9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題精練600例_第1頁(yè)
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1、2011年9月證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題精練600例一、考試概述證券從業(yè)人員資格考試是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試,是我國(guó)國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū),有較高的含金量。證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)。2011年9月考試科目共五門(mén),分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目(基礎(chǔ)科目為必考科目,專(zhuān)業(yè)科目可以自選)。基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。專(zhuān)業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。2011年新大綱具體內(nèi)容附后。各科目總體評(píng)價(jià)及各科考試的相對(duì)難易:證券基礎(chǔ)知識(shí):證券交易: 證券投資基金:證券投資分析:證券

2、發(fā)行與承銷(xiāo): 證券基礎(chǔ)知識(shí)是必過(guò)內(nèi)容。通過(guò)證券交易,可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù);通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo),可從事投資銀行業(yè)務(wù),這方面是證券公司利潤(rùn)的重要來(lái)源;通過(guò)證券投資分析,獲得從業(yè)資格后,還需滿足中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的條件,才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格;通過(guò)證券投資基金,可從事基金管理公司、銀行基金部門(mén)的相關(guān)工作。二、考試題型全國(guó)統(tǒng)考,閉卷,采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行,單科考試時(shí)間為120分鐘(前10分鐘為照相時(shí)間)。考試題型有三種,分別是單選題、多選題和判斷題。其中:?jiǎn)芜x題60題,每題0.5分;多選題40題,每題 1 分;判斷題60題,每題0.5分。試

3、卷總分100分,60分為合格線??荚嚂r(shí)間:110分鐘(考試開(kāi)始后必須在此時(shí)間內(nèi)完成,到時(shí)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)交卷)三、常見(jiàn)的出題方法:1.根據(jù)重大時(shí)間、事件出題。2.規(guī)章制度出題。3.反向出題。4.跨章節(jié)出題。5.計(jì)算出題。6.條件出題。7.對(duì)比出題。8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。出題方法沒(méi)有一定之規(guī),學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見(jiàn)的出題方法,有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。四、成績(jī)及證書(shū)管理考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū),考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的,取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)(藍(lán)色)。通過(guò)基礎(chǔ)科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的,取

4、得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)(紫色)。第一章證券交易概述正確答案B【例3·多選題】證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()。A.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象B.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約C.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模,是證券發(fā)行的前提D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行正確答案ACD【例5·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。()正確答案AB【例7·判斷題】股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。()正確答案D【例3·多選題】以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法,正確的有()。A.現(xiàn)在定約成交,將來(lái)交割

5、B.以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的C.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的,有規(guī)定格式的合約,一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行正確答案ACD【例4·判斷題】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易,也稱(chēng)為融資融券交易。()正確答案對(duì)【例5·判斷題】期貨交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù),買(mǎi)入者付出資金并得到證券,賣(mài)出者交付證券并得到資金。()正確答案CD【例4·判斷題】合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。()正確答案對(duì)【例5·判斷題】證券投資者只能是自然人,不能是

6、法人。()正確答案錯(cuò)5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)證券公司的設(shè)立條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元正確答案A【例2·多選題】證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)時(shí),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)D.證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理正確答案ACD【例3·多選題】下列()屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記

7、錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格正確答案AB【例4·多選題】證券公司經(jīng)營(yíng)下列()業(yè)務(wù)時(shí),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券資產(chǎn)管理D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)正確答案ABD【例5·判斷題】注冊(cè)資本不足1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()正確答案ACD【例4·判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。()正確答案錯(cuò)【例5·判斷題】店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng),二者可以等同。()正確答案錯(cuò)【例6·判斷題】證

8、券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。()正確答案對(duì)7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能證券交易所的職能:(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng):(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能:(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶

9、的設(shè)立。(2)證券的存管和過(guò)戶。(3)證券持有人名冊(cè)登記。(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收。(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?!纠?·多選題】我國(guó)證券交易所的職能包括()。A.組織監(jiān)督證券交易B.管理和公布市場(chǎng)信息C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理正確答案ABC【例2·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。A.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益B.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記正確答案ACD8.熟

10、悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)(1)證券交易機(jī)制的種類(lèi)從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分,有定期交易和連續(xù)交易。從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。(2)證券交易機(jī)制目標(biāo):流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。【例1·單選題】以下關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法,不正確的是()。A.交易一定是連續(xù)的B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息C.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里,兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令,只要符合成交條件就可以立即成交正確答案AB【例4·多選題】下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法正確的有()。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下,證券買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下,投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手

