九略董事會(huì)的結(jié)構(gòu)及運(yùn)作

1、董事會(huì)的結(jié)構(gòu)及運(yùn)作香港公司秘書(shū)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)內(nèi)地事務(wù)委員會(huì)主席李國(guó)輝第一屆螢事會(huì)成員之任命直接由公司發(fā)起人委任，其后的螢事由董事會(huì)委任。 董事會(huì)對(duì)各股東負(fù)責(zé)，以公司和股東的利益為fi標(biāo)是他們的最人使命。香港聯(lián)合 交易所對(duì)上市公司螢事的要求非常嚴(yán)格。董事發(fā)行人的董事會(huì)須共同負(fù)責(zé)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)行人的業(yè)務(wù)。聯(lián)交所要求董事 須共同與個(gè)別地履行誠(chéng)信責(zé)任及以應(yīng)有技能、謹(jǐn)慎和勤勉行事的責(zé)任，而履行上 述責(zé)任時(shí)，至少須符合香港法例所確立的標(biāo)準(zhǔn)：(a) 誠(chéng)實(shí)、善意地以公司的整體利益為前提行事；(b) 為適當(dāng)目的行事；(c) 對(duì)發(fā)行人資產(chǎn)的運(yùn)用或?yàn)E用向發(fā)行人負(fù)責(zé)，對(duì)上市公司資產(chǎn)的運(yùn)用向 上市公司負(fù)責(zé)；(d) 避免

2、實(shí)際和潛在的利益和職務(wù)沖突；(e) 全面、公止地披露其與發(fā)行人及與上市公司訂立的合約中的權(quán)益；(f) 以應(yīng)冇的技能、謹(jǐn)慎和勤勉行事，相當(dāng)于別人合理地預(yù)期一名具備相 同知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任發(fā)行人董事職務(wù)的人士所應(yīng)有的程度。董事會(huì)的結(jié)構(gòu)(1) 執(zhí)行董事：他們除了在董事會(huì)的職責(zé)外，還作為雇員，擔(dān)當(dāng)公司的 行政職務(wù)，并另取酬金。(2) 非執(zhí)行螢事：外來(lái)的，在公司沒(méi)冇職務(wù)的螢事。他們的重要性：a. 引進(jìn)外來(lái)的經(jīng)驗(yàn)；b. 負(fù)責(zé)監(jiān)察管理層的表現(xiàn)及工作進(jìn)度；c. 當(dāng)公司利益跟個(gè)別董事的個(gè)人利益有沖突時(shí)，他們也確保董事會(huì)冇 適當(dāng)?shù)闹贫染S護(hù)公司的利益，例如：(i) 核數(shù)委員會(huì)(audit commiuee)；(ii

3、) 獨(dú)立董事委員會(huì)(independent board committee)；d. 增加公眾人士對(duì)公司的信心；e. 如果非執(zhí)行董事也是其他機(jī)構(gòu)的要員，他們亦能促進(jìn)公司在業(yè)務(wù)方面的聯(lián)系。(3) 獨(dú)立非執(zhí)行螢事:根據(jù)香港聯(lián)合交易所的上市規(guī)則，每一家上市公 司都要有最少二名獨(dú)立非執(zhí)行堇事。(a) 上市規(guī)則的要求：(i)不能持有1%或以上的股權(quán)；(ii)該董 事不能擁有公司的財(cái)務(wù)權(quán)益(不論過(guò)去或現(xiàn)在的)；(iii)不能與公 司的關(guān)連人士有聯(lián)系(不論過(guò)去或現(xiàn)在)；(iv)不能擔(dān)任公司集團(tuán) 內(nèi)的管理工作；(b) 獨(dú)立非執(zhí)行董事的責(zé)任：(i)出席所有的董事會(huì)；(ii)發(fā)表個(gè) 人的意見(jiàn)，如有相反和不認(rèn)同的意見(jiàn)

4、，董事會(huì)秘書(shū)必定要把他的意 見(jiàn)反映在會(huì)議記錄上；（iii）在冇關(guān)連的事項(xiàng)上，向股東捉交獨(dú)立董 事委員會(huì)報(bào)告書(shū)；（iv）出任核數(shù)委員會(huì)成員；（v）出任薪酬委員會(huì)成 員。（4）螢事會(huì)主席：螢事會(huì)主席是由螢事會(huì)成員互相推選出來(lái)的，通常會(huì) 由最大股東擔(dān)任，i大i為公司的表現(xiàn)對(duì)于最大股東的利益或損失影響 最大，所以最大股東會(huì)確保公司得到最大利益及減少損失。董事會(huì) 主席要處事公正，不能損害小股東權(quán)益。（5）董事會(huì)秘書(shū)由董事會(huì)委任，向董事會(huì)及公司負(fù)責(zé)，所以在香港及其 他國(guó)家多稱(chēng)“公司秘書(shū)”。在開(kāi)螢事會(huì)之前搜集有關(guān)資料，交于各 董事細(xì)閱。在會(huì)議期間，提供法律及公司管治范圍的意見(jiàn)，所以董 事會(huì)秘書(shū)也叫“公司的良

5、心”。董事會(huì)秘書(shū)要準(zhǔn)確地記錄會(huì)議的內(nèi) 容。對(duì)外，螢事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)：a）公司信息披ss的工作；b）跟監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系；c）跟投資者、分析員和新聞媒休聯(lián)系。董事會(huì)的運(yùn)作董事要披露木身持有該公司的股權(quán)，定期開(kāi)會(huì)。根據(jù)上市規(guī)則內(nèi) 的“最佳應(yīng)用守則”，提議至少每六個(gè)月召開(kāi)一次全體葷事會(huì)會(huì) 議。冇需要時(shí)召開(kāi)會(huì)議；視乎公司章程的規(guī)定，一般任何一位螢事可 以召開(kāi)董事會(huì)議；視乎公司章程的規(guī)定，會(huì)議召開(kāi)日期和地點(diǎn)以 合理為原則；根據(jù)“最佳應(yīng)用的守則”，董事有權(quán)查閱董事會(huì)的 文件和材料；董事會(huì)秘書(shū)必定要出席，并要準(zhǔn)確地把會(huì)議討論的 過(guò)程記錄下來(lái)。如何防止公司由大股東/控股機(jī)構(gòu)控制（1）董事會(huì)秘書(shū)的作用（a）披露大股東股權(quán)；（b）協(xié)助董事披霜股權(quán)；（c）協(xié)助董事會(huì)判斷，是否是有關(guān)連交易；（2）獨(dú)立非執(zhí)行螢事的作用（a）在董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表個(gè)人的意見(jiàn)；（b）向獨(dú)立股東呈交獨(dú)立董事委員會(huì)的報(bào)告書(shū)。（3）國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和證監(jiān)委發(fā)出的“關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司 規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見(jiàn)”文件的通知有更嚴(yán)格的規(guī)定；控股機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員如果要兼任公司螢事長(zhǎng)、副螢事長(zhǎng)、執(zhí)行螢 事的人數(shù)不得超過(guò)二名；(a) 控股機(jī)構(gòu)的管理人員不得兼任公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、營(yíng)銷(xiāo)主管和螢事會(huì)秘書(shū)；(b) 董事長(zhǎng)、