反恐內審資料整套(含計劃檢查表報告)

1、C-TPAT 內審審核方案1 審核目的針對本公司反恐體系標準及反恐質量貨柜管制相關作業(yè)進行審核， 以適 時開掘問題并采取適當至改善措施， 以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標準質量。2. 審核依據依據公司 C-TPAT 體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定。3. 審核組成員審核組長：賈瑞濤 組員： 李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波4. 審核時間 5 審核日程安排8:30-9:00 首次會議全體各部門主管及以上人員9:10:00 文件審核10:00-11:30 記錄審核13:00-16:00 全廠審核包括硬件和軟件方面詳見審核清單16:00-16:30 末次會議6.審核內容1標準要素

2、2文件要求3物理平安4平安設備維護5人員/物品/ 車輛進出管制6人事安保7交收貨物程序10 電腦系統平安8貨柜平安11 信息技術平安9貨運監(jiān)控12 教育及培訓注：審核時間有可能根據實際情況而有所變動浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056系統序號審核內容檢查結果實 體 安 全1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；OK2貨物處理及儲存區(qū)域是否有周界圍欄保護，貨物處理區(qū)是否內部圍欄以間 隔國內、外，高價值及危險貨物。所有圍欄是否認期檢查其完整性及損壞 情況。OK3圍墻或柵欄的缺口進入門處是否設立大門；大

3、門是否能上鎖OK4大門數目是否已降至最低以便出入平安管理OK5機動車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用鞏固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查及維修以確保實體結構的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面翻開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當的鎖 具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整的鑰匙；OK12當建筑物內沒有人時，所有的門與窗戶是否都已上鎖OK13企業(yè)內外包括：出入口處、貨物裝

4、卸及倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域是否都 裝有適當的照明。OK14倉庫內的危險的材料/物品是否有進行標注與隔離，通往這些區(qū)域必須進行限制OK15國際與國內貨物是否有分開存放，并標記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫內獨立區(qū)域，并明顯增加平安措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域如不同的房間或用隔離設施進行隔離OK18報警系統及視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非 法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設立有效的保安系統以防范和阻嚇非授權人員進 入；OK20進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物 存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統，以防止未經授權的進

5、入；OK21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并記錄OK22本公司反恐小組成員的名單及聯系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套內部的通訊系統 /無線對講/報警開關能夠通知反恐小組；OK審核人:浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056統號容 內 核 審門禁識別1是 員OK2是 牌 廠 的 工 員 職 離 經 已 對OK3 牌 咅 職 各 姓 有 帶 個一是OK4牌OK5是員人訪； 來別OK6是OK7者工 問員 訪的OK8督 同 陪 員 人 廠 工 有 否 是 者 可OK9否 是 件 信 或 品

6、OKO1 別 識 是OK1有否曰疋W別 娜識OK2OK貨柜平安口OK2配 否 是 要 需 員 人 送 護 且并； 否附 是系 輸聯 運廠 是工 物與 貨備OK3序 程 控 監(jiān) 物 貨 定 制 否 是OK4可 置 裝 兀 車 車 柜 貨 驗 帶一；、冃 貨程裝面 定書 制的 否性 是靠OK5< 檢 全 安 亍 箱 裝 集 對 有 否 是 斗刖 貨 裝 箱 裝 集 在OK6在裝柜過程中是否有平安反恐小組成員進行全程監(jiān)督；OK7裝柜區(qū)域是否只允許授權人員進入；OK8集裝箱是否使用一次性封條；OK8貨柜封條：是否制定關于滿載貨柜如何加封的書面程序；OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條；O

7、K11貨柜是否被放置在專門的平安區(qū)域以防止非授權的入侵OK審核人:浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系內審檢查表ZJHL-FK-056系統序號審核內容檢查結果人 事 安 全1是否有書面的招聘程序/指引；OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應聘者進行面談；OK4所有應聘人員的背景調查是否都在合法的范圍內；OK5對應聘者的求職申請資料如工作經歷及介紹人是否在聘用前查驗。OK6工廠是否對所有員工的身份證件復印件進行保存；OK7是否制定對離職人員的工作證、工具、鑰匙

8、及系統進入權限的移交/解除的程序；OK8是否有每天將離職的人員名單交給保安處。OK平安培 訓與警 覺意識1是否對全員不僅是平安人員都進行了根本平安教育培訓；OK22對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識內部威脅及加強門禁管理方面的內容；OK33是否對收防恐小組成員提供額外的平安意識的教育；OK信息 資訊 平安1計算機系統是否使用獨立指定帳號及唯一的登陸密碼；OK2是否有制定書面的IT平安政策、程序和標準并向員工提供相關培訓；OK3對于船務系統密碼與進入系統權限是否已被設置，并確保平安；OK4是否已制定一個可以IT系統的權限與指導文件如哪些部門、哪些人員可 以使用？OK程 序 安 全1是否制

