【課件】上證所固定收益證券綜合電子平臺交易員培訓(xùn)

1、上證所固定收益證券綜合電子平臺上證所固定收益證券綜合電子平臺交易員培訓(xùn)交易員培訓(xùn)http:/ 基于開放式網(wǎng)絡(luò)的交易平臺基于開放式網(wǎng)絡(luò)的交易平臺支持通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行報價、成交、接收行情等充分的安全性設(shè)計保證了互聯(lián)網(wǎng)交易的可靠性也允許通過sdh專線的接入集交易、行情、信息、服務(wù)為一體的一站式服務(wù)的平臺 系統(tǒng)提供豐富的交易模式系統(tǒng)提供豐富的交易模式報價交易為交易商對基準(zhǔn)債券提供的買賣報價，其它參與者點擊就可以成交。無論確定報價還是待定報價，均可匿名報價詢價交易的發(fā)起者每次可對5家交易商進(jìn)行詢價，交易商根據(jù)詢價請求進(jìn)行報價出入庫、轉(zhuǎn)托管及隔夜回購功能為交易商融資、融券和自由流動提供了保證協(xié)議交易提供交易

2、商與客戶進(jìn)行交易客戶端下載客戶端下載9/9/登錄時輸入的服務(wù)器地址也是登錄時輸入的服務(wù)器地址也是99服務(wù)器端口是服務(wù)器端口是8080安裝安裝caca驅(qū)動程序驅(qū)動程序客戶端安裝客戶端安裝用戶登錄用戶登錄自動更新自動更新開閉市時間開閉市時間開市：開市：9:009:00，可以登錄、報價，但不能交易，可以登錄、報價，但不能交易交易：交易：9:30 9:30 11:30 11:30，13:0013:0014:0014:00隔夜回購：隔夜回購：14:1014:10收盤：收盤：15:001

3、5:00，可以下載當(dāng)日過戶數(shù)據(jù)，可以下載當(dāng)日過戶數(shù)據(jù)閉市：閉市：18:0018:00，不能登錄，不能登錄主界面主界面報價信息窗口報價信息窗口行情信息窗口行情信息窗口分時走勢圖分時走勢圖本方報價本方報價本方成交本方成交主界面說明主界面說明菜單欄：下拉式菜單和快捷欄，提供方便直達(dá)常菜單欄：下拉式菜單和快捷欄，提供方便直達(dá)常用功能用功能報價信息窗口：包含確定、待定、意向申報的信報價信息窗口：包含確定、待定、意向申報的信息，相同證券的報價信息分別按照買、賣最優(yōu)價息，相同證券的報價信息分別按照買、賣最優(yōu)價排序排序行情信息窗口：統(tǒng)計和逐筆行情，協(xié)議交易行情信息窗口：統(tǒng)計和逐筆行情，協(xié)議交易分時走勢圖窗口：

4、顯示當(dāng)前關(guān)注證券的分時走勢分時走勢圖窗口：顯示當(dāng)前關(guān)注證券的分時走勢縮略圖，行情實時更新縮略圖，行情實時更新本方報價信息窗口：本方確定報價記錄本方報價信息窗口：本方確定報價記錄本方成交信息窗口：本方逐筆和累計成交信息本方成交信息窗口：本方逐筆和累計成交信息菜單欄菜單欄快捷欄的圖標(biāo)快捷欄的圖標(biāo)報價、詢價、被詢價、協(xié)議交易、成交數(shù)報價、詢價、被詢價、協(xié)議交易、成交數(shù)據(jù)下載據(jù)下載洽談室、在線用戶查看洽談室、在線用戶查看重置主界面、主題風(fēng)格選擇框重置主界面、主題風(fēng)格選擇框報價信息窗口報價信息窗口確定報價信息窗口確定報價信息窗口待定報價信息窗口待定報價信息窗口報價信息窗口說明報價信息窗口說明 上下兩個區(qū)

5、域，分別為確定報價和待定報價信息上下兩個區(qū)域，分別為確定報價和待定報價信息 買賣報價信息區(qū)域使用不同的底色和字體顏色突出顯示買賣報價信息區(qū)域使用不同的底色和字體顏色突出顯示 在確定報價區(qū)包含國債和公司債的確定報價、一對一現(xiàn)券在確定報價區(qū)包含國債和公司債的確定報價、一對一現(xiàn)券和談判式回購的意向申報，通過和談判式回購的意向申報，通過tabtab鍵可以切換不同報價鍵可以切換不同報價在確定報價上右鍵點擊或雙擊價格，可以確認(rèn)成交在意向申報上右鍵點擊，可以轉(zhuǎn)成交申報 在待定報價區(qū)右鍵點擊或雙擊價格，可以回復(fù)報價在待定報價區(qū)右鍵點擊或雙擊價格，可以回復(fù)報價 右鍵點擊或雙擊證券名稱，可以查看該證券的詳細(xì)信息右