11、是其他投資者C.指令驅(qū)動(dòng)下,證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方力量直接決定D.指令驅(qū)動(dòng)下,投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系正確答案AC【例5·判斷題】在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券,也可以直接進(jìn)行交易。()正確答案錯(cuò)【例6·判斷題】從積極的意義上看,證券市場(chǎng)流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。正確答案對(duì)【例7·判斷題】證券市場(chǎng)的有效性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。()正確答案錯(cuò)9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)普通會(huì)員(境內(nèi)證券公司)特別會(huì)員(境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處)會(huì)員資格1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有

12、法人地位的證券公司。2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。5.證券交易所要求的其他條件。(1)依法設(shè)立且滿1年。(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。 會(huì)員權(quán)利(1)參加會(huì)員大會(huì)。(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。(4)參加證券交易所組織的證券交易

13、,享受證券交易所提供的服務(wù)。(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。會(huì)員義務(wù)(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。(1)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和

14、證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。(2)執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。(3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。正確答案BCD【例3·多選題】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括()。A.依法設(shè)立且滿1年B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管C.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形D.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)正確答案A

15、BCD【例2·判斷題】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。()正確答案BC第二章證券交易程序本章主要考點(diǎn)正確答案D【例4·判斷題】目前,上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立,當(dāng)日即可用于交易。()正確答案B【例2·判斷題】證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。()正確答案ABCD【例3·判斷題】撤銷(xiāo)指定交易的投資者,在撤銷(xiāo)指定交易的手續(xù)辦妥后,就可進(jìn)行交易。()正確答案錯(cuò)【例4·判斷題】在深圳證券交易所,同一證券公司的不同席位之

16、間,當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管。()正確答案C答案解析應(yīng)計(jì)利息債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)債券交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”,即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息,“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期,則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。8月全月應(yīng)計(jì)27天,9月全月為30天,10月全月為31天,11月全月為30天,12月應(yīng)計(jì)18天,所以2730313018136天。應(yīng)計(jì)利息額100×5%÷365×1361.86(元)。 【例

17、6·多選題】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有()。A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意B.成交速度慢,有時(shí)甚至無(wú)法成交C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí),客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī),遭受損失正確答案ABC【例8·判斷題】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國(guó)規(guī)定的委托期為約定日有效。()正確答案ABCD【例2·判斷題】柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái),根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向,由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。()正確答案ABC【例4·判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí),同時(shí)接受

18、兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),可以自行對(duì)沖完成交易,不用再向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。()正確答案錯(cuò)10.熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序(1)撤單的條件。在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。(2)撤單的程序。采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員,經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單?!纠?·判斷題】證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買(mǎi)賣(mài)即告成立,成交部分可以撤銷(xiāo)。()正確

19、答案錯(cuò)【例2·判斷題】對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。()正確答案對(duì)11.掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式競(jìng)價(jià)原則:價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先?!纠}·單選題】有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報(bào)賣(mài)出X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的賣(mài)出價(jià)10.70元,時(shí)間13:35;乙的賣(mài)出價(jià)格10.40元,時(shí)間13:40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75元,時(shí)間13:25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元,時(shí)間是13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.甲、丁、乙、丙D.丙、甲、丁、乙正確答案A競(jìng)價(jià)方式:集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)確定成交

20、價(jià)的原則:(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格,若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,其中間價(jià)為成交價(jià)格?!纠}】某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量情況如表所示,該股票上日收盤(pán)價(jià)為12.13元,該股票上海證券交易所,當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)及成交量分別是多少?如果是在深圳證券交易所,當(dāng)日開(kāi)盤(pán)及成交量分別是多少?某股票某日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)

21、價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)入數(shù)量(手)價(jià)格(元)賣(mài)出數(shù)量(手)-100100200300400500200100200300200100100-答疑編號(hào)1763020208正確答案各價(jià)位累計(jì)買(mǎi)賣(mài)數(shù)量及最大可成交量累計(jì)買(mǎi)入數(shù)量(手)價(jià)格(元)累計(jì)賣(mài)出數(shù)量(手)最大可成交量(手)-1002004007001100160018001000900700400200100-00100200200100000由上表可見(jiàn),符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的價(jià)格有兩個(gè):12.20元和12.10元。上交所的開(kāi)盤(pán)價(jià)為這兩個(gè)價(jià)格的中間價(jià)12.15元,深交所的開(kāi)盤(pán)價(jià)取離上日收市價(jià)(12.13)最近的價(jià)位12.10元。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格

22、的確定原則為:(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)?!纠}】某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量及買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng),價(jià)格為15.37元,數(shù)量為600股,則應(yīng)如何成交?某股票某日交易時(shí)即時(shí)揭示的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)方向價(jià)格(元)數(shù)量(股)賣(mài)出申報(bào)1 000800100買(mǎi)入申報(bào)5001 000800正確答案買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)

23、,以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià),此題買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為15.37元,即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15.35元,所以應(yīng)以15.35元成交100股,以15.36元成交500股?!纠?·單選題】在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的()。A.9:109:20B.9:159:25C.9:209:30D.9:259:35正確答案ABD【例3·多選題】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括()。A.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交C.

