投資決策委員會規(guī)則終稿

1、投資管理有限公司投資決策委員會規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范公司投資決策程序，有效控制投資風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)公司投 資的科學(xué)決策，根據(jù)公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條公司設(shè)立投資決策委員會，為非常設(shè)機(jī)構(gòu)。投資決策委員會 在公司遇有重大投資項(xiàng)目時召集會議，投資決策委員會是公詞的投資 決策和風(fēng)險控制輔助機(jī)構(gòu)。董事會授權(quán)投資決策委員會對公司擬投資 項(xiàng)目及投資方案等進(jìn)行咨詢、建議。經(jīng)投資決策委員會審議形成的評 估報告，提交董事會，由董事會最終裁決。第三條 投資決策委員會負(fù)責(zé)審議風(fēng)險投資項(xiàng)目、私募股權(quán)投資項(xiàng)目 以及其他直接投資項(xiàng)目。審議范圍不包括日常二級市場交易以及投資 額小于200萬元人民幣直接投資項(xiàng)

2、目，超過200萬元的直接投資項(xiàng)目 提交董事會審議。第二章投資決策委員會的組成和職責(zé)第四條 投資決策委員會由公司相關(guān)董事、總經(jīng)理、投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、 風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人、和股東中專業(yè)人員組成。將來如有需要，可增補(bǔ)外 聘專家委員。第五條投資決策委員會專家委員由公司提名，董事會聘任，可連聘 連任。投資決策委員會專家委員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)予以解聘：（-）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和工作紀(jì)律的；（二）未按照公司的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；（三）木人提出辭職申請的；（四）經(jīng)公司考核認(rèn)為不適合擔(dān)任投資決策委員會專家委員的其他情 形。投資決策委員會專家委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。投資 決策委員會專家委員解聘后

3、，公司應(yīng)及時選聘新的投資決策委員會專 家委員。第六條投資決策委員會由7人組成，設(shè)主任委員-名，執(zhí)行委員 名。主任委員負(fù)責(zé)主持、召集投資決策委員會會議；在主任委員無法參會 時，由執(zhí)行委員或受主任委員委托的其它專家委員主持、召集投資決 策委員會會議。第七條投資決策委員會的主要職責(zé)：（-）審議公司捉出的擬投資項(xiàng)目資料、投資項(xiàng)目及投資方案并出具 可行性評估報告；（二）對公司擬投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評估，并向董事會提出合理 的運(yùn)作建議；（三）提岀公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中防范風(fēng)險的指導(dǎo)意見；（四）跟蹤分析公司投資項(xiàng)目的動態(tài)風(fēng)險，對公司風(fēng)險及管理狀況和 風(fēng)險管理能力和水平進(jìn)行評估，提出完善公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控

4、制的 建議；（五）董事會授權(quán)的其他事宜。第三章議事規(guī)則及程序第八條投資決策委員會根據(jù)工作需要召開會議。公司總經(jīng)理、風(fēng)險 總監(jiān)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人必須參會，參會的方式為現(xiàn)場、電話會議、視 頻會議等。第九條 投資決策委員會每次會議由不少于5名專家委員出席，如出 席會議委員不足5人，會議順延或另行通知，會議由主任委員或執(zhí)行 委員主持；每一名出席會議的專家委員有一票表決權(quán)，專家委員表決 意見分為同意、不同意、無法發(fā)表意見三種；會議做出的評估報告, 經(jīng)全體參會委員中的二分之一以上同意即為有效通過。第十條投資決策委員會會議表決方式為書面投票表決；在保證全體 參會專家委員充分表達(dá)意見前提下，也可以采取其他認(rèn)可的

5、方式。投 資委員會會議決議以書面形式形成，由全體參與專家委員簽字。第十一條 項(xiàng)目投資決策規(guī)則及程序(-)公司投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)在投資決策委員會會議召開前3天或之 前將會議資料送達(dá)專家委員審閱；文件傳輸可以是書面形式和網(wǎng)絡(luò)方 式。(-)投資決策委員會會議召開時，項(xiàng)目組及投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)如 實(shí)報告項(xiàng)目情況、投資方案等相關(guān)事項(xiàng)；(二)投資決策委員會專家委員對擬投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評估 并向董事會提交評估報告；(四)投資決策委員會認(rèn)為有必要時，可以聘請咨詢專家進(jìn)行咨詢， 費(fèi)用由木公司支付。咨詢專家可以列席投資決策委員會會議。第十二條投資決策委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的 議案必須遵循法律、法

6、規(guī)、公司章程及木規(guī)則的規(guī)定。第十三條投資決策委員會會議應(yīng)有會議記錄，出席會議的專家委員 應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名；會議記錄作為公司檔案保存。第十四條投資決策委員會會議通過的評估報告，應(yīng)以書面形式報送 董事會，最終決策由董事會裁定、董事長簽署后方可簽訂相關(guān)協(xié)議。第十五條投資決策委員會專家委員應(yīng)回避參加有利益沖突的投資決 策委員會會議。第十六條投資決策委員會專家委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一）按要求出席投資決策委員會會議，并在審核工作中勤勉盡職;（二）保守國家秘密和直接投資項(xiàng)目的商業(yè)秘密；（二）不得泄露投資決策委員會會議討論內(nèi)容、評估情況以及其他有 關(guān)情況；（四）不得利用投資決策委員會專家委員身份或者在履行職責(zé)上所得 到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；（五）不得與直接投資項(xiàng)目申請企業(yè)有利害關(guān)系，不得直接或間接接 受直接投資項(xiàng)目申請企業(yè)及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈 和其他利益；（六）公司的其他有關(guān)規(guī)定。第四章附則第十七條 木規(guī)則自董事會審議通過之日起半效。第十八條 本規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程