監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險分析及防澇

1、監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險分析及防范林琦建設(shè)監(jiān)理制在我國經(jīng)過十多年的試點(diǎn)及推行，正逐步走向成熟，成為高智能技術(shù)服務(wù)、 先進(jìn)的工程管理模式的一項必要制度。但值得一提的是，在工程建設(shè)屮，人們更多強(qiáng)調(diào)監(jiān)理 工程師必須對工程質(zhì)量、安全承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任,但對監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題卻探討戻少。 有責(zé)任就有風(fēng)險。筆者認(rèn)為，研究分析監(jiān)理工程師的工作特征，認(rèn)識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險十 分重耍，應(yīng)該引起高度重視。監(jiān)理工程師的工作特征建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，運(yùn)用合理的 技能，謹(jǐn)慎而勤勉地工作是監(jiān)理工程師應(yīng)盡的義務(wù)。1、工作具有委托性。根據(jù)我國建筑法的規(guī)定，國家推行建設(shè)監(jiān)理制度，國務(wù)院

2、可 以規(guī)定強(qiáng)制監(jiān)理的范圍。實(shí)行監(jiān)理的工程，rti建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān) 理，且雙方應(yīng)訂立書而委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范用內(nèi)開展工 作。由此，實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程或強(qiáng)制監(jiān)理范圍以外的工程，其委托性是確定的。具體委托 哪家監(jiān)理單位、在工程哪一階段委托監(jiān)理，可由業(yè)主根據(jù)需求來確定。2、基于專業(yè)技術(shù)的服務(wù)。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術(shù)人員，在國外，通常被稱為咨詢 工程師或顧問工程師。他們所捉供的服務(wù)，是基于白身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。 這種專業(yè)技能對從兩方而來理解：其一是專業(yè)技術(shù)水平及工程實(shí)踐經(jīng)驗，這是監(jiān)理丄程師工 作能力的重要基礎(chǔ)；其二是自身的工作協(xié)調(diào)能力

3、。協(xié)調(diào)參與工程建設(shè)各方技術(shù)力量，使參建 各方的能力最人程度地發(fā)揮是監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)能力的體現(xiàn)。3、工作成效受主觀能動性影響較人。監(jiān)理工程師的工作具有較人彈性。同樣的工作， 對以做得細(xì)致認(rèn)真，也對以做得粗淺馬虎，監(jiān)理的工作成效難以用定量的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，其工 作成效和自身的主觀能動性有關(guān)。這種主觀能動性主耍來自三方面：一是職業(yè)道徳的約束。 遵守職業(yè)道德，謹(jǐn)慎勤勉地為業(yè)主服務(wù)，是監(jiān)理工程師的基本工作原則；二是監(jiān)理工程師口 身對監(jiān)理工作的熱愛。若監(jiān)理工程師對監(jiān)理事業(yè)缺乏熱悄，則要他積極主動地丄作是不可能 的；三是業(yè)主的信任支持。監(jiān)理工程師代表業(yè)主在安全、質(zhì)量、工期及資金方面對承包商進(jìn) 行監(jiān)督管理，業(yè)主和監(jiān)

4、理工程師的相互信任和誠意，無疑會人人激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動 性。4、工作成果是集休行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需耍多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工 程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的臨理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在監(jiān)理服務(wù)中主耍起領(lǐng) 導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)的作用，其具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師來完成。但是，監(jiān)理的服 務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只冇項fi監(jiān)理機(jī)構(gòu)冇效、負(fù)責(zé)的運(yùn)作, 監(jiān)理的效果才能得到體現(xiàn)。5、工作責(zé)任大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需要擔(dān)負(fù)較人 的責(zé)任。因為工程項h投資巨大，門與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及 到的經(jīng)濟(jì)額度很人，并可

5、能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程現(xiàn)場安全、質(zhì)量好壞、造 價高低及工程建設(shè)周期長短都和社會公眾、消費(fèi)者的利益密切相關(guān)。隨看社會進(jìn)步，人們法 律意識的增強(qiáng)，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程和關(guān)人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任也在逐步增加。監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險從上述監(jiān)理的工作特征分析，監(jiān)理丄程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險可歸納為如卜-幾個方而：1、行為責(zé)任風(fēng)險。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險來口三個方而：一是監(jiān)理丄程師違反了 監(jiān)理委托合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍 內(nèi)的丄作，并造成了工程上的損失。例如，對丄程中某些涉及需耍由設(shè)計方或其他專業(yè)技術(shù) 人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力