6、鍵點擊或雙擊證券名稱，可以查看該證券的詳細(xì)信息 右鍵點擊報價方，可以與報價交易員轉(zhuǎn)洽談右鍵點擊報價方，可以與報價交易員轉(zhuǎn)洽談報價信息窗口操作證券信息報價信息窗口操作證券信息報價信息窗口操作轉(zhuǎn)洽談報價信息窗口操作轉(zhuǎn)洽談報價信息窗口操作交易員信息報價信息窗口操作交易員信息行情信息窗口行情信息窗口 分時走勢圖窗口分時走勢圖窗口 本方確定報價窗口本方確定報價窗口本方成交信息窗口本方成交信息窗口系統(tǒng)管理流程介紹系統(tǒng)管理流程介紹首席交易員首席交易員 vs vs 普通交易員普通交易員交易商管理交易商管理交易員管理交易員管理交易員賬戶席位管理交易員賬戶席位管理首席交易員首席交易員 vs vs 普通交易員普通交

7、易員交易權(quán)限與個性化定制交易權(quán)限與個性化定制內(nèi)部管理內(nèi)部管理首席交易員修改交易商的基本信息修改普通交易員的基本信息為交易商添加可用席位賬號為交易員設(shè)置可用席位賬號為交易員設(shè)置限額普通交易員查詢本人的基本信息查看為本人設(shè)置的限額功能權(quán)限功能權(quán)限首席交易員首席交易員菜單菜單普通交易員普通交易員菜單菜單交易商賬戶席位管理交易商賬戶席位管理首席交易員首席交易員賬戶席位賬戶席位普通交易員普通交易員賬戶席位賬戶席位可以新增和刪除可以新增和刪除只能查詢只能查詢首席操作交易員賬戶席位管理首席操作交易員賬戶席位管理賬戶席位管理說明賬戶席位管理說明做市商的做市賬戶由場務(wù)負(fù)責(zé)設(shè)置，交易商自身做市商的做市賬戶由場務(wù)負(fù)

8、責(zé)設(shè)置，交易商自身不能新增、刪除或修改不能新增、刪除或修改首席交易員可以為本交易商添加或刪除可用普通首席交易員可以為本交易商添加或刪除可用普通交易賬號，然后在交易員賬戶管理中將這些賬號交易賬號，然后在交易員賬戶管理中將這些賬號賦予特定的交易員賦予特定的交易員賬號在賦予交易員后，該交易員必須重新登錄系賬號在賦予交易員后，該交易員必須重新登錄系統(tǒng)設(shè)置才能生效統(tǒng)設(shè)置才能生效在添加賬號席位關(guān)系時，系統(tǒng)會根據(jù)實際情況判在添加賬號席位關(guān)系時，系統(tǒng)會根據(jù)實際情況判定兩者的關(guān)聯(lián)關(guān)系定兩者的關(guān)聯(lián)關(guān)系首席操作交易商管理首席操作交易商管理交易員管理交易員管理首席交易員首席交易員交易員管理交易員管理普通交易員普通交易

9、員交易員管理交易員管理可以管理本方所有交易員信息，設(shè)置可以管理本方所有交易員信息，設(shè)置限額限額只能查看本交易員信息和交易限額只能查看本交易員信息和交易限額首席操作交易員信息設(shè)置首席操作交易員信息設(shè)置首席操作交易限額設(shè)置首席操作交易限額設(shè)置首席操作隔夜回購融出賬戶管理首席操作隔夜回購融出賬戶管理交易基本流程介紹交易基本流程介紹確定報價和待定報價確定報價和待定報價詢價詢價協(xié)議交易協(xié)議交易出入庫出入庫轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)托管隔夜回購隔夜回購交易功能菜單交易功能菜單雙向報價雙向報價雙向報價雙向報價新增雙向報價雙向報價新增雙向報價新增要素說明雙向報價新增要素說明證券代碼：從下拉列表中選擇有效的可交易證券證券代碼：從

10、下拉列表中選擇有效的可交易證券發(fā)布對象：目前支持發(fā)布到全市場，今后可能允發(fā)布對象：目前支持發(fā)布到全市場，今后可能允許發(fā)布到一部分人許發(fā)布到一部分人賬戶、席位：在首席事先維護(hù)的可用賬戶席位列賬戶、席位：在首席事先維護(hù)的可用賬戶席位列表中選擇表中選擇數(shù)量：國債為數(shù)量：國債為50005000手的整數(shù)倍，公司債為手的整數(shù)倍，公司債為10001000手的手的整數(shù)倍整數(shù)倍價格：在前日加權(quán)平均價的基礎(chǔ)上，上下浮動價格：在前日加權(quán)平均價的基礎(chǔ)上，上下浮動10%10%匿名報價、冰山訂單見后續(xù)說明匿名報價、冰山訂單見后續(xù)說明雙向報價報價行情新增雙向報價報價行情新增雙向報價匿名報價雙向報價匿名報價雙向報價冰山訂單雙