9、定關于供給鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；OK2是否制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調換、 喪失或錯誤信息。文件管理必須包括電腦授權及電腦資料的保護措施。OK3為確保收到的進口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達的貨物資料的準確與及時。確保貨物的裝船單據及其它文件的完整，并制定程序查驗裝船重量、標簽及數量的準確性；OK4抵達的貨物應該與貨物清單上的資料核對。貨物應該準確描述，稱重、標簽、記號、點數并查驗。準備發(fā)出貨物應該與訂單或送貨單上資料核對；OK5送貨或收貨司機的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實；OK6貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情

10、況是否的展開調查；OK7是否有制定封條平安與符合平安的程序，包含報告程序。OK審核人:爭LS浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐體系不符合項/總結報告ZJHL-FK-056審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核范圍：C-TPAT反恐體系涉及的所有部門審核依據：1海關商貿反恐方案C-TPAT 執(zhí)行標準2本公司反恐手冊3本公司反恐程序文件4本公司反恐作業(yè)指引5使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時間:2021年08月06日9:30-10:00首次會議參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月

11、07日17:00內審組隊審核范圍部門進行了審核。 地點：公司各相關部門廠所。末次會議：2021年08月08日17:30-18:00參加人員：執(zhí)行總經理、管理代表、各部門經理、內審組地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質、采購部、技術部、IT、船務報關、保安組內審組：內審組長：賈瑞濤審核員：李忠、高美換、陳批林、趙立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述:本次審核是本公司按年度反恐內審方案的要求進行審核，按內審方案，內審組對公司的相關部門，保安組 進行了為期2天的審核。審核按內審檢查表內容逐項進行，審核證據通過面談，查閱文件記錄，現場觀察等方式獲 得。本次內部審核得到了總經理

12、和各部門、側滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進展順利，按方案完成了全部 審核任務。審核發(fā)現與分析：1、離職員工名單沒有及時更新并交保安。2、?管理人員簽到表?不夠完整3、要求超找30天的筆錄錄像，結果只有 25天的錄像。反復操作幾次均是如此4、 銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。5、總裝車間沒有張貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標識牌。此次內審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯；各車間和部門出現的問題也不多，都是輕微不符合項。比擬重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實際中尚需嚴格控制，不斷提高管理人員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體

13、系的評價包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現和改良體系運行的機制及措施 等：通過對反恐體系文件審查，本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執(zhí)行標準的要求，反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的；但也發(fā)現公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄弱環(huán)節(jié)，因此需要各部門努力改善，及時對存在的問題進行原因分析，采取措施，使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運行結論：綜上所述，本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對象：執(zhí)行總經理、各部門主管審核組長：賈瑞濤 批準日期：專LS浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co.

14、，Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反應表按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2021-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況表達和原因分析：離職員工名單沒有及時更新并交保安。因工作忙碌。疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：人事部糾正措施：及時補做資料并交給保安。審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監(jiān)督人事部整改。協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆

15、平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反應表按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認李忠審核日期2021-08-08重要性分類重要責任部門人事措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況表達和原因分析：?管理人員簽到表?不夠完整 不夠認真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期：浙江鴻隆平安用品責任部門糾正或預防措施：人事部糾正措施：及時補做資料并保存審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監(jiān)督人事部整改。協調部門/日期：審核員意見：

16、反恐組長審核意見：同意審核員/日期：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反應表按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門IT受審核地點監(jiān)控室受審核方確認呂旭審核日期2021-08-07重要性分類重要責任部門IT措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況表達和原因分析：要求超找30天的筆錄錄像，結果只有 25天的錄像。反復操作幾次均是如此.主機內存不夠。審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：IT 糾正措施：更換主機內存較

17、大點的。審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監(jiān)督 IT整改協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反應表按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認梅玲莉審核日期2021-08-07重要性分類重要責任部門銷售部措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況表達和原因分析：銷售部重要文件沒有備份

18、，但無備份文件目錄。沒有移動硬盤審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：銷售部糾正措施：購置移動硬盤備份重要文件審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監(jiān)督銷售部備份重要文件協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反應表按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核ZJHL-FK-057受審核部門總裝車間受審核地點總裝車間現場受審核方確認田南南審核日期2021-08-07重要性分類重要責任部門生產部措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況表達和原因分析：總裝車間沒有張貼反恐圖片工作忙碌疏忽審核員/日期：責任部門糾正或預防措施：生產部：總裝車間糾正措施：張貼反恐相關圖片審核員/日期：協調部門糾正或預防措施：總經辦負責協調、監(jiān)督生產車間現場張貼反恐相關圖片協調部門/日期：審核員意見：同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告：合格驗證審核員/日期：浙江鴻隆平安用品Zhejia ng Honglong Safety Commodity Co.,