世界貿(mào)易組織法的基本原則

1、第三章 世界貿(mào)易組織法的基本原則n第一節(jié) 最惠國(guó)待遇原則n一、最惠國(guó)待遇原則的含義n（Most-Favored-Nation Treatment）n 是指給惠國(guó)給予受惠國(guó)或與之有確定關(guān)系的人或物的待遇不低于給惠國(guó)給予第三國(guó)或與第三國(guó)有相同關(guān)系的人或物的待遇。 二、最惠國(guó)待遇原則的由來(lái)n 11世紀(jì)發(fā)端于地中海沿岸商人的要求。n 18世紀(jì)，國(guó)家之間相互給予最惠國(guó)待遇開始出現(xiàn)，無(wú)條件最惠國(guó)待遇和有條件最惠國(guó)待遇。n 二戰(zhàn)后，最惠國(guó)待遇成為雙方或多邊貿(mào)易條款中的基本條款之一。三、最惠國(guó)待遇原則的理論意義和價(jià)值n （一）非歧視待遇（包括最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇）對(duì)于盡量減少市場(chǎng)扭曲具有良好的促進(jìn)作用，丙可以

2、促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展；n （二）最惠國(guó)待遇會(huì)帶來(lái)貿(mào)易自由化政策的自動(dòng)普及，因此會(huì)造成更多的貿(mào)易自由化，即最惠國(guó)待遇的乘數(shù)效果（Multiplier Effect）；n （三）最惠國(guó)待遇有利于貿(mào)易實(shí)力弱小的國(guó)家；n （四）最惠國(guó)待遇原則強(qiáng)調(diào)的是所有規(guī)則都應(yīng)無(wú)歧視的適用于所有締約方，可以有效的減少花費(fèi)在制定規(guī)則上的資源，并提高規(guī)則透明化的程度；n （五）最惠國(guó)待遇可以有效降低國(guó)際貿(mào)易的交易成本；n （六）最惠國(guó)待遇可以對(duì)于各國(guó)國(guó)內(nèi)某些特殊利益集團(tuán)進(jìn)行有效制約，以避免這些特殊利益集團(tuán)對(duì)于國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易政策施加過(guò)多影響。四、最惠國(guó)待遇原則的內(nèi)在機(jī)制n （一）互惠性（Reciprocity）n 歷史上分別

3、形成了相互、互惠、和對(duì)等等不同釋義。n （二）并行條款n 最惠國(guó)待遇涉及到兩個(gè)并行條約或約定，即享受最惠國(guó)待遇優(yōu)惠的根據(jù)是兩個(gè)條約。n （三）生效條件n 存在第三方條約并生效時(shí)，才可以發(fā)揮作用，優(yōu)惠的具體條件、范圍、時(shí)間等等都必須依據(jù)于第三方條約的具體規(guī)定才能確定。n （四）立即性和無(wú)條件性n 給予優(yōu)惠是自動(dòng)的。n（五）范圍和對(duì)象n 最惠國(guó)待遇都有特定的優(yōu)惠范圍和對(duì)象限制，受惠國(guó)不能根據(jù)這一條款要求沒(méi)有包括在條約中的優(yōu)惠，即最惠國(guó)待遇提供的優(yōu)惠是很具體的。五、最惠國(guó)待遇原則的內(nèi)容n（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的最惠國(guó)待遇原則n 1. GATT第1條第1款n 2. 適用范圍n 3. GATT的最惠國(guó)待遇原

4、則的特點(diǎn) n （二）WTO中的最惠國(guó)待遇n 1. 管轄范圍較GATT有所擴(kuò)大n 2. 在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域n 3. 在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域n 4. 在與貿(mào)易有關(guān)的投資領(lǐng)域六、最惠國(guó)待遇原則的例外n（一）一般例外n GATT中的10項(xiàng)例外n（二）安全例外n（三）邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外n（四）外匯安排例外n（五）服務(wù)貿(mào)易例外n（六）知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外第二節(jié) 國(guó)民待遇原則n一、國(guó)民待遇原則的含義n （National Treatment）n 是指締約方一方保證締約另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國(guó)境內(nèi)享受與本國(guó)公民、企業(yè)和船舶相同的待遇。n 與最惠國(guó)待遇的區(qū)別：外外平等與內(nèi)外平等。n （一）國(guó)民待