6、單方而指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，且工程 因此發(fā)牛了損失，則必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同屮規(guī)定 的職責(zé)，在工作中發(fā)牛失職行為。例如，對工作屮該實(shí)行檢查的項目不作檢查或不按規(guī)定進(jìn) 行檢杏，因而使工程留下隱患或造成損失，貝ij必須為此承擔(dān)失職的責(zé)任。三是監(jiān)理工程師由 于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行合同中的職責(zé)并因此造成了工程損失。例如，rti于疏忽人 意，對某些該實(shí)行檢查或監(jiān)督的項冃未進(jìn)行相應(yīng)的檢查監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查監(jiān)督，卻 耒能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了工程的損失，監(jiān)理工程師同樣要負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。2、工作技能風(fēng)險。監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能上的技術(shù)服務(wù)，盡管監(jiān)理工程師履行了

7、監(jiān) 理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其口身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的 效果。例如，對于某些需要專門進(jìn)行檢杏、驗收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進(jìn) 行了檢查，其程序方法也符合規(guī)定要求，但并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因是他在 某些方面的工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發(fā)牛這樣的過錯。如今工程技術(shù)h新月異, 新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相 關(guān)知識和技能的，因此也就無法完全避免這一類的風(fēng)險。3、管理風(fēng)險。明確的管理冃標(biāo)，合理的組織機(jī)構(gòu)，細(xì)致的職責(zé)分工，有效的約束機(jī)制, 是監(jiān)理組織管理的:基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但

8、如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程 仍可能面對較人的風(fēng)險。這種管理上的風(fēng)險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)之 間的管理約束機(jī)制。實(shí)踐表明，總監(jiān)負(fù)責(zé)制對于落實(shí)管理責(zé)任制，提高監(jiān)理的工作水平起到 了很好的作用。但由于監(jiān)理工程的特殊性，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位木部，在ii常監(jiān) 理工作屮，代表監(jiān)理單位和工程有關(guān)各方溝通的是總監(jiān)，總監(jiān)的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽(yù) 和形象起到?jīng)Q定性的作用。這就要求監(jiān)理單位必須充分授權(quán)總監(jiān)工作，同時對總監(jiān)的工作行 為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理，即建立完善、有效的約束機(jī)制。二是監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理機(jī)制。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個層次的人員，職責(zé)分工必須明確，溝通渠道必須暢通冇效，項冃監(jiān)理機(jī)

9、構(gòu)內(nèi) 部應(yīng)超有效的管理，否則風(fēng)險仍然無法避免。4、職業(yè)道德風(fēng)險。監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐 富的實(shí)踐經(jīng)驗，社會公眾對監(jiān)理工程師的專業(yè)服務(wù)存有較多的依賴。監(jiān)理丄程師在運(yùn)用其專 業(yè)知識和技能時，必須謹(jǐn)慎小心，表達(dá)白身意見必須明確，處理問題必須客觀公正。同時, 必須廉潔自律，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道徳的約束, 敷衍了事，回避問題，其至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會因此而而對相應(yīng) 的風(fēng)險。5、社會壞境風(fēng)險。需指出的是，近年來，監(jiān)理得到了社會的認(rèn)對和接受，社會對監(jiān)理 工程師寄予了期望，這種期望，無疑有利監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展。但另一方

10、而，人們對監(jiān)理認(rèn)識也 產(chǎn)生了某些偏差和誤解，冇町能形成一種對監(jiān)理發(fā)展不利的社會環(huán)境。例如，對工程的質(zhì)量、 安全責(zé)任方而，建筑法第五十五條、笫五十八條、笫四十五條都有明確規(guī)定，承包商作 為工程質(zhì)量、安全的責(zé)任主體，必須對工程質(zhì)量、安全負(fù)責(zé)。而現(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分人認(rèn) 為，既然工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量、安全負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量、安全 問題時，首先應(yīng)追究監(jiān)理工程師的責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有 責(zé)任為業(yè)主提交一個質(zhì)量合格、安全的工程，而監(jiān)理工程師的工作具有委托性、咨詢性，是 代表業(yè)主方進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過程屮所做的任何工作并不減少或免除承包 商的任

