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文檔簡介
1、 論文題目 新制度經(jīng)濟學下的 國有企業(yè)產(chǎn)權改革 學 院 xxxxxxxxxxxxxx 專業(yè)名稱 xxxxxxxxxxx 班 級 xxxx 學 號 xxx 姓 名 xxxxxxxxxxxx 【摘要】國有企業(yè)改革是我國經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)。十四大以后,國有企業(yè)改革從以往的政策調整轉變到制度創(chuàng)新上來,并提出了以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為方向和目標的國有企業(yè)改革新思路與新舉措。本文從新制度經(jīng)濟學的角度,并結合產(chǎn)權研究的相關內容,分析我國國企改革制度。【關鍵詞】新制度經(jīng)濟學 產(chǎn)權 國有企業(yè)改革【引言】新中國成立以來,國有企業(yè)作為我國社會主義經(jīng)濟建設中的主導力量,為國家經(jīng)濟建設做出了巨大的貢獻。然而,目前國有經(jīng)
2、濟似乎正在經(jīng)歷全面的困難:國有企業(yè)虧損累計額大、資產(chǎn)負債比率高、企業(yè)資金短缺、產(chǎn)品科技含量低、發(fā)展后勁不足等等。同時,大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)品單一,多以一般原材料粗加工為主,附加值低,科技含量低,缺乏市場競爭能力?!菊摹恳缓喪鲂轮贫冉?jīng)濟學新制度經(jīng)濟學被認為掀起了一場經(jīng)濟學的革命,甚至它的開創(chuàng)者科斯稱其為“本來就應該是的那種經(jīng)濟學”。從交易費用這一基本概念出發(fā),新制度經(jīng)濟學在不同的研究領域發(fā)展了幾個重要的分支理論企業(yè)理論、產(chǎn)權理論和制度變遷理論。以科斯、阿爾欽、威廉姆森、諾思、德姆塞茨和張五常新制度經(jīng)濟學家為代表,指出無摩擦交易、完備的信息和明確界定產(chǎn)權的假設在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中是不現(xiàn)實的??扑故切轮贫冉?jīng)濟
3、學的奠基人,其主要的學術思想體現(xiàn)在兩篇論文里面,分別是1937 年發(fā)表的企業(yè)的性質和1960 年發(fā)表的社會成本問題,而這兩篇論文及其推論也就構成了新制度經(jīng)濟學的理論基礎。他首先意識到了在經(jīng)濟生活中交易成本的存在和產(chǎn)權界定的重要性,并對這些問題進行了開創(chuàng)性研究。科斯認為,假定不存在交易費用,初始產(chǎn)權界定明晰,那么,不論造成負外部效應的一方是否有權這樣做,當事人雙方討價還價的結果都將產(chǎn)生有效的資源配置結果。這個重要的結論后來被概括為“科斯定理”??扑苟ɡ碛幸粋€隱含的推論值得重視,即產(chǎn)權的明確界定至關重要,因為它能確定誰該向誰支付使用它的費用,從而使得產(chǎn)權本身能夠進入市場交易并獲得市場價格。二產(chǎn)權制
4、度研究產(chǎn)權制度更是新制度經(jīng)濟學的核心內容。德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權經(jīng)濟學。產(chǎn)權經(jīng)濟學的主要內容是研究產(chǎn)權的安排和效率在經(jīng)濟運行中的作用。那么什么叫產(chǎn)權?按照阿爾欽的定義,“產(chǎn)權是一個社會所實施的一種經(jīng)濟品的使用的權利”。值得注意的是,從經(jīng)濟學角度來分析產(chǎn)權,它不是指一般的物質實體,而是指由人們對物的使用所引起的相互認可的行為關系。它用來界定人們在經(jīng)濟活動中如何受益,如何受損,以及他們之間如何進行補償?shù)囊?guī)則。因而,產(chǎn)權的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進行交易時的預期。一般而言,可以將產(chǎn)權分為三種類型:私有產(chǎn)權、國有產(chǎn)權、共(公)有產(chǎn)權。德姆塞茨說:“共有產(chǎn)權是指共同