5、遇原則適用的對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者；n （二）國(guó)民待遇原則只涉及其他成員的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者，在進(jìn)口成員境內(nèi)所享有的待遇；n （三）國(guó)民待遇中“不低于”的含義二、國(guó)民待遇原則的由來(lái)n 最早可溯及1789年法國(guó)大革命的人權(quán)宣言；n 1804年法國(guó)民法典首次規(guī)定了外國(guó)人在法國(guó)境內(nèi)享有國(guó)民待遇；n 不同國(guó)家對(duì)國(guó)民待遇適用的程度不同。三、國(guó)民待遇原則的內(nèi)容n（一）GATT中的國(guó)民待遇原則n 僅適用于貨物貿(mào)易n 1. 國(guó)內(nèi)稅收及其他各項(xiàng)費(fèi)用；n 2. 進(jìn)口商品的混合或加工；n 3. 進(jìn)口商品流通的各環(huán)節(jié)。（二）服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中的國(guó)民待遇原則n 國(guó)

6、民待遇原則規(guī)定在其具體承擔(dān)義務(wù)部分，而非普遍義務(wù)；n 在該領(lǐng)域，國(guó)民待遇的重要特征是將市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇不作為普遍義務(wù)，而是作為具體承諾與各個(gè)部門的開放聯(lián)系在一起。（三）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定中的國(guó)民待遇原則n 每一成員向其他成員的國(guó)民就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供的待遇不得低于其給予本國(guó)國(guó)民的待遇。n WTO關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)民待遇將重點(diǎn)放在了對(duì)產(chǎn)品的國(guó)民待遇，而非對(duì)作者的國(guó)民待遇上。n 巴黎公約、伯爾尼公約規(guī)定的“國(guó)民”的范圍更廣。（四）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議中的國(guó)民待遇原則n 任何成員都不得使用與GATT不一致的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并在該協(xié)議的附件中列舉了與國(guó)民待遇原則不相符合的與貿(mào)易有關(guān)的

7、投資措施。n 如：當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易（外匯）平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、進(jìn)口用匯限制等。四、國(guó)民待遇原則的例外n（一）一般例外n 成員可為維護(hù)公共道德和保障人民或動(dòng)植物的生命或健康，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施有別于本國(guó)產(chǎn)品的待遇。n（二）貨物貿(mào)易例外n 政府采購(gòu)、只給予某種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼、有關(guān)外國(guó)電影片放映數(shù)量的規(guī)定。n（三）服務(wù)貿(mào)易例外n 國(guó)民待遇作為成員經(jīng)談判而承擔(dān)的具體義務(wù)，而不是必須遵守的一般普遍義務(wù)。n（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外n 有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他國(guó)際公約中的國(guó)民待遇原則例外的規(guī)定均構(gòu)成該協(xié)議的例外；n（五）投資措施中的例外n 不僅所有例外規(guī)定都適用于該協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，而且允許發(fā)展中國(guó)家成員可以暫

8、時(shí)背離適用國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制規(guī)定，允許發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員背離該原則的期限分別為5年和7年。第三節(jié) 透明度原則n一、透明度原則的含義（Transparency）n 是指任何成員對(duì)本國(guó)制定和實(shí)施的與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的法律法規(guī)、司法判決、行政決定以及貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)公布，以便其他成員政府及貿(mào)易商能夠及時(shí)了解和熟悉。n 成員政府之間達(dá)成的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的協(xié)議也必須予以公布。n 透明度對(duì)成員貿(mào)易政策的要求：n 1.貿(mào)易政策的統(tǒng)一性；n 2.貿(mào)易政策的公正性；n 3.貿(mào)易政策的合理性。二、透明度原則的由來(lái)n 源于西方世界，伴隨西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程而逐漸成熟起來(lái)的；n 二戰(zhàn)后，透明度原則概