11、向報價冰山訂單確定報價點擊方確認(rèn)成交確定報價點擊方確認(rèn)成交待定報價點擊方回復(fù)待定報價點擊方回復(fù)待定報價報價方確認(rèn)成交待定報價報價方確認(rèn)成交雙擊閃爍的指示燈雙擊閃爍的指示燈待定報價確認(rèn)成交規(guī)則待定報價確認(rèn)成交規(guī)則必須按照回復(fù)的順序逐一答復(fù)必須按照回復(fù)的順序逐一答復(fù)每條回復(fù)的處理時間是每條回復(fù)的處理時間是2020分鐘分鐘如果有一條回復(fù)未能及時回復(fù)，則如果有一條回復(fù)未能及時回復(fù)，則該條回復(fù)之后的所有回復(fù)都將被自動拒絕該待定報價本身被撤銷已經(jīng)確認(rèn)成交的記錄不會受影響詢價詢價方新增詢價詢價方新增詢價被詢價方響應(yīng)詢價被詢價方響應(yīng)雙擊閃爍的指示燈雙擊閃爍的指示燈詢價被詢價方報價詢價被詢價方報價詢價詢價方確認(rèn)

12、成交詢價詢價方確認(rèn)成交詢價相關(guān)規(guī)則詢價相關(guān)規(guī)則詢價數(shù)量規(guī)定在詢價數(shù)量規(guī)定在100100手以上，但不規(guī)定步長手以上，但不規(guī)定步長每次詢價的全過程要求在每次詢價的全過程要求在2020分鐘內(nèi)完成分鐘內(nèi)完成未及時達(dá)成交易的詢價未及時達(dá)成交易的詢價針對該詢價的所有回復(fù)都將被自動拒絕該詢價本身被撤銷協(xié)議交易協(xié)議交易協(xié)議交易錄入（交易商）協(xié)議交易錄入（交易商）協(xié)議交易錄入（客戶）協(xié)議交易錄入（客戶）出入庫申報出入庫申報轉(zhuǎn)托管新增轉(zhuǎn)托管新增轉(zhuǎn)托管撤銷轉(zhuǎn)托管撤銷隔夜回購隔夜回購為支持一級交易商的做空機(jī)制，滿足結(jié)算要為支持一級交易商的做空機(jī)制，滿足結(jié)算要求，提供隔夜回購功能求，提供隔夜回購功能隔夜回購是指在報價系

13、統(tǒng)中從事做市行為的隔夜回購是指在報價系統(tǒng)中從事做市行為的一級交易商出現(xiàn)賣空的時候，在現(xiàn)券交易結(jié)一級交易商出現(xiàn)賣空的時候，在現(xiàn)券交易結(jié)束后，系統(tǒng)為一級交易商提供的一種融券補(bǔ)束后，系統(tǒng)為一級交易商提供的一種融券補(bǔ)倉的機(jī)制倉的機(jī)制銀行不參與隔夜回購銀行不參與隔夜回購查詢統(tǒng)計與報表介紹查詢統(tǒng)計與報表介紹查詢統(tǒng)計列表查詢統(tǒng)計列表查詢統(tǒng)計操作介紹查詢統(tǒng)計操作介紹報表統(tǒng)計列表報表統(tǒng)計列表報表統(tǒng)計操作介紹報表統(tǒng)計操作介紹報表統(tǒng)計打印預(yù)覽報表統(tǒng)計打印預(yù)覽研究報告發(fā)布流程介紹研究報告發(fā)布流程介紹研究報告管理研究報告管理研究報告編輯上傳研究報告編輯上傳洽談流程介紹洽談流程介紹一對一洽談一對一洽談洽談室洽談洽談室洽談

14、一對一洽談一對一洽談洽談室洽談洽談室洽談洽談室洽談創(chuàng)建洽談室洽談室洽談創(chuàng)建洽談室洽談室洽談?wù)埱蠹尤肭⒄勈仪⒄務(wù)埱蠹尤胝埱蠓秸埱蠓角⒄勈抑髑⒄勈抑髑⒄勈仪⒄勥M(jìn)入洽談室洽談室洽談進(jìn)入洽談室成交數(shù)據(jù)下載介紹成交數(shù)據(jù)下載介紹成交數(shù)據(jù)下載介紹成交數(shù)據(jù)下載介紹報盤機(jī)簡介報盤機(jī)簡介報盤機(jī)簡介主界面報盤機(jī)簡介主界面回報庫狀態(tài)窗口回報庫狀態(tài)窗口消息反饋窗口消息反饋窗口報盤機(jī)簡介豐富的訂單類型報盤機(jī)簡介豐富的訂單類型 比交易客戶端更豐富的訂單類型，支持自動撮合比交易客戶端更豐富的訂單類型，支持自動撮合無條件確定報價申報最優(yōu)價確定報價成交申報（可以指定價格、對手方，不成功撤單）指定確定報價訂單成交申報可轉(zhuǎn)確定報價的成交申報（可以指定價格、對手方，不成功轉(zhuǎn)確定報價）協(xié)議交易申報出入庫申報客戶出入庫申報轉(zhuǎn)托管申報撤單申報報盤機(jī)簡介豐富的接口報盤機(jī)簡介豐富的接口 行情