24、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)正確答案ACD【例4·判斷題】集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托,當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。()正確答案錯(cuò)競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍(1)股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例都為5%。中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)格上下3%。(2)漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)買(mǎi)賣(mài)有漲跌幅限制的證券,在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)

25、為有效申報(bào),超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。(3)我國(guó)證券交易所規(guī)定,屬于下列情形之一的,首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制:首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);增發(fā)上市的股票;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。(4)不實(shí)行漲跌幅限制的證券,上海證券交易所的規(guī)定:集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格規(guī)定:股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%,并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%,并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定:申報(bào)價(jià)格不高于

26、即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。即時(shí)揭示中無(wú)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的,即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買(mǎi)入價(jià)格。即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的,即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣(mài)出價(jià)格。(5)不實(shí)行漲跌幅限制的證券,深圳交易所的規(guī)定:股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)

27、價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。(6)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí),按下列方式調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍:有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的,以最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的,以最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。【例1

28、83;單選題】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出,ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)()。A.3%B.5%C.7%D.10%正確答案ABD【例3·判斷題】在深圳證券交易所,買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票,連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。()正確答案錯(cuò)競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。12.熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)交易費(fèi)用:傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅。13.掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(1)傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用,是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上

29、限向下浮動(dòng)制度,不得高于證券交易金額的3,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。(2)過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后,買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。上海證券交易所,A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1,起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所,免收A股的過(guò)戶費(fèi)。對(duì)于B股,這項(xiàng)費(fèi)用稱(chēng)為結(jié)算費(fèi),在上海證券交易所為成交金額的0.5;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5,但最高不超過(guò)500港元?;鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。(3)印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定,在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。目前,證券交易印花稅只對(duì)出讓方(賣(mài)方)按1稅率征收,對(duì)受讓方(買(mǎi)方)不再征收。【例1&#

30、183;單選題】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的(),起點(diǎn)為5元。B.1C.3D.5正確答案BCD【例5·判斷題】在深圳證券交易所,免收A股的過(guò)戶費(fèi)。()正確答案對(duì)14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。(1)目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式。(2)證券公司與客戶之間的證券清算交收。(3)證券公司與客戶之間的資金清算交收(注意資金存取及結(jié)算流程)。第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管本章主要考點(diǎn)正確答案A【例2·單選題】權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。A.9:1511:30B.9:3011:30C.

31、13:0015:27D.15:0015:30正確答案D【例3·單選題】根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,以下()不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股,或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣D.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份,或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣正確答案C【例4·單選題】在上海證券交易所,無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下()或當(dāng)日已

32、成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A.5%B.10%C.15%D.30%正確答案D【例5·判斷題】如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券,則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。()正確答案對(duì)【例6·判斷題】大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。()正確答案錯(cuò)【例7·判斷題】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。()正確答案ABCD【例3·判斷題】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣(mài)出。()正確答案AC【例4·

33、;多選題】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括()。A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%C.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣D.在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣正確答案AD【例5·判斷題】特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰,也是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。()正確答案錯(cuò)4.熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定中小企業(yè)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示:(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的;(3)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

34、的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外);(4)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;(5)公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé);(6)連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值;(7)連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。在此基礎(chǔ)上規(guī)定了暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的情形。【例1·單選題】在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情

35、況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前,因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合公司法規(guī)定的上市條件,且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本()的,證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.50%B.80%C.90%D.95%正確答案D【例4·多選題】中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.連續(xù)10個(gè)交易日,公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違

36、法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的正確答案D【例3·判斷題】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。()正確答案對(duì)【例4·判斷題】按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后,未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)自動(dòng)失效。()正確答案B【例2·單選題】在創(chuàng)業(yè)板,股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)()時(shí),交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14:57。A.20%B.50%C.80%D.90%正確答案D【例

37、4·多選題】對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,我國(guó)證券交易所的規(guī)定有()。A.停牌期間,可以撤銷(xiāo)申報(bào)B.停牌期間,可以繼續(xù)申報(bào)C.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)D.證券開(kāi)市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易正確答案ABCD【例5·判斷題】證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。()正確答案錯(cuò)7.掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng),就要進(jìn)行除息與除權(quán)。我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)與除息計(jì)算公式【例1·單選題】標(biāo)的證券除權(quán)

38、的,權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為()。A.新行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))B.新行權(quán)價(jià)格原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))C.新行權(quán)價(jià)格原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))D.新行權(quán)價(jià)格原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))正確答案B【例2·單選題】某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元,同時(shí)按10:5的比例向現(xiàn)有股東配股,配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.0