9、念日趨明確；n 數(shù)十年來(lái)，透明度原則已成為國(guó)際貿(mào)易的基本原則之一并成為世界貿(mào)易組織的核心原則之一。三、透明度原則的內(nèi)容n （一）貿(mào)易措施的公布n 1.公布的內(nèi)容n 2.公布的時(shí)間n （二）貿(mào)易措施的通知n 1.通知的范圍n 2.通知登記中心n 3.通知期限n 4.反向通知（三）貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制（TPRM）n1. TPRM的宗旨n2. TPRM的審議頻率n3. TPRM審議依據(jù)的文件n4. 成員提供信息的報(bào)告義務(wù)四、透明度原則的例外n n 不要求成員公開會(huì)妨礙法令貫徹執(zhí)行、會(huì)違反公共利益、或會(huì)損害公私企業(yè)正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密資料。第四節(jié) 自由貿(mào)易原則n一、自由貿(mào)易原則的含義n （Free Trad

10、e）n 是指通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性的削減關(guān)稅和減少其他貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易，使貨物、服務(wù)、技術(shù)等盡可能的在國(guó)家間按照市場(chǎng)規(guī)律自由的流動(dòng)，而免遭各種不合理的扭曲影響。n 自由貿(mào)易理論的核心理念是：各國(guó)可以按照自然條件、比較利益和生產(chǎn)要素優(yōu)劣狀況等自身?xiàng)l件，專心生產(chǎn)其最有利和相對(duì)有利的產(chǎn)品，促成各國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)專業(yè)化；n 國(guó)際貿(mào)易能給參加國(guó)帶來(lái)利益，促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而自由貿(mào)易最能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展；n 各國(guó)應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易政策，反對(duì)保護(hù)貿(mào)易政策。 二、自由貿(mào)易原則的要素n（一）以共同規(guī)則為基礎(chǔ)n（二）以多邊談判為手段n（三）以爭(zhēng)端解決機(jī)制為保障n（四）以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安

11、全閥”n（五）以過(guò)渡期方式體現(xiàn)差別待遇 三、自由貿(mào)易原則的內(nèi)容n（一）關(guān)稅減讓n（二）減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘n（三）服務(wù)貿(mào)易的開放 四、自由貿(mào)易原則的例外n WTO為自由貿(mào)易原則設(shè)立了一些例外情況，諸如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等等。第五節(jié) 公平貿(mào)易原則n一、公平貿(mào)易原則的含義和要素n （Fair Trade）n（一）含義n 是指各成員和出口經(jīng)營(yíng)者都不得采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)或扭曲國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。n（二）公平貿(mào)易原則的要素n 1. 體現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域；n 2.既涉及成員的政府行為，也涉及成員的企業(yè)行為；n 3.要求各成員維護(hù)產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)

12、提供者在本國(guó)市場(chǎng)的公平貿(mào)易，不論他們來(lái)自本國(guó)還是其他任何成員。 二、公平貿(mào)易原則的內(nèi)容n（一）貨物貿(mào)易領(lǐng)域n（二）服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域n（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域n（四）政府采購(gòu) 三、公平貿(mào)易原則的例外n 在為了維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，維持國(guó)際收支平衡，或出于保護(hù)公共健康、國(guó)家安全等目的，各成員在世貿(mào)組織的授權(quán)下可以采取措施，以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。第六節(jié) 允許正當(dāng)保護(hù)的原則n（一）正當(dāng)保護(hù)的含義n 世貿(mào)成員可根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護(hù)本國(guó)國(guó)民安全和健康的要求，可對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。 （二）正當(dāng)保護(hù)的表現(xiàn) 1. 發(fā)展中國(guó)際保護(hù)程度高于發(fā)達(dá)國(guó)家；n 2. 對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度可高于其他產(chǎn)業(yè)；n 3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)要加強(qiáng)保護(hù)；n 4. 世貿(mào)組織成員可為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展、公共利益目的，限制進(jìn)出口。 （三）正當(dāng)保護(hù)的措施n 1. 在貨物貿(mào)易中鼓勵(lì)以關(guān)稅作為主要的保護(hù)措施，取消數(shù)量限制；n 2. 在服務(wù)貿(mào)易上，允許世貿(mào)組織逐