5、體所有成員共同行使的權利。共有產(chǎn)權意味著共同體否認國家或私人去干涉共同體內的任何人行使其權利。私有產(chǎn)權則意味著社會承認所有者的權利,并拒絕其他人行使該權利。國有產(chǎn)權意味著國家可以在權利的使用中排除個人因素,而按政治程序來使用國有財產(chǎn)?!睆慕?jīng)濟學角度來說,一種產(chǎn)權結構是否有效率,主要視它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內在化的激勵。在共有產(chǎn)權下,由于共同體內的每一成員都有權平均分享共同體所具有的權利,如果對他使用共有權利的監(jiān)察和談判成本不為零,他在最大化地追求個人價值時,由此所產(chǎn)生的成本就有可能有部分讓共同體內的其他成員來承擔。且一個共有權利的所有者也無法排斥其他人來分享他努力的果實,
6、所有成員要達成一個最優(yōu)行動的談判成本也可能非常之高,因而,共有產(chǎn)權導致了很大的外部性,出現(xiàn)“搭便車”行為。在國有產(chǎn)權下,產(chǎn)權是由國家所選擇的代理人來行使,作為權利的使用者,由于他對資源的使用與轉讓,以及最后成果的分配都不具有充分的權能,就使他對經(jīng)濟績效和其他成員的監(jiān)督的激勵減低,而國家要對這些代理人進行充分監(jiān)察的費用又極其高昂,國家在選擇其代理人時也有一定的從政治利益而非經(jīng)濟利益,因而國有產(chǎn)權下的外部性也是很大的,自然“代理人風險”問題就自然產(chǎn)生了。而在私有產(chǎn)權下,私產(chǎn)所有者在做出一項行動決策時,就會考慮未來的收益和成本傾向,并選擇他認為能使他的私有權利的現(xiàn)期值最大化的方式,來做出使用資源的安
7、排,而且他們?yōu)楂@取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔,因此,在共有產(chǎn)權和國有產(chǎn)權下的許多外部性在私有產(chǎn)權下就被內在化了,從而產(chǎn)生了更有效利用資源的激勵。如果能夠把產(chǎn)權界定清楚,那么提高效率是必然的,這樣可以克服很多外部性。三我國國有企業(yè)產(chǎn)權改革我國國有企業(yè)的改革已經(jīng)走過了二十幾年的歷程,從一開始提出放權讓利(1979- 1983),接著進行利改稅和兩步利改稅,擴大企業(yè)自主權(1983- 1985),再到后來的承包租賃制(1985-1992),但是其效果均不能盡如人意。直到1993 年十四屆三中全會提出了加快推進國有企業(yè)股份制改革,按照“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求建立現(xiàn)代企
8、業(yè)制度,我國國有企業(yè)改革進入轉換企業(yè)機制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的階段。(一)我國國有企業(yè)產(chǎn)權改革原因國有企業(yè)改革的根本原因是生產(chǎn)力快速發(fā)展的要求與國有企業(yè)效率低下的矛盾。國有企業(yè)效率低下是因為國有企業(yè)沒有自主權,缺乏活力。同時,國有企業(yè)既缺乏經(jīng)濟激勵,也缺乏有效的經(jīng)濟約束。我國國有企業(yè)的產(chǎn)權屬于具有中國國籍的全體公民。而在實際中公民作為國有資本的終極產(chǎn)權主體并沒有獲得顯性的收益權,承擔顯性的償債義務;同時,資本的支配權不在也不可能在全體公民手中,所以全體公民并不是一個具有實際意義的國有資本的終極產(chǎn)權主體。產(chǎn)權主體的缺位就意味著沒有人會真正關心國有資產(chǎn)的配置效率。在我國,企業(yè)的領導人只負盈不負虧,企
9、業(yè)倒閉破產(chǎn)了,有關的責任人卻沒有責任可追究,一走了之。這使得有些企業(yè)領導不關心企業(yè)命運,經(jīng)營企業(yè)只是為了謀取個人私利。這些都導致了國有企業(yè)的弊端,阻礙了國有企業(yè)的發(fā)展,因此,如何激發(fā)企業(yè)活力,提高企業(yè)效率,就成為當時國有企業(yè)發(fā)展的根本問題。因此,增強企業(yè)活力,提高企業(yè)效率是國有企業(yè)改革的根本目標和原因。(二)國有產(chǎn)權制度的創(chuàng)新張五常認為國有企業(yè)改革的唯一出路是私有化。要使國企有活力,必須徹底進行產(chǎn)權改革。我國的國有企業(yè)改革的關鍵是國有產(chǎn)權制度的創(chuàng)新,使傳統(tǒng)的國有企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學,健全決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系,使之成為自主經(jīng)營、自負盈虧的獨立法人實體和市場主體。以往國有