39、5元,則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。A.9.23正確答案C答案解析正確答案ABD【例4·判斷題】在權(quán)證業(yè)務(wù)中,標(biāo)的證券除權(quán)、除息,不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。()正確答案錯(cuò)【例5·判斷題】證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式的,可以向證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。()正確答案B【例2·單選題】當(dāng)()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí),為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。A.10%B.20%C.30%D.40%正確答案A9.熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易(比如國(guó)債),包括交易商之間的交易和交

40、易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有兩種。一種稱(chēng)“交易商”,另一種稱(chēng)“一級(jí)交易商”。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn),單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5 000手(1手為1 000元面值)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào),申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元,申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1

41、 000元面值)。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為:漲跌幅價(jià)格前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式?!纠?·單選題】固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中,交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為()手或其整數(shù)倍,報(bào)價(jià)按每()手逐一進(jìn)行成交。A.100,100B.500,500C.1 000,1 000D.5 000,5 000正確答案AB【例6·判斷題】“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn),在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱(chēng)“做市”)的交易商。()正確答案對(duì)【例7·

42、判斷題】交易商與客戶之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。()正確答案B【例3·單選題】對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到()的各前3只股票(基金),證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。A.±20%B.±15%C.±7% D.±5%正確答案ABD【例6·多選題】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,即時(shí)行情的內(nèi)容包括()。A.實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量B.實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量C.當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交

43、價(jià)格D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額正確答案ABCD【例7·判斷題】對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。()正確答案對(duì)【例8·判斷題】異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。()正確答案ABCD【例3·多選題】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列()可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。A.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)

44、或者密集申報(bào),以影響證券交易價(jià)格D.巨額申報(bào),且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格正確答案ABCD【例4·判斷題】以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易,上海和深圳證券交易所將予以重點(diǎn)監(jiān)控。()正確答案對(duì)12.熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定境外投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制:(1)單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者戰(zhàn)略投資的持股不受上

45、述比例限制。所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng),以滿足持股限定比例要求?!纠?·單選題】單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A.5% B.10%C.15%D.20%正確答案B【例2·單選題】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.5% B.10%C.15%D

46、.20%正確答案C【例4·單選題】所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的()及其后每增加2%時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A.10%B.16%C.18%D.20%正確答案BCD【例7·判斷題】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。()正確答案對(duì)【例8·判斷題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶,申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。()正確答案錯(cuò)第四章證

47、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本章主要考點(diǎn)正確答案A【例3·多選題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性B.證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格正確答案AC【例4·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有()。A.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告D.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告正確答案AD【例6·多選題】以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義,說(shuō)法正確的有

48、()。A.證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券C.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入D.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托正確答案ABCD【例7·判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài),并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。()正確答案錯(cuò)2.掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程(1)講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶須知。(2)簽訂證券交易委托代理協(xié)議和客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議。(3)開(kāi)立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系?!纠?·單選題】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括()。A.開(kāi)立證券交易資金賬戶

49、B.分享投資收益,承擔(dān)投資損失C.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)客戶須知D.簽訂證券交易委托代理協(xié)議、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)正確答案C【例3·單選題】證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。A.客戶須知B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.證券交易委托代理協(xié)議書(shū)D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)正確答案D【例4·多選題】講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn),簽署()實(shí)際上起到了投資者教育的作用。A.客戶須知B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.證券交易委托代理協(xié)議書(shū)D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)正確答案ABCD【例7·判斷題】客戶一旦在風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)上簽名,就表明了其

50、已閱讀并完全理解,且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。()正確答案對(duì)3.熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容證券交易委托代理協(xié)議書(shū)的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則?!纠}·單選題】()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A.客戶須知B.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)C.證券交易委托代理協(xié)議D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)正確答案C4.掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求開(kāi)立資金賬戶遵守“實(shí)名制”。資金賬戶應(yīng)

51、與客戶開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱(chēng)一致、名實(shí)相符??蛻糸_(kāi)立資金賬戶須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理??蛻粜杼峤晃募荷矸葑C明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等??蛻糸_(kāi)立資金賬戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(統(tǒng)稱(chēng)密碼)??蛻粼谡5慕灰讜r(shí)間內(nèi)可以修改密碼?!纠?·多選題】以下有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立的資金賬戶,說(shuō)法正確的有()。A.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開(kāi)立B.這里的資金賬戶是指客戶在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算的賬戶C.可以與客戶開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶名稱(chēng)不一致D.證券公司通過(guò)該賬戶對(duì)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制正確答案ABD【例2·判斷題】證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶可以用客戶的姓名,也可以用客戶的代理人的姓名。()正

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