11、何義務(wù)，h監(jiān)理工程師和承包商二者在質(zhì)量、安全責(zé)任方面的性質(zhì)是完全不同的。責(zé)任風(fēng)險的控制監(jiān)理工程師首先必須加強(qiáng)風(fēng)險意識，捉高對風(fēng)險的警覺和防范，減少和控制責(zé)任風(fēng)險。 針對上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的來源，對考慮從如卜方面著手：1、嚴(yán)格履行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須牢固樹立合同意識, 對于工作屮涉及到的所有合同，都必須做到心屮有數(shù),對自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識, 既要不折不扣地履行白身的責(zé)任和義務(wù)，乂要注意在白身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，隨時隨地 以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，止確地行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)力， 合理地運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉地為業(yè)主提供

12、服務(wù)。2、提高專業(yè)技能。不斷學(xué)習(xí)，努力提高口身的專業(yè)技能，是監(jiān)理丄程師所從事的職業(yè) 對口身提出的基本要求。如果監(jiān)理工程師墨守成規(guī)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗辦事，就 無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險也就無法避免。監(jiān)理工程師不能滿足現(xiàn)狀，必 須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗，捉高自身的專業(yè)技術(shù)能力，鍛煉白身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技 能不足可能給白身帶來的風(fēng)險。3、提高管理水平。如前所述，監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，明確質(zhì)量方針， 制定行之有效的內(nèi)部管理約束機(jī)制，尤其在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面,更需要有一個明確的界定。 例如，對于監(jiān)理工程師在工作中的行為過錯造成的損失，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但由于監(jiān)理

13、 工程師和業(yè)主z間無工作合同關(guān)系，監(jiān)理單位和業(yè)主z間才是相互的責(zé)任主體。因此，該類 的責(zé)任首先應(yīng)該由監(jiān)理單位面對業(yè)主來承擔(dān)。但監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實(shí)到監(jiān)理工程 師身上的，其損失實(shí)際上是山具體的監(jiān)理工程師造成的，因此，在監(jiān)理單位內(nèi)部，應(yīng)該明確 總監(jiān)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，落實(shí)到位。這對于提高監(jiān)理工程師的工作 責(zé)任心是十分必要的。通過相關(guān)的管理制約機(jī)制，明確責(zé)任，提高監(jiān)理工程師的責(zé)任感，才 能真正將這方面的風(fēng)險逍于控制之下。4、加強(qiáng)職業(yè)道徳約束。要有效地防范監(jiān)理匸程師職業(yè)道徳帶來的風(fēng)險，需要解決二方 面的問題：一是加強(qiáng)對監(jiān)理工程師的職業(yè)道徳教育，樹立正確的職業(yè)道徳觀，提高專業(yè)

14、品徳 修養(yǎng)，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的口覺行動；二是需耍健全這一方而的監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng) 化對監(jiān)理工程師職業(yè)行為的監(jiān)督檢查，加大對督查結(jié)果的處罰力度，形成一個完善、有效的 監(jiān)督機(jī)制。5、完善法律體系。迄今我國建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長足的進(jìn)展。盡管建 筑法現(xiàn)正在修訂征求意見中，但還需要通過不斷立法，完善法律的覆蓋而，理順現(xiàn)有法律 的關(guān)系，對相互才盾之處要進(jìn)行修訂，對有必要進(jìn)一步明確的地方進(jìn)行明確。要在社會上積 極宣傳相關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會能對監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個正確的認(rèn)識。6、推行職業(yè)責(zé)任保險。監(jiān)理工程師對自身因工作的疏忽或過失造成合同對方或其他第 三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或具他笫三方的 損失，其賠償由保險公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險公司來負(fù)責(zé)。也就是說，通過市 場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理丄程師的責(zé)任風(fēng)險，這在國際上是一種通行的辦法，這對于保障業(yè)主及監(jiān) 理工程師的切身利益起到很好的作丿ij。需要強(qiáng)調(diào)的是，職