職、開除等處分；構(gòu)成 犯罪的，移交司法機關(guān)處理。4.6 侵占、竊取、破壞、挪用公司財務(wù)或以其他方式損害公司利益的，承擔(dān)全額 損失賠償責(zé)任，并予以開除；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。4.7 管理人員在其任職期間，濫用、超越職權(quán)給公司

9、造成損失后果的，賠償損失， 并根據(jù)公司管理規(guī)定處以降職、免職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān) 處理。4.8 管理人員利用在職期間所掌握知悉的公司商業(yè)、保密信息換取利益或?qū)ν庑?露，過失泄密，給公司造成利益、名譽、商譽損害的，依法追究民事賠償責(zé)任， 并根據(jù)公司管理規(guī)定處以降職、免職、開除等處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān) 處理。4.9 管理人員利用任職權(quán)利優(yōu)勢，煽動員工集體上訪、限制、迫害或變相打擊其 他員工的工作積極性，報復(fù)員工檢舉、義舉等行為，造成公司人才流失、經(jīng)營受 阻或被追究責(zé)任的，依據(jù)公司管理規(guī)定予以降職、免職、除名等處分；構(gòu)成犯罪 的，移交司法機關(guān)處理。4.10 管理人員單方離職

10、，不履行工作移交造成公司管理失控、財產(chǎn)損失或其他嚴(yán) 重后果的，依法追究民事賠償責(zé)任。5. 責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)5.1 經(jīng)濟責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)（包括財產(chǎn)損失）5.1.1 一般損失：經(jīng)濟損失在 1000 元以上 5000 元（含本數(shù)）以下，且無法補救5.1.2 較大損失：經(jīng)濟損失在 5000 元以上 10000 元（含本數(shù)）以下，且無法補 救。5.1.3 重大損失：經(jīng)濟損失在 10000 元（含本數(shù)）以上，且無法補救。5.2 非經(jīng)濟責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)：5.2.1 一般損失：較輕微的工傷事故（含駕駛員負(fù)有責(zé)任的交通事故） 、財產(chǎn)損失、 工程事故、治安案件、媒體負(fù)面曝光、范圍較小的對公司造成的名譽損失。5.2.2 較大損失：較大的工

11、傷事故，財產(chǎn)損失、工程事故、交通事故、治安案件、 媒體曝光以及范圍較大的對公司造成的名譽損失。5.2.3 重大損失：重大的傷亡事故、財產(chǎn)損失、工程事故、交通事故、刑事案件、 媒體曝光以及給公司帶來全局性的名譽損失。5.3 計劃不周，事先沒有考慮到的問題被遺漏所造成的嚴(yán)重?fù)p失，如大型活動達 不到效果、工程質(zhì)量出現(xiàn)問題等。5.4 計劃周全但由于執(zhí)行力度不夠所造成的嚴(yán)重?fù)p失，如延誤時機，未按計劃進 度完成計劃等。5.5 由于沒有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度所造成的嚴(yán)重?fù)p失，如違章指揮、操作造成的損5.6 由于沒有及時采取果斷措施或及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告而延誤時機所造成的嚴(yán)重 損失，如重大火災(zāi)、水災(zāi)、工程事故等。5.

12、7 由于善后工作處理不力，類似的問題第二次發(fā)生并給公司造成的嚴(yán)重?fù)p失。5.8 由于事先沒有預(yù)警預(yù)案應(yīng)對，沒有事先向公司領(lǐng)導(dǎo)反映營銷系統(tǒng)、工程系統(tǒng)、 人力資源系統(tǒng)、公共關(guān)系等系統(tǒng)已出現(xiàn)的危機因素和采取必要的措施，導(dǎo)致大規(guī) ?？蛻敉对V退單、工程返工、停工、與施工方發(fā)生沖突，所需重要的管理、技術(shù) 人員不能及時到位或發(fā)生重要的管理、技術(shù)、營銷人員集體跳槽、爆發(fā)人力資源 危機，公共關(guān)系等危機的嚴(yán)重后果。5.9 重要的公司商業(yè)機密被泄露（如投資計劃、客戶資料、財務(wù)資料、重要的規(guī) 劃設(shè)計圖紙、重要的會議內(nèi)容及文件資料等） ，由此可能給公司造成重大損失的。5.10 在工程招標(biāo)，物料采購中收取有關(guān)人員賄賂，給公

13、司帶來損失。5.11 在財務(wù)收支中出現(xiàn)的貪污、挪用公司資金、侵占公司財產(chǎn)等行為給公司帶來 損失的。5.12 重大工傷事故、盜災(zāi)、火災(zāi)、交通事故、工程質(zhì)量事故中承擔(dān)的決策、領(lǐng)導(dǎo)、 執(zhí)行責(zé)任。5.13 凡授權(quán)審核，審批簽字的各類工程，物資驗收、款項支付，如把關(guān)不嚴(yán)，給 公司造成損失，公司將追究經(jīng)濟責(zé)任，其損失由責(zé)任人分?jǐn)偂?. 承擔(dān)責(zé)任的方式6.1 行政處分：警告、嚴(yán)重警告、降職、辭退、開除。6.2 經(jīng)濟處分：賠償經(jīng)濟損失，如本人賠償有困難，則由擔(dān)保人承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé) 任。賠償比例：直接責(zé)任人承擔(dān) 50 ，主管領(lǐng)導(dǎo)級承擔(dān) 30，分管副總級（或 公司總經(jīng)理）承擔(dān) 20 。6.3 追究法律責(zé)任6.3.1 民事法律責(zé)任：主要通過法律程序追回?fù)p失，挽回影響。6.3.2 刑事法律責(zé)任：對構(gòu)成犯罪的行為，公司通過律師提交司法機關(guān)追究刑事 責(zé)任。6.4 免責(zé)條款6.4.1 由于國家政策調(diào)整所引起的停業(yè)整頓所帶來的損失。6.4.2 由于不可抗力的自然災(zāi)害所帶來的損失。6.4.3 由于突發(fā)事件如恐怖事件、交通中斷、通訊中斷等特殊客觀原因所造成的損失。6.4