10、企業(yè)的改革始終圍繞轉換企業(yè)經(jīng)營機制進行,效果總是不明顯,因此,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,必須進行國有產(chǎn)權制度的創(chuàng)新,其基本目標是:產(chǎn)權清晰、產(chǎn)權結構合理以及產(chǎn)權自由流動,使之與現(xiàn)代企業(yè)制度的要求相適應。而且,20多年改革實踐也證明,繞開產(chǎn)權談改革是行不通的,沒有產(chǎn)權結構的多元化和產(chǎn)權制度的變革,其他一切改革都是無效的。1.產(chǎn)權清晰產(chǎn)權清晰的意思就是公司到底是有誰來負責,誰對運營盈虧負責,簡單點說,就是公司到底屬于誰,就是在現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)管理和經(jīng)營國有資本的過程中,國有資本管理經(jīng)營系統(tǒng)中各機構作為國有資本的產(chǎn)權主體(投資主體,經(jīng)營主體)必須同時是權利主體、義務主體及責任主體。在法理角度上,國有企業(yè)的產(chǎn)權很
11、明確,但是在現(xiàn)實中,法理并不能很好的說明運用。而產(chǎn)權清晰對于國有企業(yè)通過公司制改革建立現(xiàn)代企業(yè)制度,轉換經(jīng)營機制,提高效益,具有極其重要的意義。2.產(chǎn)權結構合理化產(chǎn)權結構分為兩大類,即一元化產(chǎn)權結構和多元化產(chǎn)權結構。實踐證明,只有多元化的產(chǎn)權結構才適應現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展。從我國經(jīng)驗看,過去國有企業(yè)產(chǎn)權結構是一元化,只有一個國家政府出資主體,結果解決不了行政干預問題。因此,國有企業(yè)需要有一個產(chǎn)權結構多元化的過程。在國有企業(yè)的多元化過程中,應該把國有企業(yè)分為兩類:一類是競爭性企業(yè),它們都必須實行產(chǎn)權結構多元化;另一類是非競爭性企業(yè),包括涉及國家安全的、自然壟斷的、共用產(chǎn)品的和高新技術的核心企業(yè),要保持適
12、度的放開,讓它走向多元化,但同時也要控制。通過進一步調整和完善所有制結構、國有企業(yè)股份制改造和傳統(tǒng)集體企業(yè)改制,以及不同所有制經(jīng)濟、不同投資主體的相互滲透,使多元化的產(chǎn)權結構成為企業(yè)普遍的財產(chǎn)組織形式。3.產(chǎn)權的流動若要實現(xiàn)多元化,必須有一個條件,就是產(chǎn)權應該是流動的。產(chǎn)權不能流動,股權不能轉讓、出售,企業(yè)產(chǎn)權就不能重組,產(chǎn)權結構多元化也就不可能實現(xiàn)。但是,國有企業(yè)在產(chǎn)權流動上遇到了問題,就是它們的資產(chǎn)基本上都是實物資產(chǎn),除了上市公司之外大都表現(xiàn)為實物資產(chǎn),而實物資產(chǎn)是無法流動的。1994 年,為了解決這個問題,全國曾搞了4000多家產(chǎn)權交易中心,但結果發(fā)現(xiàn)還是不能很好解決產(chǎn)權流動問題,這是因
13、為實物性資產(chǎn)不能分割,而不能分割也就無法實現(xiàn)交易。所以,我們在國有企業(yè)資產(chǎn)體制改革方面面臨的一個重大問題,就是國有資產(chǎn)的有價證券化問題。【結論】國企改革作為國家經(jīng)濟政策的重點,也作為關系廣大人民群眾的切身利益的問題,更一直為學界所矚目。國有企業(yè)產(chǎn)權必須改革,這已經(jīng)是不爭的事實,但是不能一味的追求成果,國有企業(yè)的改革一定會是一個漫長而又艱辛的道路,我們必須不斷探索、發(fā)展,使國有企業(yè)完成轉型任務,同時效率地發(fā)展經(jīng)濟,最終使得國有企業(yè)制度健康、有序地發(fā)展,從而使社會經(jīng)濟保持正常有序的運行姿態(tài)?!緟⒖嘉墨I】1. 李勇剛,申佳,國有企業(yè)產(chǎn)權改革的新制度經(jīng)濟學理解,中南財經(jīng)政法大學經(jīng)濟學院2. 羅納德哈里科斯,論生產(chǎn)的制度結構,上海三聯(lián)書店,19943. 王永興,產(chǎn)權制度安排與企業(yè)發(fā)展兼論中國國有企業(yè)改革4. 李繼敏,周炯,國有企業(yè)產(chǎn)權制度改革的新制度經(jīng)濟學分析,西北工業(yè)大學,人文與經(jīng)法學院5. 胡楊,胡蓓,翁清雄,現(xiàn)代產(chǎn)權理論與國有
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